內(nèi)審不符合項案例分析[1]ppt課件

1、聚成華企在線商學(xué)院- 內(nèi)審不符合項案例分析講師：楊樺不符合項斷定原那么(1) 能細(xì)那么細(xì)原那么; (熟習(xí)規(guī)范,判文件也可) (2) 最貼近原那么; (3) 最有效原那么;(4) 最關(guān)鍵原那么;(5) 最親密原那么;(6) 合并同類項原那么;案例分析(1)在一家塑膠廠，一位審核員在審核時發(fā)現(xiàn)，由于供應(yīng)商的設(shè)備事故不能供貨，采購部在沒有同任何其他部門商量的情況下私自就向一家消費原料的廠家訂購了一批原料。 不符合:7.4.1 緣由:組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的才干評價和選擇供方。(2) 一位審核員在審核業(yè)務(wù)部時發(fā)現(xiàn)有一份客戶的圖紙未有任何的簽名確認(rèn)，業(yè)務(wù)部經(jīng)了解釋說由于這張圖紙涉及報價以及商

2、業(yè)不宜外傳。 不符合:7.2.2 組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求。 (3) 審核員在服裝廠審核時發(fā)現(xiàn)，一些顏色類似的縫紉線混在一同卻無任何標(biāo)識。 不符合:7.5.3 適當(dāng)時，組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中運用適宜的方法識別產(chǎn)品。(4) 審核員抽查設(shè)計部時抽查到一工程設(shè)計的設(shè)計評審會議記錄，發(fā)如今討論裝配質(zhì)量評審沒有品管部代表參與，最終的評審后發(fā)布了正式會議記錄，而其他評審會只需非正式的筆記。 不符合:7.3.4 評審的參與者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予堅持。(5) 在消費車間裝配工段，在對批號為NO128的80個零件進(jìn)展了對焊工序以后，脫漏了超聲波檢

3、測，到發(fā)現(xiàn)時50個零件曾經(jīng)全部完成，無法再進(jìn)展超聲波檢測了。 不符合:8.2.4 組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進(jìn)展監(jiān)視和丈量，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和丈量應(yīng)根據(jù)所謀劃的安排見7.1，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)展. (6) 審核員在一家五金板材加工廠人事部審核時發(fā)現(xiàn)開電車工劉三毛無相應(yīng)資歷證件，人事部說他以前在部隊駕駛技術(shù)很好。 不符合:6.2.1 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技藝和閱歷，從事影響產(chǎn)質(zhì)量量任務(wù)的人員應(yīng)是可以勝任的。(7)在機械加工車間在CW6140-1車床上操作工劉偉運用B132主軸圖紙編號為 B254-2A/0，而設(shè)計部4天前曾經(jīng)發(fā)布了B254-2A/1。 不符合:4.2.3d)

4、確保在運用途可獲得有關(guān)版本的適用文件；(8)審核員在元器件倉發(fā)現(xiàn)一個箱，標(biāo)有“需方來件，發(fā)現(xiàn)未有任何檢驗報 告。倉庫主管解釋由于這是客戶來料屬于特殊資料，客戶有特定安裝要 求，質(zhì)量當(dāng)然由客戶擔(dān)任，況且本工廠也無才干進(jìn)展檢驗。 不符合:7.5.4 組織應(yīng)識別、驗證、維護和維護供其運用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財富。 (9) 在一家五金電子廠，審核員發(fā)如今原資料檢驗區(qū)，一名檢驗員對A型合金鋼材進(jìn)展壓痕硬度丈量的工人，審核員問假設(shè)二個壓痕靠得太近，丈量的結(jié)果是不準(zhǔn)確的，為何不按指點書作業(yè)，他說他剛來不久太忙還沒來得及培訓(xùn)，以后會學(xué)會的。 不符合:6.2.2b) 提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；(1

5、0) 審核員在審核一家服裝廠時，訊問公司的質(zhì)量方針時，發(fā)現(xiàn)員工都知道，但問他們?nèi)绾瘟私鈺r卻說法很不一致。 不符合:5.3 d) 在組織內(nèi)得到溝通和了解；(11) 審核員在審核一家電子廠電子倉時發(fā)現(xiàn)有一大堆物品用紙箱包裝，直接放到地面，審核員問到是何緣由倉管員說到最近太忙加上倉庫空間太小，況且馬上就要發(fā)到消費車間。 不符合:7.5.5 在內(nèi)部處置和交付到預(yù)定的地點期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護，這種防護應(yīng)包括標(biāo)識、搬運、包裝、儲存和維護。 (12) 審核員在審核一家塑膠五金廠采購部時發(fā)現(xiàn)有一張PO采購金額是1502元，文件上規(guī)定是總經(jīng)理要簽名但未見到總經(jīng)理簽名只需采購經(jīng)理簽名，審核員問采購

6、是何緣由？采購員說那天總經(jīng)理剛好出差了，況且總經(jīng)理對采購經(jīng)理很信任。 不符合:7.4.2 在與供方溝通前，組織應(yīng)確保規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。(13) 審核員在審核一家電子廠品管部時發(fā)現(xiàn)有兩把數(shù)字萬用表，一把曾經(jīng)校驗了也在有效期內(nèi)，而另外一把未校驗而且還標(biāo)了免校，審核員問到是何緣由？品管主管說出貨檢驗主要用校過的一把，另一把很少運用。 不符合:7.6a) 對照能溯源到國際或國家規(guī)范的丈量規(guī)范，按照規(guī)定的時間間隔或在運用前進(jìn)展校準(zhǔn)或檢定。14、 審核員在審核一家物業(yè)公司發(fā)現(xiàn)有一家食堂，就順便問了一下這家食堂歸屬問題，管理部主管說食堂曾經(jīng)承包給他人了我們平常很少過問，主要和財務(wù)人員們聯(lián)絡(luò)。審核

7、員在審核手冊時發(fā)現(xiàn)手冊中并未提到有此過程。 不符事:4.2.2a) 組織應(yīng)編制和堅持質(zhì)量手冊，質(zhì)量手冊包括： a) 質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性見1.2；(15)審核員在查看內(nèi)審方案時發(fā)現(xiàn)高層管理總經(jīng)理未被列入審核方案中。 不符合:8.2.2 應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)那么、范圍、頻次和方法。 (16) 審核員在一家五金電子廠審核時，問顧客能否對產(chǎn)品導(dǎo)電率有要求時，檢驗員回答有要求，但是審核員查看產(chǎn)品檢驗規(guī)范中的檢驗工程卻無要求對導(dǎo)電率進(jìn)展檢測。 不符合:7.1c) 產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和實驗活動，以及產(chǎn)品接納準(zhǔn)那么； (17)抽查顧客稱心度調(diào)查表發(fā)現(xiàn)顧客提出了一些改良意見，如：交期不準(zhǔn)，效力態(tài)度差等，審核員訊問業(yè)務(wù)人員有無對此作出緣由分析和改善措施，業(yè)務(wù)員回答，協(xié)作很好，沒什么必要。 不符合:8.5.2 組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生 。 (18)審核員訊問文控人員公司有無需進(jìn)展控制的外來文件，文控回答有，但查看文件總覽表中卻未列出一個外來文件。 不符合:4.2.3f) 確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；(19)審核員查看出貨檢記錄發(fā)現(xiàn)有不合格產(chǎn)品，訊問質(zhì)檢員不合格品處何處置，質(zhì)檢員回答曾經(jīng)產(chǎn)線返工直接出貨. 不符合:8.3 應(yīng)對糾正后的