證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前押題第3套

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前押題第3套1、以下關(guān)于公司盈利性的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)不是股東權(quán)益的基木決定因素B、衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率C、通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為績(jī)優(yōu)股D、還需要考察盈利的構(gòu)成以及持續(xù)性等因素專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：59考察影響股價(jià)的公司財(cái)務(wù)狀況中的盈利性。2、在投資者結(jié)構(gòu)上，（ ）逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。A、個(gè)人投資者B、機(jī)構(gòu)投資者C、社?；餌、保險(xiǎn)公司專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：107在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。3、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（ ）A、增加B、不變C、減

2、少D、沒(méi)有影響專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：259債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增加。4、股票是一種（ ）。A、設(shè)權(quán)證券B、真實(shí)資本C、有價(jià)證券D、物權(quán)證券專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：47股票是虛擬資本的一種形式，是證權(quán)證券，既不是物權(quán)證券，也不是債權(quán)證券。5、香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中，在指數(shù)編制過(guò)程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過(guò)流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（ ）。A、恒生50B、恒生香港綜合指數(shù)C、恒生流通綜合指數(shù)D、恒生指數(shù)專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：245香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中，在指數(shù)編制過(guò)程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過(guò)流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是恒生指數(shù)。6、證券市場(chǎng)的形成與（ ）

3、無(wú)關(guān)。A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C、股份制的發(fā)展D、信用制度的發(fā)展專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：19證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。7、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立0，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A、上市協(xié)議B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議C、有限責(zé)任協(xié)議D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：216上市公司申請(qǐng)上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。8、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（ ）。A、 A股交易B、發(fā)起設(shè)立基金C、 B股和H股的承銷(xiāo)和交易D

4、、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：41合營(yíng)公司可以從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。9、以下關(guān)于股利政策的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B、從理論上說(shuō)，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無(wú)價(jià)值C、在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D、從會(huì)計(jì)角度來(lái)說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無(wú)關(guān)緊要。專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：52考察對(duì)股

5、利政策相關(guān)內(nèi)容的了解。10、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（ ）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、證券公司專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：186存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。11、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、政策風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：262財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。12、我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由0繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A、證

6、券公司B、基金公司C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：363證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。13、按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于（ ）由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。A、2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：378按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。14、一般情況下，下列

7、證券中，哪種證券是沒(méi)有期限的（ ）。A、債券B、證券投資基金C、股票D、期貨專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：48股票具有永久性，是一種無(wú)期限的法律憑證。15、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、12B、6C、24D、36專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：75考察股權(quán)分置改革。16、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（ ）來(lái)設(shè)定權(quán)重的。A、股本總數(shù)B、市場(chǎng)成交量C、成交金額D、市場(chǎng)價(jià)值專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：252NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)定權(quán)重的。17、以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素

8、的是（ ）。A、行業(yè)可持續(xù)性B、勞資關(guān)系C、財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題D、貨幣政策專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：69影I響股票價(jià)格的行業(yè)因素：行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)：行業(yè)可持續(xù)性；抗外部沖擊能力；監(jiān)督及稅收待遇；勞資關(guān)系；財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題；行業(yè)估值水平。18、基金托管費(fèi)通常按（ ）的一定比例提取。A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金負(fù)債D、基金總份額專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：135基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。19、我國(guó)證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（ ）。A、臨時(shí)停市B、永久停市C、終止其股票上市交易D、罰款專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：

9、230第一百一十四條：因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。20、通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱(chēng)之為（ ）。A、股票組合期權(quán)B、貨幣期權(quán)C、利率期權(quán)D、互換期權(quán)專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：178通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱(chēng)之為利率期權(quán)。21、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（ ）召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。A、監(jiān)

10、事會(huì)B、董事會(huì)C、股東大會(huì)D、經(jīng)營(yíng)委員會(huì)專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：75非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。22、通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣木股票（ ）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。A、價(jià)格B、發(fā)行量或成交量C、量比D、換手率專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：238加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣木股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。23、各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（ ）A、依法監(jiān)管B、保護(hù)投資者利益C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，維護(hù)市場(chǎng)“三公”專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：344嚴(yán)厲打擊損害中小

11、投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。24、證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于（ ）。A、信息披露B、市場(chǎng)準(zhǔn)入C、客戶識(shí)別D、市場(chǎng)監(jiān)管專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：366-367證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。25、我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、3億元D、5億元專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：268我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)

12、營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。26、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（ ）。A、制定和修改證券交易所章程B、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：213制定和修改證券交易所章程屬于會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。27、基金份額凈值是指（ ）。A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C、基金負(fù)債總值/基金總份額D、基金負(fù)債凈值/基金總份額專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：137此題考查基金份額凈值的定義。28、公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦

13、法履行義務(wù)，由證券交易所決定（ ）。A、終止其公司債券上市交易B、暫停其公司債券上市交易C、取消其公司債券上市交易D、以上都不對(duì)專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：223公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。29、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c（ ）可以分離交易。A、認(rèn)股權(quán)B、認(rèn)債權(quán)C、轉(zhuǎn)換權(quán)D、期權(quán)專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：183考察分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。30、根據(jù)同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，賺取差價(jià)的行為是（ ）。A、套期保值B、投機(jī)C、套利D、互換專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：172根據(jù)同一合約在不同

14、市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，賺取差價(jià)的行為是套利。31、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ）億元。A、3，5B、1，3C、2，6D、3，4專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：286證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。32、公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、委托代理關(guān)系專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：122公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系也是所有權(quán)關(guān)系。

15、33、滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過(guò)（ ）。A、5%B、8%C、10%D、12%專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：241滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過(guò)10%。34、權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（ ）。A、權(quán)證上市數(shù)量十行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)B、權(quán)證上市數(shù)量x行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量x行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)D、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：180履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量 = 權(quán)證上市數(shù)量x行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額 =權(quán)證上市數(shù)量x行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)x行權(quán)價(jià)格。35、我國(guó)證券

16、法規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上；公司股木總額超過(guò)人民幣四億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ）以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、25%，15%專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：216我國(guó)證券法規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。36、交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱(chēng)為（ ）。A、LOFB、QDIIC、ETFD、QFII專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：127交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱(chēng)為ETF37、金融期貨中

17、最先產(chǎn)生的品種是（ ）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D、股指期貨專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：164外匯期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，自1972年在芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（INM）率先推出。38、2002年12月31日，中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日B、基期指數(shù)為100C、該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D、樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：249考察中國(guó)債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。39、在

18、下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（ ）。A、證券公司B、財(cái)務(wù)公司C、合格境外機(jī)構(gòu)投資者D、租賃公司專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：208詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。40、我國(guó)證券法規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罰款。A、1，5B、2，6C、1，3D、2，4專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析證券法第一百八

19、十四條規(guī)定，任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法迫究刑事責(zé)任。法律法規(guī)性問(wèn)題。書(shū)上無(wú)原話。41、我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（ ）。A、委托證券公司包銷(xiāo)B、自行銷(xiāo)售C、委托證券公司代銷(xiāo)D、全額包銷(xiāo)專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：203上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)；非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。42、地方政府債券按資金用途和償還

20、資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢苑譃橐话銈停?）。A、普通債券B、專(zhuān)項(xiàng)債券C、特別債券D、政府支持機(jī)構(gòu)債券專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：94地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通常可以分為一般責(zé)任債券和專(zhuān)項(xiàng)債券。43、根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正：拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（ ）萬(wàn)元以下罰款。A、1B、2C、3D、4專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：373此題考察關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理的相關(guān)處罰。44、在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（ ）除

21、以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、總資產(chǎn)D、總資本專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：56考察股票的賬面價(jià)值。股票的賬面價(jià)值在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。45、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵?）。A、職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東B、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東C、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東D、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資

22、、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：66應(yīng)為：清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。46、無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。A、跨期性B、杠桿性C、聯(lián)動(dòng)性D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：146無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。47、在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很

23、多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（ ）的一種特殊情形。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、期權(quán)交易D、互換交易專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：158很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。48、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是（ ）。A、歐洲債券B、外國(guó)債券C、亞洲債券D、熊貓債券專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：114這是歐洲債券的特點(diǎn)。49、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ）。A、10%B、15%C、20%D、25%專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：255股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公

24、積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%50、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（ ）點(diǎn)。A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：167滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0. 2點(diǎn)。51、一家外國(guó)公司如果要通過(guò)ADR的方式在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用（ ）。A、一級(jí)ADRB、二級(jí)ADRC、三級(jí)ADRD、無(wú)擔(dān)保ADR專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：187一家外國(guó)公司如果要通過(guò)ADR的方式在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用三級(jí)ADR52、中央政府發(fā)行的債券被稱(chēng)為（ ）。A、國(guó)債B、中央銀行票據(jù)C、地方政府債券D、赤字國(guó)債專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：86中央政府

25、發(fā)行的債券被稱(chēng)為中央政府債券、國(guó)家債券、國(guó)債。53、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金（ ）。A、增加B、減少C、不變D、不確定專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：62中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。54、證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于（ ）。A、日本B、英國(guó)C、美國(guó)D、中國(guó)專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：289證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于美國(guó)。55、我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（ ）超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的， 應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A、資產(chǎn)凈值B、票面總值C、總資本D、總資產(chǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：203向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)

26、當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。56、在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（ ）。A、附息債券B、息票累積債券C、緩息債券D、貼現(xiàn)債券專(zhuān)家解析：正確答案：D 頁(yè)碼：82考察貼現(xiàn)債券的定義。57、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（ ）。A、1天B、2天C、91天D、365天專(zhuān)家解析：正確答案：B 頁(yè)碼：159在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天。58、購(gòu)買(mǎi)者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種基

27、礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱(chēng)之為（ ）。A、金融期貨B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期權(quán)D、金融互換專(zhuān)家解析：正確答案：C 頁(yè)碼：148考察金融期權(quán)的定義。59、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ ）。A、貼現(xiàn)債券B、附息債券C、息票累積債券D、浮動(dòng)債券專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：82這是貼現(xiàn)債券的定義。60、負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是（ ）。A、保護(hù)基金公司B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、財(cái)政部專(zhuān)家解析：正確答案：A 頁(yè)碼：364保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。61、基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)（ ）等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、提前

28、終止基金合同B、提高基金管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：129考察基金持有人的權(quán)利?！按砘鸱蓊~10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集?！?2、在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（ ）制定的上市條件。A、美國(guó)證券交易所B、上市所在地區(qū)證券交易所C、上市所在地

29、國(guó)家證券交易所D、香港聯(lián)交所專(zhuān)家解析：正確答案：BC 頁(yè)碼：72證券交易所制定的上市條件。在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)63、我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ ）。A、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損B、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D、公司有重大違法行為專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：223由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有：公司有重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件；公

30、司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損。64、關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是（ ）。A、股票本身有價(jià)值B、股票只是一張資本憑證C、股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來(lái)收益的現(xiàn)值D、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定專(zhuān)家解析：正確答案：BCD 頁(yè)碼：56股票本身并無(wú)價(jià)值。65、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（ ）。A、基金份額交易方式不同B、基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同C、投資策略不同D、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：123，124除各選項(xiàng)外，開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別還包括：期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同。66、

31、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法正確的有（ ）。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段B、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因C、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：151金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)；20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展；金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因；新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。67、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融

32、衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。A、操作風(fēng)險(xiǎn)B、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：147國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。68、以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說(shuō)法正確的有（ ）。A、股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大D、基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票專(zhuān)家解析：正確答案：BCD 頁(yè)碼：121股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反

33、映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系。69、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：147金融衍生工具伴隨著以下兒種風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。70、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（ ）。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系B、公司型基金反映的是信托關(guān)系C、契約型基金反映的是信托關(guān)系D、債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：121基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外。71、發(fā)放股票股息的目的是（ ）。A、可以使公司保留現(xiàn)

34、金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要B、有助于提高股票價(jià)格，吸引更多的投資者C、滿足股東的現(xiàn)金需要D、使公司股票數(shù)量增加，股價(jià)下降，有利于股票流通專(zhuān)家解析：正確答案：AD 頁(yè)碼：254股票股息的內(nèi)容。72、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定（ ）。A、發(fā)行價(jià)格區(qū)間B、市盈率區(qū)間C、發(fā)行價(jià)格D、市盈率專(zhuān)家解析：正確答案：CD 頁(yè)碼：209首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)中，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢價(jià)，確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間；通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和市盈率。73、基金份額持有人的基本權(quán)利包括（ ）。

35、A、對(duì)基金收益的享有權(quán)B、對(duì)基金投資策略的決定權(quán)C、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)D、對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：129基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。74、關(guān)于股票與債券，以下說(shuō)法正確的是（ ）。A、債券與股票都屬于有價(jià)證券B、債券與股票都是籌措資金的手段C、債券與股票的收益率相互影響D、股票和債券的目的相同專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：85股票和債券的目的不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。75、關(guān)于滬深3

36、00股指期貨合約的漲跌幅度說(shuō)法正確的是（ ）。A、股指期貨合約的漲跌停板幅度為土一交易日結(jié)算價(jià)的±10%B、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)的±20%C、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%D、上市首日無(wú)成交的，下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度專(zhuān)家解析：正確答案：AB 頁(yè)碼：168-169考核滬深300股指期貨漲跌幅限制。股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%。上市首日無(wú)成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度。76、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（ ）。A、成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、

37、收入型基金C、增長(zhǎng)型基金D、平衡型基金專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：125根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。77、20世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有（ ）。A、英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制B、美國(guó)安然公司造假事件C、東南亞金融危機(jī)D、巴林銀行事件專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：28安然公司造假事件不屬于具有較大影響的金融風(fēng)險(xiǎn)事件。78、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ）。A、籌資成本相同B、都是直接融資的手段C、都是間接融資的手段D、都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段專(zhuān)家解析：正確答案：BD 頁(yè)碼：84股票和債

38、券的籌資成本不同，兩者都屬于直接融資。79、廣義的有價(jià)證券包括（ ）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：2廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。80、2007年全球金融危機(jī)發(fā)生后，中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應(yīng)對(duì)危機(jī)的重要武器，推進(jìn)了資本市場(chǎng)的建設(shè)，體現(xiàn)在（ ）。A、創(chuàng)業(yè)板的啟動(dòng)B、滬深300股指期貨的啟動(dòng)C、融資融券制度的啟動(dòng)D、QDII業(yè)務(wù)的啟動(dòng)專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：372009年10月23日的創(chuàng)業(yè)板的啟動(dòng)，2009年末，又啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新。81、以下關(guān)于中央銀行票據(jù)說(shuō)法正確的有

39、（ ）。A、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B、中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券C、是一種重要的貨幣政策日常操作工具D、期限通常在3個(gè)月3年專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：102考察對(duì)央行票據(jù)的理解。82、被采取市場(chǎng)禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（ ）。A、停止從事證券業(yè)務(wù)B、停止履行上市公司職務(wù)C、停止從事上市公司任何職務(wù)D、由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：341被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停_!卜履行上市公司董事、監(jiān)

40、事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。83、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（ ）。A、期權(quán)交易B、遠(yuǎn)期交易C、期貨交易D、現(xiàn)貨交易專(zhuān)家解析：正確答案：BCD 頁(yè)碼：158通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為3類(lèi)，即現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。84、基金份額持有人的義務(wù)包括（ ）等。A、遵守基金契約B、繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C、承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D、不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：130基金份額持有人的義務(wù)的內(nèi)容

41、。85、以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有（ ）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利B、最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息C、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息D、財(cái)產(chǎn)股息，是一種負(fù)債股息專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：254財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息。負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。86、我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。A、公司債券的期限為一年以上B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元C、公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：

42、217公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件。87、可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（ ）。A、利率B、股票價(jià)格指數(shù)C、股票面值D、天氣指數(shù)專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：145作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有利率、各類(lèi)價(jià)格指數(shù)甚至天氣指數(shù)。88、我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括（ ）。A、標(biāo)的股票的流通股份市值B、標(biāo)的股票的活躍性C、權(quán)證存量D、權(quán)證存續(xù)期專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：180考察權(quán)證上市資格要求。89、證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（ ）。A、證券發(fā)行人B、保薦人C、證券投資者D、證券中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：199證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券

43、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)。90、保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（ ）作出必要的承諾。A、發(fā)行人的信息披露質(zhì)量B、發(fā)行人的獨(dú)立性C、發(fā)行人將來(lái)的經(jīng)營(yíng)效益D、發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：350保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向監(jiān)管部門(mén)推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等作出必要的承諾。91、短期國(guó)債的一般特征是（ ）。A、周期短B、周期長(zhǎng)C、流動(dòng)性強(qiáng)D、流動(dòng)性差專(zhuān)家解析：正確答案：AC 頁(yè)碼：87短期國(guó)債的一般特征是周期短和流動(dòng)性強(qiáng)。92、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，基金管理公司主要股東通

44、常由（ ）等組成。A、證券公司B、外匯公司C、信托公司D、其他機(jī)構(gòu)專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：130基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立。93、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（ ）。A、獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)B、可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)C、獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明D、為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：295考察獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司分

45、別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。94、奇異型期權(quán)通常在（ ）等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。A、選擇權(quán)性質(zhì)B、投資者C、基礎(chǔ)資產(chǎn)D、期權(quán)有效期專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：178奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。95、基金公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為是（ ）。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：141考核基金的信息披露。96、證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（ ）。A、經(jīng)濟(jì)周期的波

46、動(dòng)B、新法規(guī)的出臺(tái)C、市場(chǎng)供求的變化D、政策的改變專(zhuān)家解析：正確答案：BD 頁(yè)碼：257政策風(fēng)險(xiǎn)指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。97、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為（ ）。A、國(guó)家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：70股票按投資主體的性質(zhì)分為：國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股。98、按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為（ ）。A、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：148按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可

47、以分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具。99、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（ ）A、上市證券與非上市證券B、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C、公募證券和私募證券D、股票、債券和其他證券專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：2考察債券的分類(lèi)。100、政府債券的功能包括（ ）。A、是籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段B、金融商品職能C、信用工具職能D、是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：86上述都是。101、在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為（ ）。A、浮動(dòng)利率債券B、零息債券C、固定利率債券D、附黃金權(quán)證債券專(zhuān)家

48、解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：115在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為浮動(dòng)利率債券、零息債券、固定利率債券、延付息票債券、利率遞增債券和在一定條件下將浮動(dòng)利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券等。102、上證綜合指數(shù)是（ ）。A、以全部上市股票為樣本B、以經(jīng)流動(dòng)性調(diào)整后的全部上市股票為樣本C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)D、按加權(quán)平均法計(jì)算專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 頁(yè)碼：242上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。103、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）。A、損害社會(huì)公眾利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益B、貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C、拒

49、絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：380考察從業(yè)人員一般性禁止行為。104、根據(jù)人民銀行公布遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定，遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（ ）計(jì)算的利息的金融合約。A、合同利率B、參考利率C、浮動(dòng)利率D、固定利率專(zhuān)家解析：正確答案：AB 頁(yè)碼：159遠(yuǎn)期利率協(xié)議的定義。105、計(jì)算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（ ）等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)D、結(jié)算

50、風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：300考核凈資本及其計(jì)算。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。106、在國(guó)外，政府債券的舉債主體主要包括（ ）。A、財(cái)政部B、國(guó)務(wù)院C、中央政府D、地方政府專(zhuān)家解析：正確答案：CD 頁(yè)碼：86中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為中央政府債券或國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為地方政府債券。107、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)

51、險(xiǎn)專(zhuān)家解析：正確答案：BD 頁(yè)碼：257證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。108、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，正確的有（ ）。A、是擬上市公司首次在證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為B、通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行C、在證券交易所上市D、通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行人僅募集到所需的資金專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 頁(yè)碼：203考察股票的公開(kāi)發(fā)行。通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行人不僅募集到所需的資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司。109、按發(fā)行對(duì)象不同，證券發(fā)行分為（ ）。A、公募發(fā)行B、上市發(fā)行C、非上市發(fā)行D、私募發(fā)行專(zhuān)家解析：正確答案：AD 頁(yè)碼：3按發(fā)行對(duì)象的不同，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。110、下列項(xiàng)