Formel Q質(zhì)量能力 8.0_CN

1、 4目錄 HYPERLINK l _bookmark0 一般規(guī)定7 HYPERLINK l _bookmark1 同等有效并具有約束力的文件7 HYPERLINK l _bookmark2 引言8 HYPERLINK l _bookmark3 目的8 HYPERLINK l _bookmark4 潛在供應(yīng)商審核以及質(zhì)量能力評價的要求8 HYPERLINK l _bookmark5 質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任9 HYPERLINK l _bookmark6 質(zhì)量能力評價9 HYPERLINK l _bookmark7 質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議9 HYPERLINK l _bookmark8 定級結(jié)果和后

2、續(xù)行動10 HYPERLINK l _bookmark9 FORMEL Q 質(zhì)量能力在產(chǎn)品生命周期中的應(yīng)用范圍10 HYPERLINK l _bookmark10 客戶期望 /費用補償11 HYPERLINK l _bookmark11 客戶期望11 HYPERLINK l _bookmark12 費用補償11 HYPERLINK l _bookmark13 供應(yīng)商自審（SL）12 HYPERLINK l _bookmark14 3.1 概述12 HYPERLINK l _bookmark15 3.2 實施12 HYPERLINK l _bookmark16 產(chǎn)品審核13 HYPERLINK

3、l _bookmark17 4.1 概述13 HYPERLINK l _bookmark18 實施和措施13 HYPERLINK l _bookmark19 缺陷評級、立即措施、后續(xù)措施14 HYPERLINK l _bookmark20 申報責(zé)任，主動申報14 HYPERLINK l _bookmark21 潛在供應(yīng)商審核（POT）15 HYPERLINK l _bookmark22 潛在供應(yīng)商審核的目的和意義15 HYPERLINK l _bookmark23 潛在供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備15 HYPERLINK l _bookmark24 潛在供應(yīng)商審核的流程15 HYPERLINK l _bo

4、okmark25 要求條例15 HYPERLINK l _bookmark26 5.3.2 評價15 HYPERLINK l _bookmark27 5.3.3 報告和整改計劃15 HYPERLINK l _bookmark28 過程審核（VA）16 HYPERLINK l _bookmark29 6.1 概述16 HYPERLINK l _bookmark30 批量生產(chǎn)中的過程審核16 HYPERLINK l _bookmark31 過程審核結(jié)果評價16 HYPERLINK l _bookmark32 晉級標(biāo)準(zhǔn)16 HYPERLINK l _bookmark33 履行存檔責(zé)任（D/TLD 零

5、件） 質(zhì)量審核175 HYPERLINK l _bookmark34 7.1 概述17 HYPERLINK l _bookmark35 產(chǎn)品組確定 / 零件選擇17 HYPERLINK l _bookmark36 單項提問評價 / 審核結(jié)果18 HYPERLINK l _bookmark37 審核報告 / 整改計劃18 HYPERLINK l _bookmark38 技術(shù)文件的標(biāo)識18 HYPERLINK l _bookmark39 供應(yīng)商技術(shù)審計（TRL）20 HYPERLINK l _bookmark40 8.1 概述20 HYPERLINK l _bookmark41 實施 TRL 的原

6、因20 HYPERLINK l _bookmark42 技術(shù)審計前的通知20 HYPERLINK l _bookmark43 TRL 的實施20 HYPERLINK l _bookmark44 TRL 的評價20 HYPERLINK l _bookmark45 審計后的報告和整改計劃20 HYPERLINK l _bookmark46 分供方審核（UL）21 HYPERLINK l _bookmark47 9.1 目的21 HYPERLINK l _bookmark48 9.2 概述21 HYPERLINK l _bookmark49 問題分析（PA）22 HYPERLINK l _bookm

7、ark50 10.1 概述22 HYPERLINK l _bookmark51 實施 / 流程22 HYPERLINK l _bookmark52 升級原則22 HYPERLINK l _bookmark53 專項應(yīng)用審計（AR）23 HYPERLINK l _bookmark54 11.1 概述23 HYPERLINK l _bookmark55 2 認(rèn)可過程23 HYPERLINK l _bookmark56 供應(yīng)商訪問的文件和記錄24 HYPERLINK l _bookmark57 附錄 A：縮略語25 HYPERLINK l _bookmark58 附錄 B：術(shù)語解釋 / 術(shù)語定義27

8、 HYPERLINK l _bookmark59 附錄 C：交通燈系統(tǒng)評價標(biāo)準(zhǔn)（分供方審核，供應(yīng)商技術(shù)審計和專項應(yīng)用審計）286外購件質(zhì)量管理協(xié)議Formel Q下述 Formel Q 手冊對大眾汽車集團的顧客的質(zhì)量要求進(jìn)行詳細(xì)的說明。組成部分：圖 1：外購件質(zhì)量管理協(xié)議“理念”Formel Q 質(zhì)量協(xié)議大眾汽車集團內(nèi)各公司 與供應(yīng)商間的質(zhì)量管理協(xié)議Formel Q質(zhì)量能力供應(yīng)商質(zhì)量能力Formel Q質(zhì)量能力軟件供應(yīng)商質(zhì)量能力Formel Q新零件新零件質(zhì)量開發(fā)計劃供應(yīng)商評價為了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、服務(wù)、價格、物流、環(huán)境和創(chuàng)新上層協(xié)議為合同的一部分評價系統(tǒng)和各支持過程作為合同的一部分遵循可持續(xù)發(fā)展

9、的原則7一般規(guī)定為簡化行文，下文中將大眾汽車集團內(nèi)各公司的產(chǎn)品接受和使用廠以及負(fù)責(zé)的專業(yè)部門稱為客戶。同等有效并具有約束力的文件這些材料可以在大眾汽車集團商務(wù)平臺上 HYPERLINK http:/ 此外，以下內(nèi)容同樣有效：各種產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)供貨規(guī)范和大眾汽車標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)VDA 叢書“汽車工業(yè)質(zhì)量管理”和“供應(yīng)鏈中的共同質(zhì)量管理”的有效版本（汽車行業(yè)協(xié)會叢書，參見 ISO/TS 16949，（或者 VDA 6.1）相關(guān)信息下發(fā)給大眾汽車集團內(nèi)部其他各公司。8引言目的客戶的供應(yīng)商質(zhì)量能力評價體系以 VDA 專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)，按照 ISO/TS 16949 或者 V

10、DA 6.1 建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)材料供應(yīng)商的基本要求。滿足客戶此要求的證明是供應(yīng)商提供 IATF 認(rèn)可的認(rèn)證證書（第三方認(rèn)證）、或按照 VDA 6.1 進(jìn)行的認(rèn)證。對于特定產(chǎn)品組將依照等同于 VDA 6.3 和 VDA 6.5 的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核，作為對質(zhì)量管理體系認(rèn)證的一種補充，以此來評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了對質(zhì)量管理體系的一些基本要求外，這些審核還考慮大眾汽車集團外購件部門對產(chǎn)品、過程以及在檢驗技術(shù)上的特殊要求。以確定質(zhì)量能力為目的的過程審核、分供方審核以及潛在供應(yīng)商審核只能由大眾汽車集團或其子公司經(jīng)過相應(yīng)培訓(xùn)獲得審核資格的審核員在生產(chǎn)地執(zhí)行。在確定備選供應(yīng)商 / 供應(yīng)

11、商之前，通過大眾汽車集團審核員的評估對其進(jìn)行評價和選擇。進(jìn)一步的評估將會在產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)階段以及批量生產(chǎn)時進(jìn)行。關(guān)于供應(yīng)商評估的更多信息參見 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議。潛在供應(yīng)商審核以及質(zhì)量能力評價的要求原則上，在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同（Forward Sourcing）或者批量零件生產(chǎn)合同（Global Sourcing）或者生產(chǎn)轉(zhuǎn)移批準(zhǔn)之前，要求供應(yīng)商及其分供方提供質(zhì)量能力的證據(jù)。其證據(jù)通過供應(yīng)商調(diào)查表，供應(yīng)商自審，以及客戶方的負(fù)責(zé)部門進(jìn)行過程審核和潛在供應(yīng)商審核獲得。只有生產(chǎn)場地，也就是有增值過程（如表面處理、機械加工、裝配等）的場所可通過潛在供應(yīng)商審核或過程審核進(jìn)行評估。不同場所

12、的評估內(nèi)容不同，因此不能將某一生產(chǎn)場所的評價照搬到其他生產(chǎn)場所（如公司總部、銷售場所、外協(xié)的工序、外部場所、外部生產(chǎn)場地、延伸的生產(chǎn)場地、生產(chǎn)伙伴、外包工廠以及生產(chǎn)地受委托的第三方）。也就是說，公司總部或銷售場所也不能使用其他生產(chǎn)場所的評估結(jié)果。供應(yīng)商的每個從事生產(chǎn)的增值生產(chǎn)場所或者新的生產(chǎn)場所，或者備選供應(yīng)商，各自都必須具有一個有效的 DUNS 號碼，且該號碼應(yīng)已錄入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。每個生產(chǎn)場所須有各自的 DUNS 號碼，不能將其轉(zhuǎn)讓或者由其他生產(chǎn)場所代用。如生產(chǎn)場所更換新的 DUNS 號碼，或者 DUNS 號碼信息發(fā)生變動，應(yīng)立即通知客戶，并在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中更新。當(dāng)供應(yīng)商要供應(yīng)一個新產(chǎn)品組，

13、而客戶從未對其進(jìn)行過質(zhì)量能力的評價時，該供應(yīng)商須提供其質(zhì)量能力的證據(jù)（比如在有新項目或者生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時）。9大眾汽車集團采購部門確保在開通集團商務(wù)平臺（ HYPERLINK http:/ ）的訪問權(quán)限后，供應(yīng)商可以獲取客戶的所有準(zhǔn)則和要求。供應(yīng)商在進(jìn)行報價核算時必須考慮這些準(zhǔn)則和要求。如果供應(yīng)商已獲得集團商務(wù)平臺的訪問權(quán)限，則其必須在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中對每個 DUNS 號碼填寫相關(guān)信息并維護。在發(fā)出采購訂單之前，供應(yīng)商與其生產(chǎn)場所和產(chǎn)品組有關(guān)的質(zhì)量能力必須已被客戶審核定為“A”級或“B”級，“C”級供應(yīng)商（不具備質(zhì)量能力）不被考慮。供應(yīng)商有義務(wù)在生產(chǎn)啟動（SOP）之前達(dá)到質(zhì)量能力“A”級。供應(yīng)商有義務(wù)

14、依據(jù) Formel Q 質(zhì)量協(xié)議中的條款，將過程鏈中發(fā)生的任何變化在實施前提早呈報。質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任當(dāng)客戶提出要求時，供應(yīng)商有義務(wù)提供認(rèn)證 / 審核的所有結(jié)果，包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當(dāng)附上已制定好的、并已開始實施的整改計劃。沒有進(jìn)行過 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 認(rèn)證的供應(yīng)商必須給出并遵守認(rèn)證計劃，并與大眾汽車集團質(zhì)保部審核負(fù)責(zé)人確定具體的下一步行動。必要的后續(xù)行動，例如整改計劃的追蹤，必須與大眾汽車集團外購件質(zhì)保部或大眾集團內(nèi)各品牌和子公司的審核部門進(jìn)行確認(rèn)和溝通。質(zhì)量能力評價質(zhì)量能力的總體評價由每個產(chǎn)品組的以下各項結(jié)果組成：自審，過程審核與產(chǎn)品審核，對供應(yīng)

15、鏈的評價，例如對于外協(xié)的工序，通過具體產(chǎn)品和項目的風(fēng)險評估所確定的相關(guān)項目的質(zhì)量能力。對于質(zhì)量能力確定和評價的方法將會在下面幾個章節(jié)中闡述。質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議為保證零件/模塊的質(zhì)量，大眾汽車集團內(nèi)各公司要求，供應(yīng)商應(yīng)在評定級別為“A”的生產(chǎn)場所制造零件/模塊。如果在定點之時/之后，供應(yīng)商的生產(chǎn)/研發(fā)場所未被評為“A”級，供應(yīng)商必須提升相應(yīng)生產(chǎn)/研發(fā)場所，使之達(dá)到“A”級標(biāo)準(zhǔn)。以下情況下，根據(jù)“質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議”以及差旅費用進(jìn)行費用補償（見 2.2）：自審（SL）未達(dá)到“A”級標(biāo)準(zhǔn)。未按時呈交要求的自審（SL）拒絕呈交要求的自審（SL）過程審核（VA）時未達(dá)到“A”級標(biāo)準(zhǔn)10定級結(jié)果和后續(xù)行動根據(jù)

16、審核結(jié)果，供應(yīng)商有義務(wù)分析偏差產(chǎn)生的原因，確定改善措施，并且確定整改完成日期及各項措施負(fù)責(zé)人。供應(yīng)商須立即采取行之有效并可持續(xù)執(zhí)行的必要措施，且在短期內(nèi)制定和實施整改計劃，并確認(rèn)已采取措施的可持續(xù)性和有效性。整改措施落實后，要通過供應(yīng)商自審來證明措施的持續(xù)有效性。當(dāng)供應(yīng)商質(zhì)量績效不能被接受，或作為預(yù)防措施，大眾汽車集團審核員可以對其進(jìn)行重新評估和定級。Formel Q 質(zhì)量能力在產(chǎn)品生命周期中的應(yīng)用范圍供應(yīng)商選擇產(chǎn)品/過程開發(fā)客戶服務(wù)批量生產(chǎn)（售后服務(wù)）SLUL定點SOPPOTVAD/TLDPATRL專項應(yīng)用審計圖 2：Formel Q 質(zhì)量能力的產(chǎn)品生命周期縮略語解釋（見附錄 A） 11客戶

17、期望 /費用補償客戶期望客戶要求其供應(yīng)商落實“Formel Q 質(zhì)量能力”，以達(dá)到使其被定級為“A”級供應(yīng)商的目標(biāo)。為了達(dá)到這一目標(biāo)，大眾汽車集團要求供應(yīng)商實施持續(xù)改善過程（KVP）和遵循零缺陷的戰(zhàn)略。大眾汽車集團的兩項要求，顧客滿意度評價和主動實施和跟蹤整改措施，將作為定期執(zhí)行管理評價的基本組成部分。如果供應(yīng)商不能持續(xù)落實客戶所要求的必要措施和整改計劃，并由此導(dǎo)致重復(fù)缺陷，則要根據(jù)Formel Q 質(zhì)量協(xié)議，應(yīng)用客戶現(xiàn)有的升級原則（“風(fēng)險供應(yīng)商”計劃）?？蛻舯Ａ綦S時進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核的權(quán)利，如有關(guān)鍵項目或供應(yīng)商的反應(yīng)時間過長，令客戶無法接受也同樣如此。費用補償如果由于供應(yīng)商的原因?qū)е挛茨苓_(dá)到

18、客戶要求的結(jié)果（設(shè)定的目標(biāo)），那么由此造成的相關(guān)費用必須由供應(yīng)商進(jìn)行補償。應(yīng)按照實際產(chǎn)生的境內(nèi)和境外差旅費用和人工費用總額（大眾汽車集團審核員在供應(yīng)商場所的人、日數(shù)）進(jìn)行一次性補償。在下述情況下，須補償客戶的多項審核費用：由于供應(yīng)商未遵守協(xié)議，而必須安排的一次客戶過程審核或一次問題分析。由于供應(yīng)商的供貨問題或質(zhì)量問題而在客戶用貨廠引發(fā)計劃外的客戶審核或問題分析。供應(yīng)商自審的評價結(jié)果在客戶過程審核中無法得到確認(rèn)。未能在協(xié)定時間內(nèi)達(dá)到 “A” 級，因而需要客戶進(jìn)行一次額外的過程審核（見“質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議”）。供應(yīng)商把已指定的或現(xiàn)有的零件生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到一個與“定點協(xié)議”中指定的生產(chǎn)場所不同的場所，因 此

19、必須重新進(jìn)行工廠評審。進(jìn)行了重要的過程更改以及在供應(yīng)鏈中或外協(xié)的工序中發(fā)生了變化，因此需要新的樣件認(rèn)可或質(zhì)量能力評價。如果在按照 Formel Q 質(zhì)量能力要求實施一項行動（例如 TRL）時確定了立即措施，或者 TRL 未被評價為“綠燈”，由此產(chǎn)生的費用應(yīng)由供應(yīng)商進(jìn)行補償。12供應(yīng)商自審（SL）概述根據(jù)基于 VDA 6.3 的 Formel Q 質(zhì)量能力以及 Formel Q 質(zhì)量能力的補充要求（見 Formel Q 質(zhì)量能力附件），自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場所符合所有要求（法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自身要求和 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定）的證

20、據(jù)。此外，必須考慮到過程審核總評價的規(guī)定（見 Formel Q 質(zhì)量能力附件 1.3 章節(jié)）。自審評價表存儲在大眾汽車集團商務(wù)平臺。進(jìn)行評價時應(yīng)考慮到問題目錄中的所有內(nèi)容。供應(yīng)商自我提升是持續(xù)改善過程的組成部分，并以達(dá)到“A”級為目標(biāo)。若供應(yīng)商自審后定為“A”級，為了考核“A”級供應(yīng)商的狀態(tài)，客戶保留對其進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利，以檢驗自審結(jié)果?？蛻舻脑u估對供應(yīng)商的定級才是決定性的。自審的目標(biāo)是讓供應(yīng)商生產(chǎn)場所最遲在兩次自審后達(dá)到 “A” 級水平。如果供應(yīng)商不能在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)通過自審達(dá)到 “A” 級，則客戶保留對供應(yīng)商進(jìn)行審核的權(quán)利。如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“A”級要求并且經(jīng)證明責(zé)任在

21、于供應(yīng)商自身，則供應(yīng)商應(yīng)補償客戶審核費用。詳細(xì)補償要求見章節(jié) 2“客戶期望 / 費用補償”?？蛻艨稍谌魏螘r間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)商進(jìn)行自我評審并呈交自審報告和整改計劃。實施自審必須由經(jīng)認(rèn)證的 VDA 6.3 審核員進(jìn)行。持“經(jīng)認(rèn)證的 VDA 6.3 過程審核員”證明的審核員具有執(zhí)行自審的資格。或者，接受質(zhì)量審核員培訓(xùn)可成為滿足審核員要求的基礎(chǔ)，例如，按照 EOQ 指南或 ISO/TS 16949，通過指定的認(rèn)證機構(gòu)舉行的考試并取得人員資質(zhì)證明。此類證明具有時效性，只能通過可證實的審核經(jīng)驗延長其有效期。另外，還需要一份 VDA 6.3 培訓(xùn)證明，才能使此類基礎(chǔ)資格證得到承認(rèn)。作為自審工作的一部分

22、，供應(yīng)商有責(zé)任檢驗整改計劃的有效性?？蛻羝谕?yīng)商所進(jìn)行的自審能超出整改計劃中約定的范圍要求，以達(dá)到自我提升的目的。自審必須根據(jù)過程審核（第 6 章）和產(chǎn)品審核（第 4 章）來進(jìn)行。其中外協(xié)過程也要納入自審范圍。對質(zhì)量能力總體評價時必須按照第6 章過程審核的標(biāo)準(zhǔn)?？蛻粢笃涔?yīng)商每年（有效期至多 12 個月）至少對客戶委托的產(chǎn)品組的全部生產(chǎn)工序?qū)嵤┮淮巫詫?。?yīng)大眾汽車集團的要求，供應(yīng)商需提交自審報告。13產(chǎn)品審核概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，經(jīng)常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量，并由此影響到客戶要求。通過產(chǎn)品審核可以了解與客戶要求不符之處，并直接判斷出對此產(chǎn)生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有針對性地

23、分析相關(guān)過程，以便實施糾正措施。實施和措施供應(yīng)商有義務(wù)按照 VDA 6.5 執(zhí)行產(chǎn)品審核。對于每一個批量生產(chǎn)的產(chǎn)品必須至少每 12 個月進(jìn)行一次產(chǎn)品審核。為簡化產(chǎn)品審核，可從所制造的所有產(chǎn)品范圍內(nèi)歸納各類產(chǎn)品組成產(chǎn)品組/族（參照 VDA 6.5）。詳細(xì)的步驟依據(jù)產(chǎn)品設(shè)計任務(wù)書和其它相關(guān)要求（例如“集團公司指導(dǎo)方針線束產(chǎn)品審核”）?？刂朴媱澲斜仨氁?guī)定產(chǎn)品審核的要求?？蛻粼趯?yīng)商進(jìn)行過程審核時同時也要有重點地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從客戶角度對重要的產(chǎn)品特性加以評價和對關(guān)鍵過程進(jìn)行識別。對于供應(yīng)商自審和客戶審核部門進(jìn)行的過程審核，須對批量生產(chǎn)同時實施產(chǎn)品審核。在質(zhì)量能力的評估中要考慮到產(chǎn)品審核的結(jié)果。

24、14缺陷評級、立即措施、后續(xù)措施對于在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的偏差，供應(yīng)商有義務(wù)立即采取有效的措施并在相應(yīng)期間檢查其可持續(xù)性和有效性，例如實施一次后續(xù)審核。（見表 1）缺陷級別缺陷描述 / 后果立即措施后續(xù)措施必定會引起用戶投訴的產(chǎn)對已有零件進(jìn)行隔離 / 篩選通知用貨廠采取措施和風(fēng)險評估在制造過程 / 檢驗過程中采取糾正措施，必要時進(jìn)行全檢對過程和成品采取更嚴(yán)格的檢驗措施必要時對準(zhǔn)備出廠產(chǎn)品全 檢。必須向開發(fā)部門申請偏差許可與客戶工廠協(xié)商采取進(jìn)一步措施（見 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）對過程 / 檢驗活動進(jìn)一步分析認(rèn)真完善糾正措施并落實提供過程能力和零缺陷的證據(jù)措施有效性檢驗必要時更改技術(shù)規(guī)范品缺陷危

25、及人身安全，違法，違A規(guī)，產(chǎn)品不能使用無法銷售的產(chǎn)品/無法使用的產(chǎn)品非常嚴(yán)重的外表面缺陷嚴(yán)重的損傷、缺陷，明顯不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，影響使用體B驗，可能引起用戶投訴，與技術(shù)規(guī)范有偏差，可能在運行過程中對用戶產(chǎn)生影響。可察覺的缺陷，會引起用戶的抱怨。通知用貨廠以協(xié)商整改措施C缺陷多發(fā)時，一定程度上可能引起用戶投訴和對運行過程中的影響。表 1：缺陷評級、立即措施、后續(xù)措施申報責(zé)任，主動申報當(dāng)出現(xiàn)“A”級和“B”級缺陷及系統(tǒng)性“C”級缺陷時，供應(yīng)商須立即以自我申報的形式主動通知客戶負(fù)責(zé)外購件的相關(guān)質(zhì)量部門，并協(xié)商進(jìn)一步的整改措施。15潛在供應(yīng)商審核（POT）潛在供應(yīng)商審核的目的和意義潛在供應(yīng)商審核（POT

26、）由大眾汽車集團審核員依據(jù) VDA 6.3 的具體程序來實施。它是用來評價新的、未知的供應(yīng)商（備選供應(yīng)商）以及未知的生產(chǎn)場所。潛在供應(yīng)商審核是為了基于類似生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的定點做準(zhǔn)備。潛在供應(yīng)商審核主要針對由采購部門所確定的具體零件或產(chǎn)品組及其相應(yīng)的過程。一個評價積極的潛在供應(yīng)商審核不一定與定點決議掛鉤。 但是一個評價負(fù)面的潛在供應(yīng)商審核將使備選供應(yīng)商失去被定點的可能性。潛在供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備為了收集信息，大眾汽車集團采購部門會要求備選供應(yīng)商提供一份供應(yīng)商調(diào)查表（LSA），以及必要時提供質(zhì)量技術(shù)要求 QTR（報價后對供應(yīng)商報價的技術(shù)可行性分析）。供應(yīng)商調(diào)查表將成為潛在供應(yīng)商審核報告的一部分（報告附

27、件）。備選供應(yīng)商須確?？蛻粼谶M(jìn)行潛在供應(yīng)商審核的時候， 能夠向客戶審核小組開放相關(guān)的所有生產(chǎn)過程及文件。潛在供應(yīng)商審核的流程要求條例為了使評價具有系統(tǒng)性和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商審核 P1 的要求條例。此要求條例主要來自 VDA 6.3 過程要素 P2 至 P7 所選出的問題。在客戶詢價資料的基礎(chǔ)上，可提出相關(guān)生產(chǎn)工藝過程的進(jìn)一步要求。對個別問題，須參考“Formel Q 質(zhì)量能力附件第 2 章的補充要求”。（參見大眾汽車集團商務(wù)平臺）評價評價方式參照 VDA 6.3 中描述的交通燈系統(tǒng)。在潛在供應(yīng)商審核中被評為綠燈或黃燈相當(dāng)于質(zhì)量能力中的“B”級。報告和整改計劃備選供應(yīng)商有義務(wù)在計劃的定點

28、時間前，制訂并向相關(guān)負(fù)責(zé)質(zhì)保部（例如外購件質(zhì)量保證部門） 遞交具有約束力的整改計劃及其完成時間和后續(xù)措施。在定點后，被定點的供應(yīng)商必須在約定的期限內(nèi)（如定點協(xié)議）實施整改計劃。供應(yīng)商必須在生產(chǎn)啟動（SOP）之前，按照約定時間通過自審來證明整改計劃的有效性，并向客戶方相關(guān)的審核部門主動提交。16過程審核（VA）概述過程審核用于評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。過程審核依照客戶對于產(chǎn)品或產(chǎn)品組，及相關(guān)的制造過程的要求進(jìn)行。這也適用于外購件和外協(xié)過程。供應(yīng)商的過程審核的結(jié)果如果不能達(dá)到要求，其已有的質(zhì)量管理體系的認(rèn)證將被質(zhì)疑，并將導(dǎo)致客戶將其定級為“新業(yè)務(wù)凍結(jié)”（見 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。批量生產(chǎn)中的過

29、程審核批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程（產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)）完成為前提的，并著重考慮顧客的滿意度和其他支持性過程。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要制定和落實已確定的措施，并在審核中加以檢驗。對于不含過程開發(fā)的針對批量生產(chǎn)的審核，可在生產(chǎn)啟動時（至 SOP）或在量產(chǎn)期間中進(jìn)行。過程審核將依據(jù) VDA 6.3 實施并使用過程要素的提問：P5：供應(yīng)商管理P6：過程分析/生產(chǎn)P7：顧客關(guān)懷，顧客滿意度，服務(wù)。對個別問題，須同時參考“Formel Q 質(zhì)量能力附件第 2 章中的補充要求”（參見大眾汽車集團商務(wù)平臺）。過程審核結(jié)果評價其評價方法在“Formel Q 質(zhì)量能力”的附件中有描述。同時，也要考

30、慮與過程審核并行的產(chǎn)品審核的結(jié)果。“Formel Q 質(zhì)量能力過程審核”附件中列舉的降級原則適用于確定質(zhì)量能力總結(jié)果。晉級標(biāo)準(zhǔn)在供應(yīng)商持續(xù)采取有效的整改措施之后，只有通過客戶在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所進(jìn)行的審核才能晉級。只有在客戶審核結(jié)果中得出定級結(jié)果“穩(wěn)定的 B 級”（ 即符合率大于等于 85% 時，見 VDA 6.3），才能從“C”級升到“B”級。17履行存檔責(zé)任（D/TLD 零件） 質(zhì)量審核概述法律法規(guī)強制要求汽車制造廠商針對所有批量生產(chǎn)的汽車都必須滿足一些最基本的要求。因此， 對供應(yīng)商來說，也要提供證據(jù)文件。這些文件應(yīng)該保護供應(yīng)商和汽車制造廠商避免由于并非自身過失責(zé)任（產(chǎn)品責(zé)任）而造成的損失，

31、如禁止出售和違約罰款等（過失責(zé)任，見客戶汽車銷售國家的法律）。為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的措施以避免損失，客戶從法律框架出發(fā)，將履行存檔義務(wù)擴展至涉及所謂的“重要功能件”（FWT）。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供 D/TLD 零件的質(zhì)量證明文件，并在最終生產(chǎn)批次后（見 VDA 第 1 卷）至少存檔 15 年。這些文件是用“D”或“TLD”標(biāo)識的技術(shù)文件， 如圖紙、表格、生產(chǎn)放行、技術(shù)供貨條件、檢驗規(guī)程、樣件報告和其他質(zhì)量記錄，這些文件在需要時 能作為免責(zé)的證據(jù)。質(zhì)量證據(jù)文件還包括按計劃進(jìn)行的行動、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來信件。在發(fā)生缺陷時，

32、和/或客戶要求下，供應(yīng)商必須能證明其在防止產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷方面已采取了足夠的措施。供應(yīng)商有義務(wù)對要供貨的每一個 D/TLD 零件進(jìn)行系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。為了評審相應(yīng)要求的落實情況，供應(yīng)商必須根據(jù)目前的 D/TLD 提問表（見大眾汽車集團商務(wù)平臺上同等有效的文件）在每個生產(chǎn)場所至少每十二個月（最多 12 個月的有效期）進(jìn)行一次自審并形成文檔。供應(yīng)商有義務(wù)對自身供應(yīng)鏈，外購件和外協(xié)過程應(yīng)用此方法。在 BeOn 中進(jìn)行樣件認(rèn)可時應(yīng)記錄最近一次 D/TLD 自審合格（所有的問題都要以“是”回答）的日期。如果在審查時發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供應(yīng)商應(yīng)立即自行實施必要的整改措施。供應(yīng)商自行重新實施 D/TLD 審核

33、，檢查整改措施的落實情況及其有效性，必須做好相應(yīng)文件的存檔工作。D/TLD 自審結(jié)果必須存檔至少 15 年，并保存好以備大眾汽車集團隨時確認(rèn)。供應(yīng)商必須能隨時提供關(guān)于確保和遵守質(zhì)量要求所實施措施的證明。在履行存檔責(zé)任時應(yīng)考慮 VDA 第 1 卷，VDA 6.1， ISO/TS 16949 的全部規(guī)定以及客戶的特殊要求（如 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）?？蛻舯Ａ粼谶^程審核、技術(shù)審計、D/TLD 審核或其他供應(yīng)商訪問時檢查供應(yīng)商遵守要求狀況的權(quán)利。供應(yīng)商必須在客戶要求 D/TLD 自審結(jié)果時提供相應(yīng)材料。產(chǎn)品組確定 / 零件選擇供應(yīng)商必須確保所有有存檔責(zé)任的零件（D/TLD）以及所有規(guī)定有存檔責(zé)任

34、的特性均被考慮為重要零件 / 特性。審核時要有代表性地選擇零件，要考慮到所有供貨的 D/TLD 零件中每一個有存檔責(zé)任的特性。對這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以依據(jù)供應(yīng)商不斷更新的 “向客戶提供的存檔責(zé)任件” 供貨清單進(jìn)行。產(chǎn)品審核時抽樣的多少，要根據(jù)零件以及檢驗特性確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔責(zé)任特性。此外要求供應(yīng)商作為其產(chǎn)品和制造過程有經(jīng)驗的專家，在客戶指定的特性之外列舉出其認(rèn)為與功能和安全有關(guān)的特性。18單項提問評價 / 審核結(jié)果對每個相關(guān)提問是否一貫符合要求以及過程保證方面進(jìn)行如下評價：現(xiàn)狀評價完全符合要求是不符合要求或

35、不夠符合要求否表 2：評價所有遇到的提問都必須滿足要求，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計劃來解決。如果供應(yīng)商確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如缺少檢驗儀器），則需制定立即措施（如委外檢驗），以便立即確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供應(yīng)商仍舊不能滿足要求，則必須立即告知客戶用貨廠及大眾汽車集團及控股公司采購部門的聯(lián)系人。審核報告 / 整改計劃審核報告包括以下文件和證據(jù)：“履行存檔責(zé)任 D/TLD 零件 質(zhì)量審核”的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD 特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果（最多 12 個月的有效期內(nèi)）和是否滿足存檔責(zé)任特性。如果沒有滿足客戶的要求，則要立即制定整改措施，并確定所要求的整改計劃的期限（落實所有

36、措施的最后期限）。履行存檔責(zé)任 D/TLD 零件的要求條例及評價（見大眾汽車集團商務(wù)平臺）當(dāng)確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時，要制定整改計劃（注明薄弱環(huán)節(jié) / 措施、完成日期和責(zé)任者）對于預(yù)批量階段的零件，供應(yīng)商必須確保到零批量階段開始（樣件認(rèn)可結(jié)果為 1 分的日期）所有問題都用“是”來回答。對于批量生產(chǎn)的零件，在發(fā)現(xiàn)偏差時，供應(yīng)商必須立即采取立即措施，并通知用貨廠的相關(guān)質(zhì)保部門。在不符合以上提到幾點的情況下，質(zhì)量能力將降級到“C”級（新業(yè)務(wù)凍結(jié)），并可能被納入“風(fēng)險供應(yīng)商”計劃。列出的薄弱環(huán)節(jié)要在承諾期限之前予以消除。產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗結(jié)果。對D/TLD 特性必

37、須特別地標(biāo)明出來。供應(yīng)商進(jìn)行 D/TLD 自審時，要采取系統(tǒng)化和統(tǒng)一的工作方法，客戶將在過程審核時以抽樣方式進(jìn)行檢查和評價。技術(shù)文件的標(biāo)識客戶方有兩種等效的標(biāo)識符號（舊的“D”和新的“TLD”）。19如果供應(yīng)商在文件和記錄上使用另外一種標(biāo)識，那么供應(yīng)商有義務(wù)為上述標(biāo)識（例如帶有全部客戶標(biāo)識和內(nèi)部標(biāo)識的矩陣表）提供一份相互關(guān)系的說明，作為受控文件。20供應(yīng)商技術(shù)審計（TRL）概述在大眾汽車集團質(zhì)量戰(zhàn)略的框架下，客戶依此進(jìn)行技術(shù)審計：確保零件和總成符合法律規(guī)定以及特定的要求，現(xiàn)場檢查產(chǎn)品制造和所有質(zhì)保工作，檢查糾正措施的有效性，驗證和供應(yīng)商所約定的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商技術(shù)審計不能替代過程審核或產(chǎn)品

38、審核。此外，TRL 也對供應(yīng)商質(zhì)量管理組織的協(xié)調(diào)能力加以檢驗。客戶可以隨時以飛行檢查的形式在任何供應(yīng)商處進(jìn)行技術(shù)審計。實施 TRL 的原因采取預(yù)防措施而無需直接原因或動機。針對事件的動機包括：在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范或出現(xiàn)變動（可靠性檢驗 / 耐久檢驗）時未通知客戶；在同一生產(chǎn)場所內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移或在不同生產(chǎn)場所之間進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而未做說明，未取得BMG / PPF 認(rèn)可如 EMPB 認(rèn)可；在批量生產(chǎn)時對產(chǎn)品特性檢驗不足，由于內(nèi)部/外部生產(chǎn)過程不夠可靠而導(dǎo)致質(zhì)量績效不良。技術(shù)審計前的通知實施技術(shù)審計前一天通過傳真或其它方式書面通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量部門。TRL 的實施TRL 針對一個產(chǎn)品組或零件號。由客

39、戶方具有資格的外購件質(zhì)保人員或大眾汽車集團審核員實施。TRL 的評價在供應(yīng)商技術(shù)審計問題條例中（參見大眾汽車集團商務(wù)平臺上同等有效的文件）列出了 TRL 評價的準(zhǔn)則?，F(xiàn)場評價針對的是某個具體的供貨范圍，即某個零件號或某個產(chǎn)品組。按照各項準(zhǔn)則評價 是否符合要求，并在需要時指出整改潛力和必要的措施。單項提問按照附錄 C 表 4 中定義的交通燈系統(tǒng)進(jìn)行評價。將每個單項問題的評分相加，得到總定級結(jié)果，該結(jié)果同樣按照交通燈系統(tǒng)評價（見附錄 C 表 5）。紅燈的結(jié)果將會觸發(fā)升級程序（如“風(fēng)險供應(yīng)商“計劃）。在 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議中描述了升級原則和進(jìn)一步的解釋。審計后的報告和整改計劃實施 TRL 后

40、，現(xiàn)場完成報告。與供應(yīng)商的管理層商定整改計劃以解決問題。供應(yīng)商須在規(guī)定時間將整改計劃的落實時間書面告知客戶方 TRL 負(fù)責(zé)人。21分供方審核（UL）目的在定點過程以及批量生產(chǎn)中，分供方審核用于供應(yīng)鏈中潛在風(fēng)險的識別和質(zhì)量保證。概述供應(yīng)商對其供應(yīng)鏈包括外購件和外協(xié)工序負(fù)責(zé)。這意味著，直接供應(yīng)商向其供應(yīng)鏈上的分供方通報大眾汽車集團的要求，并確保相應(yīng)的要求得到知悉、理解和落實。供應(yīng)商必須確保自行負(fù)責(zé)識別、評價并通過合適的消除措施，系統(tǒng)地降低供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有風(fēng)險。在評價供應(yīng)鏈時必須確保滿足與“Formel Q 質(zhì)量能力”相同的要求和評價。根據(jù)要求以及在自審時須描述供應(yīng)鏈。供應(yīng)商有責(zé)任按照 ISO

41、/TS 16949 進(jìn)行項目特定的評估、風(fēng)險分析（關(guān)鍵路徑類似于 VDA 成熟度保證）和整個供應(yīng)鏈質(zhì)量能力的評價。該過程鏈（分供方）包括所有已規(guī)劃和實現(xiàn)的、能夠影響所要求的過程/產(chǎn)品質(zhì)量的增值、工作和服務(wù)?？蛻舯Ａ舨榭此形臋n記錄和驗證供應(yīng)商評價的權(quán)利，例如在供應(yīng)鏈內(nèi)或外協(xié)工序中通過與直接供應(yīng)商（1 級供應(yīng)商）共同進(jìn)行的現(xiàn)場評估。原則上供應(yīng)鏈的評價可以包含在質(zhì)量能力總評價中。此評價是基于最新的分供方審核提問表，或者本冊中規(guī)定的過程審核方法（見大眾汽車集團商務(wù)平臺）?？蛻舯Ａ魧⒇?fù)面評估用于直接供應(yīng)商定級的權(quán)利。單項問題評價以及總體分級評價均依照交通燈系統(tǒng) 進(jìn)行。附錄 C 描述了交通燈系統(tǒng)評價標(biāo)準(zhǔn)

42、。22問題分析（PA）概述問題分析的起因通常是客戶用貨廠內(nèi)投訴頻繁。問題分析始終針對零件。通過有目的地確定和消除制造過程中的薄弱環(huán)節(jié)，產(chǎn)生缺陷的原因?qū)⒌玫较?。如有必要，與大眾汽車集團用貨廠的質(zhì)保部或其他業(yè)務(wù)部門的專家共同進(jìn)行問題分析。問題分析也用于改進(jìn)外購件質(zhì)量和質(zhì)量績效以及排除當(dāng)前的質(zhì)量問題或售后問題。實施 / 流程針對所有可能與已出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷有關(guān)的過程，要在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所，或與負(fù)責(zé)的供應(yīng)商一同在供應(yīng)鏈上外協(xié)工序的現(xiàn)場進(jìn)行深入分析。同時要系統(tǒng)地確定缺陷原因并采取消除措施。須為落實消除措施確定責(zé)任人和期限。供應(yīng)商既要證明已按照期限落實措施，也要證明其有效性。大眾汽車集團質(zhì)保部保留復(fù)檢的權(quán)

43、利?？稍趯嵤﹩栴}分析前一天通過傳真或其他方式書面通知該供應(yīng)商的管理層或質(zhì)保部負(fù)責(zé)人。升級原則如果不能保證問題持續(xù)解決，將可能導(dǎo)致觸發(fā)升級程序，就如 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議中所描述和規(guī)定的一樣。23專項應(yīng)用審計（AR）概述專項應(yīng)用審計（AR）的對象是那些對以顧客感受為導(dǎo)向的塑料基材進(jìn)行電鍍或表面處理的供應(yīng)商。這些以顧客感受為導(dǎo)向的表面與最終顧客有直接接觸（視覺、觸覺）。對于以顧客感受為導(dǎo)向的表面的制造商，將按照各品牌特有的方式進(jìn)行評價，并將評價結(jié)果用于定點。在供應(yīng)鏈的各階段，以顧客感受為導(dǎo)向的表面的制造商都須通過專項應(yīng)用審計才可放行。對于直接供應(yīng)商，該專項應(yīng)用審計是過程審核的一部分。2 認(rèn)可

44、過程對于供應(yīng)商自我評價，大眾汽車集團商務(wù)平臺提供針對各過程的問題目錄（見 HYPERLINK http:/ .）。過程、設(shè)備、技術(shù)描述也是自我評價的一部分，應(yīng)按要求實施自我 評價。生產(chǎn)過程的專項應(yīng)用審計由客戶方的授權(quán)專家實施。單項問題評價以及總體分級評價均依照交通燈系統(tǒng)進(jìn)行。附錄 C 描述了交通燈系統(tǒng)的評價標(biāo)準(zhǔn)。24供應(yīng)商訪問的文件和記錄在潛在供應(yīng)商審核、過程審核 / 產(chǎn)品審核、D/TLD 零件質(zhì)量審核、問題分析或供應(yīng)商技術(shù)審計及專項應(yīng)用審計結(jié)束后，將與供應(yīng)商討論需要采取的必要措施，確定整改計劃的期限及其落實?？蛻粼u價結(jié)果匯總在一份報告中（在附件中說明）。說明：客戶表格可在大眾汽車集團商務(wù)平臺（ HYPERLINK http:/ ）上的 Quality Documents 中在線查找。供應(yīng)商管理層負(fù)責(zé)人和客戶方負(fù)責(zé)人要在該報告中簽字。供應(yīng)商訪問的信息、定級結(jié)果和報告在大眾汽車集團內(nèi)通報。所有關(guān)于供應(yīng)商訪問的信息均被定為保密。供應(yīng)商有責(zé)任將整改計劃具體化、進(jìn)行相應(yīng)地補充，并在規(guī)定的期限內(nèi)提交到客戶的主管部門。為此，整改計劃要有對已實施或已制定的措施的詳細(xì)說明，并要有每項工作的完成日期與狀態(tài)說明以及責(zé)任人姓名。如果超過整改期限，客戶方的責(zé)任人可決定對該事項進(jìn)行升級處理（見 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議“風(fēng)險供應(yīng)商”計劃）。25附錄A：縮略語2TP2 日生產(chǎn)驗收，見 Formel Q 新