質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系培訓(xùn)資料

1、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施要求管理體系標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施要求 第一篇第一篇 概論概論第一章 ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)概論 第一節(jié) ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展一、什么是ISO9000族 “由ISO/TC176（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù) 委員會(huì)）制定的所有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。二、ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 1979年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織成立了質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委 員會(huì)（TC176） 1986年發(fā)布了ISO8402質(zhì)量術(shù)語標(biāo)準(zhǔn) 1987年發(fā)布了ISO9000質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)選擇 和使用指南、ISO9001質(zhì)量體系設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)、 安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式、ISO9002質(zhì)量體系生

2、產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式、ISO9003質(zhì)量體系 最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)的質(zhì)量保證模式、ISO9004質(zhì)量管理 和質(zhì)量體系要素指南系列標(biāo)準(zhǔn) 2007年12月28日發(fā)布ISO9000族2008版標(biāo)準(zhǔn)第二章 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)概述一、ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生背景 環(huán)境管理發(fā)展 法律經(jīng)濟(jì) 政府市場(chǎng) 企業(yè)全民 人類面臨的環(huán)境問題 人類早期的環(huán)境問題燒荒、墾荒 水土流失 興修水利 土壤鹽漬化、沼漬化 近代的大規(guī)模環(huán)境污染問題八大公害事件 馬斯河谷煙霧事件 1930.12 洛山磯光化學(xué)煙霧事件 1943.510 多諾拉煙霧事件 1948.10 倫敦?zé)熿F事件 1952

3、.12 水俁（病）事件 19531961 四日事件（哮喘?。?1955年以來 米糠油事件 1963 富山事件（骨痛?。?1931-1975 全球性環(huán)境問題 全球變暖 臭氧層破壞 酸雨 淡水資源缺乏與水污染 生物多樣性喪失 海洋污染 危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移 人類對(duì)環(huán)境問題采取的對(duì)策 立法 管理 英 國(guó)：92年頒發(fā) BS7750環(huán)境管理體 系規(guī)定 歐共體：93年頒發(fā) EMAS環(huán)境管理審 核規(guī)則 徳 國(guó)：95年頒發(fā)環(huán)境審核法2. ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生 ISO/TC207成立 制定ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想 應(yīng)不增加并消除貿(mào)易壁壘 可用于各國(guó)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的認(rèn)證注冊(cè) 必須摒棄對(duì)改善環(huán)境無幫助的

4、任何 行政干預(yù)ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生 環(huán)境管理體系評(píng)估組織 環(huán)境審核 環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià) 生命周期評(píng)價(jià)評(píng)估產(chǎn)品 環(huán)境標(biāo)志 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素 標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系 環(huán)境管理體系基本標(biāo)準(zhǔn) 術(shù)語和定義基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) 其余支持性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分類ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)的自愿性 標(biāo)準(zhǔn)的靈活性 標(biāo)準(zhǔn)的廣泛適用性 標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)防性第三章第三章 職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展況職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展況 1、我國(guó)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀3、 職業(yè)健康安全管理體系概述3.1職業(yè)健康安全管理體系產(chǎn)生背景及發(fā)展趨勢(shì) 企業(yè)自身發(fā)展的需要 全球經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng) 1996年英國(guó)頒布BS8800職業(yè)健康安全 管理體系指南國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)制

5、定了 職業(yè)健康安全管理體系指導(dǎo)性文件 1997年澳大利亞/新西蘭提出職業(yè)安全 健康管理體系原則、體系和支持技術(shù)通 用指南，日本提出了職業(yè)健康安全 管理體系導(dǎo)則，挪威制定了職業(yè)安 全健康管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 1999年英國(guó)、挪威等十三個(gè)國(guó)家的有關(guān)組織提出了 職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)： OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 OHSAS 18002職業(yè)健康安全管理體系 OHSAS18001實(shí)施指南 1996年我國(guó)參加了ISO組織召開的OSHMS標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際 研討會(huì) 1997年我國(guó)石油總公司制定了石油天然氣工業(yè) 健康、安全與環(huán)境管理體系等三個(gè)標(biāo)準(zhǔn) 1998年中國(guó)勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì)提出了 職業(yè)安全衛(wèi)

6、生管理體系規(guī)范及使用指南 1999年10月國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全衛(wèi)生管理 體系試行標(biāo)準(zhǔn) 2001年12月頒布職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范 2011年12月發(fā)布GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系 要求3.2 體系運(yùn)行模式 計(jì)劃 P 確定用人單位的方針、目標(biāo)； 配備必要的資源； 建立組織機(jī)構(gòu)，規(guī)定相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限 及相互關(guān)系； 識(shí)別管理體系運(yùn)行的相關(guān)活動(dòng)或過程， 規(guī)定活動(dòng)或過程實(shí)施程序和作業(yè)方法等。 行動(dòng) D按照計(jì)劃規(guī)定的程序?qū)嵤?檢查 C計(jì)劃實(shí)施效果的檢查和評(píng)價(jià) 改進(jìn) A不斷進(jìn)行調(diào)整和完善3.3 職業(yè)健康安全管理體系的特點(diǎn)、內(nèi)涵和應(yīng)用條件 職業(yè)健康安全管理體系建立和實(shí)施的系統(tǒng)性 組織機(jī)構(gòu)的系

7、統(tǒng)性（運(yùn)作系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)） 實(shí)行程序化管理系統(tǒng) 層次分明、相互聯(lián)系的文件系統(tǒng) 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) 職業(yè)健康安全管理體系具有先進(jìn)性 實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系遵循自愿原則 未對(duì)組織的健康安全績(jī)效提出絕對(duì)要求 不必獨(dú)立于其他管理體系 應(yīng)用具有廣泛適用性 要堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防事故與職業(yè)病 全過程控制要求4.1 實(shí)施和實(shí)施職業(yè)健康安全體系的作用 推動(dòng)職業(yè)健康安全法規(guī)和制度的貫徹執(zhí)行 使組織的職業(yè)健康安全管理由被動(dòng)行為變 主動(dòng)行為，促進(jìn)職業(yè)健康安全管理水平的提 高 促進(jìn)我國(guó)職業(yè)健康安全管理與國(guó)際接軌， 有利于消除貿(mào)易壁壘 有利于提高全民的安全意識(shí)4 .2 組織建立與實(shí)施職業(yè)健康安全管理體

8、系的 長(zhǎng)遠(yuǎn)和積極效應(yīng) 職業(yè)健康安全管理體系會(huì)產(chǎn)生直接和間接的 經(jīng)濟(jì)效益. 以人為本人力資源是企業(yè)和國(guó)家最重要資源 職業(yè)健康安全管理體系樹立企業(yè)的品質(zhì)和形象 職業(yè)健康安全管理體系促進(jìn)企業(yè)管理現(xiàn)代化 職業(yè)健康安全管理體系對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展 具有積極長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)。第三節(jié) ISO9001、ISO14001、 GB/T28001 的相容性1) 最高管理者的承諾、方針、目標(biāo)的兼容性；2）管理思想的系統(tǒng)性；3）運(yùn)行模式的相似性；4）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的永恒性；5）基本程序（文件、記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審、 不合格（不符合）、糾正和預(yù)防措施）的共 享性；6）強(qiáng)調(diào)法律、法規(guī)在管理體系的重要性；7）注重相關(guān)方利益的共同性。

9、第二篇第二篇 基礎(chǔ)和術(shù)語基礎(chǔ)和術(shù)語 第一章 2008版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)和術(shù)語 第一節(jié) 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則 以顧客為關(guān)注焦 組織依存于其顧客。因此，組織應(yīng)理解顧客 當(dāng)前的和未來的需求，滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越 顧客期望。 領(lǐng)導(dǎo)作用 領(lǐng)導(dǎo)者確立組織的宗旨及方向的一致性。他們應(yīng) 當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的 內(nèi)部環(huán)境。 全員參與 各級(jí)人員是組織之本，只有他們的充分參與， 才能使他們的才干為組織獲益。 過程方法 將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過程進(jìn)行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。 管理的系統(tǒng)方法 將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識(shí)別、理解和管理，有助于組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。 持續(xù)

10、改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)整體業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恒目標(biāo)。 基于事實(shí)的決策方法 有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析基礎(chǔ)上。 與供方的互利的關(guān)系 組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方創(chuàng)造價(jià)值的能力。 第二節(jié) 質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)1. 質(zhì)量管理體系的理論說明2. 質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求3. 質(zhì)量管理體系方法4. 過程方法5. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)6. 最高管理者在質(zhì)量管理體系中的作用7. 文件8. 質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)9. 持續(xù)改進(jìn)10. 統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作用11. 質(zhì)量管理體系與其他觀察家體系的關(guān)注點(diǎn)12. 質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系第三節(jié) 術(shù)語質(zhì)量 qualiti 一組固有特性滿足要求的程度過程 pro

11、cess 一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互 作用的活動(dòng)不合格（不符合） nonconformity 未滿足要求缺陷 defect 未滿足與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求質(zhì)量管理體系 quality management system 在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系質(zhì)量策劃 quality planning 質(zhì)量管理的一部分，致力于制定質(zhì)量目標(biāo) 并規(guī)定必要的運(yùn)行過程和相關(guān)資源以實(shí)現(xiàn) 其質(zhì)量目標(biāo)設(shè)計(jì)和開發(fā) design and development 將要求轉(zhuǎn)換為轉(zhuǎn)換的產(chǎn)品、過程或體系的 規(guī)定的特性或規(guī)范的一組過程審核 audit 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)， 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所

12、進(jìn)行的系統(tǒng) 的、獨(dú)立的并形成文件的過程第二章 ISO環(huán)境管理體系要求一、 概述 環(huán)境保護(hù)需要組織采取系統(tǒng)化的環(huán)境管理機(jī)制 ISO14001的實(shí)施與應(yīng)用遵循自愿原則，并不增 加或改變組織的法律責(zé)任 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證性標(biāo)準(zhǔn) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)未對(duì)組織的環(huán)境績(jī)效提出絕對(duì)要 求，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)也不一定取得最優(yōu)的結(jié)果 ISO14001環(huán)境管理體系不必獨(dú)立于其他管理體 系 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用具有廣泛的適用性 實(shí)施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防三、 術(shù)語和定義 環(huán)境 組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、 土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人以及它們 之間的相互關(guān)系。 注：在這一意義上

13、，外部存在從組織內(nèi)部延伸 到全球系統(tǒng) 環(huán)境影響 全部或部分由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán) 境造成的任何有益或有害的變化。 環(huán)境因素 一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境 發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或可能具有重大 環(huán)境影響的環(huán)境因素。環(huán)境、環(huán)境影響、環(huán)境因素之間的關(guān)系： 引起環(huán)境變化的原因是環(huán)境因素 引起環(huán)境變化的結(jié)果是環(huán)境影響 原因 結(jié)果 環(huán)境因素 環(huán)境 環(huán)境影響 組織 具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)、 商行、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述 單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團(tuán) 體、公營(yíng)或私營(yíng)。 注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可 以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。 相關(guān)方

14、 關(guān)注組織的環(huán)境績(jī)效或受其績(jī)效影響的個(gè) 人或團(tuán)體。 環(huán)境績(jī)效 一個(gè)組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)，控制其環(huán)境因素所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果。 持續(xù)改進(jìn) 強(qiáng)化環(huán)境管理體系過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，改進(jìn)環(huán)境績(jī)效。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。 污染預(yù)防 采用防止、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。 注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境 影響、提高效益和降低成本。 環(huán)境管理體系 全面管理體系的一個(gè)組成部分，包括制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和

15、資源。 環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一結(jié)果呈報(bào)給管理者。 環(huán)境方針 組織對(duì)其全部環(huán)境績(jī)效的意圖與原則的聲 明，它為組織的行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供了 一個(gè)框架。 環(huán)境目標(biāo) 一個(gè)組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實(shí) 現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應(yīng)予以量化。 環(huán)境指標(biāo) 直接來自于環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo) 所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境績(jī)效要求，它們 可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。第三章 職業(yè)健康安全體系術(shù)語和定義 事件發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康 損害或人身傷害（無論嚴(yán)

16、重程度）， 或者死亡的情況。 審核為獲得證據(jù)和客觀評(píng)價(jià)所確定的準(zhǔn) 則是否被滿足的系統(tǒng)、獨(dú)立和文件 化的驗(yàn)證過程 持續(xù)改進(jìn)不斷加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理體 系工作，以全面改進(jìn)用人單位職業(yè) 健康安全績(jī)效的過程，該過程不必 同時(shí)發(fā)生于所有的活動(dòng)領(lǐng)域 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害、 的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。 危險(xiǎn)源辯識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的 過程 事件造成或可能造成事故的事情相關(guān)方關(guān)注用人單位的職業(yè)健康安全狀況 或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體承包方在經(jīng)營(yíng)管理者的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)按照雙方 協(xié)定的要求、期限及條件向經(jīng)營(yíng)管理 者提供服務(wù)的個(gè)人或組織 不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、疾 病、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境

17、破壞的違背作業(yè)規(guī)范、 規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差 不符合的情況 體系文件未遵照規(guī)范的要求； 體系現(xiàn)狀未按體系文件執(zhí)行； 體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)或違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定。 不符合嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不符合 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 影響員工、相關(guān)方或體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不符合現(xiàn)象。 一般不符合 除以上嚴(yán)重的情況外，個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì) 輕微的問題 目標(biāo)在職業(yè)健康安全績(jī)效方面，用人單 位自身確定要達(dá)到的目的 職業(yè)健康安全影響作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)員工（包 括臨時(shí)工、合同工）、外來人員和其他 人員安全與健康的條件和因素 職業(yè)健康安全體系為建立職業(yè)健康安全 方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這

18、些目標(biāo)所制定的一 系列相互聯(lián)系和相互作用的要素 員工代表員工代表指工會(huì)代表，即由工 會(huì)或其成員指定的或推選的代表；或選 舉代表，即依照國(guó)家法律法規(guī)或集體決 議，由員工自由選舉的代表。 員工的健康安全代表員工根據(jù)國(guó)家法律 法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場(chǎng)所職 業(yè)健康安全問題上代表員工利益的人。 績(jī)效用人單位根據(jù)職業(yè)健康安全方針、 目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 方面所取得的可測(cè)量的結(jié)果。 主動(dòng)測(cè)量根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)防與控制措施，以及為實(shí)施職業(yè)安 全健康管理體系所進(jìn)行的活動(dòng)。 被動(dòng)測(cè)量對(duì)危害和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制措 施、職業(yè)健康安全管理體系中的不 足，如傷亡、疾病和事件等進(jìn)行檢 查、識(shí)

19、別的過程。 風(fēng)險(xiǎn)特定危害性事件發(fā)生的可能性與后 果的結(jié)合 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在 可承受范圍的全過程。 安全免遭不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的傷害。 可承受的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)用人單位的法律義務(wù) 和職業(yè)健康安全方針，已降至用人 單位可接受的風(fēng)險(xiǎn)。3.0 引用標(biāo)準(zhǔn) OHSAS 18001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 OHSAS 18002 職業(yè)健康安全管理體系 OHSAS18001實(shí)施指南 第三篇標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施第三篇標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施第一章 ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施1.1 總則1.1.1 證實(shí)具備提供滿足顧客和法律法規(guī)要求的 產(chǎn)品的能力1.1.2 通過體系的有效應(yīng)用，持續(xù)改進(jìn)過程，增 強(qiáng)顧客滿

20、意1.2 應(yīng)用1.2.1 適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn) 品的組織1.2.2 可根據(jù)組織的不同生產(chǎn)或服務(wù)特點(diǎn)刪減不 適用的要求 1.2.3 刪減的條件1.2.3.1 僅限于標(biāo)準(zhǔn)第七章1.2.3.2 不能影響組織提供滿足顧客和適用法律 法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力和責(zé)任1.2.4 刪減的細(xì)節(jié)和合理性應(yīng)在手冊(cè)中加以說明2.0 引用標(biāo)準(zhǔn) 組織建立的質(zhì)量管理體系所引用的國(guó)家或地方 標(biāo)準(zhǔn)以及強(qiáng)制性法規(guī)3.0 術(shù)語和定義3.1 ISO9000：2008有關(guān)術(shù)語3.2 供應(yīng)鏈的變化和理解3.3 組織特定的術(shù)語或縮略語并給出定義4.0 質(zhì)量管理體系4.1 總要求4.1.1 給出建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量 管

21、理體系有效性的總的思路和要求4.1.2 4.1af條款是過程方法、管理的系統(tǒng)方 法及PDCA控制的具體體現(xiàn)4.1.3 組織應(yīng)對(duì)任何影響產(chǎn)品符合要求的外包 過程加以識(shí)別和控制第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求和審核要點(diǎn) 4.1 總要求 建立從決定建立體系開始，到體系建成 的全過程。 保持體系建成后，在運(yùn)行過程中實(shí)施監(jiān) 督檢查和采取糾正措施，并通過審 核和評(píng)審持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。4.0 職業(yè)健康安全管理體系要素4.1 總要求 建立從決定建立體系開始，到體系形成 的全過程。 保持體系建成后，在運(yùn)行過程中實(shí)施監(jiān) 督檢查和采取糾正措施，并通過審 核和評(píng)審持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。4.2 文件要求4.2.1

22、總則 質(zhì)量管理體系文件包括： a) 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)（形成文件） b) 質(zhì)量手冊(cè) c) 本標(biāo)準(zhǔn)要求的程序（文件控制、記錄控制、內(nèi)部 審核、不合格品控制、糾正措施控制、預(yù)防措施 控制）d) 確保其過程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件， 包括質(zhì)量計(jì)劃、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝、圖樣等e) 本標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄，包括二十方面。f) 適用的法律法規(guī)要求。 文件的詳略程度 文件的媒體形式 4.2.2 質(zhì)量手冊(cè) 清楚闡述所建立的質(zhì)量管理體系的目的和覆 蓋范圍 為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或引 用形成文件的程序 對(duì)經(jīng)識(shí)別和建立的質(zhì)量管理體系的過程之間 的相互作用及順序給予表述4.4.4 環(huán)境管理體系文件 理

23、解要點(diǎn) 環(huán)境管理體系文件可以是書面或電子形式； 文件應(yīng)充分描述環(huán)境管理體系的核心要素 及其相互作用； 應(yīng)給出查詢相關(guān)文件的途徑； 參照ISO9001的做法，編制環(huán)境管理手冊(cè)； 相關(guān)文件（如記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、其他體系文件、環(huán)境因素和法律法規(guī)清單、環(huán)境影響報(bào)告書（表）和“三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)境初始評(píng)審報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)布置圖、地理位置圖和現(xiàn)場(chǎng)平面圖等）。 審核要點(diǎn) 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了17個(gè)要素； 文件內(nèi)容是否符合17個(gè)要素的要求； 各要素之間的邏輯關(guān)系是否明確； 各類文件是否便于查詢； 若采用電子文件，應(yīng)確認(rèn)對(duì)其控制的方法。4.4.4 文件 理解要點(diǎn) 職業(yè)健康安全管

24、理體系文件可以是書面或 電子形式； 文件應(yīng)充分描述體系核心要素及其相互 作用； 文件應(yīng)給出查詢相關(guān)文件的途徑； 職業(yè)健康安全管理體系文件包括： 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)； 職業(yè)健康安全程序及其他有關(guān)規(guī)程、 規(guī)范、制度等文件； 職業(yè)健康安全有關(guān)記錄。 審核要點(diǎn) 職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)以及 查詢途徑； 職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了 核心要素并符合其要求； 有無采用電子媒體的文件，確認(rèn)其是否 有效； 要素之間的相互作用關(guān)系是否給予確定 及描述。 4.2.3 文件控制4.2.3.1 文件控制的范圍是與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件4.2.3.2 編制文件控制程序 4.2.3

25、.3 文件控制的內(nèi)容 文件發(fā)布前應(yīng)得到受權(quán)人員的批準(zhǔn)，以確保內(nèi) 容的充分性和適宜性 文件在實(shí)施中應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，確定是否需要 修改或更新，若修改須經(jīng)再次批準(zhǔn) 組織的所有文件應(yīng)有現(xiàn)行的修訂狀態(tài)指示， （如控制清單、修訂標(biāo)識(shí)等） 確保在使用場(chǎng)所能得到有關(guān)版本的適用文件 文件應(yīng)清晰可辯，易于識(shí)別（如文件編號(hào)、 目錄，便于查詢） 確保識(shí)別所需的全部外來文件，并控制其分發(fā)和 更新 作廢或失效的文件應(yīng)及時(shí)收回，需保留的文件應(yīng) 加適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)4.4.5 文件控制 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)建立并保持對(duì)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求的 所有文件實(shí)施有效控制的程序； 程序應(yīng)確保： 文件便于查找； 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，若需修訂應(yīng)經(jīng)

26、授權(quán) 人員確認(rèn)其適宜性； 各級(jí)人員都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本； 及時(shí)從使用現(xiàn)場(chǎng)撤回失效的文件； 需保留的失效文件應(yīng)予以標(biāo)識(shí)。 體系文件必須字跡清晰，注明日期（包括 修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在 規(guī)定的期間內(nèi)予以留存； 規(guī)定建立和修改各類文件的程序和職責(zé)， 并予以保持； 文件的復(fù)雜程度與組織的規(guī)模、環(huán)境影響 的程度、員工的能力等因素有關(guān)。 審核要點(diǎn) 體系運(yùn)行的各類文件是否便于查找； 環(huán)境管理體系運(yùn)行的個(gè)關(guān)鍵崗位是否得 到文件的現(xiàn)行版本； 失效文件的管理情況； 文件更改、修訂的管理和文件發(fā)放； 文件的保存是否符合要求。4.4.5 文件控制 理解要點(diǎn) 文件控制的范圍是與職業(yè)健康安全管理 體系

27、有關(guān)的文件 編制文件控制程序 文件控制的內(nèi)容 文件發(fā)布前應(yīng)得到受權(quán)人員的批準(zhǔn)，以確 保內(nèi)容的充分性和適宜性 文件在實(shí)施中應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，確定是否 需要修改或更新，若修改須經(jīng)再次批準(zhǔn) 組織的所有文件應(yīng)有現(xiàn)行的修訂狀態(tài)指示， （如控制清單、修訂標(biāo)識(shí)等） 確保在使用場(chǎng)所能得到有關(guān)版本的適用 文件 文件應(yīng)清晰可辯，易于識(shí)別（如文件編 號(hào)、目錄，便于查詢） 確保識(shí)別所需的全部外來文件，并控制 其分發(fā)和更新 作廢或失效的文件應(yīng)及時(shí)收回，需保留 的文件應(yīng)加適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 規(guī)定建立和修改各類文件的程序和職責(zé)， 并予以保持； 文件的復(fù)雜程度與組織的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程 度、員工的能力等因素有關(guān) 審核要點(diǎn) 體系運(yùn)行的各類文件

28、是否便于查找； 環(huán)境管理體系運(yùn)行的個(gè)關(guān)鍵崗位是否得 到文件的現(xiàn)行版本； 失效文件的管理情況； 文件更改、修訂的管理和文件發(fā)放； 文件的保存是否符合要求。4.2.4 記錄的控制 4.2.4.1 記錄是一種特殊類型的文件 4.2.4.2 編制記錄控制程序 4.2.4.3 記錄控制的要求 標(biāo)識(shí)（如名稱、編號(hào)、列出清單） 儲(chǔ)存（如適宜的環(huán)境） 保護(hù)（如保管要求，防止損壞、變質(zhì)、丟 失） 檢索（如易查找、存取，包括編目、歸檔 和查閱的要求） 保存期限（應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)、法規(guī)及合同 要求） 處置（處理辦法） 4.5.4 記錄 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)建立一套對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序； 該程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目

29、、 歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置以及應(yīng) 建立記錄的種類等管理內(nèi)容； 對(duì)記錄本身的質(zhì)量要求： 字跡清楚； 標(biāo)識(shí)明確； 可追溯。 審核要點(diǎn) 記錄是否完整，填寫是否正確，字跡清晰，能準(zhǔn)確識(shí)別； 記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞； 組織是否合理規(guī)定了各種記錄的保存期限； 記錄是否真實(shí)可靠，具有可追溯性和可見證性。4.5.4 記錄和記錄管理 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)建立一套對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序； 該程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、 歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置以及應(yīng) 建立記錄的種類等管理內(nèi)容； 對(duì)記錄本身的質(zhì)量要求： 字跡清楚； 標(biāo)識(shí)明確； 可追溯。 審核要點(diǎn) 記錄是

30、否完整，填寫是否正確，字跡清晰，能準(zhǔn)確識(shí)別； 記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞； 組織是否合理規(guī)定了各種記錄的保存期限； 記錄是否真實(shí)可靠，具有可追溯性和可見證性。5.1 管理職責(zé) 最高管理者證實(shí)建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量 管理體系的承諾 向組織的全體員工及時(shí)傳達(dá)滿足顧客和法 律法規(guī)要求對(duì)組織生存和發(fā)展的至關(guān)重要性 制定適合自身的質(zhì)量方針 制定與質(zhì)量方針相一致的質(zhì)量目標(biāo) 對(duì)質(zhì)量管理的適宜性、充分性、有效性進(jìn) 行正式評(píng)價(jià) 確保獲得必需的資源5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 將增強(qiáng)顧客滿意作為組織的根本追求 確保顧客明示的和隱含的要求、法律法規(guī) 要求、組織確定的附加

31、要求得到識(shí)別并轉(zhuǎn) 化為組織規(guī)定的的要求 收集、分析和利用顧客信息5.3 質(zhì)量方針 5.3.1 質(zhì)量方針是“由最高管理者正式發(fā)布的該 組織總的質(zhì)量宗旨和方向” 5.3.2 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則可作為制定質(zhì)量方針的 基礎(chǔ) 5.3.3 質(zhì)量方針的內(nèi)容和要求 與組織的宗旨相適應(yīng) 包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系 有效性的承諾 為制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供框架 必須在組織內(nèi)加以傳達(dá)和溝通，使員工理 解并執(zhí)行 定期評(píng)審以持續(xù)適宜不斷變化的內(nèi)、外部 條件和信息4.2 環(huán)境方針 理解要點(diǎn) 環(huán)境方針的制定最高管理者的職責(zé); 環(huán)境方針的內(nèi)容包括“兩個(gè)承諾和一個(gè)框 架”; 遵守法律法規(guī)及其其他要求的承諾,持續(xù)改進(jìn) 和污

32、染預(yù)防的承諾; 為環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定和評(píng)審提供框架； 組織的環(huán)境方針應(yīng)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品 或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響； 形成文件，向員工傳達(dá)，并可為公眾所獲??； 環(huán)境方針應(yīng)定期評(píng)審、修訂。 審核要點(diǎn) 是否由最高管理者制定并批準(zhǔn)環(huán)境方針； 環(huán)境方針的內(nèi)容是否與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品 或服務(wù)相適應(yīng)； 環(huán)境方針是否包括兩個(gè)承諾和一個(gè)框架的 內(nèi)容； 環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo) 和指標(biāo)的框架； 環(huán)境方針是否形成文件； 采取何種方式使全體員工理解環(huán)境方針； 采取何種方式讓公眾獲取環(huán)境方針； 環(huán)境方針是否付諸實(shí)施。4.2 職業(yè)健康安全方針 理解要點(diǎn) 方針的內(nèi)容應(yīng)： 闡明組織整體職業(yè)健康安全目標(biāo)；

33、 適合于組織職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性 質(zhì)和規(guī)模，以確保其對(duì)具體化目標(biāo)的指 導(dǎo)作用； 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工 健康安全的承諾； 包括遵守現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求 的承諾。 方針的管理應(yīng)： 必須最高管理者批準(zhǔn)； 確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)他們 積極參與職業(yè)健康安全管理體系所有要素的 活動(dòng)； 文件化，付諸實(shí)施，予以保持； 傳達(dá)到全體員工； 可為相關(guān)方所獲??； 定期評(píng)審。 審核要點(diǎn) 是否建有文件化的職業(yè)健康安全方針，是 否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)； 方針內(nèi)容是否包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，對(duì) 遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾，是否闡 明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)； 檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，了解方針是否與組織 的

34、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜； 采取什么方式向全體員工傳達(dá)方針，了解 各層員工是否理解方針的內(nèi)容； 采取什么方式使相關(guān)方能獲得方針； 對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審的時(shí)機(jī)及有關(guān)記錄； 檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果的反饋及方針是否實(shí)施。5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)5.4.1.1 根據(jù)質(zhì)量方針在各相關(guān)職能和層次上建立 質(zhì)量目標(biāo)5.4.1.2 質(zhì)量目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“滿足顧客要求、增強(qiáng)顧客 滿意”的具體落實(shí)5.4.1.3 質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容 包括滿足產(chǎn)品要求所需內(nèi)容 必須與質(zhì)量方針保持一致 目標(biāo)必須可測(cè)量，并具有先進(jìn)性 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 理解要點(diǎn) 組織內(nèi)部各管理層次、各有關(guān)部門和崗位均 應(yīng)建立并保持目標(biāo)和指標(biāo)； 組織內(nèi)各層次環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形

35、成文件； 組織在建立和評(píng)審目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮： 法律法規(guī)和其他要求； 自身的重要環(huán)境因素； 確定的目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)符合組織的規(guī)模、經(jīng) 濟(jì)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)狀況等實(shí)際情況，要切實(shí) 可行； 相關(guān)方的觀點(diǎn) 應(yīng)與環(huán)境方針保持一致。 審核要點(diǎn) 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)如何體現(xiàn)環(huán)境方針，是否 考慮了組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重 要環(huán)境因素； 制定的目標(biāo)指標(biāo)是否分解落實(shí)到有關(guān)職 能部門和崗位； 目標(biāo)指標(biāo)是否盡可能量化； 相關(guān)方的觀點(diǎn)是否得到考慮； 目標(biāo)指標(biāo)是否體現(xiàn)環(huán)境方針對(duì)污染預(yù)防 的承諾。 4.3.3 目標(biāo)和方案 理解要點(diǎn) 針對(duì)組織內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立 并保持文件化的目標(biāo)； 各層次的目標(biāo)應(yīng)盡可能量化，以確保目標(biāo) 實(shí)現(xiàn)情況

36、的可監(jiān)測(cè)性； 在建立和評(píng)審目標(biāo)時(shí)，應(yīng)綜合考慮各種因 素，以確保所確立目標(biāo)的合理性、針對(duì)性、 可行性和符合性： 考慮法律和其他要求、自身的職業(yè)安全健 康風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方的觀點(diǎn)，以確保目標(biāo)的合 理性； 考慮可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要 求，以確保目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性和時(shí)間性。 目標(biāo)應(yīng)與方針中的要求相符合，并應(yīng)具有一 定的階段性，從而充分體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾： 確立目標(biāo)時(shí)應(yīng)將其重點(diǎn)放在改進(jìn)員工的職業(yè) 健康安全防護(hù)措施上； 目標(biāo)應(yīng)向相關(guān)人員予以傳達(dá)，并通過職業(yè)安 全健康管理方案和各類實(shí)施進(jìn)行部署。 審核要點(diǎn) 檢查有無文件化的職業(yè)安全目標(biāo)，了解在有 關(guān)職能和層次是否建立目標(biāo)； 目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求，目

37、標(biāo)是否 考慮了法律法規(guī)和其他要求以及職業(yè)安全健 康危害和風(fēng)險(xiǎn)； 目標(biāo)是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； 目標(biāo)是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)； 目標(biāo)是否盡可能量化； 實(shí)施目標(biāo)的技術(shù)方案是否可行，財(cái)務(wù)資源 是否能保證； 目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃5.4.2.1 策劃應(yīng)滿足質(zhì)量目標(biāo)和 4.1總要求5.4.2.2 策劃內(nèi)容包括： 質(zhì)量管理體系過程的識(shí)別，包括刪減 的理由 對(duì)各過程的運(yùn)作和控制作出規(guī)定 各過程所需監(jiān)視測(cè)量要求 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和過程運(yùn)作所需的資源 質(zhì)量管理體系的保持和持續(xù)改進(jìn)4.3 策劃4.3.1 環(huán)境因素 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序； 程序的作用（功能）是確定環(huán)境因素，

38、判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境 因素； 確定環(huán)境因素，包括與組織活動(dòng)、產(chǎn)品 或服務(wù)相關(guān)的能夠控制的以及渴望對(duì)其 施加影響的因素； 在判定環(huán)境因素時(shí)，要針對(duì)組織活動(dòng)、 產(chǎn)品或服務(wù)的全過程。 分析時(shí)要考慮“三種狀態(tài)”（正常、異常、 緊急）、“三種時(shí)態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來） 和向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用、能量釋放廢物和副產(chǎn)品、物理屬性； 制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮與重要環(huán)境影響有 關(guān)的環(huán)境因素； 組織應(yīng)及時(shí)建立和更新環(huán)境因素方面的信 息（如環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單 等），必要時(shí)調(diào)整環(huán)境因素的識(shí)別方法和 評(píng)價(jià)依據(jù)。 審核要點(diǎn) 所編制的程序是否覆蓋了環(huán)境因素的

39、識(shí)別、 評(píng)價(jià)和更新，內(nèi)容是否適用； 環(huán)境因素的識(shí)別是否具備充分性； 重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和確定是否合理； 環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否登記； 該組織的現(xiàn)場(chǎng)和周邊是否有特殊環(huán)境要求； 識(shí)別的環(huán)境因素是否包括異常、緊急狀態(tài)的 環(huán)境因素； 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，是否考慮了過去及將來情 況下的環(huán)境因素； 識(shí)別的環(huán)境因素是否包含可望施加影響的環(huán) 境因素。4.3 策劃4.3.1危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 理解要點(diǎn) 建立并保持程序，以有效地開展危險(xiǎn)源辯識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施； 程序必須覆蓋常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)， 覆蓋所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)， 覆蓋作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)施； 辯識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)應(yīng)考慮：

40、三種狀態(tài)常規(guī)、非常規(guī)和緊急狀態(tài)； 三種時(shí)態(tài)過去、現(xiàn)在和將來； 七種類型物理性、化學(xué)性、生理心理性 生物性、行為性和其他因素； 危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)合理； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果以適當(dāng)?shù)男问叫纬晌募?應(yīng)定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制 措施的效果進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)組織內(nèi)外 部條件的變化而變更危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)的信息。 確定 控制措施或變更時(shí)，應(yīng)按順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)： 消除、替代、工程控制措施、標(biāo)志警告和（或） 管理控制措施和個(gè)體防護(hù)裝備 審核要點(diǎn) 組織是否建立了主動(dòng)的危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序，是否包括危害辯識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制更新的要求； 組織是否根據(jù)組織的特點(diǎn)對(duì)危害進(jìn)行

41、辯識(shí)， 是否考慮了活動(dòng)、人員、設(shè)施以及正常、非 正常狀態(tài)等情況； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否適宜，是否確定了通過 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案措施加以控制的風(fēng)險(xiǎn)， 確定的是否合理； 是否對(duì)危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng) 進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效地實(shí)施。4.3.2 法律與其他要求 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)建立并保持與法律和其他要求相關(guān) 的程序； 程序作用是確定適用與本組織活動(dòng)、產(chǎn)品 和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵 守的要求； 組織還應(yīng)建立獲得法律法規(guī)和其他要求的 渠道，包括變動(dòng)信息的跟蹤； 法律法規(guī)主要包括國(guó)家、地方政府或 相關(guān)部門制定、頒布條例、規(guī)章、制度等； 其他要求如產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范、與官方機(jī) 構(gòu)的協(xié)定、非

42、法規(guī)性指南（如國(guó)家有關(guān)部 委發(fā)布的規(guī)定、通知、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)計(jì)劃規(guī) 范）及相關(guān)方的要求等。 審核要點(diǎn) 是否建立并保持了能夠確定適用于本組織的法律法規(guī)和其他要求的程序； 相關(guān)的法律法規(guī)的獲取渠道是否可以滿足要求； 如何使相關(guān)人員及時(shí)獲悉并得到新獲取的法律法規(guī)和其他要求； 是否編制適用法律法規(guī)和其他要求清單； 收集、獲取的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)是否最新版本；4.3.2 法律法規(guī)及其他要求 理解要點(diǎn) 建立并保持程序，以獲取和識(shí)別與用人 單位相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求； 保持需遵守法律法規(guī)與其他要求的信息 為最新； 與相關(guān)人員和其他相關(guān)方充分交流應(yīng)遵 守法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)信息。 審核要點(diǎn) 是否建立并保持了識(shí)別

43、、獲得和更新法律 法規(guī)及其他要求的程序； 法律法規(guī)收集的渠道是否能滿足要求； 檢查“法律法規(guī)和其他要求清單”是否充分； 是否保持定期跟蹤、更新； 與部門以及相關(guān)方有關(guān)的法律法規(guī)與其他 要求的識(shí)別和確定； 采取什么方式將有關(guān)的法律法規(guī)及其他要 求傳遞給員工和相關(guān)方。4.3.3 環(huán)境管理方案 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)制定一個(gè)或多個(gè)環(huán)境管理方案； 環(huán)境管理方案的作用是保證環(huán)境目標(biāo)指 標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 環(huán)境管理方案的內(nèi)容： 根據(jù)目標(biāo)指標(biāo)分解、展開，措施具體可行； 規(guī)定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)； 規(guī)定完成措施的方法和時(shí)間。 環(huán)境管理方案應(yīng)隨其情況變化及時(shí)作出 相應(yīng)修訂。 審核要點(diǎn) 是否編制了文件化的環(huán)境管理方案； 環(huán)境管理

44、方案是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法 和時(shí)間表； 制定的環(huán)境管理方案是否能保證目標(biāo)指標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)。4.3.3 職業(yè)健康安全管理方案 理解要點(diǎn) 應(yīng)包括各相關(guān)職能與層次實(shí)現(xiàn)其所對(duì)應(yīng)目標(biāo) 的職責(zé)與權(quán)限； 應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法，即確定所需實(shí)施的 不同作業(yè)任務(wù)，以及完成不同作業(yè)任務(wù)職責(zé) 和權(quán)限； 應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)每個(gè)作業(yè)任務(wù)的時(shí)間表，并對(duì)每 個(gè)作業(yè)任務(wù)提供資源配置； 定期評(píng)審管理方案，并隨用人單位的活動(dòng)、 產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化及時(shí)修訂管理 方案； 審核要點(diǎn) 有無文件化的管理方案； 管理方案是否對(duì)其目標(biāo)制定并能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)， 是否合理、有效和可行； 管理方案的內(nèi)容是否包括職責(zé)、權(quán)限、方法 和時(shí)間表； 管理方案是否使有

45、關(guān)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制等?？偨?jīng)理倉庫銷售部辦公室生產(chǎn)技術(shù)部物資供應(yīng)部管理者代表5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系得到安排 各相關(guān)職能層次間的相互溝通4.4 實(shí)施和運(yùn)行4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 理解要點(diǎn) 環(huán)境管理體系的有效實(shí)施要靠組織的所有部門 承擔(dān)相關(guān)的環(huán)境職責(zé)； 必須對(duì)每一層次的任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限做出明確 規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)； 最高管理者應(yīng)指定管理者代表，并明確任務(wù)、 職責(zé)、權(quán)限； 管理者代表應(yīng)做到： 對(duì)環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)； 向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系運(yùn)行情況 評(píng)審改進(jìn)的依據(jù)； 最高管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施提供各種 必要的資源。 審核要

46、點(diǎn) 最高管理者是否為環(huán)境管理體系配備了 必要的資源； 最高管理者是否明確了管理者代表的職 責(zé)和權(quán)限； 體系所覆蓋的各有關(guān)職能部門的職責(zé)是 否明確； 各相關(guān)層次的職責(zé)是否形成文件，是否 已傳達(dá)，以何種方式傳達(dá)，相關(guān)層次是 否已清楚。4.4 實(shí)施與運(yùn)行 4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 理解要點(diǎn) 以文件化的形式規(guī)定對(duì)組織的活動(dòng)、 設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影 響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的 職責(zé)和權(quán)限； 明確最高管理者的職責(zé)： 承擔(dān)職業(yè)健康安全的最終責(zé)任； 任命職業(yè)健康安全管理者代表； 確定組織的職業(yè)健康安全方針； 提供所需的人力、專項(xiàng)技能與技術(shù)、財(cái) 力等資源； 主持管理評(píng)審。

47、明確管理者代表的職責(zé) 建立、實(shí)施與保持職業(yè)健康安全管理體系； 定期評(píng)審和評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的 運(yùn)行情況； 全面了解體系績(jī)效并向最高管理者匯報(bào)； 作出有效的安排，保證員工及其代表能全 面參與委員會(huì)的各項(xiàng)工作，并促進(jìn)所有員 工參與各種職業(yè)健康安全活動(dòng)。 各級(jí)管理職責(zé)人員都應(yīng)以不同方式實(shí)現(xiàn)其對(duì) 職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 審核要點(diǎn) 相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否規(guī)定， 并形成文件； 職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)； 最高管理者的職責(zé)是否明確； 有無管理者代表的授權(quán)及職責(zé)規(guī)定； 管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全 健康管理體系提供必要的資源； 承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)職業(yè) 健康安全

48、績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾； 員工職業(yè)健康安全代表及其職責(zé)； 與相關(guān)方溝通的過程； 管理者對(duì)職業(yè)健康安全的積極參與和支持。5.5.2 管理者代表5.5.2.1 管理者代表受最高管理者委托5.5.2.2 管理者代表為最高管理者履行職責(zé)提供 具體的管理支持5.5.2.3 管理者代表職責(zé)權(quán)限 確保組織的質(zhì)量管理體系過程得到建立 實(shí)施和支持 向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系方面所 取得的業(yè)績(jī),以及有關(guān)指令管理體系所需 的改進(jìn) 在整個(gè)組織中形成以顧客為中心的氛圍 在質(zhì)量管理體系方面有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)5.5.3 內(nèi)部溝通 建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程 正確傳遞信息，接口到位，預(yù)防問題 發(fā)生 及時(shí)處理過程中發(fā)生的異常問題 溝通的方式

49、多種多樣4.4.3 信息交流 理解要點(diǎn) 組織應(yīng)建立對(duì)內(nèi)對(duì)外雙向信息交流程序； 程序的功能是： 在組織的各層次和職能部門之間交流有關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息； 對(duì)外部相關(guān)信息的接收、成文、答復(fù)； 特別注意涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定（如法律法規(guī)變化信息、相關(guān)方的環(huán)境要求、廢棄物處理處置的相關(guān)信息、市場(chǎng)環(huán)境需求的變化等）。 審核要點(diǎn) 內(nèi)、外部的信息交流是否通暢； 異常、緊急情況下的信息如何交流； 有關(guān)重要環(huán)境因素的外部信息的接收、 處理和答復(fù)是否完整。4.4.3 溝通、參與和協(xié)商 理解要點(diǎn) 建立并保持程序，以規(guī)范內(nèi)部和 外部及其之間進(jìn)行有關(guān)職業(yè)健康安全信息 交流的活動(dòng)； 員工

50、的參與和協(xié)商應(yīng)涵蓋規(guī)范要求的內(nèi)容， 并形成計(jì)劃和向員工通報(bào)； 參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、實(shí) 施和評(píng)審； 參與影響作業(yè)場(chǎng)所人員職業(yè)健康安全的任 何變化的討論； 參與職業(yè)健康安全事務(wù)； 了解職業(yè)健康安全事務(wù)代表和管理者代表。 內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容： 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； 相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系文件； 界定的職業(yè)健康安全作用和職責(zé)； 體系運(yùn)行所產(chǎn)生的職業(yè)健康安全信息； 員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)健康安全信息 （如合理化建議等）； 員工與管理部門正式協(xié)商的結(jié)果； 具體的培訓(xùn)方案等。 外部信息交流的內(nèi)容 向執(zhí)法機(jī)構(gòu)或管理、服務(wù)單位等報(bào)告或 溝通監(jiān)測(cè)結(jié)果、應(yīng)急計(jì)劃、事故事件處 理以及就職業(yè)

51、健康安全事務(wù)進(jìn)行交流并 取得支持； 針對(duì)分包方所暴露的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 向其傳達(dá)有關(guān)控制要求； 接受外部相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨和投 訴并進(jìn)行記錄和處理； 向外界展示用人單位的職業(yè)健康安全方針； 審核要點(diǎn) 是否建有協(xié)商和交流程序； 與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄； 員工是否了解誰是員工代表和管理者代表； 影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化是 否與員工或其代表協(xié)商； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和 記錄； 與相關(guān)方溝通的內(nèi)容以及記錄等。5.6 管理評(píng)審5.6.1 總則5.6.1.1 最高管理者在計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)主持5.6.1.2 管理評(píng)審活動(dòng)的要求 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性 確保質(zhì)量管理

52、體系持續(xù)的充分性 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性 評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì) 和變更的需要 應(yīng)對(duì)質(zhì)量體系過程(輸入和輸出)加以保持5.6.2 評(píng)審輸入為管理評(píng)審提供充分和準(zhǔn)確的信息 審核結(jié)果(包括第一、第二、第三方和自我 評(píng)定) 顧客反饋（包括顧客滿意程度測(cè)量和顧客 投訴等） 過程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品符合性 糾正和預(yù)防措施現(xiàn)狀 以往管理評(píng)審所確定的措施的實(shí)施情況 可能影響管理體系的各種變更 有關(guān)改進(jìn)的建議5.6.3 評(píng)審輸出 最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系所作出的評(píng)價(jià) 和改進(jìn)決策 質(zhì)量管理體系適宜性充分性和有效性的 評(píng)價(jià) 質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)措施 與顧客要求的有關(guān)產(chǎn)品的改進(jìn)措施 資源需求的措施

53、4 .6 管理評(píng)審 理解要點(diǎn) 管理評(píng)審是組織最高管理者的職責(zé)； 應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審過程要 記錄，結(jié)果要形成文件； 評(píng)審的對(duì)象是環(huán)境管理體系，目的是確 保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、 有效性； 適宜性環(huán)境管理體系對(duì)客觀情況（法 律法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求等）的適應(yīng)性； 充分性環(huán)境管理體系是否充分滿足 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和適用法律法規(guī)要求； 有效性對(duì)方針的貫徹，目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、重要環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán)境意識(shí)的提高、企業(yè)自我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建立等方面的效果。 評(píng)審前要收集必要的信息，作為評(píng)審依據(jù)，包括： 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核結(jié)果； 不斷變化的客觀環(huán)境（法律法規(guī)、市

54、場(chǎng)、相關(guān)方要求等）； 組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； 經(jīng)過評(píng)審應(yīng)提出需要加以修正的方針、目標(biāo)指標(biāo)及環(huán)境管理體系的其他要求。 審核要點(diǎn) 最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，有無 文件化的管理評(píng)審結(jié)果； 評(píng)審結(jié)果是否有記錄，是否體現(xiàn)了污染預(yù) 防和持續(xù)改進(jìn)的方針； 是否評(píng)價(jià)和修訂了環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和 環(huán)境管理體系的其他要求。4 .6 管理評(píng)審 理解要點(diǎn) 管理評(píng)審是組織最高管理者的職責(zé)； 應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審過程要記錄， 結(jié)果要形成文件； 評(píng)審的對(duì)象是職業(yè)健康安全管理體系，目的 是確保職業(yè)健康安全管理管理體系的持續(xù)適 宜性、充分性、有效性； 適宜性職業(yè)健康安全管理管理體系對(duì)客 觀情況（法律法規(guī)、市場(chǎng)、相

55、關(guān)方要求等） 的適應(yīng)性； 充分性職業(yè)健康安全管理管理體系是否 充分滿足ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和適用法律法規(guī)要求； 有效性對(duì)方針的貫徹，目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、 風(fēng)險(xiǎn)的控制、職業(yè)健康安全管理表現(xiàn)的改善、 員工職業(yè)健康安全管理意識(shí)的提高、企業(yè)自 我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建立等方面的效果。 評(píng)審前要收集必要的信息，包括： 績(jī)效監(jiān)測(cè)測(cè)量和管理體系內(nèi)部審核結(jié)果； 內(nèi)外部客觀條件和環(huán)境的變化； 上次審核以來對(duì)體系實(shí)施的糾正措施； 事故統(tǒng)計(jì)和應(yīng)急報(bào)告； 體系整體績(jī)效和局部有效性的報(bào)告； 危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的報(bào)告； 組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； 經(jīng)過評(píng)審應(yīng)提出需要加以修正的方針、目標(biāo) 指標(biāo)及職業(yè)健康安全管理體系的

56、其他要求。 審核要點(diǎn) 最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，有無 文件化的管理評(píng)審結(jié)果； 管理評(píng)審計(jì)劃及內(nèi)容； 評(píng)審的主持人和參加人員； 為進(jìn)行管理評(píng)審所收集和準(zhǔn)備的資料； 評(píng)審結(jié)果是否有記錄，是否體現(xiàn)了污染預(yù) 防和持續(xù)改進(jìn)的要求； 改進(jìn)要求的實(shí)施情況； 是否評(píng)價(jià)和修訂了方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理 體系的其他要求。6.1 資源的提供6.1.1 本標(biāo)準(zhǔn)所涉及資源指人力資源、基礎(chǔ) 設(shè)施（硬件、軟件）信息、工作環(huán)境 和財(cái)務(wù)資源資源管理6.1.2 組織確定和提供的資源主要應(yīng)用于： 為實(shí)施現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系的過程和 改進(jìn)這些過程所需的資源 為滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求， 增進(jìn)顧客滿意所需的資源6.2 人力資源 6

57、.2.1 總則 6.2.1.1 從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員（管理 人員、執(zhí)行人員和驗(yàn)證人員）都應(yīng)有 能力勝任其所擔(dān)負(fù)的工作 6.2.1.2 能力的基礎(chǔ)和判斷 適當(dāng)?shù)慕逃ㄎ幕潭龋?培訓(xùn)（專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)） 技能（應(yīng)知應(yīng)會(huì)的操作技能） 經(jīng)驗(yàn)（從事某項(xiàng)活動(dòng)的經(jīng)歷和積累的 經(jīng)驗(yàn)）6.2.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn) 為確保從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能勝任， 組織應(yīng)： 確定各崗位人員的能力要求 提供培訓(xùn)或其他措施以滿足需求 評(píng)價(jià)培訓(xùn)或其他措施的有效性 確保員工意識(shí)到自己所從事的活動(dòng)或工作 對(duì)質(zhì)量管理體系的重要性和與其他活動(dòng)或 工作之間的相關(guān)性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量 目標(biāo)作出貢獻(xiàn) 保持員工的教育、培訓(xùn)、技能以及崗位

58、資 格認(rèn)可的適當(dāng)記錄4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 理解要點(diǎn) 組織明確培訓(xùn)需求（對(duì)象、目的、內(nèi)容等）； 應(yīng)明確哪些崗位或人員的工作可能產(chǎn)生重大環(huán)境 影響，需要 特殊培訓(xùn)； 建立培訓(xùn)程序，通過培訓(xùn)應(yīng)： 意識(shí)到符合環(huán)境方針、程序和環(huán)境管理體系要求 的重要性； 意識(shí)到在工作活動(dòng)中現(xiàn)存的和潛在的重大環(huán)境影 響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； 清楚在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)管理 體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用 和職責(zé)； 意識(shí)到偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 對(duì)可能產(chǎn)生重大影響的工作，要有必要的教育、 培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)的要求確保能夠勝任他們所擔(dān)負(fù) 的工作。 審核要點(diǎn) 培訓(xùn)程序是否對(duì)明

59、確培訓(xùn)需求提出要求； 具有重要環(huán)境因素或可能產(chǎn)生重大環(huán)境 影響的崗位員工是否受到相應(yīng)的培訓(xùn)； 培訓(xùn)活動(dòng)是否有記錄，是否有效果； 各管理層、職能部門是否得到必要的培訓(xùn)； 對(duì)供方和承包方是否需要培訓(xùn)，培訓(xùn)的內(nèi) 容是什么。4.4.2 能力、培訓(xùn)、和意識(shí) 理解要點(diǎn) 建立并保持培訓(xùn)程序使所有員工都具備職業(yè) 健康安全意識(shí)，確保全體員工能夠完成其承 擔(dān)的職業(yè)健康安全方面的任務(wù)和職責(zé)； 識(shí)別每個(gè)層次和職能所需職業(yè)健康安全能力 要求（教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷和技能）； 確定培訓(xùn)需求 制定、保持和定期評(píng)審培訓(xùn)計(jì)劃； 按計(jì)劃組織培訓(xùn)； 評(píng)估培訓(xùn)的有效性和最終的能力水平； 教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷和技能等記錄應(yīng)予以保存。 培訓(xùn)包括的

60、內(nèi)容： 理解組織的職業(yè)健康安全安排和個(gè)人 具體作用與職責(zé)培訓(xùn)； 新入廠和換崗員工所需職業(yè)健康安全培訓(xùn)； 針對(duì)局部職業(yè)健康安全危害、風(fēng)險(xiǎn)所采取 的預(yù)防措施和所應(yīng)遵守程序的培訓(xùn)； 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制人員的培訓(xùn)； 法律法規(guī)或體系要求的專業(yè)內(nèi)部或外部培訓(xùn) （如特種作業(yè)、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)要求的培訓(xùn)）； 對(duì)負(fù)有管理員工、分包方以及其他人員責(zé)任 等管理人員的培訓(xùn)； 針對(duì)分包方、供貨方和訪問者等所暴露風(fēng)險(xiǎn) 的培訓(xùn)。 審核要點(diǎn) 有無規(guī)定相應(yīng)工作能力的要求，是否包括 對(duì)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的要求； 有無建立和保持程序，并考慮職責(zé)、能力、 以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況要求； 是否進(jìn)行職業(yè)健康安全方針和程序的培訓(xùn)；