某基金管理有限公司風(fēng)險控制管理制度范本

1、XXXX 基金管理有限公司制度合集二。一六年十月xxxxs金管理有限公司風(fēng)險控制管理制度第一章 總則第一條 為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風(fēng)險管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法 、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 及相關(guān)規(guī)定的解釋等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金或者募集資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。第三條風(fēng)險控制原則公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：（ 1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各

2、個環(huán)節(jié)；（ 2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成、 內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、 審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（ 3） 獨立性原則： 風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（ 4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章， 具有高度的權(quán)威性， 成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外， 任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力;（ 5)適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公 司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司 業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風(fēng)險控制制度進行相應(yīng)修改和完

3、善；（ 6)防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、 辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨立，嚴(yán)格 防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險。第二章風(fēng)險控制組織體系第四條風(fēng)險控制組織體系公司根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征， 將風(fēng)險控制工作納入公司的 風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為四個層次： 投資決策 委員會、風(fēng)險控制部、經(jīng)理層、投資部。第五條 各層級的風(fēng)險控制職責(zé)投資決策委員會職責(zé)：(1)投資決策委員會對公司所有擬投資項目的投資和退出作出決策。(2)對所投資項目后持續(xù)管理的重大事項作出決策， 并聽取風(fēng)險控制部的報告； （ 3） 公司股東授權(quán)的其他事項?？偨?jīng)

4、理下設(shè)風(fēng)險控制部。 風(fēng)險控制部對總經(jīng)理負責(zé)， 向總經(jīng)理報告，在重大事項上可以直接對投資決策委員報告。其職責(zé)包括： （ 1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度； （ 2） 監(jiān)督和評估風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況； （ 3 ）獨立于投資部開展風(fēng)險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作； （ 4）對投資協(xié)議進行審核；（ 5 ）在出現(xiàn)重大事項時及時向投資決策委員會報送相關(guān)專項報告。投資部職責(zé)： 具體負責(zé)項目開發(fā)、 執(zhí)行、 退出過程中的風(fēng)險控制。投資部負責(zé)人作為股權(quán)投資項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人， 負責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工作， 并負有及時報告、 反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé)。第六條 為建立健全內(nèi)控

5、機制，公司設(shè)立獨立于投資部的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責(zé)股權(quán)投資項目的文檔管理、 印章管理、 人力資源管理和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財務(wù)部負責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥， 為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理等。第三章 風(fēng)險控制流程第七條 風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、 風(fēng)險評估、 風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個步驟組成， 是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第八條 風(fēng)險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險的來源進行辨別。第九條風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進行科學(xué)合理的量化。第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估

6、其影響，提出避險建議和措施。第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險防范和處理措施。第十二條風(fēng)險報告是指投資部、風(fēng)險控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。第四章 風(fēng)險識別與評估第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。公司運營過程中， 相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責(zé)。第十四條 政策風(fēng)險政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險， 并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施， 從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險。 項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、 行業(yè)規(guī)劃、 稅收政策等發(fā)生

7、重大變化導(dǎo)致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。第十五條 合規(guī)性風(fēng)險項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、 國家政策的要求， 對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險。第十六條 法律風(fēng)險與被投資方、 合作方、 項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。第十七條 操作風(fēng)險股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施） 、投資項目的管理和項目

8、退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)， 在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險。 主要可以歸納為決策失誤、 投資失控、 員工內(nèi)部欺詐、 被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。第十八條 市場風(fēng)險由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導(dǎo)致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化， 從而造成退出方案無法實施或投資目標(biāo)無法實現(xiàn)的風(fēng)險。其中， 對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險是難以控制的。第五章 風(fēng)險控制第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的控制第十九條 公

9、司對股權(quán)投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點 分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險。第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險進行事前和事中控制：（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；（3） 監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況， 確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；（4） 確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策， 符合國家法律法規(guī)。第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制：（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；（2） 對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，

10、 并向公司通報；（3） 檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況， 確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。第二節(jié) 市場風(fēng)險的控制第二十二條市場風(fēng)險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。第二十三條公司制訂項目立項標(biāo)準(zhǔn)。立項標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。第二十四條投資部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。 項目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上， 對入選項目池的項目進行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。第三節(jié) 法律風(fēng)險的控制第二十五條風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防

11、范法律風(fēng)險。第二十六條在項目運作過程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時， 可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。第四節(jié) 操作風(fēng)險的控制第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。第二十八條為維護公司的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）不得將公司資產(chǎn)用于抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；（二） 公司所有的投資項目需提交投資決策委員進行決策； 若投資決策委員會不能形成統(tǒng)一的結(jié)果時，需提交股東審議；（三）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險控制（ 1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在

12、盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。（ 2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。（ 3）項目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責(zé)。（ 4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。第三十條 投資決策的風(fēng)險控制（ 1）風(fēng)險控制部對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核，風(fēng)控部獨立發(fā)表審核意見；（ 2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；（ 3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。投資決策委員會未形成一致意見的需提交股

13、東審議。第三十一條項目管理的風(fēng)險控制公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。（ 1）項目組負責(zé)項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況； 定期對項目公司進行重新估值； 定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。（ 2）項目組負責(zé)每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，并向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進行決策。 項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、 或者項目公司的財務(wù)指標(biāo)惡化、 虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當(dāng)及時報告。第三十三條公司建立項目退出

14、審批機制， 對項目退出進行決策。當(dāng)項目達到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時， 項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制公司高級管理人員和從業(yè)人員不得在外單位兼職。第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司風(fēng)險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。第六章 風(fēng)險控制報告第三十七條風(fēng)

15、險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風(fēng)險評估與評價，為公司決策提供依據(jù)。第三十八條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向總經(jīng)理報送臨時性報告。第七章 附則第三十九條本制度由公司負責(zé)解釋、修訂。第四十條 本制度自下發(fā)之日起實施。27xxxxs金管理有限公司防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易制度第一章 總則第一條 為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法 、 中華人民共和國證券投資基金法 、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 等相關(guān)規(guī)定， 結(jié)合公司實際情況， 制定本制度。第

16、二條 未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個人、股東 /合伙人不得向外界泄露、 報道、 傳送公司涉及的內(nèi)幕信息也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍） ，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格， 利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。第二章 內(nèi)幕信息、利益沖突的界定第五條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。（1） 尚未公開是指尚未在私募基金登

17、記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。（2） 利益沖突是指， 相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、 可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、 投資或被投資關(guān)系或其他可能影響基金價值的事項。第六條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：（一）公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；（二）公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、意見書、財務(wù)數(shù)據(jù)等；（3） 公司在基金管理過程中獲悉的尚未進入市場、 尚未公開的各類信息；（四）其他經(jīng)股東或投資決策委員會決定應(yīng)當(dāng)保密的事項。第三章 內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕

18、信息的人員。第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人； 未在公司任職， 但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。第九條 內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4） 其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、 或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員：（三）上述（一） 、 （二）項下人員的配偶、子女和父母。（四）經(jīng)投資決策委員會認定的其他人員。第四章 內(nèi)幕信息的保密管理第十條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。第十一條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信

19、息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。第十二條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票，或者建議他人買賣標(biāo)的股票，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。第十三條 公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進行傳播。第十四條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員， 在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下， 應(yīng)具備相對獨立的辦公場所和辦公設(shè)備。第十五條 公司需加強內(nèi)部的事前提示，

20、在召開公司內(nèi)部重要會議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果，必要時應(yīng)要求參會人員簽署保密提示函 。第十六條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的， 公司合伙人會議將按情節(jié)輕重， 對相關(guān)責(zé)任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分， 以及適當(dāng)?shù)馁r償要求， 以上處分可以單獨或并處。第十七條 內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱股價造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第十八條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)

21、定進行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司、 行政機構(gòu)或司法機關(guān)處罰的， 公司將把處罰結(jié)果進行公告。第五章 公司相關(guān)人員利益沖突的回避第十九條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易， 也不得將應(yīng)屬于公司、 公司管理基金的投資機會歸己方所有。第二十條 公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應(yīng)當(dāng)申請回避。第二十一條如卻因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時予以回避。第二十二條公司應(yīng)定期和不定期對內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票情況和利益沖突

22、人是否回避情況進行自查并形成書面記錄。第六章 內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評價管理第二十三條公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評價體系，并作為考評的重要指標(biāo)。第二十四條考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本指引相關(guān)要求；（2） 公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票、 是否進行利益沖突回避情況；（3） 是否違反信息披露、 利益沖突回避的有關(guān)法律、 行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。第二十五條公司應(yīng)當(dāng)對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、 利益沖突未回避情況實行問責(zé)追究， 問責(zé)追究方式包括:（一）誡勉談話；（二）通報批評；（三）停職反??；（四）經(jīng)濟處罰；（五）解除勞動關(guān)系；

23、（六）訴訟；（七）移交司法；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式（九）以上規(guī)定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。第七章 附則第二十六條本制度未盡事宜， 按中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券投資基金法 、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等相關(guān)規(guī)定辦理。第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。第二十八條本制度由公司負責(zé)解釋、修訂。第二十九條本制度自下發(fā)之日起實施。xxxxs金管理有限公司合格投資者風(fēng)險揭示制度第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦

24、法及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度。本公司可按照本制度的規(guī)定， 制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅持面向合格投資者募集資金。第三條 投資者適當(dāng)性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，相應(yīng)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用由投資者自行承擔(dān)。第四條 投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：（一）了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力；（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；（三） 向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)， 并進行持續(xù)跟蹤和管理；（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)時，向投資者介紹產(chǎn)品或服

25、務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育；（五） 揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險， 與合格投資者簽署 風(fēng)險揭示書 。第五條 本公司可以對參與投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財務(wù)狀況、 證券投資知識水平、 投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第六條本公司的投資者按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況，成為合格投資者。第七條除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外， 公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)， 應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)：（一） 對于投資者， 應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者適應(yīng)者適應(yīng)性管

26、理義務(wù)；（二）對于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險、與合格投資者簽署風(fēng)險揭示書；第八條 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者風(fēng)險承受能力的， 應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險。 對于不符合法律、 行政法規(guī)、 規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。第九條公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度。第十條本公司對履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強化投資者適當(dāng)性管理工作。第十一條本公司開展投資者教育和風(fēng)險揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。第十二條本制度由公司負責(zé)解釋、修訂。第十

27、三條本制度自下發(fā)之日起實施。xxxxs金管理有限公司宣傳推介及募集行為管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范XXX建金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“募集機構(gòu)”）的募集行為，保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法）、私募投資基金募集行為管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 公司從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范， 應(yīng)當(dāng)參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第二章 一般規(guī)定第三條 公司作為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守， 履行

28、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的審查義務(wù)， 并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。 公司委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的， 應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù)； 公司作為私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第四條 私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件， 基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、 基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分， 并由基金銷售機構(gòu)負責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。第五條 公司應(yīng)對所募集資金的投資者盡到合理的審查義務(wù)，包括但不限于：（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基

29、金；（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。第六條公司應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第七條公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第八條 私募基金管理人或合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶， 統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金， 用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、 向投資者分配收益、 給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等， 確保資金原路返還。 本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的， 在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管

30、賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。 募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出， 到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。第九條 公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。 公司破產(chǎn)或者清算時， 私募基金募集結(jié)算資金不屬于公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第三章 特定對象調(diào)查第十條 公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、 發(fā)展戰(zhàn)略、 投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整，且不得包含 基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條公司應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得

31、向任何人推介私募基金。第十二條公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序， 對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估， 投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。 投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3 年， 逾期需重新進行投資者風(fēng)險評估。 投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時， 可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進行重新評估。第十三條 公司設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法， 確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：（1） 投資者基本信息， 其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息

32、；機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；（二）財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、 收入中可用于金融投資的比例等信息； 機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；（四）投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；（5） 風(fēng)險偏好， 包括投資目的、 風(fēng)險厭惡程度、 計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。第十四條 公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資

33、者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認定程序包括但不限于：（一）投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式；（二）通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；（三）投資者閱讀并同意募集機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；（四）投資者閱讀并確認其自身符合合格投資者的規(guī)定；（五）投資者在線填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷；（6） 根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。第四章 私募基金推介第十五條 推介材料應(yīng)由募集機構(gòu)制作使用，募集機構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、 準(zhǔn)確性負責(zé)。其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第十六條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致

34、，不得有任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（2） 私募基金管理人名稱、 私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；（三）中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠信信息）；（四）私募基金托管情況（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）、其他服務(wù)提供商、是否聘用投資顧問等；（五）私募基金的外包情況；（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（七）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；（八）私募基金的特殊風(fēng)險揭示；（九）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息；（十）投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利；（十一）

35、私募基金承擔(dān)的主要費用及費率；（十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十三）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十四）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險， 確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十七條 募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（3） 以任何方式承諾投資者資金不受損失， 或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等內(nèi)容；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能誤

36、導(dǎo)投資者進行風(fēng)險判斷的措辭；（5） 使用欲購從速、 申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；（6） 推介或片面節(jié)選少于6 個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn) 品業(yè)績;（七）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用業(yè)績最佳、規(guī)模最大等相關(guān)措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介；（十一）推介非本機構(gòu)設(shè)立或負責(zé)募集的私募基金；（十二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十八條 募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面

37、向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）海報、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六） 未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、 微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（七）未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；（八） 未設(shè)置特定對象確定程序的電話、 短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章 合格投資者確認及基金合同簽署第十九條 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級， 建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法， 并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型

38、和評級結(jié)果， 向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第二十條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)， 須重點揭示私募基金風(fēng)險， 并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（1） 私募基金的特殊風(fēng)險， 包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等；（2） 私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險， 包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

39、第二十一條在完成私募基金風(fēng)險揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件， 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。第二十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力， 投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（3） 金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十三條社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)

40、會備案的私募基金產(chǎn)品；受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品； 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； 法律法規(guī)、 中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者可視為合格投資者。第二十四條在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，基金合同約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期， 募集機構(gòu)在投資者冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。第二十五條募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述， 須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認成功， 投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或

41、托管資金賬戶， 私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。第六章 附則第二十六條本制度由公司解釋和修改。第二十七條本制度自公布之日起實施。xxxxs金管理有限公司公平交易制度第一條 為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)， 保證公司管理的不同投資基金得到公平對待， 保護投資者合法權(quán)益，根據(jù) 中華人民共和國證券投資基金法 、 私募投資基金監(jiān)督管理暫定辦法等法律法規(guī)，以及本公司章程的要求，特制定本公平交易制度。第二條 公平交易制度所規(guī)范的范圍是公司投資管理活動，同時包括公司的研究分析、投資授權(quán)、投資決策、業(yè)績評估等投資管理活動相關(guān)的各個環(huán)節(jié)。第三條公平交易制度屬于公司內(nèi)

42、控環(huán)境建設(shè)的重要組成部分，符合公司章程的整體目標(biāo)要求，屬于公司層面的基本管理制度。第四條公司公平對待所管理的不同基金。在保證各基金投資決策相對獨立性的同時， 確保其在獲得投資信息、 投資建議和實施投資執(zhí)行方面享有公平的機會。第五條公司管理的不同基金獨立建賬，在不同基金之間建立嚴(yán)格的防火墻。第六條公平交易制度的執(zhí)行貫穿相關(guān)投資的全過程，從事前的投資決策階段、事中的投資執(zhí)行階段，到事后的投后管理階段，進行全程的公平交易控制。第七條 公司從組織結(jié)構(gòu)、管理制度、公司文化等方面營造良好33的公平交易的內(nèi)控環(huán)境。第八條 公司健全了法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮風(fēng)險控制部和監(jiān)事的監(jiān)督職能，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸

43、送等現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。第九條 公司在各層面建立公平交易制度，完善相關(guān)制度體系，把公平交易的內(nèi)容體現(xiàn)在相應(yīng)的研究分析、投資決策、授權(quán)、投資執(zhí)行、投后管理、業(yè)績評估等環(huán)節(jié)中，保障實現(xiàn)公平交易。第十條 公司建立包括公平交易在內(nèi)的內(nèi)控防線：要求各崗位職責(zé)明確， 并承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任； 相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；監(jiān)事獨立于其他部門， 對內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行檢查； 公司對私募基金投資之間實行必要的投資信息隔離。第十一條公司在內(nèi)部建立公平交易的工作氛圍，強化員工公平交易意識，確保相關(guān)內(nèi)控機制的有效執(zhí)行。第十二條公司籌備建立統(tǒng)一的內(nèi)部研究系統(tǒng)，作為公司支持投資的研究平臺， 該研究

44、平臺公平地向公司所有私募基金投資部門提供支持。第十三條公司籌備建立統(tǒng)一的投資項目庫。第十四條本制度由公司負責(zé)解釋及修訂。第十五條本制度自通過之日起實施。信息披露制度為進一步加強基金制度建設(shè)，規(guī)范基金信息披露工作，依據(jù)中 華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 及相關(guān)規(guī)定的解釋等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。一、信息披露原則真實、準(zhǔn)確、及時、完整二、信息披露內(nèi)容基金信息披露實行定期披露、臨時披露。其中定期披露的信息包 括：基本信息、治理信息、管理信息、項目信息、財務(wù)信息、募集信 息、重大事件及下一年度工作計劃等。臨時披露的信息包括：項目動態(tài)信息、突發(fā)事件信息、重大事

45、件 及重大人事變動公告、臨時財務(wù)信息等。三、信息披露的時間和形式（一）披露時間。定期信息以半年為披露時間節(jié)點，臨時信息隨 時披露。（二）主要形式。以郵件形式發(fā)至各基金合伙人。管理人留存紙 質(zhì)文件備案四、信息披露流程五、信息披露格式1 、日常信息（word 文檔）2 、財務(wù)信息（excel 表格）六、要求1、充分認識信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建設(shè)的根本舉措。 要把信息披露工作納入重要工作日程。2、明確責(zé)任，要按照層級負責(zé)和誰經(jīng)辦誰落實的原則，責(zé)任到人。對外披露信息時，提供信息要及時、準(zhǔn)確、詳實。對披露信息不及時、不準(zhǔn)確，受到合伙人質(zhì)疑的，將追究直接落實人的責(zé)

46、任。3、 加強對信息披露制度實施情況的總結(jié)。 要在信息披露工作中，不斷進行總結(jié)和補充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。同時，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎優(yōu)罰劣。子公司管理辦法第一章 總則第一條 為加強對子公司的管理， 確保 xxxx 基金管理有限公司（下稱“公司” ）的投資利益，根據(jù)中華人民共和國公司法和公司章程制定本辦法。第二條 本辦法所稱子公司是指公司的全資子公司、 控股子公司和參股子公司。第三條 加強對子公司的管理， 旨在建立有效的控制機制， 對公司的資源、資產(chǎn)、 投資等進行風(fēng)險控制，提高公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。第

47、四條 公司依據(jù)對子公司資產(chǎn)控制的需要， 行使對子公司的重大事項進行管理的權(quán)利。同時，負有對子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。第五條 子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下， 應(yīng)獨立經(jīng)營和自主管理，合法有效地運作企業(yè)法人財產(chǎn)。同時，應(yīng)當(dāng)遵守公司對子公司的各項制度規(guī)定。第二章 管理職能第六條 公司對子公司行使統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核等職能， 并依據(jù)整體制度規(guī)范的需要， 有權(quán)督促子公司依法建立和完善相應(yīng) 的管理制度第七條 公司依照其所持有的子公司股權(quán)比例，對各子公司享有如下權(quán)利：1、獲得股利和其他形式的利益分配；2、依法參加或者委派股東代表參加股東會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；3、依照法律、法規(guī)及子公司章程的規(guī)

48、定，轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)，收購其他股東的股權(quán)；4、查閱子公司章程、股東會會議記錄、董事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄等子公司重要文件；5、 子公司終止或者清算時，參與公司剩余財產(chǎn)的分配；6、法律、法規(guī)或子公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第八條 公司享有按出資比例或股東協(xié)議向子公司委派或推薦董事、監(jiān)事及高級管理人員的權(quán)利。子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任期按子公司章程規(guī)定執(zhí)行。公司可根據(jù)需要對任期內(nèi)委派或推薦的董事、 監(jiān)事及高管人選做適當(dāng)調(diào)整。第九條 子公司作出董事會、股東會（或股東大會）決議后，應(yīng)及時將其相關(guān)會議決議及會議紀(jì)要報送公司備案。第三章 日常經(jīng)營管理第十條 子公司的各項經(jīng)營管理活動必須遵守國家各

49、項法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營管理目標(biāo)，確保公司及其他股東的投資收益。第十一條子公司總經(jīng)理應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后組織編制本公司年度工作告及下一年度的經(jīng)營計劃，報公司審核或者備案。第十二條 子公司總經(jīng)理負責(zé)及時組織編制本公司的經(jīng)濟運營分析報告及財務(wù)報表分析報告，并向公司匯報。第十三條子公司應(yīng)于每月十日前上報上月業(yè)務(wù)情況。在業(yè)務(wù)出現(xiàn)風(fēng)險時，應(yīng)及時上報公司。第十四條子公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，明確約定子公司的業(yè)務(wù)審批權(quán)限。子公司不得從事業(yè)務(wù)審批權(quán)限之外的交易或事項。對于超越業(yè)務(wù)審批權(quán)限的交易或事項， 子公司應(yīng)當(dāng)提交子公司董事會或股東會審議批準(zhǔn)后方可實施。第四章 財務(wù)管理第十五條 子公司財務(wù)管理的基本任務(wù)是：貫徹執(zhí)行國家的財政、稅收政策，根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的具體