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文檔簡(jiǎn)介
1、水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)水文管理分冊(cè) 解讀課題研究組二一四年四月1.1研究目的從源頭上建立起有效預(yù)防水文管理領(lǐng)域可能發(fā)生腐敗現(xiàn)象的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制;促進(jìn)水文行業(yè)管理機(jī)制建設(shè)的深化和完善;為水文事業(yè)又好又快開(kāi)展提供有力的制度保障。 1前言1.2研究范圍根據(jù)?水文條例?和水利部批準(zhǔn)的“三定方案,梳理水文部門(mén)的法定職責(zé),按照行政管理、行業(yè)管理、技術(shù)管理對(duì)水文行業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行分析。包括國(guó)家根本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批、專用水文測(cè)站審批、國(guó)家根本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批、水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務(wù)管理、水文資料使用、水文技術(shù)效勞等9項(xiàng)內(nèi)容。對(duì)其可能
2、涉及的管理流程和管理環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理,分析和查找主要防控內(nèi)容各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出防控措施,明確責(zé)任主體。1.3研究意義第一,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是進(jìn)一步加強(qiáng)水文領(lǐng)域預(yù)防腐敗工作的重要舉措;第二,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)可以進(jìn)一步降低水文領(lǐng)域可能出現(xiàn)的腐敗風(fēng)險(xiǎn);第三,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)可以進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)和提高水文行業(yè)的管理水平。2.1理論根底風(fēng)險(xiǎn)管理理論 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)環(huán)節(jié)2.1.2 廉政風(fēng)險(xiǎn)控制理論 第一是公權(quán)力;第二是腐敗動(dòng)機(jī);第三是腐敗時(shí)機(jī) 全面質(zhì)量管理理論 PDCA循環(huán)控制方法 2.研究工作根底2.2水利相關(guān)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)研究2.3其他
3、行業(yè)和地區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制研究2.4 海外廉政風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)3.1 研究目標(biāo)梳理關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建立風(fēng)險(xiǎn)防控措施,明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體。 3.2 研究任務(wù)水文領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)研究報(bào)告;水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)水文管理分冊(cè)。 3.3 研究原那么堅(jiān)持重點(diǎn)性與系統(tǒng)性相結(jié)合原那么;堅(jiān)持合規(guī)性與前瞻性相結(jié)合的原那么 ; 堅(jiān)持針對(duì)性和可操作性相結(jié)合的原那么 。3.研究目標(biāo)、任務(wù)、原那么4.1 課題研究路線圖4技術(shù)路線和法規(guī)依據(jù)前期準(zhǔn)備編制工作大綱提交報(bào)告和手冊(cè)編寫(xiě)研究報(bào)告編寫(xiě)防控手冊(cè)修改開(kāi)展調(diào)查研究修改中期評(píng)估、征求意見(jiàn)評(píng)審征求意見(jiàn)收集資料編寫(xiě)報(bào)告初稿4.2 課題研究技術(shù)路線 分析現(xiàn)狀查找問(wèn)題
4、理論準(zhǔn)備經(jīng)驗(yàn)借鑒梳理業(yè)務(wù)范圍劃分業(yè)務(wù)流程分析水文法規(guī)制度查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定責(zé)任主體制定防控措施判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析廉政制度4.3 關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題 階段一:關(guān)鍵環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篩選;階段二:風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及責(zé)任主體確定;階段三:防控措施的提出4.4主要的法規(guī)依據(jù)廉政法規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法規(guī)制度5.1 水文領(lǐng)域管理范圍分析水文業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要包括水文、水資源、水環(huán)境、水文情報(bào)預(yù)報(bào)等水信息監(jiān)測(cè)和趨勢(shì)分析工作;水文規(guī)劃、水文監(jiān)測(cè)站網(wǎng)管理、水文根底設(shè)施建設(shè)等行業(yè)管理工作;水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)資質(zhì)管理,設(shè)立或撤消專用水文測(cè)站批準(zhǔn)、國(guó)家根本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程同意等。5.水文領(lǐng)域管理現(xiàn)狀及問(wèn)題分析 5.2 水文領(lǐng)域管理工
5、作現(xiàn)狀 5.2.1 水文行政許可管理現(xiàn)狀; 5.2.2 水文行業(yè)管理現(xiàn)狀; 5.2.3 水文業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀。 5.3 主要問(wèn)題 一是制度建設(shè)與上位法要求存有差距 二是監(jiān)督檢查不夠,制度的落實(shí)不到位 三是缺乏制度的定期評(píng)估和修訂機(jī)制 四是缺乏公眾參與廉政風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)制具體表現(xiàn)為: 5.3.1 水文行政許可存在的主要問(wèn)題 5.3.2 水文行業(yè)管理存在的主要問(wèn)題 5.3.3 水文業(yè)務(wù)管理存在的主要問(wèn)題6水文領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控主要內(nèi)容 6.1國(guó)家根本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批流程分析技術(shù)論證項(xiàng)目申請(qǐng)專家審查批準(zhǔn)(不批準(zhǔn))1、工程申請(qǐng)1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表初步審查提出申請(qǐng)初步意見(jiàn)階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉
6、及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體提出申請(qǐng)初步審查合理性審查1.主管部門(mén)負(fù)責(zé)人2.材料審查人員1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人干預(yù)合理性審查工作;2. 工作人員對(duì)虛假材料有意隱瞞;1.制定嚴(yán)格規(guī)范的審查流程,明確初審和復(fù)核的職責(zé)分工;2.建立問(wèn)責(zé)制1.主管部門(mén)負(fù)責(zé)人6.1.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析2、技術(shù)論證1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表規(guī)劃符合性論證需求分析方案編制階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體技術(shù)論證需求分析符合性論 證1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員1.技術(shù)論證不充分;2. 技術(shù)論證不實(shí)事求是;1.認(rèn)真執(zhí)行水文站網(wǎng)技術(shù)導(dǎo)則;2.細(xì)化技術(shù)論證原則和要求;3.制定有關(guān)人員的崗位
7、職責(zé)及責(zé)任追究措施;1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員3、專家審查1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表會(huì)議評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)查勘審查結(jié)論階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體專家審查評(píng)審評(píng)審會(huì)1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審;2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定評(píng)審細(xì)則,規(guī)范評(píng)審行為;2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn),并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?,隨機(jī)抽取專家1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員6.2專用水文測(cè)站審批流程分析初審受理申請(qǐng)補(bǔ) 正不通過(guò)審查許可(不許可)決定決定送
8、達(dá)6.2.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體受理補(bǔ)正材料1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員1.無(wú)專人受理;2.無(wú)故不受理;3.無(wú)正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料1.應(yīng)明確接收申請(qǐng)的具體部門(mén)、地址、受理人員、聯(lián)系方式;2.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施;3.對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料,要以書(shū)面形式一次性告知1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員初審材料審核1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.初審人員1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人干預(yù)材料審核;2.實(shí)地核查安排隨意;3.專家評(píng)審安排不合理。 1.制定材料審查規(guī)定,明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求;2.制定管理部門(mén)和初審人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施。1
9、.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.初審人員審查專家評(píng)審1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審;2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則,規(guī)范評(píng)審行為;2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn),并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?,隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位工作人員6.3國(guó)家根本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批流程分析初審受理申請(qǐng)補(bǔ) 正不通過(guò)審查許可(不許可)決定決定送達(dá)6.3.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體受理補(bǔ)正材料1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員1.無(wú)專人
10、受理;2.無(wú)故不受理;3.無(wú)正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料。1.應(yīng)明確接收申請(qǐng)的具體部門(mén)、地址、受理人員、聯(lián)系方式;2.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施;3.對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料,要以書(shū)面形式一次性告知。1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員初審材料審核1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.初審人員1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人干預(yù)材料審核;2.實(shí)地核查安排隨意;3.不按規(guī)定安排專家評(píng)審。 1.制定材料審查規(guī)定,明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求;2.制定管理部門(mén)和初審人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施;3.明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求。1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.初審人員審查專家評(píng)審1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位
11、具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審;2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審。1.制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則,規(guī)范評(píng)審行為;2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn),并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?,隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員6.4水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)資質(zhì)認(rèn)定流程分析資質(zhì)許可申請(qǐng)材料審核申請(qǐng)受理6.4.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析1.申請(qǐng)受理公告受理補(bǔ) 正出具受理通知書(shū)不通過(guò)接收申請(qǐng)材料1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)受理接收申請(qǐng)材料現(xiàn)場(chǎng)格式審查1.資質(zhì)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員1.無(wú)專人受理
12、;2.無(wú)故不受理;3.無(wú)正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料1.公告應(yīng)明確受理時(shí)限、接收申請(qǐng)的具體部門(mén)、地址、受理人員、聯(lián)系方式;2.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施;3.對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料,要以書(shū)面形式一次性告知1. 資質(zhì)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.申請(qǐng)材料審核專家評(píng)審轉(zhuǎn)報(bào)申請(qǐng)材料核實(shí)審核評(píng)審結(jié)果1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)材料審核申請(qǐng)材料核實(shí)真實(shí)性審查1.主管部門(mén)負(fù)責(zé)人2.材料審查人員1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人干預(yù)真實(shí)性審查工作;2.未按規(guī)定回避;3.工作人員對(duì)虛假材料有意隱瞞1.制定嚴(yán)格規(guī)范的審查流程,并明確初審和復(fù)核的職責(zé)分工;2.建立
13、問(wèn)責(zé)制1.主管部門(mén)負(fù)責(zé)人專家評(píng)審專家評(píng)審1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審;2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則,規(guī)范評(píng)審行為;2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn),并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?,隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.資質(zhì)許可1流程圖公告審批決定作出審批決定公示擬審批決定頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體資質(zhì)許可公示擬審批決定反映問(wèn)題核實(shí)1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員1.工作人員對(duì)反映的問(wèn)
14、題不記錄、不反映;2.對(duì)反映的問(wèn)題不進(jìn)行復(fù)核1.制定內(nèi)部工作管理制度,明確崗位職責(zé);2.建立責(zé)任追究制度1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員6.5 水文規(guī)劃流程分析制定規(guī)劃目標(biāo)提出規(guī)劃任務(wù)修改完善不通過(guò)編制規(guī)劃審查規(guī)劃規(guī)劃批準(zhǔn)6.5.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析1、制定規(guī)劃目標(biāo)1流程圖需求調(diào)研現(xiàn)狀分析技術(shù)咨詢政策研究目標(biāo)確定2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體制定規(guī)劃目標(biāo)需求調(diào)研需求分析1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員1.需求分析偏向利益相關(guān)方;2. 需求分析工作人員在調(diào)研中獲利影響公正。1.細(xì)化規(guī)劃編制原則和要求;2.制定有關(guān)人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施。1.管
15、理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員目標(biāo)確定目標(biāo)確定1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人1.領(lǐng)導(dǎo)決策偏向利益相關(guān)方。1.加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí);2.制定責(zé)任追究措施。1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2、編制規(guī)劃 1流程圖擬定規(guī)劃大綱編制單位選擇編制規(guī)劃布局與重點(diǎn)專業(yè)規(guī)劃編制 2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體編制規(guī)劃編制單位選擇直接委托1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員1.委托與本單位有利益關(guān)聯(lián)的編制單位;2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位;3.選擇資質(zhì)較低、無(wú)資質(zhì)單位。1.明確編制單位的資質(zhì)要求;2.編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度,有相應(yīng)的文字記錄;3.與編制
16、單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避。1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員起草規(guī)劃規(guī)劃布局與重點(diǎn)1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員1.規(guī)劃單位干預(yù)規(guī)劃布局與重點(diǎn)。1.加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí);2.嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃編制程序與原則。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員3、審查規(guī)劃1流程圖召開(kāi)審查會(huì)議成立審查專家組專家質(zhì)詢審查結(jié)論2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體審查規(guī)劃審查會(huì)議專家評(píng)審1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員1.規(guī)劃單位向評(píng)審專家公關(guān),影響評(píng)審。2. 規(guī)劃單位通過(guò)有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo),干預(yù)專家評(píng)審。1.
17、 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí);2.建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制,防止不正當(dāng)手段公關(guān)。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門(mén)負(fù)責(zé)人6.6水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)流程分析初步設(shè)計(jì)施工準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施竣工驗(yàn)收工程建議書(shū)可行性研究6.6.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析1、工程建議書(shū)可行性研究階段1流程圖項(xiàng)目法人提出項(xiàng)目建議書(shū)(可研)編制項(xiàng)目建議書(shū)(可研)報(bào)告編制項(xiàng)目建議書(shū)(可研)技術(shù)審查項(xiàng)目建議書(shū)(可研)審批修改編制單位選擇項(xiàng)目建議書(shū)(可研)合同管理2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目建議書(shū)編制編制單位選擇編制單位選擇1.單位負(fù)責(zé)人2.部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員1.委托的編制單位與建設(shè)單
18、位有利益關(guān)聯(lián);2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位;3.選擇資質(zhì)較低、無(wú)資質(zhì)單位。1.設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離;2.事先明確編制單位的資質(zhì)要求;3.編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度,并有相應(yīng)的文字記錄;4.與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避1.單位負(fù)責(zé)人2.部門(mén)負(fù)責(zé)人合同管理簽定合同1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差;1.合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄,責(zé)任人簽字1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員合同管理1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過(guò)驗(yàn)收;2.合同不通過(guò)驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用1.細(xì)化,驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),明確各個(gè)
19、環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度;2.以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù)1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員項(xiàng)目建議書(shū)(可研)報(bào)告編制項(xiàng)目選擇1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員1.建設(shè)項(xiàng)目或建設(shè)內(nèi)容不符合國(guó)家有關(guān)政策和規(guī)劃;2.明示或暗示編制單位選擇不合理建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模。1.不符合規(guī)劃或有關(guān)政策的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行論證;2.編制單位要提供詳實(shí)的基礎(chǔ)調(diào)查資料;3.項(xiàng)目法人應(yīng)以書(shū)面形式提供項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模,并報(bào)上級(jí)備案。1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員項(xiàng)目建議書(shū)(可研)技術(shù)審查技術(shù)審查(投資評(píng)審)1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員1.項(xiàng)目法人單位向評(píng)審專家公關(guān),影響評(píng)審。2.項(xiàng)目法人單位通過(guò)有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo),干
20、預(yù)專家評(píng)審。1. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí); 2.建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制,防止不正當(dāng)手段公關(guān)。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門(mén)負(fù)責(zé)人2.初步設(shè)計(jì)階段1流程圖項(xiàng)目法人提出初步設(shè)計(jì)編制初步設(shè)計(jì)編制單位選擇初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告關(guān)鍵技術(shù)咨詢初步設(shè)計(jì)技術(shù)審查初步設(shè)計(jì)審批修改初步設(shè)計(jì)編制合同管理2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)編制單位選擇直接委托1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián);2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位;3.選擇資質(zhì)較低、無(wú)資質(zhì)單位1.設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離;2.事先明確編制
21、單位的資質(zhì)要求;3.編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度,并有相應(yīng)的文字記錄;4.與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員初步設(shè)計(jì)編制合同管理簽定合同1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差;1.合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄,責(zé)任人簽字1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員合同管理1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過(guò)驗(yàn)收;2.合同不通過(guò)驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用1.細(xì)化,驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),明確各個(gè)環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度;2.以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù)1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制概算編制1.部門(mén)
22、負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人4.編制單位工作人員1.概算投資明顯偏大;2.分項(xiàng)投資結(jié)構(gòu)明顯不合理。1.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)概算標(biāo)準(zhǔn);2.與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有矛盾時(shí)應(yīng)有充分理由。1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2.工作人員初步設(shè)計(jì))技術(shù)審查技術(shù)審查(投資評(píng)審)1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門(mén)負(fù)責(zé)人3.工作人員1.項(xiàng)目法人單位向評(píng)審專家公關(guān),影響評(píng)審。2.項(xiàng)目法人單位通過(guò)有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo),干預(yù)專家評(píng)審。1. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí); 2.建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制,防止不正當(dāng)手段公關(guān)。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門(mén)負(fù)責(zé)人3.施工準(zhǔn)備階段1流程圖許可不招標(biāo)施工準(zhǔn)備階段合同簽訂公開(kāi)招標(biāo)施工單位選擇邀請(qǐng)招標(biāo)按工程建設(shè)管理分冊(cè)實(shí)施
23、2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體施工準(zhǔn)備許可不招標(biāo)同意直接委 托1.上級(jí)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人2.單位負(fù)責(zé)人3.項(xiàng)目法人4.部門(mén)負(fù)責(zé)人1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo),或?qū)㈨?xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo);2.未報(bào)主管部門(mén)備案;3.上級(jí)主管部門(mén)違規(guī)審批。1.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)法和上級(jí)有關(guān)規(guī)定;2.招標(biāo)方式應(yīng)進(jìn)行必要的論證,不招標(biāo)應(yīng)履行審批程序;3.建立招標(biāo)投標(biāo)集體決策制,明確責(zé)任,并有相應(yīng)的文字記錄;4.項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)報(bào)主管部門(mén)備案。1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人. 3.部門(mén)負(fù)責(zé)人施工單位選擇直 接委 托1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門(mén)負(fù)責(zé)人4.工作人員1.指定的實(shí)施單位(施工隊(duì)伍)
24、與法人單位同體;2.指定的實(shí)施單位(施工隊(duì)伍)與法人單位利益相關(guān);3.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位(施工隊(duì)伍);4.不進(jìn)行施工單位調(diào)研比選,直接指定施工單位;5.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)施工單位選擇;6.自行承建,虛擬施工單位套取資金。1.建立非招標(biāo)工程實(shí)施單位選擇集體決策制度;2.與實(shí)施單位(施工隊(duì)伍)有利益關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動(dòng)申明;3.應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研,建立價(jià)格比選制度;4.建立項(xiàng)目施工公示制,接受群眾監(jiān)督;5.非招標(biāo)工程實(shí)施方案報(bào)主管部門(mén)備案或批準(zhǔn)。1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門(mén)負(fù)責(zé)人合同簽 訂1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門(mén)負(fù)責(zé)人4.工作人員1.合同關(guān)鍵條款明顯不合理,合同約定工作內(nèi)容與
25、價(jià)格明顯偏差;2.合同約定工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差;3.簽訂虛假合同,套取建設(shè)資金。1.使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本或示范文本;2.合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄,責(zé)任人簽字;3.工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差時(shí)應(yīng)單獨(dú)論證。1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門(mén)負(fù)責(zé)人建設(shè)實(shí)施投 資 控 制進(jìn) 度 控 制質(zhì) 量 控 制監(jiān)督管理信 息 管 理商 務(wù) 管 理組 織 協(xié) 調(diào)安 全 控 制4.建設(shè)實(shí)施階段1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體建設(shè)實(shí)施質(zhì)量控制施工人員管理1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等不符合
26、合同約定;2.進(jìn)場(chǎng)的施工人員不滿足工程需要;3.人員的資格條件不滿足國(guó)家規(guī)定1.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等在合同約定工期內(nèi)在指定媒介實(shí)行公示制度;2.建立資格審查責(zé)任追究制度;3.對(duì)合同約定條款不落實(shí)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)論證,提出補(bǔ)救措施,明確相關(guān)人的責(zé)任;4.建立誠(chéng)信制度,與合同不一致時(shí),一律錄入信用檔案,并建立責(zé)任追究制度1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員施工設(shè)備管理1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明示或暗示施工單位選擇特定的施工設(shè)備供應(yīng)單位;2.與施工設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián);3.進(jìn)場(chǎng)的施工、試驗(yàn)、檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備不滿足需要或不符合合同約定1.與設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)
27、當(dāng)事先申明;2.對(duì)合同約定條款不落實(shí)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)論證,提出補(bǔ)救措施,明確相關(guān)人的責(zé)任1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員原材料管理1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明示或暗示承包人選擇特定的材料、設(shè)備供應(yīng)商;2.與材料、設(shè)備供應(yīng)商有利益關(guān)聯(lián);3.默許使用不合格的材料、設(shè)備、苗木;4.不履行規(guī)定的檢查檢測(cè)程序;5.改動(dòng)原始檢測(cè)數(shù)據(jù);6.對(duì)檢查檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題不及時(shí)處理或處理意見(jiàn)明顯不合理1.項(xiàng)目責(zé)任主體(法人)等原則上不得參與施工單位的有關(guān)采購(gòu)活動(dòng),項(xiàng)目責(zé)任主體(法人)的有關(guān)要求應(yīng)當(dāng)在合同中明確; 2.建立利益關(guān)聯(lián)單位的報(bào)告制度;3.建立質(zhì)量檢查責(zé)任追究制度;4.規(guī)范檢查檢測(cè)程序和記
28、錄要求1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作人員5.質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員1.檢驗(yàn)資料不全或評(píng)定資料不滿足要求; 2.檢驗(yàn)與評(píng)定程序不規(guī)范;3.改動(dòng)或編造檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù);4.與第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)有利益關(guān)聯(lián)1.建立第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)利益關(guān)聯(lián)回避制度;2.完善質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定責(zé)任追究制度;3.建立質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定承諾制度;4.建立質(zhì)量檢查可追溯的檢查記錄制度;1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體建設(shè)實(shí)施投資控制工程量審核1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員1.工程量的計(jì)算
29、規(guī)則與合同約定不一致;2.工程量單價(jià)(或總價(jià))與合同約定不一致;3.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定明顯不合理1.重要隱蔽工程實(shí)行施工、監(jiān)理、項(xiàng)目責(zé)任主體(法人)、設(shè)計(jì)等各方現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合計(jì)量復(fù)核制度;2.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定論證制度;3.建立第三方對(duì)工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)咨詢與審核制度;4.委托社會(huì)審計(jì)部門(mén)跟蹤審計(jì);5.建立和完善工程量計(jì)量與價(jià)款核算程序1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員工程款撥付1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.實(shí)際撥款程序與合同約定程序不一致;2.撥款周期與合同約定不一致1.按合同約定的程序和周期撥款1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員商務(wù)管理變更1.項(xiàng)目法
30、人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員1.變更理由不充分,或依據(jù)明顯不合理;2.變更后調(diào)整的價(jià)格明顯不合理;3.變更方案明顯不合理;4.變更方案的實(shí)施(設(shè)備、材料、技術(shù))傾向于特定的單位;5.隱蔽工程變更缺乏可追溯的支撐材料1.建立變更會(huì)審制度;2.建立變更說(shuō)明與備案制度;3.完善隱蔽工程驗(yàn)收程序;4.建立重大變更審查制度1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員違約1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.違約的確認(rèn)缺乏可追溯的支撐材料;2.不追究承包人的明顯違約;3.違約處理程序不符合合同約定;4.違約工期或費(fèi)用的確認(rèn)明顯不合理;1.建立合同違約事項(xiàng)處理申明與備案制度;2.建立補(bǔ)充合同
31、條款簽訂集體研究與決策制度1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體建設(shè)實(shí)施商務(wù)管理索賠1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.索賠工期、費(fèi)用理由不充分,或依據(jù)明顯不合理;2.無(wú)充分理由受理超過(guò)索賠時(shí)限的索賠;3.處理索賠時(shí)間超過(guò)合同約定時(shí)間,對(duì)項(xiàng)目責(zé)任主體(法人)明顯不利;4.索賠程序不符合合同的約定或國(guó)家有關(guān)規(guī)定1.建立索賠事項(xiàng)項(xiàng)目責(zé)任主體(法人)、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表等共同確認(rèn)制度;2.索賠金額在一定額度以上,報(bào)請(qǐng)主管部門(mén)監(jiān)督核查;3.采用第三方審計(jì)或咨詢制度1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員分包1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員
32、3.監(jiān)理人員1.明顯的轉(zhuǎn)包行為不予追究;2.分包行為不符合合同約定;3.項(xiàng)目管理人員與分包單位有利益關(guān)聯(lián);4.推薦分包或指定分包理由不充分1.細(xì)化合同中分包事項(xiàng)的確定程序;2.建立推薦分包或指定分包集體決策制度,留下可追溯的記錄1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員合同補(bǔ)充條款1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員1.補(bǔ)充條款(協(xié)議)與原合同有實(shí)質(zhì)性背離且理由不充分;2.補(bǔ)充條款(協(xié)議)內(nèi)容理由不充分或支撐材料缺乏可追溯性1.合同補(bǔ)充條款(協(xié)議)按原程序?qū)徟?、備案、公示,并保留相關(guān)記錄;2.建立補(bǔ)充合同條款簽訂集體研究與決策制度1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員 工程驗(yàn)收工程移交和遺留問(wèn)題處理竣工驗(yàn)收合同驗(yàn)
33、收工程完工驗(yàn)收5.工程驗(yàn)收階段1流程圖 2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體工程驗(yàn)收合同驗(yàn)收合同驗(yàn)收1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員 1.驗(yàn)收條件、依據(jù)、程序等不符合合同約定;2.不滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的通過(guò)驗(yàn)收1.公開(kāi)驗(yàn)收條件、程序和標(biāo)準(zhǔn)。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員工程完工驗(yàn)收工程完工驗(yàn)收1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員 1.驗(yàn)收條件、依據(jù)、程序等不符合規(guī)定;2.未按初步設(shè)計(jì)實(shí)施;1.公開(kāi)驗(yàn)收條件、程序2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參與監(jiān)督。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收1.驗(yàn)收主持單位的有關(guān)人
34、員2.參加驗(yàn)收的有關(guān)人員(專家)1.驗(yàn)收結(jié)論與工程實(shí)際明顯不符。1.建立驗(yàn)收結(jié)論公示制度;2.建立和完善可追溯的評(píng)估人員個(gè)人意見(jiàn)記錄制度。1.驗(yàn)收主管部門(mén)具體工作人員6.7水文業(yè)務(wù)管理流程分析前期準(zhǔn)備任務(wù)實(shí)施成果提交項(xiàng)目驗(yàn)收任務(wù)下達(dá)過(guò)程控制6.7.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表需求分析方案審批任務(wù)下達(dá)方案編制1、任務(wù)下達(dá)階段1流程圖階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)下達(dá)方案編制方案合理性1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.方案編制人員1.方案編制不實(shí)事求是;2.不嚴(yán)格執(zhí)行定額標(biāo)準(zhǔn);3.為利益相關(guān)單位調(diào)整任務(wù)。1.嚴(yán)格執(zhí)行水文業(yè)務(wù)定額,增強(qiáng)任務(wù)方案編制的科學(xué)性;2.制
35、定方案編制人員的崗位職責(zé),明確權(quán)利和處罰機(jī)制;3.建立健全責(zé)任追究制。1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.方案編制人員人員安排前期準(zhǔn)備儀器設(shè)備準(zhǔn)備保障措施組織協(xié)調(diào)物資準(zhǔn)備2、前期準(zhǔn)備階段 1前期準(zhǔn)備流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體前期準(zhǔn)備人員安排分工安排1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.分工偏向利益相關(guān)人員;2.為謀取不正當(dāng)利益,指定利益相關(guān)人員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人;3.虛報(bào)人員數(shù)量,套取相關(guān)經(jīng)費(fèi)。 1.完善人力資源管理制度;2.嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員儀器設(shè)備準(zhǔn)備維修保養(yǎng)1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.虛報(bào)維修保養(yǎng)經(jīng)費(fèi);2.在維
36、修保養(yǎng)中收受回扣;3.指定利益相關(guān)方維修保養(yǎng)儀器設(shè)備。1.完善儀器設(shè)備維修保養(yǎng)管理制度;2.堅(jiān)持公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則,選擇維修保養(yǎng)點(diǎn)。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員物資準(zhǔn)備物資配備1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.虛報(bào)冒領(lǐng)物資經(jīng)費(fèi);2.物資配備中“以次充好”獲利;3.物資購(gòu)買中收受回扣;4.到利益相關(guān)方購(gòu)買物資;5.隨意處置物資,從中獲利。1.完善物資器材管理使用制度;2.嚴(yán)格執(zhí)行物資采購(gòu)制度;3.完善財(cái)務(wù)報(bào)銷制度,嚴(yán)格控制不規(guī)范票據(jù)報(bào)銷;4.制定人員崗位職責(zé),明確權(quán)利和處罰機(jī)制。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員工作安排任務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制本錢(qián)控制保障措施進(jìn)度控制3、任務(wù)實(shí)施階段 1流程圖2廉政風(fēng)
37、險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制質(zhì)量監(jiān)督1.質(zhì)量檢查人員2. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人3工作人員1.檢查人員吃拿卡要;2.對(duì)利益相關(guān)方放寬質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);3.以檢查為名,游山玩水;4.擅自開(kāi)展質(zhì)量評(píng)比、達(dá)標(biāo)活動(dòng)。1.嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢查制度;2.建立質(zhì)量檢查通報(bào)制度;3.強(qiáng)化質(zhì)量檢查人員崗位責(zé)任,嚴(yán)格責(zé)任追究。4.規(guī)范質(zhì)量評(píng)比活動(dòng)規(guī)則,明確獎(jiǎng)懲措施。 1.質(zhì)量檢查人員2. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人成本控制成本控制1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.虛報(bào)工作量,套取經(jīng)費(fèi);2. 虛列成本,套取資金;3.超標(biāo)準(zhǔn)超定額,擴(kuò)大成本;4. 擠占、挪用、置換業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi);5.虛列支出
38、,形成小金庫(kù)。1.嚴(yán)格落實(shí)預(yù)算管理制度;2.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;3.加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督;4.優(yōu)化任務(wù)實(shí)施方案,加強(qiáng)對(duì)任務(wù)完成情況的考核;5.檢查考核成本開(kāi)支的真實(shí)性。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員4、成果提交階段1流程圖 2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體成果提交專家審查評(píng)審1.單位負(fù)責(zé)人2.工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審;2.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審。1.制定評(píng)審細(xì)則,規(guī)范評(píng)審行為;2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn),并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?,隨機(jī)抽取專家1.單位負(fù)責(zé)人2.部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量評(píng)定等級(jí)確定1.部門(mén)負(fù)責(zé)人2
39、.工作人員1.為利益相關(guān)單位提高質(zhì)量等級(jí)。1.制定完善質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn);2.建立質(zhì)量等級(jí)公示制度,接受監(jiān)督。1.部門(mén)負(fù)責(zé)人自檢自查質(zhì)量評(píng)定成果提交專家審查整改5、工程驗(yàn)收階段1流程圖2廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表提出驗(yàn)收申請(qǐng)成立驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目實(shí)施情況確認(rèn)驗(yàn)收條件確定驗(yàn)收意見(jiàn)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告整改階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目檢查1.單位負(fù)責(zé)人2.部門(mén)負(fù)責(zé)人3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人4.驗(yàn)收專家1.提供虛假驗(yàn)收資料;2.為利益相關(guān)單位隱瞞或不披露驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題;3.出具虛假驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,使未達(dá)到驗(yàn)收條件的項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收;4.領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)項(xiàng)目驗(yàn)收;1.建立和完善項(xiàng)目驗(yàn)收制度,
40、規(guī)范驗(yàn)收條件、程序和標(biāo)準(zhǔn);2.對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地核查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告;3.建立評(píng)審專家?guī)欤S機(jī)抽取專家;4重大項(xiàng)目實(shí)行驗(yàn)收復(fù)核制度。1.單位負(fù)責(zé)人2.部門(mén)負(fù)責(zé)人6.8水文資料使用流程分析受理使用評(píng)估審查批準(zhǔn)資料提供提出使用申請(qǐng)非公益需求簽訂使用合同公益需求6.8.2 各階段風(fēng)險(xiǎn)分析流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)受理審查1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員1. 無(wú)故不受理。1.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施。1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.受理人員使用評(píng)估公益性評(píng)估1.管理部門(mén)負(fù)責(zé)人2.專家1. 故意將非公益性需求評(píng)估為公益性需求,從中謀利;2. 故意將公益性需求評(píng)估為非公益性需求,吃拿卡要。1.制定水文資料使用管理辦法;
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