證券公司人事管理中的合規(guī)要求wt100128

1、2022-7-31證券公司人事管理中的合規(guī)要求合規(guī)審計部 王濤2022-7-32一、勞動法規(guī)的要求二、證券法規(guī)的要求三、人事管理與合規(guī)管理的配合2022-7-33一、勞動法規(guī)的要求2022-7-34勞動合同法 以形式上的不對等追求實質(zhì)上的平等： 1、用人單位在制定、修改或者決定直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，應(yīng)當(dāng)以合適的方式履行民主程序。 2、招聘過程中用人單位與勞動者雙方的如實告知義務(wù)。 3、勞動合同期限對用人單位與勞動者雙方的約束力。2022-7-35勞動合同法（續(xù)一） 4、單方解除勞動合同的條件與程序。 5、勞動合同中的違約金條款。 6、經(jīng)濟(jì)補償金的支付。 7、訴訟（仲裁

2、）請求的范圍。 8、勞務(wù)派遣用人單位與用工單位的連帶責(zé)任。2022-7-36勞動合同法（續(xù)二） 用人單位的其他注意事項： 1、勞動關(guān)系的建立以實際用工之日為準(zhǔn)，與勞動合同的簽訂時間無關(guān)。 2、勞動合同的簽訂時間晚于實際用工之日一個月的，未簽合同期間需支付雙倍工資。延期一年以上的，視為已簽訂無固定期限勞動合同。 3、試用期的期限與勞動合同期限掛鉤。2022-7-37勞動合同法（續(xù)三） 4、勞動者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資的80%或者不得低于勞動合同約定工資的80%。 5、勞動報酬應(yīng)按勞動合同約定和國家規(guī)定及時足額支付。工資應(yīng)當(dāng)以貨幣形式按月支付給勞動者本人。 6、非全日制用工

3、的工作時間限制及勞動報酬結(jié)算支付周期。2022-7-38勞動爭議調(diào)解仲裁法 舉證責(zé)任：與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供；用人單位不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。 仲裁管轄：勞動爭議由勞動合同履行地或者用人單位所在地的勞動爭議仲裁委員會管轄。 共同當(dāng)事人：勞務(wù)派遣單位或者用工單位與勞動者發(fā)生勞動爭議的，勞務(wù)派遣單位和用工單位為共同當(dāng)事人。2022-7-39勞動爭議調(diào)解仲裁法（續(xù)） 仲裁時效：勞動爭議申請仲裁的時效期間為一年。勞動關(guān)系存續(xù)期間因拖欠勞動報酬發(fā)生爭議的，勞動者申請仲裁不受仲裁時效期間的限制。 終局裁決：追索不超過當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)12個月金額的勞動報酬、工傷醫(yī)

4、療費、經(jīng)濟(jì)補償或者賠償金等爭議，及因執(zhí)行國家的勞動標(biāo)準(zhǔn)在工作時間、休息休假、社會保險等方面發(fā)生的爭議，仲裁裁決為終局裁決，用人單位不得向法院提起訴訟，但可在特定情形下申請撤銷裁決。2022-7-310勞動爭議司法解釋 因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生的勞動爭議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。 勞動合同期滿后，勞動者仍在原用人單位工作，原用人單位未表示異議的，視為雙方同意以原條件繼續(xù)履行勞動合同。 用人單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度與勞動合同約定的內(nèi)容不一致，勞動者可請求優(yōu)先適用合同規(guī)定。2022-7-311勞動爭議司法解釋（續(xù)） 勞動爭議發(fā)生之日的確定

5、規(guī)則： 1、在勞動關(guān)系存續(xù)期間產(chǎn)生的支付工資爭議，用人單位不能證明已經(jīng)書面通知勞動者拒付工資的，勞動者主張權(quán)利之日為勞動爭議發(fā)生之日。 2、因解除或者終止勞動關(guān)系產(chǎn)生的爭議，用人單位不能證明勞動者收到解除或者終止勞動關(guān)系書面通知時間的，勞動者主張權(quán)利之日為勞動爭議發(fā)生之日。2022-7-312附：關(guān)于當(dāng)前形勢下做好勞動爭議糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見 既要依法維護(hù)勞動者合法權(quán)益，又要促進(jìn)企業(yè)的生存發(fā)展，努力做到雙方互利共贏， 既要保障勞動者的就業(yè)權(quán)和辭職權(quán)，又要尊重用人單位的用工自主權(quán)。既要防止勞動者不誠信的辭職行為影響用人單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序，又要避免用人單位違法解除勞動合同侵犯勞動者的合法

6、權(quán)益。 既要防止因不適當(dāng)擴(kuò)大競業(yè)限制的范圍而妨礙勞動者的擇業(yè)自由，又要保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密等合法權(quán)益。2022-7-313二、證券法規(guī)的要求2022-7-314從業(yè)資格管理 直接從事證券業(yè)務(wù)的人員，包括柜臺、理財、投資顧問等專業(yè)人員及相關(guān)管理人員，均應(yīng)取得證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 取得證券從業(yè)資格的人員，符合法律規(guī)定的條件的，可以通過公司申請執(zhí)業(yè)證書。 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，與公司解除勞動合同的，公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會報告，辦理變更登記。聘用在其他公司取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員的，也應(yīng)在十日內(nèi)向協(xié)會報告。 未取得執(zhí)業(yè)證書，或雖已取得執(zhí)業(yè)證書但未與公司簽訂勞動合同的，不得在公司從事證券業(yè)務(wù)。 證

7、券從業(yè)人員均不得持有或買賣股票，可持有或買賣基金、債券及其他理財產(chǎn)品。2022-7-315投資咨詢從業(yè)資格管理 證監(jiān)會的投資顧問管理辦法可能將于近期出臺。立法目的是：在傭金戰(zhàn)愈演愈烈的情況下，為保持合理費率水平提供支撐，同時幫助券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)由拼價格向拼服務(wù)的轉(zhuǎn)變。在辦法出臺前，我們?nèi)园船F(xiàn)行法規(guī)操作。 證券公司未取得投資咨詢從業(yè)資格的人員（包括通過基礎(chǔ)+分析兩門課考試但未申請投資咨詢從業(yè)資格的人員）不得向社會公開提供投資咨詢服務(wù)，但可以向名下客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的投資信息與投資建議。 公司投資研究部的工作重點是加強(qiáng)研究，而營業(yè)網(wǎng)點投資顧問部的工作重點是以最合適、最有效的方式向客戶傳遞投資研究

8、部的研究成果。 證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。2022-7-316經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格管理 流程：通過考試-簽訂委托合同-進(jìn)行培訓(xùn)-執(zhí)業(yè)注冊登記-執(zhí)業(yè)。 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司終止委托合同，或者在執(zhí)業(yè)過程中違法違規(guī)，或者受到證券公司處分的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，執(zhí)業(yè)

9、證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。2022-7-317基金銷售資格管理 基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲?。?1、通過基礎(chǔ)+基金兩科考試，并由公司統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請。基金銷售管理人員必須通過該途徑獲取。 2、通過“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”考試，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。 證券公司的寬限期為一年，即2011年1月10日止。2022-7-318三、人事管理與合規(guī)管理的配合2022-7-319審核工作中的配合 合規(guī) 可行，需綜合考慮必要性、代價、風(fēng)險、管理難度等因素。合規(guī)有兩種，一種是自然合規(guī)的陽關(guān)道，另一種是人為合規(guī)的獨木橋，需區(qū)別對待。 實例： 1、見習(xí)與培訓(xùn)。 2、服務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)移。2022-7-320監(jiān)督、檢查與處置工