證券公司人事管理中的合規(guī)要求wt100128

1、2022-7-31證券公司人事管理中的合規(guī)要求合規(guī)審計(jì)部 王濤2022-7-32一、勞動(dòng)法規(guī)的要求二、證券法規(guī)的要求三、人事管理與合規(guī)管理的配合2022-7-33一、勞動(dòng)法規(guī)的要求2022-7-34勞動(dòng)合同法 以形式上的不對(duì)等追求實(shí)質(zhì)上的平等： 1、用人單位在制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以合適的方式履行民主程序。 2、招聘過(guò)程中用人單位與勞動(dòng)者雙方的如實(shí)告知義務(wù)。 3、勞動(dòng)合同期限對(duì)用人單位與勞動(dòng)者雙方的約束力。2022-7-35勞動(dòng)合同法（續(xù)一） 4、單方解除勞動(dòng)合同的條件與程序。 5、勞動(dòng)合同中的違約金條款。 6、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的支付。 7、訴訟（仲裁

2、）請(qǐng)求的范圍。 8、勞務(wù)派遣用人單位與用工單位的連帶責(zé)任。2022-7-36勞動(dòng)合同法（續(xù)二） 用人單位的其他注意事項(xiàng)： 1、勞動(dòng)關(guān)系的建立以實(shí)際用工之日為準(zhǔn)，與勞動(dòng)合同的簽訂時(shí)間無(wú)關(guān)。 2、勞動(dòng)合同的簽訂時(shí)間晚于實(shí)際用工之日一個(gè)月的，未簽合同期間需支付雙倍工資。延期一年以上的，視為已簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。 3、試用期的期限與勞動(dòng)合同期限掛鉤。2022-7-37勞動(dòng)合同法（續(xù)三） 4、勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資的80%或者不得低于勞動(dòng)合同約定工資的80%。 5、勞動(dòng)報(bào)酬應(yīng)按勞動(dòng)合同約定和國(guó)家規(guī)定及時(shí)足額支付。工資應(yīng)當(dāng)以貨幣形式按月支付給勞動(dòng)者本人。 6、非全日制用工

3、的工作時(shí)間限制及勞動(dòng)報(bào)酬結(jié)算支付周期。2022-7-38勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法 舉證責(zé)任：與爭(zhēng)議事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供；用人單位不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。 仲裁管轄：勞動(dòng)爭(zhēng)議由勞動(dòng)合同履行地或者用人單位所在地的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)管轄。 共同當(dāng)事人：勞務(wù)派遣單位或者用工單位與勞動(dòng)者發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議的，勞務(wù)派遣單位和用工單位為共同當(dāng)事人。2022-7-39勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法（續(xù)） 仲裁時(shí)效：勞動(dòng)爭(zhēng)議申請(qǐng)仲裁的時(shí)效期間為一年。勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間因拖欠勞動(dòng)報(bào)酬發(fā)生爭(zhēng)議的，勞動(dòng)者申請(qǐng)仲裁不受仲裁時(shí)效期間的限制。 終局裁決：追索不超過(guò)當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)12個(gè)月金額的勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)

4、療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金等爭(zhēng)議，及因執(zhí)行國(guó)家的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)在工作時(shí)間、休息休假、社會(huì)保險(xiǎn)等方面發(fā)生的爭(zhēng)議，仲裁裁決為終局裁決，用人單位不得向法院提起訴訟，但可在特定情形下申請(qǐng)撤銷裁決。2022-7-310勞動(dòng)爭(zhēng)議司法解釋 因用人單位作出的開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。 勞動(dòng)合同期滿后，勞動(dòng)者仍在原用人單位工作，原用人單位未表示異議的，視為雙方同意以原條件繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。 用人單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度與勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容不一致，勞動(dòng)者可請(qǐng)求優(yōu)先適用合同規(guī)定。2022-7-311勞動(dòng)爭(zhēng)議司法解釋（續(xù)） 勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生之日的確定

5、規(guī)則： 1、在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間產(chǎn)生的支付工資爭(zhēng)議，用人單位不能證明已經(jīng)書面通知?jiǎng)趧?dòng)者拒付工資的，勞動(dòng)者主張權(quán)利之日為勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生之日。 2、因解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生的爭(zhēng)議，用人單位不能證明勞動(dòng)者收到解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系書面通知時(shí)間的，勞動(dòng)者主張權(quán)利之日為勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生之日。2022-7-312附：關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下做好勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 既要依法維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，又要促進(jìn)企業(yè)的生存發(fā)展，努力做到雙方互利共贏， 既要保障勞動(dòng)者的就業(yè)權(quán)和辭職權(quán)，又要尊重用人單位的用工自主權(quán)。既要防止勞動(dòng)者不誠(chéng)信的辭職行為影響用人單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，又要避免用人單位違法解除勞動(dòng)合同侵犯勞動(dòng)者的合法

6、權(quán)益。 既要防止因不適當(dāng)擴(kuò)大競(jìng)業(yè)限制的范圍而妨礙勞動(dòng)者的擇業(yè)自由，又要保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密等合法權(quán)益。2022-7-313二、證券法規(guī)的要求2022-7-314從業(yè)資格管理 直接從事證券業(yè)務(wù)的人員，包括柜臺(tái)、理財(cái)、投資顧問(wèn)等專業(yè)人員及相關(guān)管理人員，均應(yīng)取得證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 取得證券從業(yè)資格的人員，符合法律規(guī)定的條件的，可以通過(guò)公司申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，與公司解除勞動(dòng)合同的，公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，辦理變更登記。聘用在其他公司取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員的，也應(yīng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 未取得執(zhí)業(yè)證書，或雖已取得執(zhí)業(yè)證書但未與公司簽訂勞動(dòng)合同的，不得在公司從事證券業(yè)務(wù)。 證

7、券從業(yè)人員均不得持有或買賣股票，可持有或買賣基金、債券及其他理財(cái)產(chǎn)品。2022-7-315投資咨詢從業(yè)資格管理 證監(jiān)會(huì)的投資顧問(wèn)管理辦法可能將于近期出臺(tái)。立法目的是：在傭金戰(zhàn)愈演愈烈的情況下，為保持合理費(fèi)率水平提供支撐，同時(shí)幫助券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)由拼價(jià)格向拼服務(wù)的轉(zhuǎn)變。在辦法出臺(tái)前，我們?nèi)园船F(xiàn)行法規(guī)操作。 證券公司未取得投資咨詢從業(yè)資格的人員（包括通過(guò)基礎(chǔ)+分析兩門課考試但未申請(qǐng)投資咨詢從業(yè)資格的人員）不得向社會(huì)公開(kāi)提供投資咨詢服務(wù)，但可以向名下客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的投資信息與投資建議。 公司投資研究部的工作重點(diǎn)是加強(qiáng)研究，而營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資顧問(wèn)部的工作重點(diǎn)是以最合適、最有效的方式向客戶傳遞投資研究

8、部的研究成果。 證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。2022-7-316經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格管理 流程：通過(guò)考試-簽訂委托合同-進(jìn)行培訓(xùn)-執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記-執(zhí)業(yè)。 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司終止委托合同，或者在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違法違規(guī)，或者受到證券公司處分的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，執(zhí)業(yè)

9、證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。2022-7-317基金銷售資格管理 基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過(guò)以下方式獲取： 1、通過(guò)基礎(chǔ)+基金兩科考試，并由公司統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)?；痄N售管理人員必須通過(guò)該途徑獲取。 2、通過(guò)“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”考試，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。 證券公司的寬限期為一年，即2011年1月10日止。2022-7-318三、人事管理與合規(guī)管理的配合2022-7-319審核工作中的配合 合規(guī) 可行，需綜合考慮必要性、代價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)、管理難度等因素。合規(guī)有兩種，一種是自然合規(guī)的陽(yáng)關(guān)道，另一種是人為合規(guī)的獨(dú)木橋，需區(qū)別對(duì)待。 實(shí)例： 1、見(jiàn)習(xí)與培訓(xùn)。 2、服務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)移。2022-7-320監(jiān)督、檢查與處置工