內(nèi)部審核認(rèn)證人員培訓(xùn)講義

1、內(nèi)部審核認(rèn)證人員培訓(xùn)講義審核認(rèn)證人員培訓(xùn)講義本審核員培訓(xùn)課程主要針對(duì)：uCNAS新的規(guī)定要求、認(rèn)可評(píng)審時(shí)的要求uCMSC 的要求、認(rèn)證評(píng)定發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題uCMSC總經(jīng)理的要求培訓(xùn)內(nèi)容1.審核人日數(shù)2.多場(chǎng)所審核3.兩個(gè)階段審核4.合規(guī)性審核5.建筑施工專業(yè)審核6.符合性與有效性、效率、增值審核、過(guò)程審核7.其他一.審核人日數(shù)CNAS-CC15管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)審核時(shí)間 按審核人日度量的實(shí)施審核活動(dòng)所需的有效時(shí)間。審核人日 一個(gè)審核人日通常為8 小時(shí)，是否可以包括旅途時(shí)間或午飯時(shí)間以當(dāng)?shù)胤ǘㄒ鬄闇?zhǔn)。 在我國(guó)，審核時(shí)間通常不包括旅途時(shí)間或午飯時(shí)間。 如果每天審核時(shí)間少

2、于8小時(shí)，可以在天數(shù)上進(jìn)行折算 審核人日數(shù) 有效人數(shù) 有效人數(shù)包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員（含每個(gè)班次的人員）。審核時(shí)將在場(chǎng)的非固定人員（季節(jié)性人員、臨時(shí)人員和分包商人員）和兼職人員，也應(yīng)包括在有效人數(shù)內(nèi)。審核人日數(shù) CNAS 注：多場(chǎng)所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場(chǎng)所的審核時(shí)間基于該場(chǎng)所有效人數(shù)計(jì)算。 兼職人員、小時(shí)工等的數(shù)量可以根據(jù)其實(shí)際工作小時(shí)數(shù)予以適當(dāng)減少，或換算成等效的全職人員數(shù)量。 在一些國(guó)家，由于技術(shù)和自動(dòng)化水平較低，可能雇傭大量臨時(shí)的非熟練人員，這種情況下宜適當(dāng)減少這些人員的數(shù)量。 如果相當(dāng)大一部分員工從事相似的簡(jiǎn)單職能，例如：運(yùn)送、流水線工作、裝配線等，同樣宜適當(dāng)減少人員的數(shù)量。

3、審核人日數(shù)l臨時(shí)場(chǎng)所 組織為在有限的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行特定工作或服務(wù)而設(shè)立的，且不會(huì)成為常設(shè)場(chǎng)所的場(chǎng)所（例如施工現(xiàn)場(chǎng)、監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)代現(xiàn)場(chǎng)）。 l審核時(shí)間增減CNAS-CC15表，未提供最大或最小人日數(shù) 機(jī)構(gòu)可根據(jù)組織的QMS、EMS、OHSMS的成熟程度、場(chǎng)地大小、特點(diǎn)的法規(guī)、班次、特定的地方法規(guī)、結(jié)合審核、本體系或其他體系已經(jīng)被認(rèn)證等因素、審核員對(duì)組織的熟知程度等，增加或減少審核人日數(shù)，但是最多減少量不得超過(guò)正常的30%.審核人日數(shù)l初次認(rèn)證審核，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間，CNAS-CC15表中 所列時(shí)間的80。 需要更多的時(shí)間來(lái)進(jìn)行策劃和（或）編寫(xiě)報(bào)告不是減少現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的理由。如果遠(yuǎn)程審核活動(dòng)占所策劃的現(xiàn)場(chǎng)

4、審核時(shí)間30以上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有合理的理由，并記錄這些理由。遠(yuǎn)程審核時(shí)間通常情況下不宜超過(guò)總的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的50，否則可能影響審核有效性。 審核人日數(shù)1.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間指為單個(gè)現(xiàn)場(chǎng)分配的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間。對(duì)分場(chǎng)所的電子化審核視為遠(yuǎn)程審核，即使該電子化審核實(shí)際是在組織的場(chǎng)所進(jìn)行的。 2.不論認(rèn)證機(jī)構(gòu)使用何種遠(yuǎn)程審核方法，均應(yīng)至少每年對(duì)客戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)。 3.第二階段的審核時(shí)間通常情況下不會(huì)少于1 個(gè)審核人日，否則可能影響審核有效性。 審核人日數(shù)l 監(jiān)督審核 每年實(shí)施監(jiān)督審核的總時(shí)間約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的1/3。在策劃每次監(jiān)督審核時(shí)，應(yīng)可獲得客戶與認(rèn)證有關(guān)的更新信息。 所策劃的監(jiān)督審核時(shí)間應(yīng)時(shí)常得到審查（

5、至少在每次監(jiān)督審核和再認(rèn)證時(shí)）， 以便考慮客戶的組織、體系成熟度等方面的變化。 實(shí)施該審查（包括任何對(duì)審核時(shí)間的調(diào)整）的證據(jù)應(yīng)得到記錄。 審核人日數(shù)l 再認(rèn)證 宜根據(jù)更新的客戶信息計(jì)算，而不是簡(jiǎn)單按初次認(rèn)證審核（第1 階段第2 階段）時(shí)間的2/3 計(jì)算。通常做法是：假設(shè)基于更新的信息對(duì)組織實(shí)施初次認(rèn)證審核（第1 階段第2 階段），再認(rèn)證審核時(shí)間約為該初次審核所需時(shí)間的2/3。作為特例，如果再認(rèn)證時(shí)組織的情況與初次認(rèn)證審核時(shí)相同，則再認(rèn)證審核時(shí)間大約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。審核時(shí)間應(yīng)考慮管理體系績(jī)效的評(píng)價(jià)結(jié)果。 審核人日數(shù)l 臨時(shí)場(chǎng)所 l 臨時(shí)場(chǎng)所應(yīng)被納入審核方案。 l 臨時(shí)場(chǎng)所可以可大可小

6、。l 宜評(píng)估臨時(shí)場(chǎng)所的QMS/EMS/OHSMS的風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此決定抽樣的范圍與程度。l 抽樣的臨時(shí)場(chǎng)所樣本宜代表客戶的能力需求和不同服務(wù)的范圍，并已考慮了活動(dòng)的規(guī)模、類型、項(xiàng)目的不同階段、相關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響。 l 通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。但是，可以考慮用下列方法來(lái)代替一部分現(xiàn)場(chǎng) 通過(guò)面對(duì)面或電視 會(huì)議的方式，與組織及（或）其顧客進(jìn)行訪談，或者參與他們的進(jìn)度會(huì)議； 實(shí)施文件審查； 與臨時(shí)場(chǎng)所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場(chǎng)所； 使用電視 會(huì)議及其他技術(shù)。 審核人日數(shù)l 多場(chǎng)所審核的時(shí)間 在確定多場(chǎng)所審核的時(shí)間時(shí)，應(yīng)按照CNAS-CC15中的基準(zhǔn)時(shí)間表，確定每個(gè)場(chǎng)

7、所的基準(zhǔn)審核時(shí)間；但是，當(dāng)某些“過(guò)程”不適用于某個(gè)場(chǎng)所，而是屬于對(duì)其他場(chǎng)所的主要職責(zé)時(shí)，可以考慮減少該場(chǎng)所的審核時(shí)間。多場(chǎng)所審核的要求詳見(jiàn)CNAS-CC11:2008基于抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證。 二.多場(chǎng)所審核CNAS-CC11:2008基于抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證l場(chǎng)所：指組織活動(dòng)或服務(wù)的常設(shè)場(chǎng)所。實(shí)指固定場(chǎng)所。l臨時(shí)場(chǎng)所：是組織為在有限的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行特定工作或服務(wù)而設(shè)立的，且不會(huì)成為常設(shè)場(chǎng)所的場(chǎng)所（例如施工現(xiàn)場(chǎng)）。 某些認(rèn)證必須包括對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所的審核，如監(jiān)理、施工等。 認(rèn)證范圍在認(rèn)證雙方認(rèn)可時(shí)，可以標(biāo)識(shí)臨時(shí)場(chǎng)所，此時(shí)應(yīng)標(biāo)識(shí)“臨時(shí)”，如某些大型工程施工持續(xù)數(shù)年、某些在組織的客戶現(xiàn)場(chǎng)常年進(jìn)行服務(wù)的情況。多場(chǎng)所審

8、核l新增場(chǎng)所在認(rèn)證范圍內(nèi)的場(chǎng)所外增加的場(chǎng)所或一組場(chǎng)所。l多場(chǎng)所組織多場(chǎng)所組織是指組織有一個(gè)確定的中心職能機(jī)構(gòu)（以下稱作中心辦公室，但不一定是組織的總部）來(lái)策劃、控制或管理某些活動(dòng)，并且有一個(gè)由地方辦公室或分支（即場(chǎng)所）組成的網(wǎng)絡(luò)來(lái)實(shí)施（或部分實(shí)施）這些活動(dòng)。多場(chǎng)所審核一個(gè)多場(chǎng)所組織：l 可以包含一個(gè)以上的法律實(shí)體，l 但該組織的所有場(chǎng)所應(yīng)與該組織的中心辦公室具有法律或合同聯(lián)系，并有共同的管理體系。l 該管理體系應(yīng)由中心辦公室建立，并由中心辦公室對(duì)其進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和內(nèi)部審核。l 中心辦公室有權(quán)要求各場(chǎng)所在必要時(shí)采取糾正措施。l 適用時(shí)，中心辦公室和各場(chǎng)所的正式協(xié)議宜對(duì)此做出規(guī)定。多場(chǎng)所審核n 擬

9、抽樣組織應(yīng)滿足的條件 所有場(chǎng)所的過(guò)程應(yīng)實(shí)質(zhì)上屬于同一類，并按照相似的方法和程序運(yùn)作。過(guò)程相似，但存在差異，抽樣應(yīng)確保覆蓋全部過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程。如果各個(gè)地點(diǎn)的過(guò)程不相似，但明顯關(guān)聯(lián)，抽樣計(jì)劃應(yīng)至少包括組織實(shí)施的每個(gè)過(guò)程的一個(gè)樣本。組織的管理體系應(yīng)：l處于一個(gè)受到集中控制和管理的計(jì)劃之下l接受集中的管理評(píng)審l組織的內(nèi)部審核方案應(yīng)包括所有相關(guān)的場(chǎng)所（包括中心管理職能），并應(yīng)在外審前對(duì)所有相關(guān)的場(chǎng)所進(jìn)行了審核。多場(chǎng)所審核l應(yīng)證實(shí)組織的中心辦公室已建立了管理體系，且整個(gè)組織滿足該標(biāo)準(zhǔn)的要求。該證實(shí)應(yīng)考慮相關(guān)法律法規(guī)的要求。l組織宜證實(shí)其有權(quán)且有能力從所有場(chǎng)所（包括中心辦公室）收集數(shù)據(jù)（包括不限于下列方面）

10、并進(jìn)行分析，并宜證實(shí)其有權(quán)并有能力在必要時(shí)實(shí)施組織變更：體系文件和體系變化；管理評(píng)審；投訴；糾正措施的評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核策劃和結(jié)果的評(píng)價(jià)；環(huán)境管理體系中環(huán)境因素的變化和關(guān)聯(lián)影響；不同的法律要求。多場(chǎng)所審核2.不能抽樣的情況不同場(chǎng)所的過(guò)程或活動(dòng)存在根本不同。（如：監(jiān)理活動(dòng) 與 設(shè)計(jì)活動(dòng)）此時(shí)，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬減少通常的對(duì)每個(gè)場(chǎng)所的完整審核，應(yīng)確定減少審核的正當(dāng)理由。不是所有滿足“多場(chǎng)所組織”定義的組織都可以被抽樣。不是所有的管理體系標(biāo)準(zhǔn)都適合進(jìn)行多場(chǎng)所認(rèn)證。例如汽車行業(yè)（TS 16949）和航空業(yè)（AS 9100）的質(zhì)量管理體系認(rèn)證方案，有特別的要求。多場(chǎng)所審核3.如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠提出正當(dāng)?shù)睦碛桑梢?/p>

11、例外地偏離CNAS本文要求。這些理由應(yīng)經(jīng)過(guò)CNAS審查。4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行基于抽樣的認(rèn)證，則應(yīng)做出安排，以便在審核開(kāi)始前向組織解釋。多場(chǎng)所審核u 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的條件 認(rèn)證機(jī)構(gòu)提前告知抽樣規(guī)定。組織有意隱瞞信息，在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合，將不能認(rèn)證注冊(cè)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查組織的各個(gè)場(chǎng)所，確定是否具備抽樣條件，否則不能抽樣。如果某些場(chǎng)所不能接受審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)告知那些可能因此不能列入認(rèn)證范圍的情況。多場(chǎng)所審核u 審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有正當(dāng)理由進(jìn)行多場(chǎng)所抽樣審核，并記錄這些理由。如果派出一個(gè)以上的審核組對(duì)多場(chǎng)所實(shí)施審核，應(yīng)指定唯一的審核組長(zhǎng)，匯總審核發(fā)現(xiàn)，并編制綜合報(bào)告。多場(chǎng)所審核u 不符合如果在任何一個(gè)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)了

12、不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜要求組織對(duì)不符合進(jìn)行檢查，以確定，是否是整體性的問(wèn)題。如果是整體性問(wèn)題，宜在所有受到影響的場(chǎng)所采取糾正措施并進(jìn)行驗(yàn)證。如果不是整體性問(wèn)題，組織宜能夠向認(rèn)證機(jī)構(gòu)證實(shí)有正當(dāng)理由不對(duì)其他場(chǎng)所采取糾正措施。組織提供上述措施的證據(jù)，并增加抽樣頻率和（或）樣本數(shù)量。在認(rèn)證決定時(shí)，如果任何場(chǎng)所存在不符合，在糾正措施未滿足要求前，不應(yīng)對(duì)認(rèn)證范圍覆蓋的多場(chǎng)所批準(zhǔn)認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)允許組織為克服由于某個(gè)場(chǎng)所存在不符合造成的問(wèn)題，而從認(rèn)證范圍中刪除存在問(wèn)題的場(chǎng)所。但在認(rèn)證前雙方就刪除達(dá)成一致時(shí)，可以刪除。多場(chǎng)所審核u 認(rèn)證文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的每個(gè)場(chǎng)所都進(jìn)行了審核，或正確抽樣進(jìn)行了審核，認(rèn)證文

13、件可以覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的每個(gè)場(chǎng)所。認(rèn)證文件應(yīng)包含組織中心辦公室的名稱和地址，以及該認(rèn)證文件涉及的所有場(chǎng)所的清單。認(rèn)證文件應(yīng)明確由清單中的多場(chǎng)所網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的獲證活動(dòng)。如果場(chǎng)所認(rèn)證范圍只是整個(gè)組織認(rèn)證范圍的一部分，認(rèn)證文件應(yīng)明確說(shuō)明每個(gè)場(chǎng)所的適用范圍。如果認(rèn)證范圍包含臨時(shí)場(chǎng)所，中應(yīng)注明該場(chǎng)所為臨時(shí)場(chǎng)所。 多場(chǎng)所審核u 認(rèn)證文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以為組織認(rèn)證范圍內(nèi)的每個(gè)場(chǎng)所頒發(fā)認(rèn)證文件，但前提條件是每個(gè)場(chǎng)所的認(rèn)證文件應(yīng)含有相同的范圍，或該范圍的一個(gè)分范圍，并應(yīng)明確地引用主認(rèn)證文件。如果組織的中心辦公室、或任何場(chǎng)所不滿足保持認(rèn)證的必要條件，應(yīng)撤銷所有認(rèn)證文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持場(chǎng)所的最新清單。組織在關(guān)閉認(rèn)證所覆蓋的任

14、何場(chǎng)所時(shí)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。監(jiān)督審核、再認(rèn)證、擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在現(xiàn)有認(rèn)證范圍中增加新的場(chǎng)所。 抽樣方法u場(chǎng)所的選取可以考慮因素（但不限于以下方面）：內(nèi)部審核、管理評(píng)審、以往認(rèn)證審核的結(jié)果投訴記錄、糾正措施和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面各場(chǎng)所在規(guī)模上的顯著差異倒班、工作程序的差異場(chǎng)所的管理體系和過(guò)程的復(fù)雜程度上次認(rèn)證審核以來(lái)的變化管理體系的成熟度、組織的理解程度對(duì)于環(huán)境管理體系，考慮環(huán)境問(wèn)題和環(huán)境因素及其關(guān)聯(lián)影響的程度文化、語(yǔ)言和法律法規(guī)方面的差異地理位置的分散程度抽樣方法u計(jì)劃抽樣（保證代表性）與隨機(jī)抽樣相結(jié)合。u至少25的樣本宜隨機(jī)選取。u證書(shū)有效期內(nèi)，計(jì)劃抽樣的場(chǎng)所之間具有盡可能大的差別

15、。u場(chǎng)所的選取可在審核過(guò)程開(kāi)始時(shí)、或在對(duì)組織中心辦公室的審核完成時(shí)進(jìn)行，但應(yīng)提前告知組織。樣本數(shù)量u 應(yīng)定義活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)水平，及不同風(fēng)險(xiǎn)水平的樣本數(shù)量的計(jì)算方法u 中心辦公室：初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核中都應(yīng)審核，每年監(jiān)督中至少審核一次。u 如果組織的分支機(jī)構(gòu)分為不同等級(jí)（例如總部（中心）辦公室，全國(guó)性辦公室，地區(qū)辦公室，地方分支），示例的初次審核抽樣模式適用于每個(gè)等級(jí)的場(chǎng)所。樣本數(shù)量u如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析，發(fā)現(xiàn)下列因素的特殊情況時(shí)，宜增加抽樣的數(shù)量或頻率：場(chǎng)所的規(guī)模和員工的數(shù)量（例如一個(gè)場(chǎng)所的員工超過(guò)50 名）活動(dòng)和管理體系的復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)水平工作方式的差異（例如進(jìn)行倒班）所從事活動(dòng)的差異對(duì)于環(huán)

16、境管理體系，環(huán)境因素及其關(guān)聯(lián)影響的重要性和程度投訴記錄，以及糾正措施和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面與跨國(guó)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的任何方面內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果樣本數(shù)量以中低風(fēng)險(xiǎn)水平、每個(gè)場(chǎng)所少于50員工的情況為例l初次認(rèn)證審核 樣本的數(shù)量=分場(chǎng)所數(shù)量的平方根 計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。 l監(jiān)督審核 樣本的數(shù)量=分場(chǎng)所數(shù)量的平方根的0.6倍 計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。l再認(rèn)證與初次認(rèn)證相同，但如果過(guò)去三年證明體系有效可以如下：樣本的數(shù)量=分場(chǎng)所數(shù)量的平方根的0.8倍計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。審核時(shí)間u認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從審核時(shí)間分配的總體政策上為多場(chǎng)所審核所用的時(shí)間提供正當(dāng)?shù)睦碛?。u認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)每個(gè)場(chǎng)所

17、（包括中心辦公室）計(jì)算人日數(shù)。u如果中心辦公室和（或）地方場(chǎng)所不適用標(biāo)準(zhǔn)的某些條款，可以考慮減少人日數(shù)。應(yīng)記錄減少人日數(shù)的理由。（注：進(jìn)行大多數(shù)過(guò)程或關(guān)鍵過(guò)程的場(chǎng)所的人日數(shù)不能減少。）u初次審核和監(jiān)督所用的總時(shí)間：每個(gè)場(chǎng)所和中心辦公室的時(shí)間之和絕不宜少于將所有的工作都集中到一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行（即組織的所有員工都在同一個(gè)場(chǎng)所）計(jì)算出的審核時(shí)間。增加的場(chǎng)所如果增加一組（個(gè)）新的場(chǎng)所，那么每組（個(gè)）新增加的場(chǎng)所宜作為一個(gè)單獨(dú)的總體來(lái)確定抽樣數(shù)量。在新場(chǎng)所納入證書(shū)后，新場(chǎng)所才宜和原有場(chǎng)所合并起來(lái)確定未來(lái)監(jiān)督或再認(rèn)證審核的抽樣數(shù)量。三.兩階段審核CNAS-TRC02:2008適用于包括管理體系: 初次認(rèn)證審核

18、 和再認(rèn)證審核。(通常是指管理體系、獲證組織或管理體系的運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變更時(shí),可能需要第一階段審核)初次認(rèn)證審核 初次認(rèn)證審核應(yīng)分為兩個(gè)階段實(shí)施。 通常情況下，就大多數(shù)組織的管理體系而言，建議至少部分第一階段審核宜在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 對(duì)于任何不在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行第一階段審核的情況，保持記錄以證實(shí)其安排的合理性。 第一階段審核 第一階段審核的范圍及其程度宜基于以下的目的： （1）確定受審核方已建立并運(yùn)作了一個(gè)管理體系，確認(rèn)受審核方對(duì)審核的準(zhǔn)備程度； （2）為第二階段審核的順利實(shí)施作充分的準(zhǔn)備工作，如： a) 為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)； b) 審查第二階段審核所配置資源（包括審核組能力和審核員

19、時(shí)間）的充分性。 第一階段審核 （1）.第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件評(píng)審內(nèi)容： a) 文件體系； b) 管理體系的實(shí)施范圍，包括任何的刪減及其合理性； c) 適當(dāng)?shù)姆结槪?d) 相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案； e) 應(yīng)控制的過(guò)程、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的控制措施； f) 應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其它要求； g) 管理體系運(yùn)行績(jī)效的監(jiān)控機(jī)制； h) 各個(gè)職能與層次的相應(yīng)職責(zé)、有關(guān)的責(zé)任機(jī)制和信息交流機(jī)制，必要的資源能力； i) 對(duì)管理體系進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審并持續(xù)改進(jìn)的要求。第一階段審核（2）在文件評(píng)審的基礎(chǔ)上 巡視勘察和評(píng)價(jià)受審核方的運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的具體情況， 與主要管理者和相關(guān)人員討論交流，

20、以確定第二階段審核的準(zhǔn)備情況。 了解組織機(jī)構(gòu)、職能、產(chǎn)品/服務(wù)、活動(dòng)和過(guò)程等方面的特點(diǎn)，特別是總體策劃和實(shí)施情況 以確定受審核方第二階段審核的準(zhǔn)備情況。 第一階段審核（3）審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況、合理性、一致性、可測(cè)量性。 第一階段審核（4）收集關(guān)于受審核方的管理體系范圍、過(guò)程和場(chǎng)所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況。 收集的信息可包括（但不限于）： a) 文件描述的管理體系范圍與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況的一致性； b) 產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)范圍； c）生產(chǎn)/服務(wù)狀況、流程、班次安排； d）運(yùn)作場(chǎng)所及現(xiàn)場(chǎng)的分布、距離及

21、所處區(qū)域； e）動(dòng)力及上下水管網(wǎng)分布等；第一階段審核 f) 基本的守法情況l 相關(guān)的法律許可類文件及其有效性。 如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、3C 證書(shū)、QS證書(shū)、衛(wèi)生許可證、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書(shū)等；l 其它與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等任何法定的評(píng)價(jià)、驗(yàn)收和抽查報(bào)告， 如：環(huán)評(píng)報(bào)告、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排污申報(bào)和排污許可證、協(xié)議等證明文件；l 所提供的產(chǎn)品是否屬于國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品 如高能耗、高污染、結(jié)構(gòu) 落后、安全性差的產(chǎn)品。g) 環(huán)境、職業(yè)健康安全的主動(dòng)和被動(dòng)監(jiān)測(cè)情況；h) 適用法律法規(guī)的識(shí)別、運(yùn)用、合規(guī)性評(píng)價(jià)情況； i）有關(guān)違法和投訴記錄。 第一階段審核（5）審查第二階段

22、審核所需審核組人力技術(shù)資源、審核人日、時(shí)間、路線安排等細(xì)節(jié)。 （6）確定第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)。 a）質(zhì)量管理體系：重點(diǎn)關(guān)注設(shè)計(jì)、關(guān)鍵生產(chǎn)/服務(wù)、檢驗(yàn)、采購(gòu)過(guò)程及生產(chǎn)/服務(wù)提供場(chǎng)所； b）環(huán)境管理體系：重點(diǎn)關(guān)注如動(dòng)力裝置場(chǎng)所、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)、污染物治理設(shè)施、固廢堆放場(chǎng)所及其作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)； c）職業(yè)健康安全管理體系：重點(diǎn)關(guān)注如：高處作業(yè)、高粉塵作業(yè)、機(jī)械加工、壓力容器操作、有毒化學(xué)品車間、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)和儲(chǔ)存罐區(qū)等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所； 第一階段審核（7）評(píng)價(jià)是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，管理體系的實(shí)施程度能否證明受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備。 主要包括： a) 內(nèi)審和管理評(píng)審，是否覆蓋了管理體

23、系范圍內(nèi)的活動(dòng)及標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)論是什么？提出了哪些改進(jìn)要求； b) 評(píng)價(jià)內(nèi)審和管理評(píng)審的策劃及實(shí)施情況。 第一階段審核l 第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)盡可能書(shū)面提出。l 對(duì)于關(guān)鍵問(wèn)題和第一階段審核內(nèi)容內(nèi)的問(wèn)題，審核組應(yīng)在進(jìn)入第二階段審核前進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)，驗(yàn)證確認(rèn)的方式（文件或現(xiàn)場(chǎng)）可根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)確定。l 切忌在重要問(wèn)題沒(méi)有得到糾正的情況下，匆匆進(jìn)行第二階段審核，尤其是存在不符合法規(guī)要求、監(jiān)測(cè)不達(dá)標(biāo)等情況時(shí)。第二階段審核l 第二階段審核的目的：l 評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。l （這與第一階段審核顯著不同，第一階段審核重點(diǎn)關(guān)注策劃情況、關(guān)鍵的守法情況、準(zhǔn)備情況） l 第二階段 l

24、應(yīng)基于第一階段審核的結(jié)果，對(duì)受審核方的管理體系進(jìn)行全面的符合性、適宜性和有效性評(píng)價(jià)。第二階段審核l 應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面： （1）與體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)； （2）根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審的情況； （3）管理體系和績(jī)效中與守法有關(guān)的方面； （4）過(guò)程的運(yùn)作控制、應(yīng)急預(yù)案的可操作性； （5）內(nèi)部審核和管理評(píng)審； （6）針對(duì)方針的管理職責(zé)； （7）規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)。兩個(gè)階段審核的安排 初次管理體系認(rèn)證審核，宜基于以下方面

25、確定實(shí)施第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的必要性和可行性： (1) 管理體系的復(fù)雜程度： (2) 管理體系的成熟程度； (3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力； (4）認(rèn)證項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。 兩個(gè)階段審核的安排l原則上，必須進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的情況：a）復(fù)雜的管理體系，如： 規(guī)模、結(jié)構(gòu)及其職能復(fù)雜，如：集團(tuán)公司； 組織的運(yùn)作場(chǎng)所及現(xiàn)場(chǎng)復(fù)雜多樣； 體系覆蓋了相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)品/服務(wù)范圍，或具有高度復(fù)雜的活動(dòng)和過(guò)程； 多個(gè)管理體系的結(jié)合審核。 b）新的技術(shù)或認(rèn)證領(lǐng)域； c）對(duì)組織產(chǎn)品/服務(wù)、過(guò)程或活動(dòng)中的相關(guān)技術(shù)或問(wèn)題缺乏足夠的了解或經(jīng)驗(yàn)不足； d）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，如： 法規(guī)或社會(huì)關(guān)注程度較高的如：食品、藥品、航空、礦業(yè)、施工等行業(yè)

26、； CNAS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表”中帶“”號(hào)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)為一級(jí)的各專業(yè)類別； e）聯(lián)合審核。 兩個(gè)階段審核的安排l 特定情況下，可能減免第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。 如：可能源于小組織的需要或出于對(duì)申請(qǐng)人的組織結(jié)構(gòu)、過(guò)程、資源、重要影響因素及其控制方式等已有了足夠了解的情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可適度調(diào)整第一階段審核的實(shí)施方式。l 但是，無(wú)論任何時(shí)候，都應(yīng)滿足第一階段審核的目標(biāo)和要求，減免現(xiàn)場(chǎng)審核需要通過(guò)其他方式進(jìn)行完成第一階段審核的全部目的：減免第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的情況示例示例1：再認(rèn)證審核，且與初次認(rèn)證沒(méi)有顯著變化時(shí)。示例示例2：曾獲得其他經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的相應(yīng)管理體系的認(rèn)證證書(shū)； 示例示例3：已獲本機(jī)構(gòu)的

27、其他管理體系認(rèn)證示例示例4：如果受審核方的產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)特性明顯、過(guò)程簡(jiǎn)單，示例示例5：認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)初始能力分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，認(rèn)為在某些行業(yè)和領(lǐng)域具有較強(qiáng)的專業(yè)能力，認(rèn)證活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)較低。 審核組安排第一階段審核 ：應(yīng)配置適當(dāng)?shù)木哂邢嚓P(guān)專業(yè)的審核人員，如果僅一人，此人應(yīng)滿足全部要求，包括專業(yè)能力要求。 第一、二階段審核宜盡可能安排同一審核組，否則，應(yīng)傳遞相關(guān)的信息和材料傳遞。 第二階段審核，可根據(jù)組織的規(guī)模大小，適量增加審核人員，可考慮適當(dāng)增加專業(yè)審核員的比例。 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)向新增加的審核員全面介紹組織的情況和應(yīng)關(guān)注的審核重點(diǎn)。 兩個(gè)階段審核人日的分配安排l 增加第一階段審核的審核員時(shí)間

28、，不應(yīng)作為減少第二階段審核員時(shí)間的理由。l 通常，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核所需的審核員時(shí)間不宜少于1個(gè)審核人日。對(duì)于人數(shù)較少（如有效雇員的數(shù)量少于10人的組織）、風(fēng)險(xiǎn)較低的受審核組織可適當(dāng)降低至0.5個(gè)人日。 l 一般情況下，第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間不得少于總時(shí)間的70%。 l 在特別的減免第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的情況下，第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不得少于總時(shí)間的80%90%。 四.合規(guī)性的審核1.任何管理體系或情況，組織的合規(guī)（含合法）是組織基本的責(zé)任和義務(wù)，也應(yīng)是對(duì)組織最基本的要求2.EMS和OHSMS標(biāo)準(zhǔn)明確要求承諾遵守法規(guī)及其他要求，自我監(jiān)視和評(píng)價(jià)其合規(guī)性3.QMS標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有特別明示合規(guī)性，但是產(chǎn)品及其有關(guān)活

29、動(dòng)的合規(guī)，是顯而易見(jiàn)的要求4.CNAB-AE-013：2005質(zhì)量管理體系認(rèn)證與法律法規(guī)要求的關(guān)系，對(duì)QMS的合規(guī)性問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。本處針對(duì)QMS合規(guī)問(wèn)題給予說(shuō)明合規(guī)性的審核認(rèn)證是對(duì)組織持續(xù)滿足各項(xiàng)“規(guī)定要求”提供的充分的信任，而“各項(xiàng)規(guī)定要求”，包括了法規(guī)等要求。ISO9001:2008在許多條款和內(nèi)容中，都明示或暗示了標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注以及組織應(yīng)遵守法規(guī)等的基本要求等內(nèi)容。產(chǎn)品符合法規(guī)等要求，是質(zhì)量要求和特性中最關(guān)鍵的方面QMS符合法規(guī)要求，是組織增強(qiáng)顧客滿意的關(guān)鍵內(nèi)容之一鑒此，審核時(shí)關(guān)注組織QMS有關(guān)方面符合法規(guī)及其他要求是必須的 合規(guī)性的審核u針對(duì)某些政府行政許可條件中必須先獲得QMS認(rèn)證的情況

30、，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以采取如下行動(dòng)：1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織承諾遵守法規(guī)要求 該承諾應(yīng)基于客觀事實(shí)，即組織識(shí)別了與其產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的適用的法律法規(guī)要求，在其產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中持續(xù)作出響應(yīng)，組織履行了相關(guān)的法規(guī)要求。 合規(guī)性的審核2簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)的前提，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng) 獲取組織對(duì)適用的法律法規(guī)遵循情況的充分信息 應(yīng)證實(shí)組織為產(chǎn)品或服務(wù)，持續(xù)滿足法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求提供一種能力保障和信心。合規(guī)性的審核3認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜就認(rèn)證證書(shū)的展示和使用實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂?，以控制或?guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保證認(rèn)證的信譽(yù)，如（但不限于）： . 對(duì)認(rèn)證范圍進(jìn)行適當(dāng)?shù)南薅ǎ幼⑾薅ㄐ哉f(shuō)明），標(biāo)明其認(rèn)證范圍僅限于與組織的產(chǎn)品相關(guān)的活動(dòng)或場(chǎng)所； . 為

31、該證書(shū)確定一個(gè)合理的有效期限，以要求組織在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)取得相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)許可、產(chǎn)品注冊(cè)或強(qiáng)制認(rèn)證。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜采取必要的措施，包括撤銷已頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)。合規(guī)性的審核 4 當(dāng)組織已按規(guī)定的時(shí)限要求，取得相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)許可、產(chǎn)品注冊(cè)或強(qiáng)制認(rèn)證后，可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)有效期為三年的認(rèn)證證書(shū)。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)組織提交的相關(guān)證明材料進(jìn)行驗(yàn)證，并在符合認(rèn)證要求后為組織換發(fā)認(rèn)證證書(shū)。合規(guī)性的審核 5當(dāng)有關(guān)法規(guī)發(fā)生變更時(shí)，針對(duì)新增加的法規(guī)要求或更新的強(qiáng)制性產(chǎn)品目錄 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證組織在變更決定發(fā)布后的一個(gè)法定過(guò)渡期內(nèi)，或一個(gè)合理的期限內(nèi)采取必要的措施，包括對(duì)其程序?qū)嵤┍匾恼{(diào)整， 以確保組織能夠持續(xù)符合

32、相關(guān)的行政許可和法規(guī)要求。 否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將撤銷已頒發(fā)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)。 五.建筑業(yè)審核CNAS技術(shù)報(bào)告建筑業(yè)組織審核指南1.關(guān)于條款刪減 如果組織有相關(guān)過(guò)程、或?qū)υ撨^(guò)程負(fù)有責(zé)任，則不應(yīng)刪減，刪減僅限GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)第七章的內(nèi)容。 7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)” 條款，取決于該組織是否承擔(dān)設(shè)計(jì)責(zé)任或是否具有設(shè)計(jì)資質(zhì)。 通常，工程總承包業(yè)務(wù)、或有專項(xiàng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的建筑業(yè)組織，不應(yīng)刪減7.3 條款。 建筑業(yè)審核2.審核方案的策劃 審核方案，宜為每次特定的審核確定優(yōu)先關(guān)注的在施項(xiàng)目，優(yōu)先選擇如下項(xiàng)目（但不限于）： 具有大規(guī)模、高復(fù)雜性和危險(xiǎn)性大的； 國(guó)家、省地的重點(diǎn)工程項(xiàng)目； 涉及公共利益

33、、安全的大中型公用事業(yè)工程； 境外、援建工程等； 新的施工方案、施工工藝、材料和施工設(shè)備的； 施工場(chǎng)所和周邊環(huán)境復(fù)雜的； 有投訴和政府檢查不合格的。審核方案,考慮到項(xiàng)目建設(shè)的周期性、階段性、分項(xiàng)工程等審核方案宜為每次審核作出適宜的安排，考慮施工的關(guān)鍵時(shí)期，季節(jié)性和所處的階段。通常情況下，宜盡可能考慮選擇能夠反映組織全部認(rèn)證范圍的最佳時(shí)期，及各主要施工階段。如地下和地基、結(jié)構(gòu)和主體、安裝及裝修、試運(yùn)行等。（審核方案僅僅關(guān)注某個(gè)階段是不合適的，應(yīng)盡可能覆蓋全部主要階段）3.審核時(shí)間 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜按照CNAS的要求，計(jì)算并確定 建筑業(yè)組織總部的審核時(shí)間 及其每個(gè)場(chǎng)所的審核時(shí)間。 審核總時(shí)間應(yīng)為如下之和

34、: 每個(gè)抽樣場(chǎng)所審核時(shí)間 組織總部的審核時(shí)間。 對(duì)于任何審核 不宜因需要增加每個(gè)場(chǎng)所的審核時(shí)間，而減少對(duì)組織總部的審核時(shí)間， 反之亦然。核算審核人日數(shù)時(shí)：注1：有效人數(shù)包含了認(rèn)證范圍內(nèi)：組織總部、分支機(jī)構(gòu)、臨時(shí)場(chǎng)所的所有全職人員、兼職人員，以及審核時(shí)在場(chǎng)的臨時(shí)人員和分包人員的總和。 注2：組織從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)（與資質(zhì)等級(jí)相當(dāng)）的人員數(shù)量與法規(guī)要求的符合性注3：審核時(shí)間通常以“審核人日來(lái)表示，一個(gè)審核人日指完整的8小時(shí)工作日。審核員的旅途時(shí)間不計(jì)入審核時(shí)間基數(shù)范圍。 注4：臨時(shí)場(chǎng)所的審核時(shí)間可基于該場(chǎng)所的有效人數(shù)來(lái)計(jì)算，基數(shù)參考值如下。 某個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所有效員工數(shù)的 審核人日數(shù)100101-500

35、500單體系0.5-11-1.51.5-2二體系1-1.51.5-22-2.5 三體系 1.5-22-2.52.5-3注1：數(shù)值取自于長(zhǎng)期審核實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)值。允許使用者制定適宜自己的審核時(shí)間基數(shù)指導(dǎo)值。 注2：數(shù)值考慮了影響審核時(shí)間（減少）的情況。 注3：審核人日數(shù)不包括路程所用時(shí)間，路程所用時(shí)間應(yīng)在審核方案制定時(shí)考慮。注4：對(duì)于具有同等規(guī)模的臨時(shí)場(chǎng)所，下列情況時(shí)，宜適當(dāng)增加審核人日數(shù)。一般情況下宜增加0.5-1人日： 涉及關(guān)鍵工程項(xiàng)目的主體工程； 上次審核時(shí)，同類場(chǎng)所發(fā)生嚴(yán)重不符合的情況； 審核方案中識(shí)別的需要增加審核人日數(shù)的情況。 臨時(shí)場(chǎng)所的審核時(shí)間臨時(shí)場(chǎng)所是建筑業(yè)組織產(chǎn)品（服務(wù)）提供活動(dòng)的

36、主要區(qū)域，是驗(yàn)證組織符合性最關(guān)鍵的場(chǎng)所。臨時(shí)場(chǎng)所審核時(shí)間的影響因素如： 施工現(xiàn)場(chǎng)的建筑面積、工作量、涉及的專業(yè)范圍； 施工所處階段； 過(guò)程和活動(dòng)的復(fù)雜性、重復(fù)性； 有效員工數(shù)（包括審核時(shí)在場(chǎng)的非長(zhǎng)期雇員如：季節(jié)性人員、臨時(shí)人員和分包人員）。 再認(rèn)證 通常也宜完整覆蓋組織認(rèn)證范圍內(nèi)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)和場(chǎng)所（分支機(jī)構(gòu)）。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有相應(yīng)的替代措施及后續(xù)擬采取的措施，包括調(diào)整其后的審核周期、審核重點(diǎn)和審核所需的資源等，或縮小相應(yīng)的認(rèn)證范圍。 EMS, OHSMS再認(rèn)證審核，僅以文件審核的方式作為對(duì)其審核的替代措施是不充分的。臨時(shí)場(chǎng)所的抽樣量 考慮一般風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的情況，每次審核至少宜抽取的臨時(shí)場(chǎng)所數(shù)量

37、。 初次認(rèn)證 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核至少宜抽取一個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所，該場(chǎng)所的 選擇宜基于對(duì)相關(guān)工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)考慮。 第二階段審核抽樣量至少為：1.3臨時(shí)場(chǎng)所個(gè)數(shù)的平方根 ，上入成整數(shù)； 監(jiān)督 監(jiān)督審核抽樣量至少為0.7 臨時(shí)場(chǎng)所個(gè)數(shù)的平方根 ，上入成整數(shù)； 再認(rèn)證 再認(rèn)證審核抽樣量至少為1.0 臨時(shí)場(chǎng)所個(gè)數(shù)的平方根 ，上入成整數(shù)； 特別注意：初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核，基于上述方法抽取的臨時(shí)場(chǎng)所的樣本總量，應(yīng)能完整覆蓋認(rèn)證范圍的全部業(yè)務(wù)范圍。 監(jiān)督審核，在一個(gè)合理的時(shí)間內(nèi)（如一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)）覆蓋組織認(rèn)證范圍的全部業(yè)務(wù)范圍。 l 增加臨時(shí)場(chǎng)所的抽樣量的情況： 對(duì)于具有高復(fù)雜程度的項(xiàng)目（如核工業(yè)

38、、冶金、電力、化工、鐵道、水利、石化、海洋石油、航天航空等）； 組織在上一年度發(fā)生了重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故的情況。 l 施工組織審核重點(diǎn) 總部、分支機(jī)構(gòu) a、管理體系的策劃及其在實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)方面的有效性； b、管理體系和績(jī)效中有關(guān)法律法規(guī)要求方面的遵守和執(zhí)行情況； c、根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)審的情況；d、資源能力與保障情況；e、過(guò)程的運(yùn)作控制；f、環(huán)保及安全防護(hù)設(shè)施的投入和管理；g、組織內(nèi)外部的信息交流；h、糾正和預(yù)防措施的有效性； i、內(nèi)審和管理評(píng)審的實(shí)施情況；j、投訴及重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故的處理；k、應(yīng)急預(yù)案及其管理的有效性；l、改進(jìn)活動(dòng)（包括

39、產(chǎn)品、過(guò)程、體系改進(jìn)活動(dòng)）的策劃和實(shí)施； m、總部與分支機(jī)構(gòu)的管理職能及其接口。l施工組織審核重點(diǎn) 臨時(shí)場(chǎng)所 a、工程項(xiàng)目概況，包括工程規(guī)模、工程量、工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、合同確定的質(zhì)量目標(biāo)以及項(xiàng)目的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)； b、項(xiàng)目周邊的環(huán)境、安全生產(chǎn)條件； c、項(xiàng)目部或項(xiàng)目組（臨時(shí)場(chǎng)所）的組成情況； d、項(xiàng)目施工的特點(diǎn)及其進(jìn)展情況； e、工程專業(yè)承包方、勞務(wù)分包方和重要的施工專業(yè)班組； f、當(dāng)天的作業(yè)面、夜班情況； g、不同功能區(qū)域如：辦公、生活等區(qū)域的相關(guān)信息；h、技術(shù)交底、安全技術(shù)交底與圖紙會(huì)審情況； i、工程項(xiàng)目確定的需確認(rèn)的過(guò)程，重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等； j、工程的開(kāi)工準(zhǔn)備，施

40、工階段、施工驗(yàn)收等過(guò)程的管理控制； k、工程項(xiàng)目確定的單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程，包括隱蔽工程的施工、檢驗(yàn)評(píng)定和驗(yàn)收； l、構(gòu)成重要質(zhì)量特性的、或可能產(chǎn)生重要環(huán)境因素和具有高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的：如焊接作業(yè)、油漆作業(yè)、腳手架搭設(shè)作業(yè)等勞務(wù)分包的管理上崗資質(zhì)和操作能力等； m、危險(xiǎn)廢棄物及易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理； n、施工廢水、生活廢水、施工噪聲、粉塵的控制； o、原材料、設(shè)備的采購(gòu)；材料的存儲(chǔ)、標(biāo)識(shí)情況； p、砼試塊、砂漿試塊的養(yǎng)護(hù)等信息； q、特種設(shè)備的使用、檢測(cè)和管理； r、勞動(dòng)防護(hù)用品的配置和使用； s、臨時(shí)用電的管理、消防管理； t、潛在環(huán)境、安全事故的識(shí)別及應(yīng)急預(yù)案的演練等。 審核重點(diǎn)

41、之重（不限于）： 房屋建筑工程：地基與基礎(chǔ)、主體工程和屋面工程等施工階段； 鐵路、公路、市政工程：橋梁、隧道工程及地下通道的盾構(gòu)推進(jìn)施工階段； 港口與航道工程：水下炸礁、清礁、主要裝置的安裝調(diào)試施工階段； 鐵路工程：既有線施工，爆破、鋪軌架梁、編組站的設(shè)備安裝等施工階段； 化工石油工程：主要裝置的安裝調(diào)試施工階段； 水利工程：大壩工程、駁岸工程、閘門(mén)安裝工程主要裝置的安裝調(diào)試 施工階段； 冶煉工程：爐窯和冶煉機(jī)電設(shè)備安裝等施工階段； 通信工程：傳輸設(shè)備的安裝、調(diào)試施工階段； 電力工程：設(shè)備安裝階段。l 審核記錄：以臨時(shí)場(chǎng)所為例，審核重點(diǎn)記錄的信息如下（僅不限）： 質(zhì)量管理體系 a、工程項(xiàng)目的單

42、位工程、分部工程、分項(xiàng)工程（檢驗(yàn)批）的施工和驗(yàn)收信息： b、重點(diǎn)部位的實(shí)物質(zhì)量及不合格品的處置信息； c、關(guān)鍵過(guò)程或工序的質(zhì)量受控信息； d、重要的施工承包方、專業(yè)班組及特殊工種的情況； e、現(xiàn)場(chǎng)和試驗(yàn)室使用的檢測(cè)、計(jì)量、測(cè)量器具的檢定標(biāo)識(shí)及檢定記錄； f、施工設(shè)備及料具的維護(hù)保養(yǎng)及其完好狀況； g、物資的檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品、半成品的標(biāo)識(shí)和可追溯性； h、水泥的存貯、現(xiàn)場(chǎng)混凝土試塊的養(yǎng)護(hù)條件等。 環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系 a、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制情況的記錄，如污水、廢氣、揚(yáng)塵、噪聲、廢棄物和危險(xiǎn)廢棄物等污染源的控制情況； b、臨時(shí)用電（如設(shè)施、安全用電的執(zhí)行情況）、防護(hù)（如“三

43、寶四口五臨邊”、基坑或邊坡防護(hù)、有毒有害作業(yè)防護(hù)的情況）、起重設(shè)備（如準(zhǔn)運(yùn)證、限位保護(hù)等設(shè)施的情況）； c、其他如施工機(jī)具的防護(hù)、安全用電、腳手架的搭拆、勞動(dòng)保護(hù)用品及設(shè)施的建立、發(fā)放和使用情況，食堂、宿舍、衛(wèi)生等控制的情況； d、運(yùn)輸、消防、化學(xué)危險(xiǎn)品的管理情況； e、突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急響應(yīng)； f、監(jiān)視和測(cè)量的情況等。 建筑業(yè)審核指南.rtf 建筑業(yè)審核指南2.rtf六.符合性審核，與增值審核、審核深度、有效性、效率、過(guò)程審核 認(rèn)證審核是“符合性”審核，但是不意味著不關(guān)注其“有效性” “過(guò)程”是組織各項(xiàng)管理的基本固有特征， 對(duì)“過(guò)程”及其“符合性”、“有效性”、“效率”進(jìn)行“深度”的審

44、核和診斷，就可以實(shí)現(xiàn)“增值”的效果 這應(yīng)成為組織和審核機(jī)構(gòu)的共同追求 實(shí)際的結(jié)果有效性= 1是有效的 預(yù)期的結(jié)果 預(yù)期的資源消耗（輸入） 效率= 1是好效率 確保（輸出）有效性的實(shí)際的資源消耗（輸入） 符合（合格、符合性）=滿足要求輸入過(guò)程輸出監(jiān)視、測(cè)量、檢查、審核、評(píng)價(jià)、評(píng)審不正確的審核（QMS審核上，較差）：僅僅關(guān)注：過(guò)程是否“做了”、過(guò)程是否“完成了”這連最基礎(chǔ)的符合性的審核都不算，如：1.查閱培訓(xùn)記錄，看到培訓(xùn)做了。2.但是沒(méi)有關(guān)注：培訓(xùn)的策劃、過(guò)程、效果等是否符合要求3.2. 詢問(wèn)危險(xiǎn)廢物的去向，獲知交給外部單位了。4.但是沒(méi)有關(guān)注：危險(xiǎn)廢物的接受單位是否具備法定資格，具備哪些類別危

45、廢的資格，五聯(lián)單信息，產(chǎn)生和交付的品種和量的一致，分類存放、搬運(yùn)和處置等3.巡視了物料堆放場(chǎng)所4.但是沒(méi)有關(guān)注：物料的合理分置、標(biāo)識(shí)、防護(hù)、臺(tái)賬與實(shí)物型號(hào)對(duì)應(yīng)、型號(hào)標(biāo)識(shí)與實(shí)物性狀對(duì)應(yīng)等 正確的審核（EMS/OHSMS審核上，較好）既要關(guān)注過(guò)程是否做了，是否完成，更應(yīng)關(guān)注其符合性、效率和有效性 過(guò)程的輸入，是否符合要求 過(guò)程的輸出，是否符合、有效、是否有效率 對(duì)過(guò)程輸入、輸出、過(guò)程活動(dòng)的必要監(jiān)視是否進(jìn)行，且符合要求 監(jiān)視發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，是否有效糾正、必要時(shí)的糾正措施、預(yù)防措施，且有效 必要的記錄和信息交流等如：審核“測(cè)量設(shè)備的定期計(jì)量標(biāo)定” 審查有關(guān)程序和規(guī)定、全部測(cè)量設(shè)備臺(tái)賬、合理抽樣是否定期標(biāo)定和

46、維護(hù)，還應(yīng)關(guān)注： 計(jì)量檢定單位的資格 臺(tái)賬與實(shí)物標(biāo)識(shí)是否一致、實(shí)物與標(biāo)識(shí)是否一致 不合格的是否標(biāo)識(shí)和防止誤用 誤用的是否對(duì)其測(cè)量的項(xiàng)目采取必要的糾正等措施 使用現(xiàn)場(chǎng)的測(cè)量設(shè)備的計(jì)量標(biāo)定標(biāo)識(shí)、防護(hù)、精度和準(zhǔn)確度的適用性等七.其他問(wèn)題1.結(jié)合審核時(shí)，在水利水電勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工等產(chǎn)品審核中，環(huán)境和職業(yè)健康安全體系，特別是環(huán)境體系，審核人日數(shù)和資源欠缺。如：某個(gè)審核對(duì)象對(duì)于各個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)、重要性不同，在審核計(jì)劃及實(shí)際審核中未得到有效體現(xiàn)。 審核計(jì)劃中，特別是一個(gè)小組多名審核員時(shí)，各個(gè)審核員的時(shí)間和審核對(duì)象未充分明確。-為此，要求在制定審核方案、審核計(jì)劃和分配資源時(shí)，應(yīng)明確各個(gè)體系審核的條款和時(shí)間，

47、同時(shí)滿足各個(gè)體系審核的資源要求。2.審核檢查表策劃的審核內(nèi)容，實(shí)際未得到全面 策劃的內(nèi)容多，實(shí)際審核時(shí)沒(méi)有進(jìn)行，空擋情況嚴(yán)重、后補(bǔ)情況存在。-為此，提高審核員的能力水平、簡(jiǎn)化審核檢查表、利用過(guò)程審核的方式審核，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際需求展開(kāi)對(duì)某過(guò)程或事項(xiàng)的審核。3.機(jī)械地根據(jù)審核檢查表準(zhǔn)備的問(wèn)題審核，審核的專業(yè)性不夠、審核深度不夠、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的跟蹤審核不夠、通過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象溯源其體系的緣由不夠、有效性審核不夠。-為此，應(yīng)派遣具備專業(yè)能力的人員實(shí)施專業(yè)特性顯著的對(duì)象的審核、通過(guò)深度的審核發(fā)掘問(wèn)題的本質(zhì)根源4.EMS和OHSMS運(yùn)行控制和應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)審核不夠。4.4.6運(yùn)行控制和4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，但各個(gè)部門(mén)或場(chǎng)所的環(huán)境和職業(yè)健康安全的日常運(yùn)行和