課題八 項目層次的合同管理

1、普通高等教育“十二五”規(guī)劃教材建筑專業(yè) 主編 劉洋 張慧工程招投標與合同管理興趣是最好的老師興趣是最好的老師知識有限創(chuàng)意無限知識有限創(chuàng)意無限歡迎大家學習歡迎大家學習工程招投標與合同管理工程招投標與合同管理模塊三模塊三 合同管理合同管理課題八課題八 項目層次的合同管理項目層次的合同管理學習情境1 合同的實施控制學習情境學習情境2 2 合同變更管理合同變更管理 學習情境學習情境3 3 工程索賠工程索賠學習情境學習情境4 4 工程承包合同的爭議管理工程承包合同的爭議管理 技能實訓技能實訓 索賠和反索賠處理索賠和反索賠處理學習情境學習情境1 1 合同的實施控制合同的實施控制 施工承包合同簽訂后，發(fā)包商

2、和承包商雙方必須按照合同規(guī)定履行各自的義務，完成合同定義的工作目標。 在完成目標的工程實施過程中，由于各種不確定性因素的干擾，常常使工程實施過程偏離總目標，因此，必須要對合同實施進行控制，合同實施控制就是為了保證工程實施按預期的計劃進行，順利實現預定的目標。 一一、建立合同實施的保證體系、建立合同實施的保證體系 （一）落實合同責任，實行目標管理（一）落實合同責任，實行目標管理 合同和合同分析的資料是工程實施管理的合同和合同分析的資料是工程實施管理的依據。合同組人員的職責是根據合同分析的結依據。合同組人員的職責是根據合同分析的結果，把合同責任具體地落實到各責任人和合同果，把合同責任具體地落實到各

3、責任人和合同實施的具體工作上。實施的具體工作上。 （1 1）組織項目管理人員和各工程小組負責）組織項目管理人員和各工程小組負責人學習合同條文和合同總體分析結果，對合同的人學習合同條文和合同總體分析結果，對合同的主要內容做出解釋和說明，使大家熟悉合同中的主要內容做出解釋和說明，使大家熟悉合同中的主要內容、各種規(guī)定和管理程序、了解承包商的主要內容、各種規(guī)定和管理程序、了解承包商的合同責任、工程范圍和各種行為的法律后果等。合同責任、工程范圍和各種行為的法律后果等。 使大家都樹立全局觀念，避免在執(zhí)行中的違約行為，同時，使大家的工作協(xié)調一致。 （2 2）將各種合同事件的責任分解落實到各工程）將各種合同事

4、件的責任分解落實到各工程小組或分包商。小組或分包商。 （3 3）在合同實施過程中，定期的進行檢查、監(jiān)）在合同實施過程中，定期的進行檢查、監(jiān)督、解釋合同內容。督、解釋合同內容。 （4 4）通過其他經濟手段保證合同責任的完成。）通過其他經濟手段保證合同責任的完成。 對分包商，主要通過分包合同確定雙方的責任權利關系，以保證分包商能及時地按質按量地完成合同責任。如果出現分包商違約或完不成合同時，可對其進行合同處罰和索賠。 對承包商的工程小組可通過內部的經濟責任制來保證。落實工期、質量、消耗等目標后，應將它們與工程小組經濟利益掛鉤，建立一整套經濟獎罰制度，以保證目標的實現。 （二）建立合同管理工作制度和

5、程序（二）建立合同管理工作制度和程序 在工程實施過程中，合同管理的日常事務性工作在工程實施過程中，合同管理的日常事務性工作很多。為了協(xié)調好各方面的工作，使合同實施工作程很多。為了協(xié)調好各方面的工作，使合同實施工作程序化、規(guī)范化，應訂立以下幾個方面的工作程序：序化、規(guī)范化，應訂立以下幾個方面的工作程序： 1. 1.建立協(xié)商會辦制度建立協(xié)商會辦制度 2. 2.建立合同管理的工作程序建立合同管理的工作程序 （三）建立文檔管理系統(tǒng)，實現各種文件資料的（三）建立文檔管理系統(tǒng)，實現各種文件資料的標準化管理標準化管理 合同管理人員負責各種合同資料和工程資料的收合同管理人員負責各種合同資料和工程資料的收集、整

6、理和保存工作。這項工作非常繁瑣和復雜，集、整理和保存工作。這項工作非常繁瑣和復雜，要花費大量的時間和精力。要花費大量的時間和精力。 工程的原始資料在合同實施過程中產生，它必須由各職能人員、工程小組負責人和分包商提供。這個責任應明確地落實下去。 （1 1）各種數據、資料的標準化，規(guī)定各種文）各種數據、資料的標準化，規(guī)定各種文件、報表、單據等的格式和規(guī)定數據結構的要求件、報表、單據等的格式和規(guī)定數據結構的要求。 （2 2）將原始資料收集整理的責任落實到人，）將原始資料收集整理的責任落實到人，由他對資料的及時性、準確性和全面性負責。由他對資料的及時性、準確性和全面性負責。 （3 3）規(guī)定各種資料的提

7、供時間。）規(guī)定各種資料的提供時間。 （4 4）確定各種資料、數據的準確性要求。）確定各種資料、數據的準確性要求。 （5 5）建立工程資料的索引系統(tǒng)，便于查詢。）建立工程資料的索引系統(tǒng)，便于查詢。 （四）建立嚴格的質量檢查驗收制度（四）建立嚴格的質量檢查驗收制度 合同管理人員應主動地抓好工程和工作質量，合同管理人員應主動地抓好工程和工作質量，協(xié)助做好全面質量管理工作，建立一整套質量檢協(xié)助做好全面質量管理工作，建立一整套質量檢查和驗收制度。查和驗收制度。 （五）建立報告和行文制度，使合同文件和雙（五）建立報告和行文制度，使合同文件和雙方往來函件的內部、外部運行程序化方往來函件的內部、外部運行程序化

8、 承包商和業(yè)主、監(jiān)理工程師和分包商之間的溝承包商和業(yè)主、監(jiān)理工程師和分包商之間的溝通都應以書面形式進行，或以書面形式作為最終通都應以書面形式進行，或以書面形式作為最終依據，這是合同的要求，也是經濟法律的要求，依據，這是合同的要求，也是經濟法律的要求，更是工程管理的需要。更是工程管理的需要。 （1）定期的工程實施情況報告，如日報、周報、旬報、月報等。 （2）工程過程中發(fā)生的特殊情況及其處理的書面文件。（3）工程中所有涉及雙方的工程活動。報告和行文制度包括以下幾方面內容： （六）建立實施過程的動態(tài)控制系統(tǒng)（六）建立實施過程的動態(tài)控制系統(tǒng) 工程實施過程中，合同管理人員要進行跟蹤、工程實施過程中，合同

9、管理人員要進行跟蹤、檢查監(jiān)督，收集合同實施的各種信息和資料，并進檢查監(jiān)督，收集合同實施的各種信息和資料，并進行整理和分析，將實際情況與合同計劃資料進行對行整理和分析，將實際情況與合同計劃資料進行對比分析。比分析。 在出現偏差時，分析產生偏差的原因，提出糾偏建議。分析結果及時呈報項目經理審閱和決策。 二、合同實施控制二、合同實施控制 （一）工程目標控制（一）工程目標控制 合同確定的目標必須通過具體的工程實施實合同確定的目標必須通過具體的工程實施實現。由于在工程施工中各種干擾的作用，常常使現。由于在工程施工中各種干擾的作用，常常使工程實施過程偏離總目標。工程實施過程偏離總目標。 控制就是為了保證工

10、程實施按預定的計劃進行，順利地實現預定的目標。 1. 1.工程中的目標控制程序工程中的目標控制程序 （1 1）工程實施監(jiān)督。）工程實施監(jiān)督。 （2 2）跟蹤檢查、分析、對比和發(fā)現問題。）跟蹤檢查、分析、對比和發(fā)現問題。 （3 3）診斷，即分析差異的原因，采取調整）診斷，即分析差異的原因，采取調整措施。措施。 所以，在工程實施過程中要不斷地進行調整，使工程實施一直圍繞合同目標進行。 2. 2.工程實施控制的主要內容工程實施控制的主要內容 工程實施控制包括成本控制、質量控制、進度工程實施控制包括成本控制、質量控制、進度控制和合同控制。各種控制的目的、目標和依據控制和合同控制。各種控制的目的、目標和

11、依據如表如表8-18-1所示。所示。表8-1 工程實施控制的內容 （二）實施有效的合同監(jiān)督（二）實施有效的合同監(jiān)督 合同責任是通過具體的合同實施工作完成的。合同責任是通過具體的合同實施工作完成的。合同監(jiān)督可以保證合同實施按合同和合同分析的合同監(jiān)督可以保證合同實施按合同和合同分析的結果進行。結果進行。 合同監(jiān)督的主要工作有：合同監(jiān)督的主要工作有： 1. 1.現場監(jiān)督各工程小組、分包商的工作現場監(jiān)督各工程小組、分包商的工作 2. 2.對業(yè)主、監(jiān)理工程師進行合同監(jiān)督對業(yè)主、監(jiān)理工程師進行合同監(jiān)督 3. 3.對其他合同方的合同監(jiān)督對其他合同方的合同監(jiān)督 4. 4.對各種書面文件作合同方面的審查和控對各

12、種書面文件作合同方面的審查和控制制 5. 5.會同監(jiān)理工程師對工程及所用材料和設備會同監(jiān)理工程師對工程及所用材料和設備質量進行檢查監(jiān)督質量進行檢查監(jiān)督 6. 6.對工程款申報表進行檢查監(jiān)督對工程款申報表進行檢查監(jiān)督 7. 7.處理工程變更事宜處理工程變更事宜 （三）進行合同跟蹤（三）進行合同跟蹤 1. 1.合同跟蹤的依據合同跟蹤的依據 （1 1）合同和合同分析的成果，各種計劃、）合同和合同分析的成果，各種計劃、方案、合同變更文件等。方案、合同變更文件等。 （2 2）各種實際的工程文件，如原始記錄，）各種實際的工程文件，如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結果等。各種工程報表、報告、驗收結果等。

13、 （3 3）工程管理人員每天對現場情況的直觀）工程管理人員每天對現場情況的直觀了解，這是最直觀的感性知識，如通過施工現場了解，這是最直觀的感性知識，如通過施工現場的巡視，與各種人談話，召集小組會議，檢查工的巡視，與各種人談話，召集小組會議，檢查工程質量，量方等。程質量，量方等。 2. 2.合同跟蹤的對象合同跟蹤的對象 （1 1）對具體的合同活動或事件進行跟蹤。）對具體的合同活動或事件進行跟蹤。 （2 2）對工程小組或分包商的工程和工作進行）對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。跟蹤。 （3 3）對業(yè)主和工程師的工作進行跟蹤。）對業(yè)主和工程師的工作進行跟蹤。 （4 4）對總工程進行跟蹤。）對總

14、工程進行跟蹤。 （四）進行合同診斷（四）進行合同診斷 在合同跟蹤的基礎上可以進行合同診斷。在合同跟蹤的基礎上可以進行合同診斷。 合同診斷是對合同執(zhí)行情況的評價、判斷和趨合同診斷是對合同執(zhí)行情況的評價、判斷和趨向分析、預測。向分析、預測。 不論是對正在進行的，還是對將要進行的工程施工都有重要的影響。 合同評價可以對實際工程資料進行分析、整理，或通過對現場的直接了解，獲得反映工程實施狀況的信息，分析工程實施狀況與合同文件的差異及其原 因、影響因素、責任等；確定各個影響因素由誰及如何引起，按合同規(guī)定，責任應由誰承擔及承擔多少；提出解決這些差異和問題的措施、方法。 1. 1.合同執(zhí)行差異的原因分析合同

15、執(zhí)行差異的原因分析 合同管理人員通過對不同監(jiān)督和跟蹤對象的計合同管理人員通過對不同監(jiān)督和跟蹤對象的計劃和實際的對比分析，不僅可以得到合同執(zhí)行的差劃和實際的對比分析，不僅可以得到合同執(zhí)行的差異，而且可以探索引起這個差異的原因。異，而且可以探索引起這個差異的原因。 進一步分析，還可以發(fā)現更具體的原因，如進一步分析，還可以發(fā)現更具體的原因，如引起工作效率低下的原因可能有：引起工作效率低下的原因可能有： 內部干擾。內部干擾。 外部干擾。外部干擾。 再進一步可以分析各個原因的影響量大小。再進一步可以分析各個原因的影響量大小。 2. 2.合同差異責任分析合同差異責任分析 合同分析的目的是要明確責任。即這些

16、原因由合同分析的目的是要明確責任。即這些原因由誰引起，該由誰承擔責任，這常常是索賠的理由。誰引起，該由誰承擔責任，這常常是索賠的理由。一般只要原因分析詳細，有根有據，則責任分析自一般只要原因分析詳細，有根有據，則責任分析自然清楚。然清楚。 責任分析必須以合同為依據，按合同規(guī)定落實雙方的責任。 3. 3.合同實施趨向預測合同實施趨向預測 對于合同實施中出現的偏差，分別考慮是否對于合同實施中出現的偏差，分別考慮是否采取調控措施，以及采取不同的調控措施情況下采取調控措施，以及采取不同的調控措施情況下，合同的最終執(zhí)行后果，并以此指導后續(xù)的合同，合同的最終執(zhí)行后果，并以此指導后續(xù)的合同管理。管理。 綜合

17、上述各方面，即可以對合同執(zhí)行情況作出綜合評價和判斷。 （五）合同實施后評估（五）合同實施后評估 由于合同管理工作比較偏重于經驗，只有不斷由于合同管理工作比較偏重于經驗，只有不斷總結經驗，才能不斷提高管理水平，才能通過工程總結經驗，才能不斷提高管理水平，才能通過工程不斷培養(yǎng)出高水平的合同管理者，所以，在合同執(zhí)不斷培養(yǎng)出高水平的合同管理者，所以，在合同執(zhí)行后必須進行評價，將合同簽訂和執(zhí)行過程中的利行后必須進行評價，將合同簽訂和執(zhí)行過程中的利弊得失、經驗教訓總結出來，作為以后工程合同管弊得失、經驗教訓總結出來，作為以后工程合同管理的借鑒。這項工作十分重要。理的借鑒。這項工作十分重要。合同實施后的評價

18、內容3.3.合同管理工作評價合同管理工作評價2.2.合同執(zhí)行情況評價合同執(zhí)行情況評價4.4.合同條款分析合同條款分析1.合同簽訂情況評價學習情境學習情境2 2 合同變更管理合同變更管理 工程合同變更是指施工承包合同依法成立后，工程合同變更是指施工承包合同依法成立后，在工程實施過程中，發(fā)包商和承包商依法通過對在工程實施過程中，發(fā)包商和承包商依法通過對合同的內容進行修訂或調整所達成的協(xié)議。合同的內容進行修訂或調整所達成的協(xié)議。 一、合同變更的原因一、合同變更的原因 合同內容頻繁的變更是工程合同的特點之一。合同內容頻繁的變更是工程合同的特點之一。（一）工程范圍發(fā)生變化（二）設計原因（三）施工條件變化

19、（四）合同實施過程中出現的問題 對一個較為復雜的工程合同，實施中的變更事件可能有幾百項，合同變更產生的原因通常有下幾方面： 二、工程變更對合同實施的影響二、工程變更對合同實施的影響 由于發(fā)生上述這些情況，造成原由于發(fā)生上述這些情況，造成原“合同狀態(tài)合同狀態(tài)”的變化，必須對原合同規(guī)定的內容作相應的調整的變化，必須對原合同規(guī)定的內容作相應的調整。合同變更實質上是對合同的修改，是雙方新的。合同變更實質上是對合同的修改，是雙方新的要約和承諾。要約和承諾。 這種修改通常不能免除或改變承包商的工程這種修改通常不能免除或改變承包商的工程責任，但對合同實施影響很大，主要表現在以下責任，但對合同實施影響很大，主

20、要表現在以下幾方面：幾方面： （1 1）定義工程目標和工程實施情況的各種）定義工程目標和工程實施情況的各種文件，如設計圖紙、成本計劃、支付計劃、工期文件，如設計圖紙、成本計劃、支付計劃、工期計劃、施工方案、技術說明和適用的規(guī)范等，都計劃、施工方案、技術說明和適用的規(guī)范等，都應作相應的修改和變更。應作相應的修改和變更。 （2 2）引起合同雙方，承包商的工程小組之間，）引起合同雙方，承包商的工程小組之間，總承包商和分包商之間合同責任的變化。總承包商和分包商之間合同責任的變化。 （3 3）有些工程變更還會引起已完工程的返工，）有些工程變更還會引起已完工程的返工，現場工程施工的停滯，施工秩序的混亂，已

21、購材料現場工程施工的停滯，施工秩序的混亂，已購材料的損失等，對此也應有相應的補償。的損失等，對此也應有相應的補償。 三、工程變更方式和程序三、工程變更方式和程序 （一）工程變更方式（一）工程變更方式 工程的任何變更都必須獲得監(jiān)理工程師的批工程的任何變更都必須獲得監(jiān)理工程師的批準，監(jiān)理工程師有權要求承包商進行其認為適當準，監(jiān)理工程師有權要求承包商進行其認為適當的任何變更工作，承包商必須執(zhí)行工程師為此發(fā)的任何變更工作，承包商必須執(zhí)行工程師為此發(fā)出的書面變更指示。出的書面變更指示。 如果監(jiān)理工程師由于某種原因必須以口頭形式發(fā)出變更指示時，承包商應遵守該指示，并在合同規(guī)定的期限內要求監(jiān)理工程師書面確認

22、其口頭指示，否則，承包商可能得不到變更工作費用的支付。 （二）工程變更程序（二）工程變更程序 工程變更應有一個正規(guī)的程序，應有一整套申工程變更應有一個正規(guī)的程序，應有一整套申請、審查和批準手續(xù)。請、審查和批準手續(xù)。 1. 1.提出工程變更要求提出工程變更要求 2. 2.監(jiān)理工程師的審查和批準監(jiān)理工程師的審查和批準 3. 3.編制工程變更文件，發(fā)布工程變更指示編制工程變更文件，發(fā)布工程變更指示 4. 4.承包商項目部的合同管理負責人員向監(jiān)理承包商項目部的合同管理負責人員向監(jiān)理工程師發(fā)出合同款調整或工期延長的意向通知工程師發(fā)出合同款調整或工期延長的意向通知 5. 5.工程變更價款和工期延長量的確定

23、工程變更價款和工期延長量的確定 6. 6.變更工作的費用支付及工期補償變更工作的費用支付及工期補償 四、工程變更的管理四、工程變更的管理 工程變更的管理有以下幾個方面：工程變更的管理有以下幾個方面： （1 1）對業(yè)主（監(jiān)理工程師）的口頭變更指）對業(yè)主（監(jiān)理工程師）的口頭變更指令，承包商也必須遵照執(zhí)行，但應在規(guī)定的時令，承包商也必須遵照執(zhí)行，但應在規(guī)定的時間內以書面形式向監(jiān)理工程師索取書面確認。間內以書面形式向監(jiān)理工程師索取書面確認。 （2 2）工程變更不能超過合同規(guī)定的工程范圍）工程變更不能超過合同規(guī)定的工程范圍。如果超過這個范圍，承包商有權不執(zhí)行變更或堅。如果超過這個范圍，承包商有權不執(zhí)行變

24、更或堅持先商定價格后再進行變更。持先商定價格后再進行變更。 （3 3）注意變更程序上的矛盾性。）注意變更程序上的矛盾性。第三章第三章 6-246-24三、分支程序與循環(huán)程序設計休息休息一下，鞏固所學的知識一下，鞏固所學的知識學習情境學習情境3 3 工程索賠工程索賠 工程索賠是指當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應由合同對方承擔責任的情況造成的，且實際造成了損失，向對方提出給予補償要求。在工程建設的各個階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。 一、索賠的分類一、索賠的分類 工程施工過程中發(fā)生索賠所涉及的內容是廣工程施工過程中發(fā)生索賠所涉及的

25、內容是廣泛的，為了探討各種索賠問題的規(guī)律及特點，通泛的，為了探討各種索賠問題的規(guī)律及特點，通?？勺饕韵路诸悾撼？勺饕韵路诸悾?（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類 1. 1.正常施工索賠正常施工索賠 2. 2.工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠 3. 3.解除合同索賠解除合同索賠 （二）按索賠依據的范圍分類（二）按索賠依據的范圍分類 1. 1.合同內索賠合同內索賠 2. 2.合同外索賠合同外索賠 3. 3.道義索賠道義索賠 （三）按照索賠的目標分類（三）按照索賠的目標分類 1. 1.工期延長索賠工期延長索賠 2. 2.費用索賠費用索賠 （四）按照索賠的處理方式分類（四

26、）按照索賠的處理方式分類 1. 1.單項索賠單項索賠 2. 2.綜合索賠綜合索賠 此外，可以按合同有關當事人的關系分為承包此外，可以按合同有關當事人的關系分為承包商向業(yè)主的索賠，總承包向其分包或分包之間的索商向業(yè)主的索賠，總承包向其分包或分包之間的索賠，業(yè)主向承包商的索賠，承包商同供貨商之間的賠，業(yè)主向承包商的索賠，承包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。索賠，承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。 按引起索賠的原因分為業(yè)主或業(yè)主代表違約按引起索賠的原因分為業(yè)主或業(yè)主代表違約索賠，工程量增加索賠，不可預見因素索賠，不索賠，工程量增加索賠，不可預見因素索賠，不可抗力損失索賠，

27、加速施工索賠，工程停建、緩可抗力損失索賠，加速施工索賠，工程停建、緩建索賠，解除合同索賠，第三方因素索賠，國家建索賠，解除合同索賠，第三方因素索賠，國家政策、法規(guī)變更索賠等。政策、法規(guī)變更索賠等。 二、工程中常見的索賠問題二、工程中常見的索賠問題 （一）施工現場條件變化索賠（一）施工現場條件變化索賠 在工程施工中，施工現場條件變化對工期和在工程施工中，施工現場條件變化對工期和造價的影響很大。由于不利的自然條件及人為障造價的影響很大。由于不利的自然條件及人為障礙，經常導致設計變更、工期延長和工程成本大礙，經常導致設計變更、工期延長和工程成本大幅度增加。幅度增加。 1. 1.招標文件中對現場條件的

28、描述失誤招標文件中對現場條件的描述失誤 2 2有經驗的承包商難以合理預見的現場條有經驗的承包商難以合理預見的現場條件件 （二）業(yè)主違約索賠（二）業(yè)主違約索賠 業(yè)主違約索賠包括以下幾點：業(yè)主違約索賠包括以下幾點： （1 1）業(yè)主未按工程承包合同規(guī)定的時間和要求）業(yè)主未按工程承包合同規(guī)定的時間和要求向承包商提供施工場地、創(chuàng)造施工條件。向承包商提供施工場地、創(chuàng)造施工條件。 （2 2）業(yè)主未按工程承包合同規(guī)定的條件提供應）業(yè)主未按工程承包合同規(guī)定的條件提供應的材料、設備。的材料、設備。 （3 3）監(jiān)理工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、）監(jiān)理工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指示或批復。指示或批復。 （4

29、4）業(yè)主未按規(guī)定向承包商支付工程款。）業(yè)主未按規(guī)定向承包商支付工程款。 （5 5）監(jiān)理工程師的工作不適當或失誤。）監(jiān)理工程師的工作不適當或失誤。 （6 6）業(yè)主指定的分包商違約。如其出現工程）業(yè)主指定的分包商違約。如其出現工程質量不合格、工程進度延誤等。質量不合格、工程進度延誤等。 上述情況的出現，會導致承包商的工程成本增加和/或工期的增加，所以承包商可以提出索賠。 （三）變更指令與合同缺陷索賠（三）變更指令與合同缺陷索賠 1. 1.變更指令索賠變更指令索賠 2. 2.合同缺陷索賠合同缺陷索賠 （四）國家政策、法規(guī)變更索賠（四）國家政策、法規(guī)變更索賠 由于國家或地方的任何法律法規(guī)、法令、政由于

30、國家或地方的任何法律法規(guī)、法令、政令或其他法律、規(guī)章發(fā)生了變更，導致承包商成令或其他法律、規(guī)章發(fā)生了變更，導致承包商成本增加，承包商可以提出索賠。本增加，承包商可以提出索賠。 （五）物價上漲索賠（五）物價上漲索賠 由于物價上漲的因素，帶來人工費、材料費、由于物價上漲的因素，帶來人工費、材料費、甚至機械費的增加，導致工程成本大幅度上升，甚至機械費的增加，導致工程成本大幅度上升，也會引起承包商提出索賠要求。也會引起承包商提出索賠要求。 （六）因施工臨時中斷和工效降低引起的索賠（六）因施工臨時中斷和工效降低引起的索賠 由于業(yè)主和監(jiān)理工程師原因造成的臨時停工或由于業(yè)主和監(jiān)理工程師原因造成的臨時停工或施

31、工中斷，特別是根據業(yè)主和監(jiān)理工程師不合理施工中斷，特別是根據業(yè)主和監(jiān)理工程師不合理指令造成了工效的大幅度降低，從而導致費用支指令造成了工效的大幅度降低，從而導致費用支出增加，承包商可提出索賠。出增加，承包商可提出索賠。 （七）業(yè)主不正當地終止工程而引起的索賠（七）業(yè)主不正當地終止工程而引起的索賠 由于業(yè)主不正當地終止工程，承包商有權要由于業(yè)主不正當地終止工程，承包商有權要求補償損失，其數額是承包商在被終止工程上的求補償損失，其數額是承包商在被終止工程上的人工、材料、機械設備的全部支出，以及各項管人工、材料、機械設備的全部支出，以及各項管理費用、保險費、貸款利息、保函費用的支出（理費用、保險費、

32、貸款利息、保函費用的支出（減去已結算的工程款），并有權要求賠償其盈利減去已結算的工程款），并有權要求賠償其盈利損失。損失。 （八）業(yè)主風險和特殊風險引起的索賠（八）業(yè)主風險和特殊風險引起的索賠 由于業(yè)主承擔的風險而導致承包商的費用損失由于業(yè)主承擔的風險而導致承包商的費用損失增大時，承包商可據此提出索賠。增大時，承包商可據此提出索賠。 三、工程索賠的依據和程序三、工程索賠的依據和程序 （一）工程索賠的依據（一）工程索賠的依據 合同一方向另一方提出的索賠要求，都應該合同一方向另一方提出的索賠要求，都應該提出一份具有說服力的證據資料作為索賠的依據提出一份具有說服力的證據資料作為索賠的依據。這也是索賠

33、能否成功的關鍵因素。由于索賠的。這也是索賠能否成功的關鍵因素。由于索賠的具體事由不同，所需的論證資料也有所不同。索具體事由不同，所需的論證資料也有所不同。索賠一般依據包括：賠一般依據包括：6.施工現場紀錄7.7.工程財務記錄工程財務記錄8.8.現場氣象記錄現場氣象記錄9.9.市場信息資料市場信息資料5.5.會議記錄會議記錄10.10.政策法令文政策法令文件1.1.招標文件招標文件2.2.投標書投標書3.3.合同協(xié)議書及其附屬文件合同協(xié)議書及其附屬文件4.4.來往信函來往信函 （二）工程索賠的程序（二）工程索賠的程序 合同實施階段，在每一個索賠事件發(fā)生后，承合同實施階段，在每一個索賠事件發(fā)生后，

34、承包商都應抓住索賠機會，并按合同條件的具體規(guī)包商都應抓住索賠機會，并按合同條件的具體規(guī)定和工程索賠的慣例，盡快協(xié)商解決索賠事項。定和工程索賠的慣例，盡快協(xié)商解決索賠事項。 工程索賠程序，一般包括發(fā)出索賠意向通知、工程索賠程序，一般包括發(fā)出索賠意向通知、收集索賠證據并編制和提交索賠報告、評審索賠收集索賠證據并編制和提交索賠報告、評審索賠報告、舉行索賠談判、解決索賠爭端等。報告、舉行索賠談判、解決索賠爭端等。工程索賠程序工程索賠程序 4.監(jiān)理工程師與承包商進行索賠談判監(jiān)理工程師與承包商進行索賠談判3.索賠報告的評審索賠報告的評審2.索賠資料的準備及索賠文件的提交索賠資料的準備及索賠文件的提交1.發(fā)

35、出索賠意向通知5.索賠爭端的解決索賠爭端的解決 四、索賠值的計算四、索賠值的計算 工程索賠報告最主要的兩部分是合同論證部分工程索賠報告最主要的兩部分是合同論證部分和索賠計算部分，合同論證部分的任務是解決索賠和索賠計算部分，合同論證部分的任務是解決索賠權是否成立的問題，而索賠計算部分則確定應得到權是否成立的問題，而索賠計算部分則確定應得到多少索賠款額或工期補償，前者是定性的，后者是多少索賠款額或工期補償，前者是定性的，后者是定量的。定量的。 （一）工期索賠值的計算（一）工期索賠值的計算 1. 1.工期索賠的原因工期索賠的原因 2. 2.工程拖期的種類及處理措施工程拖期的種類及處理措施 3. 3.

36、共同延誤下工期索賠的處理方法共同延誤下工期索賠的處理方法 4. 4.工期補償量的計算工期補償量的計算 （二）費用索賠值的計算（二）費用索賠值的計算 1. 1.索賠款的組成索賠款的組成 工程索賠時可索賠費用的組成部分，同工程承工程索賠時可索賠費用的組成部分，同工程承包合同價所包含的組成部分一樣，包括直接費、包合同價所包含的組成部分一樣，包括直接費、間接費、利潤和其他應補償的費用。間接費、利潤和其他應補償的費用。（4）其他應予以）其他應予以補償的費用。補償的費用。（2）間接費。）間接費。（3）利潤。）利潤。（1）直接費。）直接費。索賠款組成項目如下：索賠款組成項目如下： 2. 2.索賠款的計價方法

37、索賠款的計價方法 根據合同條件的規(guī)定有權利要求索賠時，采根據合同條件的規(guī)定有權利要求索賠時，采用正確的計價方法論證應獲得的索賠款數額，對用正確的計價方法論證應獲得的索賠款數額，對順利地解決索賠要求有著決定性的意義。在工程順利地解決索賠要求有著決定性的意義。在工程索賠中，索賠款額的計價方法甚多。索賠中，索賠款額的計價方法甚多。 每個工程項目的索賠款計價方法，也往往因索賠事項的不同而相異。 （1 1）實際費用法，亦稱為實際成本法，是工）實際費用法，亦稱為實際成本法，是工程索賠計價時最常用的計價方法，它實質上就是額程索賠計價時最常用的計價方法，它實質上就是額外費用法（或稱額外成本法）。外費用法（或稱

38、額外成本法）。 （2 2）總費用法，即總成本法，就是當發(fā)生）總費用法，即總成本法，就是當發(fā)生多次索賠事項以后，重新計算出該工程項目的實多次索賠事項以后，重新計算出該工程項目的實際總費用，再從這個實際總費用中減去投標報價際總費用，再從這個實際總費用中減去投標報價時的估算總費用。時的估算總費用。 （3 3）修正的總費用法。修正的總費用法是對）修正的總費用法。修正的總費用法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，對總費用法進行相應的修改和調整，去掉一些比較總費用法進行相應的修改和調整，去掉一些比較不確切的可能因素，使其更合理。不確切的可能因素，使其更合理

39、。 （4 4）分項法。是按每個索賠事件所引起損失）分項法。是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。 此后，各地也紛紛制定了各自的實施細則，使我國的工程招投標制度趨于完善。 （5 5）合理價值法，亦稱為按價償還法，是）合理價值法，亦稱為按價償還法，是一種按照公正調整理論進行補償的做法。一種按照公正調整理論進行補償的做法。第三章第三章 6-246-24三、分支程序與循環(huán)程序設計休息休息一下，鞏固所學的知識一下，鞏固所學的知識學習情境學習情境4 4 工程承包合同的爭議管理工程承包合同的爭議管理 工程承包合同爭議是指工程承包合同自訂工程

40、承包合同爭議是指工程承包合同自訂立至履行完畢之前，承包合同的雙方當事人因立至履行完畢之前，承包合同的雙方當事人因對合同的條款理解產生歧義或因當事人未按合對合同的條款理解產生歧義或因當事人未按合同的約定履行合同，或不履行合同中應承擔的同的約定履行合同，或不履行合同中應承擔的義務等原因所產生的糾紛。義務等原因所產生的糾紛。 當爭議出現時，有關雙方首先應從整體、全當爭議出現時，有關雙方首先應從整體、全局利益的目標出發(fā)，做好合同管理工作。局利益的目標出發(fā)，做好合同管理工作。 一、和解一、和解 和解是指在發(fā)生合同糾紛后，合同當事人在自和解是指在發(fā)生合同糾紛后，合同當事人在自愿、友好和互諒基礎上，依照法律

41、、法規(guī)的規(guī)定和愿、友好和互諒基礎上，依照法律、法規(guī)的規(guī)定和合同的約定，自行協(xié)商解決合同爭議的一種方式。合同的約定，自行協(xié)商解決合同爭議的一種方式。 工程承包合同爭議的和解，是由工程承包合同當事人雙方自己或由當事人雙方委托的律師出面進行的。 在協(xié)商解決合同爭議的過程中，當事人雙方在協(xié)商解決合同爭議的過程中，當事人雙方依照平等自愿原則，可以自由、充分進行意思表依照平等自愿原則，可以自由、充分進行意思表示，弄清爭議的內容、要求和焦點所在，分清責示，弄清爭議的內容、要求和焦點所在，分清責任是非，在互諒互讓的基礎上，使合同爭議得到任是非，在互諒互讓的基礎上，使合同爭議得到及時、圓滿的解決。及時、圓滿的解

42、決。 二、調解二、調解 調解是指在合同發(fā)生糾紛后，在第三人的參調解是指在合同發(fā)生糾紛后，在第三人的參加和主持下，對雙方當事人進行說服、協(xié)調和疏加和主持下，對雙方當事人進行說服、協(xié)調和疏導工作，使雙方當事人互相諒解并按照法律的規(guī)導工作，使雙方當事人互相諒解并按照法律的規(guī)定及合同的有關約定達成解決合同糾紛協(xié)議的一定及合同的有關約定達成解決合同糾紛協(xié)議的一種爭議解決方式。工程合同爭議的調解，是解決種爭議解決方式。工程合同爭議的調解，是解決合同爭議的一種重要方式，也是我國解決建設工合同爭議的一種重要方式，也是我國解決建設工程合同爭議的一種傳統(tǒng)方法。程合同爭議的一種傳統(tǒng)方法。 它是在第三人的參加與主持下

43、，通過查明事它是在第三人的參加與主持下，通過查明事實、分清是非和說服教育，促使當事人雙方做出實、分清是非和說服教育，促使當事人雙方做出適當讓步和平息爭端，促使雙方在互諒互讓的基適當讓步和平息爭端，促使雙方在互諒互讓的基礎上自愿達成調解協(xié)議和消除紛爭。第三人進行礎上自愿達成調解協(xié)議和消除紛爭。第三人進行調解必須實事求是和公正合理，不能壓制雙方當調解必須實事求是和公正合理，不能壓制雙方當事人，而應促使他們自愿達成協(xié)議。事人，而應促使他們自愿達成協(xié)議。 合同法規(guī)定了當事人之間首先可以通過合同法規(guī)定了當事人之間首先可以通過自行和解來解決合同的糾紛，同時也規(guī)定了當事自行和解來解決合同的糾紛，同時也規(guī)定了

44、當事人還可以通過調解的方式來解決合同的糾紛，這人還可以通過調解的方式來解決合同的糾紛，這兩種方式當事人可以自愿選擇其中一種或兩種。兩種方式當事人可以自愿選擇其中一種或兩種。 三、仲裁三、仲裁 仲裁（亦稱仲裁（亦稱“公斷公斷”）是當事人雙方在爭議）是當事人雙方在爭議發(fā)生前或爭議發(fā)生后達成協(xié)議，自愿將爭議交給發(fā)生前或爭議發(fā)生后達成協(xié)議，自愿將爭議交給第三者做出裁決，并負有自動履行義務的一種解第三者做出裁決，并負有自動履行義務的一種解決爭議的方式。這種爭議解決方式必須是自愿的決爭議的方式。這種爭議解決方式必須是自愿的，因此必須有仲裁協(xié)議。如果當事人之間有仲裁，因此必須有仲裁協(xié)議。如果當事人之間有仲裁

45、協(xié)議，爭議發(fā)生后又無法通過和解和調解解決，協(xié)議，爭議發(fā)生后又無法通過和解和調解解決，則應及時將爭議提交仲裁機構仲裁。則應及時將爭議提交仲裁機構仲裁。 （一）仲裁的原則（一）仲裁的原則 1. 1.自愿原則自愿原則 2. 2.公平合理原則公平合理原則 3. 3.仲裁依法獨立進行原則仲裁依法獨立進行原則 4. 4.一裁終局原則一裁終局原則 （二）仲裁委員會（二）仲裁委員會 仲裁委員會可以在直轄市和省、自治區(qū)人民仲裁委員會可以在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設立，也可以根據需要在其他設政府所在地的市設立，也可以根據需要在其他設區(qū)的市設立，不按行政區(qū)劃層設立。仲裁委員會區(qū)的市設立，不按行政區(qū)劃層設

46、立。仲裁委員會由主任由主任1 1人、副主任人、副主任2 24 4人和委員人和委員7 71111人組成。人組成。仲裁委員會應當從公道正派的人員中聘任仲裁員仲裁委員會應當從公道正派的人員中聘任仲裁員。 （三）仲裁協(xié)議（三）仲裁協(xié)議 1. 1.仲裁協(xié)議的內容仲裁協(xié)議的內容 仲裁協(xié)議是糾紛當事人愿意提交仲裁機構仲仲裁協(xié)議是糾紛當事人愿意提交仲裁機構仲裁的協(xié)議。它應包括以下內容：裁的協(xié)議。它應包括以下內容： （1 1）請求仲裁的意思表示。）請求仲裁的意思表示。 （2 2）仲裁事項。）仲裁事項。 （3 3）選定的仲裁委員會。）選定的仲裁委員會。 在以上在以上3 3項內容中，選定的仲裁委員會具有特項內容中，

47、選定的仲裁委員會具有特別重要的意義。因為仲裁沒有法定管轄，如果當別重要的意義。因為仲裁沒有法定管轄，如果當事人不約定明確的仲裁委員會，仲裁將無法操作事人不約定明確的仲裁委員會，仲裁將無法操作，仲裁協(xié)議將是無效的。至于請求仲裁的意思表，仲裁協(xié)議將是無效的。至于請求仲裁的意思表示和仲裁事項則可以通過默示的方式來體現?？墒竞椭俨檬马梽t可以通過默示的方式來體現?？梢哉J為在合同中選定仲裁委員會就是希望通過仲以認為在合同中選定仲裁委員會就是希望通過仲裁解決爭議，同時，合同范圍內的爭議就是仲裁裁解決爭議，同時，合同范圍內的爭議就是仲裁事項。事項。2.2.仲裁協(xié)議的作用仲裁協(xié)議的作用（1 1）合同當事人均受仲

48、裁協(xié)議的約束。）合同當事人均受仲裁協(xié)議的約束。（2 2）仲裁機構對糾紛進行仲裁的先決條件。）仲裁機構對糾紛進行仲裁的先決條件。（3 3）排除了法院對糾紛的管轄權。）排除了法院對糾紛的管轄權。（4 4）仲裁機構應按仲裁協(xié)議進行仲裁。）仲裁機構應按仲裁協(xié)議進行仲裁。 （四）仲裁庭的組成（四）仲裁庭的組成 仲裁庭的組成有兩種方式。仲裁庭的組成有兩種方式。 1. 1.當事人約定由當事人約定由3 3名仲裁員組成仲裁庭名仲裁員組成仲裁庭 2. 2.當事人約定由當事人約定由1 1名仲裁員組成仲裁庭名仲裁員組成仲裁庭 （五）開庭和裁決（五）開庭和裁決 1. 1.開庭開庭 2. 2.證據證據 3. 3.辯論辯論

49、 4. 4.裁決裁決 （六）申請撤銷裁決（六）申請撤銷裁決 當事人提出證據證明裁決有下列情形之一的，當事人提出證據證明裁決有下列情形之一的，可以向仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷可以向仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷裁決：裁決： （1 1）沒有仲裁協(xié)議的。）沒有仲裁協(xié)議的。 （2 2）裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者）裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會無權仲裁的。仲裁委員會無權仲裁的。 （3 3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的。程序的。 （4 4）裁決所根據的證據是偽造的。）裁決所根據的證據是偽造的。 （5 5）對方當事人隱

50、瞞了足以影響公正裁決的）對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據的。證據的。 （6 6）仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄，徇私）仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的。舞弊，枉法裁決行為的。 人民法院經組成合議庭審查核實裁決有前款人民法院經組成合議庭審查核實裁決有前款規(guī)定情形之一的，應當裁定撤銷。當事人申請撤規(guī)定情形之一的，應當裁定撤銷。當事人申請撤銷裁決的，應當自收到裁決書之日起銷裁決的，應當自收到裁決書之日起6 6個月內提個月內提出。人民法院應當在受理撤銷裁決申請之日起出。人民法院應當在受理撤銷裁決申請之日起2 2個月內作出撤銷裁決或者駁回申請的裁定。個月內作出撤銷裁決或者駁回申

51、請的裁定。 （七）執(zhí)行（七）執(zhí)行 仲裁裁決的執(zhí)行。仲裁委員會的裁決作出后仲裁裁決的執(zhí)行。仲裁委員會的裁決作出后，當事人應當履行。由于仲裁委員會本身并無強，當事人應當履行。由于仲裁委員會本身并無強制執(zhí)行的權力，因此，當一方當事人不履行仲裁制執(zhí)行的權力，因此，當一方當事人不履行仲裁裁決時，另一方當事人可以依照民事訴訟法裁決時，另一方當事人可以依照民事訴訟法的有關規(guī)定向人民法院申請執(zhí)行。接受申請的人的有關規(guī)定向人民法院申請執(zhí)行。接受申請的人民法院應當執(zhí)行。民法院應當執(zhí)行。 四、訴訟四、訴訟 訴訟是指合同當事人依法請求人民法院行使審訴訟是指合同當事人依法請求人民法院行使審判權，審理雙方之間發(fā)生的合同爭

52、議，作出有國判權，審理雙方之間發(fā)生的合同爭議，作出有國家強制保證實現其合法權益，從而解決糾紛的審家強制保證實現其合法權益，從而解決糾紛的審判活動。合同雙方當事人如果未約定仲裁協(xié)議，判活動。合同雙方當事人如果未約定仲裁協(xié)議，則只能以訴訟作為解決爭議的最終方式。人民法則只能以訴訟作為解決爭議的最終方式。人民法院審理民事案件，依照法律規(guī)定實行合議、回避院審理民事案件，依照法律規(guī)定實行合議、回避、公開審判和兩審終審制度。、公開審判和兩審終審制度。 （一）建設工程合同糾紛的管轄（一）建設工程合同糾紛的管轄 建設工程合同糾紛的管轄，既涉及地域管轄，建設工程合同糾紛的管轄，既涉及地域管轄，也涉及級別管轄。也

53、涉及級別管轄。 1. 1.級別管轄級別管轄 2. 2.地域管轄地域管轄 （二）訴訟中的證據（二）訴訟中的證據 證據有書證、物證、視聽資料、證人證言、當證據有書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定結論、勘驗筆錄等。事人的陳述、鑒定結論、勘驗筆錄等。 當事人對自己提出的主張，有責任提供證據。當事人對自己提出的主張，有責任提供證據。 當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據，或者人民法院認為審理案件需要的收集的證據，或者人民法院認為審理案件需要的證據，人民法院應當調查收集。證據，人民法院應當調查收集。 人民法院應當按照法定程序，全面地、客觀地審查核實證據。 證據應當在法庭上出示，并由當事人互相證據應當在法庭上出示，并由當事人互相質證。質證。 對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的證據應當保密，需要在法庭出示的，不得在公證據應當保密，需要在法庭出示的，不得在公開開庭時出示。開開庭時出示。 經過法定程序公證證明的法律行為、法律事經過法定程序公證證明的法律行為、法律事實和文書，人民法院應當作為認定事實的根據。實和文書，人民法院應當作為認定事實的根據。 但有相反證據足以推翻公證證明的除外。但有相反證據足以推翻公證證明的除外。 書