有關(guān)審核的術(shù)語與分類

1、有關(guān)審核的術(shù)語1、審核為了獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則所進(jìn)行了=的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2、審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。3、審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。4、審核發(fā)覺將收集到的審核證據(jù)對(duì)比審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。5、審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)覺后得出的審核結(jié)果。6、審核托付方 要求審核的組織或人員。7、受審核方被審核的組織。8、審核員有能力實(shí)施審核的人員。9、審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。10、技術(shù)專家向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。11、審核方案針對(duì)特定時(shí)刻段所策劃，并具有特定

2、目的的一組（一次或多次）審核。12、審核打算對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。13、審核范圍審核的內(nèi)容和界限。14、能力經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素養(yǎng)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。有關(guān)OSHMS審核過程的術(shù)語1、用人單位具有自身職能和行政治理的公司、集團(tuán)公司、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或事業(yè)單位。2、相關(guān)方關(guān)注用人單位職業(yè)安全健康狀況或受其阻礙的個(gè)人或團(tuán)體3、主體事項(xiàng)指特定的職業(yè)安全健康活動(dòng)、事件、狀況、治理體系和（或）上述事項(xiàng)的信息。審核的分類 治理體系審核 內(nèi)部審核 第一方審核 第二方審核產(chǎn)品（服務(wù)）審核 外部審核審核 第三方審核 內(nèi)部審核 第一方審核過程審核 外部審核 第二方審核審核對(duì)象治理體系、過程、產(chǎn)品（服務(wù)）

3、審核目的 判定治理體系的符合性、有效性和持續(xù)改進(jìn)滿足顧客、相關(guān)方要求和法律、法規(guī)要求作為一種治理手段審核特點(diǎn)體系要正規(guī)化審核的系統(tǒng)化和文件化審核的客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性和公正性審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)治理體系文件適用的法律、法規(guī)合同審核范圍產(chǎn)品/服務(wù)范圍場(chǎng)所/部門過程審核程序工程流程 工作量比例審核預(yù)備 20%審核實(shí)施 40%報(bào)告審核中發(fā)覺的問題 10%制定糾正措施并實(shí)施 10%措施實(shí)施的跟蹤和有效性驗(yàn)證 10%有效措施可形成文件 10%審核預(yù)備工作工作內(nèi)容 執(zhí)行人/部門1、組成審核組，通知審核組長(zhǎng) 管代或內(nèi)審治理部門2、收集、預(yù)備有關(guān)文件和資料 審核組長(zhǎng)3、編制審核打算，召集審核組會(huì)議 審核組長(zhǎng)4、編制

4、檢查表 審核員5、通知受審部門 審核組長(zhǎng)/內(nèi)審治理部門治理體系內(nèi)審打算1、審核的目的：檢查治理體系的符合性、有效性。2、審核范圍：場(chǎng)所+產(chǎn)品（服務(wù)）+相關(guān)活動(dòng)3、審核準(zhǔn)則：（1） 體系標(biāo)準(zhǔn)（2） 組織的治理體系文件（3） 適用的法律、法規(guī)（4） 合同（必要時(shí)）4、審核日期：5、審核組成員及分工組長(zhǎng)：組員：6、審核日程安排：日期時(shí)刻受審部門審核內(nèi)容審核小組或人員10/7至11/78:309:00首次會(huì)議A、B、C、D9:0010:00公司領(lǐng)導(dǎo)4.1、4.2、4.4.1、46A12/714:0016:00審核組會(huì)議A、B、C、D16:0017:00與領(lǐng)導(dǎo)交換意見A、B、C、D17:0018:00末

5、次會(huì)議A、B、C、D注：1、首末次會(huì)議要緊參加人員：組織領(lǐng)導(dǎo)、治理者代表、受審部門主管、內(nèi)審員。2、各受審部門或人員的審核內(nèi)容由組織的職能分配而定（一般參照治理手冊(cè)中的職能分配表）。檢 查 表（按部門審核）受審部門： 審 核 員： 審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄評(píng)價(jià)編制： 審核：檢 查 表（按要素審核）檢查條款： 審 核 員： 審核日期：檢查內(nèi)容涉及部門檢查方法檢查記錄評(píng)價(jià)編制： 審核：審核實(shí)施 主持1、召開首次會(huì)議參加人員 時(shí)刻 內(nèi)容 審核操縱2、現(xiàn)場(chǎng)審核 收集客觀證據(jù) 審核的路線和方法 不合格類型（性質(zhì)）3、不合格報(bào)告的確定和編寫不合格程度不合格內(nèi)容4、審核結(jié)果的匯總分析（體系

6、的評(píng)價(jià)） 主持5、召開末次會(huì)議參加人員 時(shí)刻 內(nèi)容6、編寫審核報(bào)告審核路線自上而下審核（順縱向）1自下而上審核（逆縱向） 順向?qū)徍耍樝蜃粉櫍?逆向?qū)徍耍嫦蜃匪荩┌床块T審核（以部門為中心審核）3按要素審核（以要素為中心審核）審核和評(píng)價(jià)方法l 按審核打算、檢查表進(jìn)行l(wèi) 采納全面檢查和抽樣檢查相結(jié)合方式，運(yùn)用談（問）、查、看方法調(diào)查取證l 將審核證據(jù)和審核準(zhǔn)則比較得出審核發(fā)覺不合格項(xiàng) 必須有確切的客觀證據(jù)判定 必須有充分的依據(jù)（準(zhǔn)則） 經(jīng)審核組討論、確定，組長(zhǎng)核準(zhǔn) 由受審方確認(rèn)事實(shí)體系性不合格指治理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)法律法規(guī)和合同不符類型 實(shí)施性不合格未按文件規(guī)定實(shí)施效果性不合格按文件實(shí)施了，

7、但未達(dá)到規(guī)定要求性質(zhì) 嚴(yán)峻不合格 一般不合格（輕微不合格）不合格報(bào)告內(nèi)容l 受審部門及責(zé)任部門l 審核日期l 審核員姓名l 不合格事實(shí)的描述l 不符合準(zhǔn)則l 不合格類型l 不合格性質(zhì)l 不合格緣故分析l 采取的糾正措施及打算完成日期l 糾正措施完成情況及有效性驗(yàn)證不合格項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：受審核部門責(zé)任部門審核日期審核員不合格事實(shí)描述：不符合標(biāo)準(zhǔn)：手冊(cè)：不合格類型（程度）：A（體系性） B(實(shí)施性) C(效果性) 嚴(yán)峻 一般審核員： 年 月 日 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日緣故分析：建議采取的糾正措施治理者代表審批：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 審核員： 年 月 日 年 月 日簽名：年 月 日糾正措施驗(yàn)證：審核員： 年 月 日治理體系總體評(píng)價(jià)l 由審核組進(jìn)行l(wèi) 將審核發(fā)覺和審核目標(biāo)比較得出審核結(jié)論l 從兩方面評(píng)價(jià)：a. 對(duì)不合格項(xiàng)目的分析b. 綜合評(píng)價(jià)項(xiàng)目 文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，刪減（若有時(shí)）合理性 方針、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況體系過程（尤其是要緊和關(guān)鍵過程）的績(jī)效顧客和相關(guān)方中意與反饋人員意識(shí)自我改進(jìn)機(jī)制MS審核報(bào)告一、審核差不多概況 審核目的、準(zhǔn)則和范圍 審核日期 審核組成員、受審核方要緊人員二、審核過程綜述 治理