2022年湖南省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含真題和典型題）

1、2022年湖南省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含真題和典型題）一、單選題1.證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。2.從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。自愿公正公平誠(chéng)實(shí)信用A、B、C、D、答案：D解析：本題考查從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益

2、。3.基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B、20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C、30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D、40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下答案：A解析：本題考查證券投資基金法第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。4.(2019年真題)另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月

3、結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。5.下列關(guān)于委托指令的說法錯(cuò)誤的是（）。A、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)B、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議

4、答案：A解析：本題考查委托指令?？蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。6.公司對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行專項(xiàng)考核。.合規(guī)管理的有效性.經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性.執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性.經(jīng)營(yíng)管理的盈利性A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法及配套自律規(guī)則明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行專項(xiàng)考核，作為績(jī)效考核的重要

5、內(nèi)容。、選項(xiàng)正確。故本題選擇D選項(xiàng)。7.（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)。A、特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B、1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C、合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D、合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任答案：A解析：本題

6、考查特殊普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。8.(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。A、銀行賬戶B、證券賬戶C、結(jié)算賬戶D、資金賬戶答案：B解析：3證券賬戶的管理證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。9.按照證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，自營(yíng)非權(quán)益類證

7、券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A、50B、100C、200D、500答案：D解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500。10.根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A、在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B、向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見D、向普通投資者履行信息告知義務(wù)答案

8、：B解析：根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：（1）信息告知。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等，以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。（2）風(fēng)險(xiǎn)警示。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料，向普通投

9、資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音錄像等。（3）適當(dāng)性匹配。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過書面或電子方式進(jìn)行留痕。11.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A、5B、10C、15D、20答案：A解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。12.（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券

10、持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券交易所答案：B解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。13.股票期權(quán)賣方（）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。A、收取B、支付C、保管D、使用答案：A解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。14.證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資

11、金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20答案：A解析：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20，其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于15。15.下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯(cuò)誤的是（）。A、另類子公司可以融資B、另類子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保C、另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶

12、責(zé)任的出資人D、另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)答案：A解析：證券公司另類子公司。另類子公司不可以融資。另類子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。16.私募基金子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案。A、5B、7C、10D、20答案：C解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。17.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A、10日B、15日C、20日D、30日答案：C解析：本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的要求。公開發(fā)行股票的股份有限公司必

13、須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司。18.（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。I主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則II根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾II在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性IV在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)A、I、II、IVB、II、IVC、I、II、III、IVD、I、II答案：C解析：證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；2積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣

14、導(dǎo)活動(dòng)；3根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；4在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；5在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；6發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；7出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。19.按照證券法規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊(cè)登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

15、（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。20.（）屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A、已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D、已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券答案：C解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。軟件考前更新，21.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司

16、的股權(quán)。A、虛假出資B、非貨幣出資C、以勞動(dòng)出資D、延期出資答案：A解析：本題考查期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。22.（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況；招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式；在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。A、B、C、D、答案：C解析：題中四項(xiàng)內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)

17、行和承銷過程中公開披露的信息。23.(2018年真題)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和（）罰款。A、3萬(wàn)元以下B、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下答案：A解析：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。24.（2020年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說法，正確的有（）I董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷II負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門III董事會(huì)對(duì)

18、內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任IV業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)A、I、II、IIIB、II、III、IVC、I、IVD、I、II、III、IV答案：B解析：1.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，建立健全有效的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度，及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的缺陷和問題，并對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3

19、.董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和證券公司監(jiān)督檢查部門等對(duì)證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)。25.按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券法的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C、證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用D、證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益答案：

20、C解析：考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。26.（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。A、總裁辦B、風(fēng)險(xiǎn)控制部門C、合規(guī)部門D、人力資源部門答案：C解析：證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。27.從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。28.下列有關(guān)股份有限

21、公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A、募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30B、股份有限公司必須有公司住所C、股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D、股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司答案：B解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申

22、請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。29.下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。A、新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B、新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C、上市公司收購(gòu)人D、新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人答案：C解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事（A選項(xiàng)）和高級(jí)管理人員、控股股東（B選項(xiàng)）和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人（D選項(xiàng)）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息

23、披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)不符合題意，C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。30.在對(duì)融資融券客戶的選擇過程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）?？蛻舻姆缸镉涗浛蛻舻耐顿Y風(fēng)格客戶以往有無(wú)重大投資損失客戶的資產(chǎn)狀況A、B、C、D、答案：D解析：在對(duì)融資融券客戶的選擇過程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）從事證券交易時(shí)間。（2）賬戶狀態(tài)。（3）信譽(yù)狀況。（4）資產(chǎn)狀況。（5）投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系。31.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問

24、或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形（）。A、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D、曾依據(jù)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)答案：C解析：考查財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A和選項(xiàng)B的時(shí)間都應(yīng)該是最近24個(gè)月內(nèi)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌

25、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。32.(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、5B、10C、15D、20答案：A解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。33.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A、基本情況B、高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC、參股及控股情況D、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。答案：B解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情

26、況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。34.應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括（）。證券公司證券金融公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券交易所A、B、C、D、答案：C解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。35.(2018年真題)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。A、50B、100C、200D、500答案：B解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。36.按照期貨交易管理?xiàng)l例第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出

27、資比例不得低于（）A、70%B、75%C、80%D、85%答案：D解析：題考查期貨交易管理?xiàng)l例第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。37.下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B、有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C、有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任答案

28、：A解析：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D正確。38.按照證券公司內(nèi)部控制指引的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A、受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性C、為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款D、證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作答案：C解析：本題考查證券公司

29、受托投資管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。39.（2017年真題）下列不屬于中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A、申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C、申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案：D解析：中華人民共和國(guó)證券法第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保

30、薦人。40.（2020年真題）對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A、4B、3C、2D、5答案：B解析：應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。41.財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)督促上市公司按照上市公司治理準(zhǔn)則的

31、要求規(guī)范運(yùn)作督促和堅(jiān)持申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的相關(guān)承諾的情況結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A、B、C、D、答案：D解析：考查財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。42.（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A、3B、7C、15D、30答案：B解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；

32、自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。43.根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A、4B、2C、1D、3答案：B解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。取得證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格需證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。故本題選擇B

33、選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：?1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；?2.具有完全民事行為能力；?3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；?4.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；?5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；?6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；?7.通過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；?8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。44.根據(jù)證券法第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。沒收違法所

34、得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款沒有違法所得的或違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款A(yù)、B、C、D、答案：C解析：根據(jù)證券法第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得的或違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行

35、人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。45.期貨交易管理?xiàng)l例第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A、談話B、記入信用記錄C、暫停從業(yè)資格D、提示答案：C解析：本題考查期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行

36、檢查驗(yàn)收。46.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者。A、2000B、1000C、500D、300答案：D解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者。47.主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的（）負(fù)責(zé)。真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性A、B、C、D、答案：C解析：主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格

37、履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。48.期貨交易管理?xiàng)l例第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、虛假出資B、非貨幣出資C、以勞動(dòng)出資D、延期出資答案：A解析：本題考查期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。49.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（

38、）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。A、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)B、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改答案：A解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。50.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A、投資目標(biāo)B、投資經(jīng)驗(yàn)C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失D、財(cái)務(wù)狀況答案：C解析：本題考查

39、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。51.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過D、有公司住所答案：C解析：本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或

40、者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。52.按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員購(gòu)買證券的個(gè)人投資者A、B

41、、C、D、答案：A解析：考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。5

42、3.證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告A、B、C、D、答案：C解析：證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。54.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任

43、公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B、公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C、期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券答案：B解析：根據(jù)公司法第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)公司法第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第10條的規(guī)定

44、，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)證券法第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。55.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A、5B、4C、3D、2答案：C解析：合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。56.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，

45、除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金A、B、C、D、答案：D解析：本題考查對(duì)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。57.根據(jù)證券投資基金法，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰

46、款。A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下答案：B解析：本題考查證券投資基金法的規(guī)定。證券投資基金法第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。58.（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）.違背客戶的委托為其買賣證券.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件.挪用客戶所委托買賣的

47、證券或者客戶賬戶上的資金.未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A、B、C、D、答案：C解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：?1違背客戶的委托為其買賣證券；?2不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；?3挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；?4未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；?5為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；?6利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；?7其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。5

48、9.凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者。A、3000B、2000C、1000D、500答案：C解析：合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者。60.(2018年真題)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。61.下列關(guān)于

49、證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法中，正確的是（）。A、證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B、證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C、證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D、證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)答案：D解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

50、證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項(xiàng)D正確，其他三項(xiàng)錯(cuò)誤。62.(2018年真題)證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。63.(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）A、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B、

51、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C、上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見答案：D解析：上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。64.下列說法正確的是（）。金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)

52、當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)人、給予公平待遇金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致A、B、C、D、答案：B解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，均正確。65.(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù).代理客戶進(jìn)行期貨交易.提供期貨行情信息、交易設(shè)施.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（

53、1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。66.根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向

54、客戶融出的資金及客戶歸還的資金?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案67.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。.分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策.分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用.分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力A、B、C、D、答案：C解析：證券

55、公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心竟?fàn)幜Γl(fā)揮了正向激勵(lì)作用。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。故本題選C選項(xiàng)。68.（）應(yīng)通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：C解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。69.證券公司違反證券法的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A、A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B、B.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下C、C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下D、D.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新證券法第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告