工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)論文設(shè)計(jì)

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究姓名：*學(xué)號(hào)：05C105導(dǎo)師：*教授安徽工商管理學(xué)院二零零六年十二月引言第一章 緒論1.1 研究背景和意義1.2 國內(nèi)外現(xiàn)狀分析及發(fā)展趨勢(shì)1.3 主要研究內(nèi)容第二章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理原理2.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論的產(chǎn)生和發(fā)展2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵2.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)文檔2.4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程第三章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法3.2 工程項(xiàng)目生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.3 工程項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.4 工程項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.5 工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.6 工程項(xiàng)目財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第四章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估4.1 工程項(xiàng)目風(fēng)

2、險(xiǎn)分析與評(píng)估4.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估方法第五章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策5.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)回避5.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移5.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩解5.5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自留第六章 案例分析6.1 臨渙年產(chǎn) 2*100 萬噸水泥粉磨站建設(shè)項(xiàng)目基本情況介紹6.2 臨渙年產(chǎn) 2*100 萬噸水泥粉磨站建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性分析6.3 臨渙年產(chǎn) 2*100 萬噸水泥粉磨站建設(shè)項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)定性分析6.4 臨渙年產(chǎn) 2*100 萬噸水泥粉磨站建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制處理結(jié)束語致謝參考文獻(xiàn)摘要：工程項(xiàng)目投資一直被認(rèn)為是“高風(fēng)險(xiǎn)投資” ，工程項(xiàng)目的一次性使其不確定性要比其 他一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大得多， 對(duì)于任何一個(gè)項(xiàng)目， 尤其

3、是在大中型工程項(xiàng)目的開發(fā)與建設(shè)過 程中，由于投資量大、工期時(shí)間長、技術(shù)環(huán)節(jié)復(fù)雜、工程參與方眾多、不可預(yù)見因素較多、 涉及的面較廣， 其成敗往往會(huì)成為社會(huì)關(guān)注的中心， 關(guān)系到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的成敗， 甚至是一 個(gè)企業(yè)存亡。因此，對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究已經(jīng)受到了企業(yè)高層的高度關(guān)注。然而， 在工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)是無形的、 抽象的， 因此對(duì)于其進(jìn)行管理是頗具挑戰(zhàn)性的， 而正是這種挑 戰(zhàn)性，使得人們?cè)谂c風(fēng)險(xiǎn)斗爭的過程中不斷深化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)， 逐漸形成了相對(duì)完善的風(fēng)險(xiǎn) 系統(tǒng)管理思想和理論， 對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理更為全面、 更加科學(xué)。 風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo) 的主動(dòng)控制， 風(fēng)險(xiǎn)管理和目標(biāo)控制是項(xiàng)目管理的兩大基礎(chǔ)。

4、對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制成為一項(xiàng)迫切的任務(wù)。 對(duì)此，本文首先闡述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本 原理， 并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)進(jìn)行具體的分析，分別提出了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略。 最后，通 過對(duì)淮北礦業(yè)集團(tuán)臨渙年產(chǎn) 2*100 萬噸水泥粉磨站建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析，進(jìn)一 步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識(shí)具體化，以更好的說明風(fēng)險(xiǎn)管理在工程項(xiàng)目中的重要性。第一章 緒論第一節(jié) 研究背景和意義一、選題的背景和意義隨著科學(xué)技術(shù)迅猛的發(fā)展， 社會(huì)的不斷進(jìn)步， “風(fēng)險(xiǎn)” 也在各行各業(yè)各個(gè)方面不斷顯現(xiàn)。 小到每個(gè)人的日常生活，大到各行各業(yè)的經(jīng)營生產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)以各種各樣的方式體現(xiàn)出來。 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來說， 大多數(shù)人可能會(huì)認(rèn)為

5、只有金融市場(chǎng)與其有關(guān)， 而對(duì)于建筑業(yè)來說沒有多大關(guān) 系事實(shí)遠(yuǎn)非如此， 金融市場(chǎng)的投資者己認(rèn)識(shí)到， 在確定如何將其資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)扮 演著一個(gè)重要角色。對(duì)投資者來說，面臨兩個(gè)重要的問題：項(xiàng)目的收益是否與其面f臨的風(fēng)險(xiǎn)相匹配， 以及如果在不利的情況下，最大損失為多大。 這一觀點(diǎn)仍然適用于建筑業(yè)。 由于 建筑業(yè)中的人員來自于兩個(gè)方面：委托方?jīng)Q定工程的建設(shè)，被委托方則承擔(dān)各項(xiàng)具體任務(wù)， 如承建房屋、道路、大型開發(fā)公司或私人業(yè)主，被委托方則包括各類專業(yè)人員，如建筑師、 工程師、總包商以及各種專業(yè)分包商及供應(yīng)商， 參與方的組織構(gòu)成， 建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜 程度都會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生不同的影響。 建設(shè)工程項(xiàng)目由

6、于投資大、 工期長， 在建設(shè)過程中不可預(yù) 見的因素較多，如人員、材料、設(shè)備的情況變化，投資決策、設(shè)計(jì)、建設(shè)及使用各階段出現(xiàn) 的諸多問題均會(huì)影響建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，進(jìn)一步說， 會(huì)以各種方式增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 因此，工 程建設(shè)參與各方均不可避免地面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)， 如果不加防范， 很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順 利進(jìn)行， 甚至釀成嚴(yán)重后果。 為此， 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得尤為重要。 與發(fā)達(dá)國家相比， 我國的工程風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于起步階段， 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期， 由于工程項(xiàng)目的投資是以國家為主，企業(yè)也以國有單位為主體， 一旦出現(xiàn)問題， 風(fēng)險(xiǎn)主要是國家承擔(dān)， 與企業(yè)的直接利益關(guān)系不 大，放以來，我國的工程項(xiàng)目投資己呈多元

7、化，因而工程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)極為淡薄， 改革開企 業(yè)所有制結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大變化， 工程風(fēng)險(xiǎn)管理己逐漸被工程項(xiàng)目的各參與方所重視，面對(duì)我國工程領(lǐng)域所發(fā)生的這一變化， 工程界人士迫切地需要了解工程風(fēng)險(xiǎn)究竟是指什么，它們對(duì)項(xiàng)目各參與方會(huì)產(chǎn)生什么影響，如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和管理。工程項(xiàng)目的參與方在項(xiàng)目的各個(gè)階段都會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)， 要保證項(xiàng)目能按預(yù)期的目標(biāo) 實(shí)現(xiàn)，從而使參與各方獲得各自的預(yù)期回報(bào)， 風(fēng)險(xiǎn)分析與管理在其中扮演了一個(gè)十分重要的 角色。 此外，我國經(jīng)濟(jì)體制正由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，在這一過渡時(shí)期， 工程 項(xiàng)目各參與方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更有其特殊性。這就要求項(xiàng)目參與方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)予以更充分的認(rèn)識(shí)，

8、 也對(duì)各方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力提出了更高的要求。我國目前己加入 WTO ，可以預(yù)見，不遠(yuǎn)的將 來，將有越來越多的國外公司進(jìn)入中國市場(chǎng)， 市場(chǎng)競(jìng)爭論將越來越激烈。 而在激烈的市場(chǎng)競(jìng) 爭中， 要想立于不敗之地，不斷提高自身的管理水平是重要的途徑。風(fēng)險(xiǎn)管理水平，作為衡 量管理水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)， 是決定我國建筑業(yè)將來核心競(jìng)爭力的一項(xiàng)重要因素。 不斷提高 風(fēng)險(xiǎn)管理水平， 是我國建筑業(yè)與國際接軌的一條必由之路。 基于前述， 提出本課題并結(jié)合自 己的工作實(shí)踐， 對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理做進(jìn)一步的研究， 提出自己的新建議， 旨在推動(dòng) 我國建筑業(yè)的發(fā)展中盡一份微薄之力。112研究的目的 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)識(shí)別和度量項(xiàng)目

9、風(fēng)險(xiǎn)、制定和管理風(fēng)險(xiǎn)處理方案的系列過程，是人們對(duì)潛在意外損失進(jìn)行辯識(shí)、評(píng)估、預(yù)防和控制的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是減少風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，使工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到有效控制。風(fēng)險(xiǎn)管理是 對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，通過對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，然后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制。 縱觀國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，從理論上說可謂百家爭鳴。但在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 理論如何應(yīng)用到工程項(xiàng)目管理實(shí)踐這個(gè)環(huán)節(jié)上，國內(nèi)有關(guān)著述甚少。這一方面說明工 程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論在我國引進(jìn)時(shí)間還不長，另一方面也說明有關(guān)方面重視不夠。 迄今為止，我國關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的一些研究成果大多是針對(duì)某一具體風(fēng)險(xiǎn)的研究， 如“三峽工程投資風(fēng)險(xiǎn)分析及其理論與方法

10、研究”等，而缺乏對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng) 研究。在風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容上，大部分是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和可靠性工程問 題，而關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的量度及定量分析的技術(shù)方法甚少。 而作為項(xiàng)目管理者，要想成功地管理項(xiàng)目，就必須成功地管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，即應(yīng)研 究項(xiàng)目發(fā)展的各個(gè)階段可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并要有側(cè)重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)，分清輕重對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理， 早在十九世紀(jì)， 法國的管理過程學(xué)派的創(chuàng)始人法約爾第一次把它列為企 業(yè)管理的重要職能之一。直到到了上個(gè)世紀(jì) 60 年代，一門新的管理科學(xué)一一風(fēng)險(xiǎn)管理才在 美國正式形成，從此風(fēng)險(xiǎn)管理在西方國家得到了迅猛的發(fā)展。緩急，項(xiàng)目得以順利實(shí)施。研究出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，把風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低程

11、度，從而 使項(xiàng)目得以順利實(shí)施。1 2國內(nèi)外發(fā)展及狀況在20世紀(jì)初，一戰(zhàn)結(jié)束后，德國就為戰(zhàn)后重建提出了“風(fēng)險(xiǎn)管理”。到 30年代，風(fēng)險(xiǎn)管理開始在美國出現(xiàn)，直到 50 年代逐漸發(fā)展成為一門新興邊緣科學(xué)。1963 年，美國出版的一本手冊(cè)中刊載了 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理 一文，引起了歐美各國的普遍重視，從此之后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管 理的研究全面開展，各種地區(qū)性或國家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了較為廣泛的研討。 風(fēng)險(xiǎn)管理成為了一門新興邊緣科學(xué)， 特別是在工程項(xiàng)目和經(jīng)濟(jì)方面， 獲得高度的重視和迅猛 發(fā)展，但由于該學(xué)科年輕和旺盛的生命力， 其理論和方法需要進(jìn)一步進(jìn)行研究、 發(fā)展和完善， 國際上的研究趨勢(shì)是采用系統(tǒng)的方法，如神

12、經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、人工智能、專家系統(tǒng)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等， 對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程進(jìn)行規(guī)劃和控制。1983 在年美國 RIMS (The Risk ManagementSociety )年會(huì)上，世界各國學(xué)者共同講座并通過了“ 101 條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”以作為各國 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般準(zhǔn)則。 此后，英國 C.B.Chapman 教授在 RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case一書中提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念。風(fēng)險(xiǎn)工程是對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的匯合集成， 以便更有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理， 使得其在較高層次上大規(guī)模的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn) 管理研究成為可能。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討

13、和創(chuàng)新以及在實(shí)踐中的初步應(yīng)用， 學(xué)術(shù)界已對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理 論達(dá)成一致的看法，認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，它涉及工程項(xiàng)目管理的各個(gè)方面， 包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析，評(píng)價(jià)和管理，其目的在于通過對(duì)項(xiàng)目環(huán)境的不確定性的研究與防范， 以此達(dá)到降低損失和成本的目的，在防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。(2) 國內(nèi)方面20世紀(jì)80 年代中期以來。隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國外各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍 被介紹到中國， 風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)、 研究和應(yīng)用開始起步；在工程建設(shè)領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)分析的理論也 開始應(yīng)用， 例如， 上海地鐵在項(xiàng)目實(shí)施過程中已成功地運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法。我國對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究是始于風(fēng)險(xiǎn)決策， 1

14、987 年清華大學(xué)郭仲偉教授風(fēng)險(xiǎn)分析與決策一書的 出版標(biāo)志著我國風(fēng)險(xiǎn)管理研究的開始。 此后，有關(guān)學(xué)者和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了廣泛的研究， 但大部分理論體系還停留在郭教授最初提出的體系基礎(chǔ)上。與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究起步較晚，還有較大的距離。 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下， 絕大多數(shù)重大工程項(xiàng)目的投資主體都是政府， 客觀上導(dǎo)致了工程項(xiàng)目投 資者和項(xiàng)目實(shí)施者的利益分離， 風(fēng)險(xiǎn)管理能力缺乏和管理意識(shí)淡薄。 隨著改革開放的不斷加 快，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善， 逐漸開始對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)， 將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理上升到了一個(gè) 新的高度，轉(zhuǎn)變以前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)依賴性思路，開始推行“誰投資，誰決策，誰承擔(dān)責(zé)任和

15、風(fēng) 險(xiǎn)”的原則，真正實(shí)行“社會(huì)參與，市場(chǎng)運(yùn)作”的運(yùn)營方式，這就更加要求企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管 理的高度重視。隨著我國學(xué)術(shù)界對(duì)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究日趨關(guān)注，各種學(xué)術(shù)會(huì)議相繼召開， 如由我國優(yōu)選統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)研究會(huì)項(xiàng)目管理研究委員在 1991 年召開的第一界全國 項(xiàng)目管理學(xué)術(shù)交流會(huì)， 1995 年召開的首屆國際項(xiàng)目管理學(xué)術(shù)會(huì)議， 2008 e- 風(fēng)險(xiǎn)管理國際 會(huì)議( 2008 International Conference on e-Risk Management)在東南大學(xué)舉行等，為我國風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的學(xué)者提供了一個(gè)良好的國際交流平臺(tái)， 推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)與安全管理領(lǐng)域研究 的深入，標(biāo)志我國學(xué)術(shù)界對(duì)

16、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面研究的進(jìn)一步提升。在實(shí)踐方面， 我國的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究起步較晚， 但在實(shí)際工程項(xiàng)目中也有一些實(shí)踐經(jīng) 驗(yàn)及應(yīng)用研究， 如黃河小浪底工程， 京九鐵路等， 也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。但 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的研究范圍很廣， 在應(yīng)用方面， 還缺乏一定的系統(tǒng)性、 完整性和專業(yè) 性。因此， 我們必須在借鑒國外在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，形成具有中國特色的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系和方法， 以此來促進(jìn)項(xiàng)目順利完成， 優(yōu)化項(xiàng)目經(jīng)營管理， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效 益和社會(huì)效益。進(jìn)入 21 世紀(jì)，我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)將進(jìn)一步完善和成熟。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條 件下，市場(chǎng)中的各種因素按照其自身的規(guī)律發(fā)展

17、變化。 許多因素在決策初期難以完全而且準(zhǔn) 確的確定其發(fā)展變化的范圍和程度， 而這些因素又直接影響著各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利展開和實(shí) 施。對(duì)于工程項(xiàng)目而言，它的發(fā)展過程和一般商品生產(chǎn)比較，具有投入大，生產(chǎn)周期長、不 確定因素多， 施工條件和市場(chǎng)可控性差等特點(diǎn)。 這些特點(diǎn)決定了工程項(xiàng)目本身實(shí)施過程中面 臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。 如果缺乏對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制和防范， 那么將直接影響著工程項(xiàng)目的最 終完成。在西方發(fā)達(dá)國家， 隨著其工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)踐的不斷發(fā)展， 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為一個(gè)具 有100 多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的成熟的管理制度。 這項(xiàng)制度對(duì)保證工程項(xiàng)目安全可靠的完成發(fā)揮著重 要的作用。 對(duì)于我國而言， 我們關(guān)于工

18、程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究起步相對(duì)較晚， 大約開始于上 個(gè)世紀(jì) 80 年代，我國在這一方面無論是理論研究還是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而言，與發(fā)達(dá)國家比較都存 在著很大差距。 進(jìn)入新的歷史發(fā)展階段， 伴隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展， 我國的工程項(xiàng)目 建設(shè)也必將有迅速的發(fā)展。 在這種情況下， 選擇工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究， 這對(duì)推進(jìn)我國工程 項(xiàng)目建設(shè)事業(yè)的發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。從國內(nèi)就工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究來看， 目前對(duì)這一問題的研究整體而言， 已經(jīng)取 得了很大的發(fā)展，成果也不少。但這些研究也存在著些不足， 這主要體現(xiàn)在已有研究主要 是局限在某一范圍領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行的， 缺乏系統(tǒng)的理論整合。 因此， 收集和匯總已有的研

19、究成果 并進(jìn)行理論總結(jié)和歸納是必要和有意義的。 基于上述考慮， 本文選擇了 “工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 "這一問題進(jìn)行研究，試圖在對(duì)已有文獻(xiàn)進(jìn)行收集整理的基礎(chǔ)上，拓展和整合工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 管理研究，以期對(duì)我國工程項(xiàng)目事業(yè)的發(fā)展做出一份貢獻(xiàn)。 本課題的研究意義主要在于以下幾點(diǎn)：（ 1）對(duì)國內(nèi)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)理論和科學(xué)方法進(jìn)行深入地研究，并比較分析其 優(yōu)缺點(diǎn)， 為我國工程項(xiàng)目管理人員選擇更加科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 評(píng)估以及應(yīng)對(duì)方法提供依 據(jù)，并在現(xiàn)有的評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)和優(yōu)化。 因此， 這對(duì)豐富工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià) 方法具有一定的理論研究意義。（2）對(duì)現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行科學(xué)合理的改進(jìn)

20、，使工程項(xiàng)目管理人員在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間 采取正確的決策， 制定一系列詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施來減少或避免因意外事件和因此造成的損 失，從而顯著降低項(xiàng)目運(yùn)行成本，加快項(xiàng)目施工進(jìn)度，以預(yù)測(cè)控制協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目，達(dá)到項(xiàng)目建成后的優(yōu)化運(yùn)營，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。第二節(jié) 國內(nèi)外現(xiàn)狀分析及發(fā)展趨勢(shì)一、22 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀2 21 國外研究現(xiàn)狀從世界范圍而言， 20 世紀(jì) 40 年代中期到 60 年代，項(xiàng)目管理在發(fā)達(dá)國家的國 防工程和工業(yè)、民用建筑得到較為廣泛的應(yīng)用，這時(shí)期的項(xiàng)目管理主要致力于項(xiàng) 目規(guī)劃預(yù)算和一些特定的管理目標(biāo)。到 60 年代中期，為了追求投資效率和適應(yīng) 工程建設(shè)日益擴(kuò)大的需要，

21、發(fā)達(dá)國家的有識(shí)之士日益感到項(xiàng)目管理的重要性，在 其后十幾年間，相繼建立起三個(gè)國際性項(xiàng)目管理組織，即：國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)、 美國體系的美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)、澳洲體系的澳大利亞項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)。 20 世紀(jì) 80 年代進(jìn)入了現(xiàn)代項(xiàng)目管理階段，逐漸發(fā)展成為一個(gè)管理學(xué)科，理論與實(shí)踐有很大 的進(jìn)步，它所涉及的已經(jīng)不在是傳統(tǒng)的以工程建設(shè)項(xiàng)目管理為主的項(xiàng)目管理，而 是適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)中各項(xiàng)項(xiàng)目管理的理論和方法。特別是進(jìn)入了 90 年代，隨著信 息系統(tǒng)工程、網(wǎng)絡(luò)工程、軟件工程的發(fā)展，以及大型建設(shè)工程和高科技項(xiàng)目開發(fā) 等項(xiàng)目管理的出現(xiàn)，促使項(xiàng)目管理在理論與方法上不斷創(chuàng)新，從而促進(jìn)項(xiàng)目管理 快速發(fā)展且更趨現(xiàn)代化，項(xiàng)目管理的應(yīng)用

22、范圍也越來越寬。1 風(fēng)險(xiǎn)管理的研究始于 20 世紀(jì) 20 年代的美國、德國等西方發(fā)達(dá)國家，起 源于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究，逐步發(fā)展到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究，井向著多種學(xué)科聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)研究 的方向發(fā)展。國外風(fēng)險(xiǎn)管理研究首先從分析企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)著手，探討風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的處 理以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后如何迅速恢復(fù)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定、企業(yè)的活力以及對(duì)資源的有效 利用上。開始時(shí)這些國家只是研究企業(yè)經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)問題，但是，隨著項(xiàng) 目管理技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理被列入到項(xiàng)目管理的行列，形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。 美國加利福尼亞的一位長期從事風(fēng)險(xiǎn)分析和實(shí)踐的學(xué)者 Joseph Fiksel 在Risk Analysis 中的 Risk Analysisin t

23、he 1990s 中指出， 20 世紀(jì) 80 年代美國風(fēng)險(xiǎn)協(xié)會(huì)(the Society for RiskAnal. ysis , SRA)成立，自此，風(fēng)險(xiǎn)分析就成為不同學(xué)術(shù)團(tuán)體交流的偉點(diǎn)。其后，也相繼成立了許多風(fēng)險(xiǎn)分析協(xié)會(huì)的分支機(jī)構(gòu)。其中比較有代表性的為歐洲分會(huì) (the European Section oi the Society for Risk Analysis)，大會(huì)成立之際，吸收了西方國家許多著名的社會(huì)科學(xué)家、政策分析家、少量的工程師、醫(yī)學(xué)統(tǒng)計(jì)3學(xué)家、毒品學(xué)家等。同時(shí)，在大會(huì)上歐洲各個(gè)學(xué)派達(dá)成共識(shí)，采用多學(xué)科方法研 究風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域，顯得越來越重要。在 2000 年 Katrina

24、RHampton ， P. E 的博士論文“ An Integrated Risk AnalysisMethodology in a Multidisciplinary Design Environment ”中指出，風(fēng)險(xiǎn)分析正在跨過 單學(xué)科發(fā)展的研究路徑，走向多種學(xué)科的綜合集成研究。2國外風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為一個(gè)獨(dú)立學(xué)科，形成了一套成熟的理論、方法和 軟件工具，并且廣泛應(yīng)用于各個(gè)研究領(lǐng)域。20 世紀(jì) 90 年代后期，歐共體形成的歐洲市場(chǎng)，迫切需要把風(fēng)險(xiǎn)分析和安全 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化。期望風(fēng)險(xiǎn)分析以一種更加規(guī)范化的形式出現(xiàn)，以便一些直接的比較 評(píng)價(jià)通過規(guī)則和實(shí)施結(jié)構(gòu)來進(jìn)行。 Otway 和 Amendol

25、a 撰文闡明，歐洲委員會(huì)正在 準(zhǔn)備把風(fēng)險(xiǎn)通信的研究成果，作為起草政策的咨詢工具。目前，國外風(fēng)險(xiǎn)管理已 經(jīng)成為一個(gè)獨(dú)立的邊緣學(xué)科，已經(jīng)形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟的理論、方法和工具， 并且被廣泛應(yīng)用于各個(gè)研究領(lǐng)域。3 .從出版的著作和發(fā)表的論文看，英國學(xué)者JR Turner所著(TheHandbook ofProject-based Management)有一章專門討論了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的問題，最具有代表性的期刊是由英國 Butterworth . Heinemann Ltd 主辦的 Ontemational Journal of ProjectManagement)，其中經(jīng)常刊登有關(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

26、的文章。?？怯嘘P(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方面文章的雜志還有：英國的Proiedap praisal、美國的(Journal of Risk and Uncertainty), (Risk Analysis) , 0 heEngineering Economist) 等，與此有關(guān)的還有其他雜志 (Insurance ：Mathematics and Economics) ， (Decision Sciences) ， (Management Science) ， (Econometrics) 等。論文 的主要內(nèi)容集中在技術(shù)方法的開發(fā)和理論體系的完善上，也有一定數(shù)量的應(yīng)用報(bào)告和 體會(huì)的文章。從開發(fā)的軟件和應(yīng)

27、用方面來看，己經(jīng)開發(fā)的軟件如美國的PalisadeCorporation的"Analytical Power Tools”系列軟件、英國的"RiskNet ”軟件、挪威的 “Dyn Risk ”軟件、芬蘭的“ Riskman ”軟件等。在西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 管理的應(yīng)用范圍很廣，己經(jīng)從最初的國防、航天和建設(shè)部門廣泛應(yīng)用到醫(yī)藥、化 工、礦山、石油等部門。值得注意的是，英美等國的許多部門在應(yīng)用工程項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)管理技術(shù)的同時(shí)，還編著并且不斷修訂針對(duì)本部門特點(diǎn)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手 冊(cè)，從而保證了采用工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，如美國防 務(wù)系統(tǒng)管理學(xué)院編著的 (

28、Risk Management ： Concepts and Guidance) 就是美國國防 部關(guān)于在武器裝備研制中如何減少和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范化著作，此書 1989 年版本 4的中譯本已經(jīng)于 1992 年由我國國防科工委軍用標(biāo)準(zhǔn)化中心譯出版。2 22 國內(nèi)研究現(xiàn)狀我國對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問題的研究是從風(fēng)險(xiǎn)決策開始的，起步很晚。“風(fēng)險(xiǎn) " 一詞是在 1980 年首次由周士富提出的，這與我國改革開放前長期實(shí)行的高度集中統(tǒng)一 的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是相適應(yīng)的。 1991 年，顧昌耀和邱苑華在航空學(xué)報(bào)上 首次將嫡擴(kuò)展到復(fù)數(shù)并且用于風(fēng)險(xiǎn)決策研究。十多年來，我國有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng) 險(xiǎn)決策的論著已經(jīng)有一些，但是討論

29、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的著作并不多，討論工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理的則更少。從出版的著作和發(fā)表的論文方面看，我國的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管 理著重于工程項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用的控制，這主要是從引進(jìn)國外的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)開始 的。由著名的數(shù)學(xué)家華羅庚教授倡導(dǎo)，于 20 世紀(jì) 60 年代初我國開始對(duì)網(wǎng)絡(luò)計(jì) 劃技術(shù)方面進(jìn)行研究，并在一些部門進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用，華羅庚教授將網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技 術(shù)概括為統(tǒng)籌法，后來也有人稱之為統(tǒng)籌學(xué)。同時(shí)，我國杰出的科學(xué)家錢學(xué)森也 從系統(tǒng)工程的角度積極倡導(dǎo)科學(xué)管理，并把計(jì)劃協(xié)調(diào)技術(shù)應(yīng)用于我國國防建設(shè)的 重要工程項(xiàng)目中，取得了令人滿意的結(jié)果。從開發(fā)的軟件和應(yīng)用方面來看，各高（中校的管理學(xué)院、計(jì)算技術(shù)所、北京夢(mèng)龍科技開發(fā)公司

30、、大連同洲電腦有限公司 日合資 ）等單位都對(duì)工程項(xiàng)目管理的進(jìn)度開發(fā)過一些軟件，但是主要是采用計(jì)劃 協(xié)調(diào)技術(shù)而沒有針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析在我國也曾經(jīng)應(yīng)用于實(shí) 踐，如三峽工程工程項(xiàng)目、上海地鐵建設(shè)工程項(xiàng)目、大亞灣核電站工程項(xiàng)目等。20 世紀(jì) 80 年末期相繼出現(xiàn)了一些文獻(xiàn)，但僅僅是停留在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定性 描述上。 20 世紀(jì) 70 年代末和 80 年代初期，我國引進(jìn)了項(xiàng)目管理理論和方法， 憾的是未將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理同時(shí)引入國內(nèi)。其主要原因：1 當(dāng)時(shí)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較低，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)比較差，尚未認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理 的重要性。2 當(dāng)時(shí)我國處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，投資主體單一，發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)由國家承擔(dān)。 3風(fēng)險(xiǎn)

31、管理環(huán)境尚未形成，風(fēng)險(xiǎn)管理人才“青黃不接" 。20 世紀(jì) 80 年代末，隨著我國實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，投資主體多元化趨勢(shì)增加， 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)也隨之加強(qiáng)。同時(shí)，世界上各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍相繼 引入到我國，隨之也被應(yīng)用到項(xiàng)目管理上，尤其是大型土木工程項(xiàng)目上。例如， 長江三峽水利樞紐工程完成了風(fēng)險(xiǎn)分析研究，并且受到了國家科委的重獎(jiǎng)；上海 地鐵和廣州地鐵由于引進(jìn)外資，直接采用了國際慣例的風(fēng)險(xiǎn)方法，聘請(qǐng)了風(fēng)險(xiǎn)管 理顧問和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人，為我國的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。20 世紀(jì) 90 年代末，于九如主編的投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析主要以長江三峽水 利樞紐工程為例，以項(xiàng)目管理計(jì)劃為基礎(chǔ)，論述了項(xiàng)目

32、投資前期項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析 方法。而這種項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析只是停留在項(xiàng)目的前期分析，而未對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全程 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，也就是過程風(fēng)險(xiǎn)管理。我國多數(shù)科研人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析理論作了一些探討，但并未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理作深入的研究。傅鴻源的文獻(xiàn)“工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法研究 " 、郭仲偉的“風(fēng)險(xiǎn)分析與 決策 "和江兵的“組合概率在風(fēng)險(xiǎn)分析中的應(yīng)用' '僅僅作了局部研究，尹貽林的 文獻(xiàn)“我國項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì) " 等也沒有全面研究風(fēng)險(xiǎn)的理論和方法。楊 建平和杜端甫的文獻(xiàn)“大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究進(jìn)展' '僅僅對(duì)項(xiàng)目的全過程 風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行了敘述，也沒有進(jìn)行深入

33、的定量研究。黃金枝的文獻(xiàn)“現(xiàn)代工 程建設(shè)項(xiàng)目管理模式的抗風(fēng)險(xiǎn)和高效益研究" 對(duì)上海市大連路越江隧道工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，僅僅針對(duì)項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和質(zhì)量相結(jié)合的情況，采用傳統(tǒng) 的掙值分析方法研究了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 由于我國的工程項(xiàng)目管理發(fā)展快，基礎(chǔ)不牢，發(fā)展過程中也存在許多問題， 例如：沒有一個(gè)自始至終貫穿項(xiàng)目建設(shè)全過程的企業(yè)性經(jīng)濟(jì)管理組織，“項(xiàng)目上馬建班子，項(xiàng)目完工散攤子 ”的現(xiàn)象還十分普遍。法律、法規(guī)不健全，盡管 我國已經(jīng)有了相關(guān)法律、規(guī)章，但仍沒有一個(gè)在項(xiàng)目管理專業(yè)和行業(yè)范圍的指導(dǎo) 性實(shí)施準(zhǔn)則（如美國的C/ SCSC）。同時(shí)，“有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象隨處可 見，隨時(shí)可聞。有些工程

34、沒有實(shí)行招投標(biāo)制，有些卻采用議標(biāo)或是假招標(biāo)，大搞“人情工程”。不重視項(xiàng)目的可行性研究?？尚行匝芯勘旧硎菍?duì)擬建項(xiàng)目技術(shù) 上、經(jīng)濟(jì)上及其他方面的可行性進(jìn)行研究。其目的是為了給投資者提供決策依據(jù)， 同時(shí)為銀行貸款，合作簽約，工程設(shè)計(jì)等提供依據(jù)和基礎(chǔ)資料。但是許多投資者 普遍都不重視項(xiàng)目的可行性研究而盲目投資，往往造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，也為后來 的工程事故埋下了禍根。據(jù)報(bào)載在目前西部大開發(fā)的熱潮下，某縣在短短的幾個(gè) 月內(nèi)竟審批了五六十個(gè)項(xiàng)目，典型的就屬于這種情況。項(xiàng)目管理人員素質(zhì)普遍 較低。由于我國對(duì)項(xiàng)目管理的系統(tǒng)研究和行業(yè)實(shí)踐起步較晚，到1991 年才成立全國性的項(xiàng)目管理研究會(huì)，也僅僅只是個(gè)二級(jí)學(xué)會(huì)。同

35、時(shí)，項(xiàng)目管理作為管理科學(xué)的一個(gè)分支，在前國家教委 1997 年新修訂的學(xué)科目錄中還沒有列入，目前我國還沒有一個(gè)正式發(fā)行的項(xiàng)目管理專業(yè)刊物。這表明項(xiàng)目管理的發(fā)展現(xiàn)狀和重要 性還沒有在科技教育界取得共識(shí)，也說明了我國項(xiàng)目管理人才培養(yǎng)的軟硬環(huán)境還 很落后。目前我國項(xiàng)目管理人才培養(yǎng)和資質(zhì)認(rèn)定工作多偏重于承包商和監(jiān)理工程6師方面，忽視了對(duì)業(yè)主項(xiàng)目管理人員的培訓(xùn)，考核和資質(zhì)認(rèn)定。所有這些都鑄就 了我國項(xiàng)目管理人員素質(zhì)的低下。國內(nèi)外研究概況和發(fā)展趨勢(shì)：（ 1）國外研究狀況和發(fā)展趨勢(shì) 在20世紀(jì)初，一戰(zhàn)結(jié)束后，德國就為戰(zhàn)后重建提出了“風(fēng)險(xiǎn)管理”。到 30年代，風(fēng)險(xiǎn)管理開始在美國出現(xiàn)，直到 50 年代逐漸發(fā)展成

36、為一門新興邊緣科學(xué)。1963 年，美國出版的一本手冊(cè)中刊載了 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理 一文，引起了歐美各國的普遍重視，從此之后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管 理的研究全面開展，各種地區(qū)性或國家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了較為廣泛的研討。 風(fēng)險(xiǎn)管理成為了一門新興邊緣科學(xué)， 特別是在工程項(xiàng)目和經(jīng)濟(jì)方面， 獲得高度的重視和迅猛 發(fā)展，但由于該學(xué)科年輕和旺盛的生命力， 其理論和方法需要進(jìn)一步進(jìn)行研究、 發(fā)展和完善， 國際上的研究趨勢(shì)是采用系統(tǒng)的方法，如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、人工智能、專家系統(tǒng)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等， 對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程進(jìn)行規(guī)劃和控制。1983 在年美國 RIMS （The Risk ManagementSociety ）年會(huì)上，世界各國學(xué)者共同講座并通過了“ 101 條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”以作為各國 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般準(zhǔn)則。 此后，英國 C.B.Chapman 教授在 RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case一書中提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”