第五章外部效應(yīng)理論

1、第五章 外部效應(yīng)理論第一節(jié) 外部效用的分類第二節(jié) 外部效應(yīng)與資源配置效率第三節(jié) 實(shí)例分析環(huán)境污染問題的治理第一節(jié) 外部效用的分類n一、定義n布坎南和斯塔布爾外部效用：只要某一個(gè)人的效用函數(shù)（或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量是在另一個(gè)人（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。1231(,)AAnUUXXXXYn問題：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，人們在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中決策所依據(jù)的價(jià)格P，既不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際效益MSB，也不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本MSC。n結(jié)果：價(jià)格失真，從而使得社會(huì)資源配置發(fā)生錯(cuò)誤，達(dá)不到帕累托效率的最佳狀態(tài)。n正外部性q指無償給他人帶來積極影響的行為；q內(nèi)部效益小于社會(huì)效益

2、。q如某種傳染病的免疫接種。n負(fù)外部性q指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；q內(nèi)部成本小于社會(huì)成本q如化工廠的排污行為。二、外部效應(yīng)的分類生產(chǎn)生產(chǎn)消費(fèi)消費(fèi)正外部效性生產(chǎn)：養(yǎng)蜂人在蘋果園附近養(yǎng)蜂，給蘋果園主任帶來的外部性消費(fèi)：一企業(yè)在某地辦廠給附近居民帶來的地價(jià)上升的好處 生產(chǎn)：消費(fèi)者偏好的改變，增加了對某種產(chǎn)品的購買，給相關(guān)企業(yè)帶來了好處消費(fèi)：居住在富貴人家花園邊上的人可以免費(fèi)欣賞美景負(fù)外部效性生產(chǎn)：河流上游的工廠排放的污水影響到下游養(yǎng)魚 消費(fèi)：淮河流域大量工廠一度導(dǎo)致安徽某吸取居民購買礦泉水做飯生產(chǎn)：消費(fèi)者偏好的改變，減少了對某種產(chǎn)品的購買，給相關(guān)企業(yè)帶來了損失消費(fèi)：某人欣賞音樂，聲音過

3、大，給正在休息的人帶來了損失第二節(jié) 外部效應(yīng)與資源配置效率 n當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí): MPBMSB,MPC MSCn個(gè)人或企業(yè)決策依據(jù)MPB、MPC ，而非MSB、MSC資源配置扭曲一、負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率一、負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率n帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。n事例：紙張生產(chǎn)污染環(huán)境第三者成本（利益受損）外部邊際成本外部邊際成本nMarginal external costn因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外的成本。n生產(chǎn)某種物品或提供某種服務(wù)的MSC的一部分，但未在價(jià)格中反映。nMEC的三種情

4、況： MEC不變、MEC遞增、 MEC遞減外部邊際成本：外部邊際成本：MEC不變的情況不變的情況外部邊際成本元噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）MEC10外部總成本：外部總成本：MEC不變的情況不變的情況外部總成本元噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）TEC5040302010外部邊際成本：外部邊際成本：MEC遞增的情況遞增的情況外部邊際成本元噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）MEC外部總成本：外部總成本：MEC遞增的情況遞增的情況外部總成本元噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）TEC負(fù)外部效應(yīng)負(fù)外部效應(yīng)導(dǎo)致導(dǎo)致扭曲資源配置扭曲資源配

5、置nMSC=MPC+MECn當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，MPCMPB 物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)出現(xiàn)不足狀態(tài)。市場均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率市場均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率價(jià)格效益成本元0 10 12 疫苗接種量（萬人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH（3）矯正性財(cái)政補(bǔ)貼n 矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼著眼于私人邊際效益的調(diào)整。其操作方法是：對帶有正的外部效應(yīng)的物品 或服務(wù)的消費(fèi)者，按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平，實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。所以，矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特征是其

6、數(shù)額與外部邊際效益相等。 四、正的外部效應(yīng)：四、正的外部效應(yīng)：外部邊際效益遞減的情況外部邊際效益遞減的情況價(jià)格效益成本元MPB302520S=MSCCAFBS=MSCMPB+MEB=MSB0 10 12 16 20 疫苗接種量（萬人次）n正常說，MEB往往隨著消費(fèi)量的增加而遞減，達(dá)到一定程度時(shí)，MEB0。n當(dāng)存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場機(jī)制決定的產(chǎn)量并非總是缺乏效率。n只有在處于較低的產(chǎn)量水平時(shí)，MEB 0，市場才會(huì)失靈。第三節(jié) 實(shí)例分析環(huán)境污染問題的治理n一、稅收n庇古稅n對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；n由

7、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也稱“庇古稅”；n實(shí)施上的問題n由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。征稅MDMPCMSC=MPC+MDMBPQOQ*MPC+cdijdc2、補(bǔ)貼MDMPCMSC=MPC+MDD=MBPQOQ*MPC+cdghjdcQkfie3、拍賣污染許可證n政府為了達(dá)到既定的環(huán)境目標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)污染控制支出的最優(yōu)水平，采取發(fā)放許可證并允許許可證在排污企業(yè)之間交易的辦法，這就是排污交易制度。nhttp:/ 排污權(quán)交易制度與排污收費(fèi)制度都是基于市場的環(huán)境管理制度。從污染源的角度而言，無論是排污權(quán)價(jià)格，還是收費(fèi)價(jià)格，都相當(dāng)于污染控制的邊際成本。只要排污費(fèi)規(guī)定得合理，其對排污源的經(jīng)濟(jì)刺激作用與排污權(quán)交易基本相同。但它們在設(shè)計(jì)上存在明顯的區(qū)別。排污權(quán)交易是由政府確定總排放水平，由市場確定排污價(jià)格；而排污收費(fèi)則是由政府確定排污價(jià)格，由市場決定總排放水平。 4、確立財(cái)產(chǎn)所有權(quán)n羅納德科斯1960年發(fā)表在法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上的社會(huì)成本問題一文中。科斯提出的方案是：在交易費(fèi)用為零時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)初始界定清晰，并允許經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行談判交易，就可以導(dǎo)致資源有