經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理變革項目組織架構(gòu)設(shè)置建議

1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理變革管理變革項目項目組織架構(gòu)設(shè)置建議組織架構(gòu)設(shè)置建議11. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示(GBP)(GBP)2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law)(Law)3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響(Strategy)(Strategy)4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題(As is)(As is)5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求(Process)(Process)6. 6.部門職責(zé)設(shè)計的原則（部門職責(zé)設(shè)計的原則（R&RR&

2、R）組織架構(gòu)設(shè)計的七大考慮點組織架構(gòu)設(shè)計的七大考慮點2目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計方案證券組織架構(gòu)設(shè)計方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較3相關(guān)

3、最佳實踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)股東大會董事會營運總監(jiān)人力資源部稽核部財務(wù)部法律部風(fēng)險管理部信息技術(shù)部職能線產(chǎn)品線地區(qū)線地區(qū)業(yè)務(wù)啟示啟示1 1啟示啟示2 2啟示啟示3 3董事會下設(shè)立專業(yè)董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從風(fēng)險、人委員會從風(fēng)險、人事等角度協(xié)助決策事等角度協(xié)助決策總裁級別管理層組成總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共執(zhí)行管理委員會，共同進行經(jīng)營決策同進行經(jīng)營決策根據(jù)客戶類型提供根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務(wù)并有針對性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門設(shè)置相應(yīng)部門4相關(guān)最佳實踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)1. 1.美林采取的是美林采取的是“

4、三條線制三條線制”的做法，即的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺業(yè)務(wù)管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構(gòu)管理職分別行使前臺業(yè)務(wù)管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構(gòu)管理職能能。2. 2.美林在董事會下分別設(shè)置監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風(fēng)險控制委員會，美林在董事會下分別設(shè)置監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風(fēng)險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險控制角度來各個專業(yè)委員會分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。3. 3.總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務(wù)的

5、高級總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務(wù)的高級管理者組成，形成總裁層的決策機構(gòu)。管理者組成，形成總裁層的決策機構(gòu)。4. 4.在前臺業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進行部門設(shè)置，分別針對不同在前臺業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進行部門設(shè)置，分別針對不同的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。5相關(guān)最佳實踐及啟示嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券嘉信證券零售服務(wù)部零售服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部電子經(jīng)紀電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)部機構(gòu)服務(wù)部機構(gòu)服務(wù)部 信息技術(shù)部信息技術(shù)部資本市場部資本市場部

6、 國際部國際部 基金基金 債券債券 人身保險人身保險 開設(shè)網(wǎng)點開設(shè)網(wǎng)點 電話服務(wù)電話服務(wù) 服務(wù)大資服務(wù)大資產(chǎn)客戶產(chǎn)客戶 呼叫中心呼叫中心 經(jīng)營維護嘉信經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站網(wǎng)站 Acclaim 公司財務(wù)公司財務(wù)金融服務(wù)金融服務(wù) 設(shè)計退休設(shè)計退休金計劃金計劃 投資經(jīng)理投資經(jīng)理 技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新 資格資格認證認證 自營自營 期權(quán)期權(quán)交易交易 長期長期投資投資 澳洲澳洲 香港香港 東京東京 拉美拉美 歐洲歐洲 亞太亞太 加拿大加拿大美國信托美國信托Cyber Trader為投資者為投資者提供電子提供電子交易與在交易與在線經(jīng)紀業(yè)線經(jīng)紀業(yè)務(wù)的信息務(wù)的信息技術(shù)技術(shù) 投資投資管理管理 信托信托業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 私人私人銀

7、行銀行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)啟示一啟示一啟示二啟示二根據(jù)客戶類型區(qū)分根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機構(gòu)零售服務(wù)部和機構(gòu)服務(wù)部服務(wù)部設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部專門負責(zé)網(wǎng)上交部專門負責(zé)網(wǎng)上交易開展易開展6相關(guān)最佳實踐及啟示嘉信證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示嘉信證券的組織架構(gòu)1. 1.嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部零售服務(wù)部”與與“機構(gòu)服務(wù)部機構(gòu)服務(wù)部”，分別，分別為不同的細分市場提供服務(wù)為不同的細分市場提供服務(wù)。2. 2.嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)

8、務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務(wù)重點來進行投入。并作為業(yè)務(wù)重點來進行投入。7相關(guān)最佳實踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會總裁人力資源開發(fā)委員會內(nèi)部審核委員會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會董事長董事會監(jiān)事會監(jiān)事長副總裁副總裁總裁助理常務(wù)副總裁副總裁發(fā)展研究中心投資銀行部投資理財部國際業(yè)務(wù)總部基 金 部其他管理部門機構(gòu)管理部投資自營部副總裁總工程師行 政 部資產(chǎn)管理部電 腦 中 心財務(wù)總監(jiān)總裁助理總裁辦公室稽 核 部財務(wù)會計部清 算 中 心 人力資源管理部培 訓(xùn) 中 心法律事務(wù)部資金營

9、運部風(fēng)險控制委員會副總裁啟示啟示1 1啟示啟示2 2董事會下設(shè)立專業(yè)委董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資員會從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策決策總裁下設(shè)風(fēng)險控制委員總裁下設(shè)風(fēng)險控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風(fēng)險，會監(jiān)控公司經(jīng)營風(fēng)險，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會進行經(jīng)營決策支持進行經(jīng)營決策支持8相關(guān)最佳實踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)1. 1.該券商在董事會下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)該券商在董事會下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。部審

10、核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。2. 2.該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險控制委員會與業(yè)務(wù)決策委員會，分別監(jiān)控公該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險控制委員會與業(yè)務(wù)決策委員會，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營與管理風(fēng)險，并對公司經(jīng)營決策作出支持。司的經(jīng)營與管理風(fēng)險，并對公司經(jīng)營決策作出支持。3. 3.該券商在設(shè)置該券商在設(shè)置“人力資源管理部人力資源管理部”的同時，專門設(shè)置的同時，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心”，以，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。9相關(guān)最佳實踐及啟示大鵬證券組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部地區(qū)總部服務(wù)部門服務(wù)部門法律法律投

11、資者關(guān)系投資者關(guān)系行政行政黨群黨群資源部門資源部門資金結(jié)算資金結(jié)算會計財務(wù)會計財務(wù)人力資源人力資源稽核稽核決策執(zhí)行委員會決策執(zhí)行委員會固定收益部固定收益部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部證券投資部證券投資部投資銀行部投資銀行部信息技術(shù)部信息技術(shù)部銷售與客戶服務(wù)銷售與客戶服務(wù)部部綜合研究所綜合研究所資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部啟示啟示1 1啟示啟示3 3啟示啟示2 2通過決策執(zhí)行委員通過決策執(zhí)行委員會集體決策會集體決策設(shè)立銷售與客戶服設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負責(zé)市場營銷務(wù)部負責(zé)市場營銷與客戶服務(wù)與客戶服務(wù)將支持部門分為服將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度提高專業(yè)化程度10相關(guān)最佳實踐及啟

12、示大鵬證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實踐及啟示大鵬證券的組織架構(gòu)1. 1.大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門策部門。2. 2.大鵬證券設(shè)立大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負責(zé)市場開發(fā)與客，作為公司統(tǒng)一負責(zé)市場開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強化了公司的營銷功能。戶服務(wù)的專業(yè)部門，強化了公司的營銷功能。3. 3.大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門服務(wù)部門”與與“資源部門資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司

13、對其，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進行規(guī)劃與管理。進行規(guī)劃與管理。11目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計方案證券組織架構(gòu)設(shè)計方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門組織架構(gòu)

14、設(shè)計前后比較相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較12相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（征求意見稿）證券公司管理辦法（征求意見稿）1. 1.證券公司董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券公司董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。2. 2.監(jiān)察委員會負責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委監(jiān)察委員會負責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會的主要職能是：員會的主要職能是：1) 1)根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督監(jiān)督2) 2)當(dāng)董事及公

15、司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正正3) 3)向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告4) 4)公司董事會授予的其他職權(quán)公司董事會授予的其他職權(quán)13相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（修訂稿：證券公司管理辦法（修訂稿：20022002年年3 3月月1 1日起施行）日起施行）1. 1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公

16、司法規(guī)定的證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)2. 2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度，獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度，獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨立性關(guān)系的董事的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨立性關(guān)系的董事3. 3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、

17、信息、帳戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突、帳戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突4. 4.綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)14相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）中國上市公司治理準則（修訂稿）1. 1.上市公司董事會要按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立上市公司董事會要按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計、提戰(zhàn)略決策、審計、提名、薪酬與考核名、薪酬與考核等專門委員會。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立等專門委員會。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負責(zé)人，監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨立

18、董事是會董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負責(zé)人，監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士計專業(yè)人士1. 1.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是：戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是：1) 1)制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略2) 2)監(jiān)督、核實公司重大投資決策監(jiān)督、核實公司重大投資決策15相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）中國上市公司治理準則（修訂稿）1. 1.審計委員會的主要職能是：審計委員會的主要職能是：1) 1)檢查公司會計政策、財務(wù)狀況和財務(wù)報告程序檢查公司會計政策、財務(wù)狀況和財務(wù)報告程序2) 2)與公司外部審計機構(gòu)進行交流與公司外部審計機構(gòu)進行交流3) 3)對內(nèi)部審計

19、人員及其工作進行考核對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核4) 4)對公司的內(nèi)部控制進行考核對公司的內(nèi)部控制進行考核5) 5)檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險6) 6)檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 16相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）中國上市公司治理準則（修訂稿）1.1. 提名委員會的主要職能是：提名委員會的主要職能是：1)1) 分析董事會構(gòu)成情況，明確對董事的要求分析董事會構(gòu)成情況，明確對董事的要求2)2) 制定董事選擇的標準和程序制定董事選擇的標準和程序3)3) 廣泛搜尋合格的董事候選人廣泛搜尋合格

20、的董事候選人4)4) 對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核5)5) 確定董事候選人提交股東大會表決確定董事候選人提交股東大會表決17相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）中國上市公司治理準則（修訂稿）1.1. 薪酬與考核委員會的主要職能是：薪酬與考核委員會的主要職能是：1)1) 負責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準，并進行考核負責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準，并進行考核2)2) 負責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案負責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案2.2. 各專門

21、委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見各專門委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見18相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 對對XXXXXXXX證券組織架構(gòu)的啟示證券組織架構(gòu)的啟示1. 1.在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工董事會：公司決策機構(gòu)董事會：公司決策機構(gòu)經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構(gòu)經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構(gòu)2. 2.董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式策形式3. 3.在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風(fēng)險控制的專在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠

22、提高決策、風(fēng)險控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件董事會層次設(shè)置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會董事會層次設(shè)置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會4. 4.建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度19目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對

23、組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計方案證券組織架構(gòu)設(shè)計方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較20XXXXXXXX證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響“理解客戶的機會與需求，向客理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益造最大的經(jīng)濟效益和社會效益”客戶至上客戶至上開拓創(chuàng)新開拓創(chuàng)新誠實守信誠實守信“成為客戶、股東和員成為客戶、股

24、東和員工最可信賴及滿意的工最可信賴及滿意的綜合券商綜合券商”規(guī)范穩(wěn)健規(guī)范穩(wěn)健團結(jié)協(xié)作團結(jié)協(xié)作專業(yè)化的個性服務(wù)專業(yè)化的個性服務(wù)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理和風(fēng)險管理一支同業(yè)中最好、最一支同業(yè)中最好、最有效率的經(jīng)營隊伍有效率的經(jīng)營隊伍先進的技術(shù)先進的技術(shù)手段和平臺手段和平臺維持和發(fā)展維持和發(fā)展客源、確保客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長的收入增長開發(fā)新金融開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值產(chǎn)品與增值服務(wù)組合服務(wù)組合開拓新市場開拓新市場與擴展市場與擴展市場覆蓋范圍覆蓋范圍增強并突出增強并突出XXXX品牌品牌形象形象加強加強XXXX證券的核心證券的核心能力素質(zhì)能力素質(zhì)優(yōu)化現(xiàn)有和優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展

25、新的業(yè)發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能務(wù)支持功能和系統(tǒng)和系統(tǒng)加強內(nèi)部管加強內(nèi)部管理、降低操理、降低操作風(fēng)險與成作風(fēng)險與成本本關(guān)鍵客戶實現(xiàn)關(guān)鍵客戶實現(xiàn)的收入比例的收入比例網(wǎng)上交易量占網(wǎng)上交易量占總交易量的比總交易量的比例例公司總收入增公司總收入增長率長率外部客戶滿意外部客戶滿意度度新產(chǎn)品收入占新產(chǎn)品收入占總收入的比例總收入的比例營業(yè)部數(shù)量營業(yè)部數(shù)量股票、基金交股票、基金交易量市場占有易量市場占有率率股票承銷業(yè)務(wù)股票承銷業(yè)務(wù)市場占有率市場占有率合作伙伴服務(wù)合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點占公司服網(wǎng)點占公司服務(wù)網(wǎng)點的數(shù)量務(wù)網(wǎng)點的數(shù)量比例比例品牌認知度品牌認知度經(jīng)紀人實現(xiàn)收經(jīng)紀人實現(xiàn)收入比例入比例自營業(yè)務(wù)的投自營業(yè)務(wù)的投資回報率

26、資回報率非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例總收入的比例員工滿意度員工滿意度員工流動率員工流動率外部客戶對外部客戶對IT服務(wù)的滿意度服務(wù)的滿意度內(nèi)部客戶對內(nèi)部客戶對IT服務(wù)的滿意度服務(wù)的滿意度外部法律法規(guī)外部法律法規(guī)符合率符合率內(nèi)部規(guī)章制度內(nèi)部規(guī)章制度符合率符合率利潤收入率利潤收入率21XXXXXXXX證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響戰(zhàn)略方向戰(zhàn)略方向組織機構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn)組織機構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn)1、維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長設(shè)置市場與客戶服務(wù)部市場與客戶服務(wù)部進行客戶關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門包括營業(yè)部、投資銀行部、

27、投資理財部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督2、開發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務(wù)組合 將研發(fā)中心研發(fā)中心與公司主要業(yè)務(wù)部門歸于同一副總裁管理，增強研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系和溝通3、開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍設(shè)置市場與客戶服務(wù)部市場與客戶服務(wù)部對新市場進行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門進行市場拓展等工作增設(shè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任4、增強并突出XXXX品牌形象設(shè)置市場與客戶服務(wù)部市場與客戶服務(wù)部制定XXXX證券品牌宣傳策略各業(yè)務(wù)部門必須執(zhí)行XXXX證券品牌宣傳統(tǒng)一計劃并接受監(jiān)督22XXXXXXXX證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）戰(zhàn)略方向戰(zhàn)略方向組織機構(gòu)

28、相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn)組織機構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn)5、加強XXXX證券的核心能力素質(zhì)在董事會設(shè)置薪酬與考核委員會薪酬與考核委員會，提高公司人力資源體系的專業(yè)性人力資源部人力資源部直接由公司總裁領(lǐng)導(dǎo)提升了人力資源管理的重要性6、優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng)電腦部改為信息技術(shù)部，著重進行公司整體信息系統(tǒng)建設(shè)，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護、技術(shù)支持等工作，與信息技術(shù)部明確劃分職能7、加強內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險與成本建立責(zé)、權(quán)、利清晰，合理制約的法人治理體系在董事會設(shè)置監(jiān)察委員會監(jiān)察委員會、總裁級別設(shè)置風(fēng)險控制委員會風(fēng)險控制委員會、各業(yè)

29、務(wù)部門設(shè)立風(fēng)險決策小組風(fēng)險決策小組進行多層風(fēng)險控制23目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計方案證券組織架構(gòu)設(shè)計方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較24X

30、XXXXXXX證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)董事會董事會監(jiān)事會監(jiān)事會總裁總裁咨詢委員會咨詢委員會辦辦 公公 室室人力資源部人力資源部財務(wù)會計部財務(wù)會計部資金營運部資金營運部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部研究發(fā)展中心研究發(fā)展中心稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部投資理財部投資理財部北京、上海北京、上海資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部大連證券營業(yè)部大連證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部通化證券營業(yè)部通化證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部哈爾濱

31、證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部電腦管理部電腦管理部投資銀行三部投資銀行三部投資銀行一部投資銀行一部投資銀行二部投資銀行二部注：注： 為存在問題的部門設(shè)為存在問題的部門設(shè)置置網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易部呼叫中心呼叫中心25XXXXXXXX證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理業(yè)務(wù)發(fā)展部業(yè)務(wù)發(fā)展部辦公室辦公室財務(wù)部財務(wù)部電腦部電腦部交易二部交易二部注：注： 為存在問題的部門設(shè)置為存在問題的部門設(shè)置交易一部交易一部交易三部交易三部26XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向涉及部

32、門及領(lǐng)域涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向解決方向董事會、咨詢委員會董事會、咨詢委員會運作不規(guī)范、功能不健全定義董事會董事會職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立專業(yè)委員會專業(yè)委員會辦公室、電腦部辦公室、電腦部電腦部采購電腦類設(shè)備，辦公室采購其他的設(shè)備，營業(yè)部則獨立于總部自行采購，不利于控制采購費用和確保采購質(zhì)量由辦公室辦公室進行統(tǒng)一采購，相關(guān)部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權(quán)，但是涉及大額采購則需委托辦公室進行，以提高采購的專業(yè)性資金營運部、清算中資金營運部、清算中心心公司的清算中心負責(zé)客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運部，使得資金營運部可以同時調(diào)撥自

33、有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風(fēng)險資金營運部與清算中心資金營運部與清算中心進行分離，明確資金營運部和清算中心的職能27XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向解決方向經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、營經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部業(yè)部總部的組織架構(gòu)不能夠保障對營業(yè)部及時和必要的監(jiān)控。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部僅僅承擔(dān)經(jīng)紀業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構(gòu)進行監(jiān)控和管理。例如：在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部

34、對返傭比例作設(shè)定與調(diào)整，帶來了一定的風(fēng)險定義經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部和各營業(yè)營業(yè)部部的職能以及相互間的關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)計、分析經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務(wù)提供支持各營業(yè)部對主管副總裁負責(zé)，同時接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部的監(jiān)督28XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）投資銀行一部、二部投資銀行一部、二部、三部、三部在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細不利于資源的有效利用，形成合力合并為投資銀行總部投資銀行總部，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類別分為不同的小組涉及部門及領(lǐng)域涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在

35、問題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向解決方向上海、北京理財部上海、北京理財部作為地區(qū)性的理財部門不利于日后理財業(yè)務(wù)的廣泛拓展設(shè)立公司級別的投資理財部投資理財部統(tǒng)一管理全國的代客理財業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性此項功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由XXXX證券承擔(dān)29XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向解決方向網(wǎng)上交易部、呼叫中網(wǎng)上交易部、呼叫中心心網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)

36、置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進行客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易部進行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護和技術(shù)支持等工作，各營業(yè)營業(yè)部部進行網(wǎng)上交易推廣呼叫中心呼叫中心逐漸過渡為由市場與客戶服務(wù)部市場與客戶服務(wù)部管理，對公司客戶實行全面客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部、營業(yè)部網(wǎng)上交易部、營業(yè)部目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 明確總部對于網(wǎng)上交易網(wǎng)上交易應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 各營業(yè)部營業(yè)部進行網(wǎng)上交易推廣30XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)

37、域涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向解決方向營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部內(nèi)部各部門對于市場、銷售、服務(wù)及其它有關(guān)的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務(wù)對象分類不科學(xué)，提供的服務(wù)缺乏針對性 進行營業(yè)部營業(yè)部內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，明確各部門職能 根據(jù)客戶分析的結(jié)果按照客戶類別設(shè)置貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務(wù)31目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的

38、問題5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計方案證券組織架構(gòu)設(shè)計方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較32流程框架流程框架人力資源管理人力資源管理信息技術(shù)管理信息技術(shù)管理財務(wù)與成本管理財務(wù)與成本管理內(nèi)部控制管理內(nèi)部控制管理采購與工程管理采購與工程管理33市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程市場與客戶市場與客戶服務(wù)部服務(wù)部進行市場客戶調(diào)查撰寫市場調(diào)查報告

39、供公司總部和營業(yè)部參考制定市場及客戶服務(wù)規(guī)劃市場及客戶服務(wù)規(guī)劃市場調(diào)查報告指導(dǎo)并監(jiān)督市場及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行設(shè)立市場與客戶服務(wù)部設(shè)立市場與客戶服務(wù)部承擔(dān)市場營銷、品牌建承擔(dān)市場營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作推廣的工作34戰(zhàn)略管理流程戰(zhàn)略管理流程制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動計劃落實公司戰(zhàn)略及行動計劃戰(zhàn)略及行動計劃戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略規(guī)劃委員會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審核公司戰(zhàn)略及行動計劃監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報作出決策進行戰(zhàn)略調(diào)整設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調(diào)整、審計劃的制定、調(diào)

40、整、審核、落實和監(jiān)督核、落實和監(jiān)督設(shè)立戰(zhàn)略管理設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理行戰(zhàn)略管理35自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程進行決策分析，制作決策方案審核決策方案決策方案業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風(fēng)險業(yè)務(wù)部門風(fēng)險決策小組決策小組審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核公司風(fēng)險控制公司風(fēng)險控制委員會委員會執(zhí)行方案業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進行第一層審核行第一層審核業(yè)務(wù)部門風(fēng)險決業(yè)務(wù)部門風(fēng)險決策小組進行第二策小組進行第二層審核層審核公司風(fēng)險控制委公司風(fēng)險控制委員會進行第三層員會進行第三層審核，控制重大審核，控制重大風(fēng)險

41、風(fēng)險36采購與工程管理流程采購與工程管理流程統(tǒng)一公司目前分散統(tǒng)一公司目前分散的采購的采購1. 辦公室為采購執(zhí)行辦公室為采購執(zhí)行部門部門2. 采購委員會進行最采購委員會進行最終決策終決策提出采購需求審核采購需求需求部門需求部門辦公室辦公室進行采購采購委員會采購委員會詢價、招標，編制采購計劃電腦部電腦部對電腦類采購需求提出建議37交易實現(xiàn)及清算管理流程交易實現(xiàn)及清算管理流程進行A股、B股法人以及交易清算清算中心清算中心清算中心獨立于資金清算中心獨立于資金營運部進行資金清算營運部進行資金清算工作，減少以至于從工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶根本上杜絕挪用客戶保證金的可能保證金的可能38目錄目錄1

42、. 1.相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)最佳實踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題5. 5.未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計方案證券組織架構(gòu)設(shè)計方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較39XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因

43、素q根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結(jié)合XXXX證券的實際情況，XXXX證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下：1. 1.法律法規(guī)方面法律法規(guī)方面：根據(jù)證券公司管理辦法以及上市公司治理準則的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度設(shè)立專業(yè)委員會，包括薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會40XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）1. 1.公司戰(zhàn)略方面：公司戰(zhàn)略方面：提升公司市場營銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能強化風(fēng)險控制，設(shè)立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風(fēng)險審核委員會和部門風(fēng)險審核小組提

44、高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度2. 2.公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面：公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面：規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)各部門及營業(yè)部進行專業(yè)化分工，明確職能加強對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)置41XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）1. 1.業(yè)務(wù)流程方面：業(yè)務(wù)流程方面：設(shè)計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序設(shè)計市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容設(shè)計內(nèi)部風(fēng)險控制流程，明確公司多級風(fēng)險控制體系設(shè)計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購

45、委員會的職能修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開2. 2.國內(nèi)外行業(yè)最佳實踐方面：國內(nèi)外行業(yè)最佳實踐方面：設(shè)立專業(yè)委員會進行決策支持職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進行專業(yè)化分工42XXXXXXXX證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明在考慮上述原則設(shè)計組織架構(gòu)時，同樣需要結(jié)合在考慮上述原則設(shè)計組織架構(gòu)時，同樣需要結(jié)合XXXXXXXX證券的接受情況，以及證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會經(jīng)歷如下三個階段：公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會經(jīng)歷如下三個階段：1) 1) 過渡階段過渡階段此階段XXXX證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)

46、構(gòu)明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作初步形成立體的風(fēng)險防范的架構(gòu)2) 2) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時加強防火墻建設(shè)同時加強防火墻建設(shè)進一步強化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系為日后的集團化經(jīng)營打下基礎(chǔ)3) 3) 未來階段未來階段形成集團化運作模式，通過股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營43XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過渡方案證券總部組織架構(gòu)過渡方案董事會董事會總裁總裁監(jiān)事會監(jiān)事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會監(jiān)察委員會監(jiān)察委員會薪酬與考核委員會薪酬與考核委員會風(fēng)險控制委員會風(fēng)險控制委員會

47、資金營運部資金營運部人力資源部人力資源部投資銀行總部投資銀行總部稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部財務(wù)會計部財務(wù)會計部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部副總裁副總裁辦公室辦公室研發(fā)中心研發(fā)中心副總裁副總裁證券投資部證券投資部副總裁副總裁呼叫中心呼叫中心投資理財部投資理財部營業(yè)部營業(yè)部股東會股東會法律專員法律專員董事會辦公室董事會辦公室信息技術(shù)部信息技術(shù)部網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易部戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略管理小組清算中心清算中心注：總裁級別管理人員的秘書由辦注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理公室進行日常管理44XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明設(shè)置說明1、

48、董事會下設(shè)三個專業(yè)委員會分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進行決策2、董事會下設(shè)董事會辦公室，董事會秘書擔(dān)任辦公室主任提高董事會的決策效率、增強內(nèi)部董事、外部董事和獨立董事間的溝通3、稽核監(jiān)察部直接向董事會監(jiān)察委員會匯報獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機構(gòu)有利于風(fēng)險控制同時符合證券公司管理辦法第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)45XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明設(shè)置說明4、戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下設(shè)戰(zhàn)略管理小組目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組

49、的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部5、人力資源部直接向總裁匯報與“建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才 ”的戰(zhàn)略目標一致，加強了公司的人力資源管理6、辦公室增設(shè)市場與公關(guān)功能公司面臨改制，需要加強市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè)7、辦公室下增設(shè)法律專員為公司各級經(jīng)營層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險46XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明設(shè)置說明8、清算中心從資金營運部中剝離資金運用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險9、研發(fā)中心增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公

50、司的新產(chǎn)品的推出做好準備10、網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個營業(yè)部網(wǎng)上交易部不再單獨作為一個經(jīng)營實體進行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持呼叫中心在過渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理11、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部增加市場與客戶服務(wù)功能強化公司層面統(tǒng)一的市場營銷功能，制定并落實各項客戶關(guān)系管理制度為中期成立獨立的市場與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ)47XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)中期方案證券總部組織架構(gòu)中期方案董事會董事會總裁總裁監(jiān)事會監(jiān)事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會監(jiān)察委員會監(jiān)察委員會薪酬與考核委員會薪

51、酬與考核委員會風(fēng)險控制委員會風(fēng)險控制委員會資金營運部資金營運部人力資源部人力資源部投資銀行總部投資銀行總部稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部財務(wù)會計部財務(wù)會計部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部市場與客戶服務(wù)部市場與客戶服務(wù)部副總裁副總裁信息技術(shù)部信息技術(shù)部清算中心清算中心辦公室辦公室研發(fā)中心研發(fā)中心副總裁副總裁證券投資部證券投資部副總裁副總裁呼叫中心呼叫中心投資理財部投資理財部營業(yè)部營業(yè)部股東會股東會法律專員法律專員董事會辦公室董事會辦公室固定收益部固定收益部副總裁副總裁戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略管理部參見：參見：XXXXXXXX證券分支機構(gòu)組織架證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案構(gòu)圖中期方案培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易

52、部48XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)中期方案說明證券總部組織架構(gòu)中期方案說明架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明設(shè)置說明1、戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組經(jīng)過一段時間的戰(zhàn)略推進、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個部門協(xié)助公司進行戰(zhàn)略管理2、證券投資部、投資理財部歸由一個副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個副總裁領(lǐng)導(dǎo)為日后的子公司設(shè)立、集團化管理打下基礎(chǔ)強化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理3、成立固定收益部進行公司固定收益（fixed income）項目的承銷與投資4、市場與客戶服務(wù)部成立，同時轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo)隨著公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴大，有必要將

53、市場與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨成立部門進行全面的市場和客戶關(guān)系管理49XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明設(shè)置說明5、呼叫中心轉(zhuǎn)由市場與客戶服務(wù)部管理呼叫中心作為客戶管理的一個重要部分由市場與客戶服務(wù)部管理6、人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力7、營業(yè)部中期的前段在經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進行各網(wǎng)點經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析以及監(jiān)督等工作，同時對各網(wǎng)點的經(jīng)營提供支持中期的后段，隨著網(wǎng)點數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管

54、理各區(qū)域網(wǎng)點的日常經(jīng)營，同時，保留經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部，進行統(tǒng)計、分析等工作50XXXXXXXX證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）大連證券營業(yè)部大連證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部副總裁副總裁地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理通化證券營業(yè)部通化證券營業(yè)部地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)

55、務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理51XXXXXXXX證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)副總裁副總裁北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)XXXXXXXX地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)大連證券營業(yè)部大連證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部通化證券營業(yè)部通化證券營業(yè)部上海證

56、券營業(yè)部上海證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部52XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)未來方案證券總部組織架構(gòu)未來方案受托投資管理業(yè)務(wù)類受托投資管理業(yè)務(wù)類子公司子公司投資銀行業(yè)務(wù)類投資銀行業(yè)務(wù)類子公司子公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)類子公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)類子公司研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司人力資源部人力資源部財務(wù)會計部財務(wù)會計部辦公室辦公室固定收益部固定收益部投資管理部投資管理部董事會董事會總裁總裁監(jiān)事會監(jiān)事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會監(jiān)察委員會監(jiān)察委員會薪酬與考核委員會薪酬與考核委員會風(fēng)險控制委員會風(fēng)險控制委員會股東會股東會董事會辦公室董事會辦公室稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部法律事務(wù)部法律

57、事務(wù)部證券投資部證券投資部市場與客戶服務(wù)部市場與客戶服務(wù)部戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略管理部副總裁副總裁副總裁副總裁副總裁副總裁培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心網(wǎng)上證券經(jīng)紀網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)類子公司業(yè)務(wù)類子公司信息技術(shù)部信息技術(shù)部53XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)未來方案說明證券總部組織架構(gòu)未來方案說明架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明設(shè)置說明1、各業(yè)務(wù)單元分立為子公司XXXX證券形成集團化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財類、研發(fā)類、經(jīng)紀類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司2、公司總部成立投資管理部負責(zé)對子公司的日常管理由原先對于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團的要求不隨意干涉

58、各子公司的經(jīng)營自主權(quán)54部門職能部門職能股東會股東會q主要職能：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃2.選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項3.選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項4.審議批準董事會的報告5.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告6.審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案以及財務(wù)決算報告7.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案8.對公司增加或者減少注冊資本作出決議9.對發(fā)行公司債券作出決議10.對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議11.對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議12.修改公司章程 55部門職能部門職能董事會董事會q主要職能：戰(zhàn)略決策：1) 全面執(zhí)

59、行股東會決議2) 決定公司的戰(zhàn)略行動計劃3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案4) 制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案6) 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議56部門職能部門職能董事會（續(xù)）董事會（續(xù)）q主要職能：內(nèi)部管理：1) 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置2) 制定公司的基本管理制度薪酬與績效管理：1) 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，決定其報酬事項57部門職能部門職能監(jiān)事會監(jiān)事會q主要職能：1)

60、 檢查公司財務(wù)2) 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正4) 提議召開臨時股東會5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)58部門職能部門職能總裁總裁q主要職能：1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議2) 組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案3) 擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案4) 擬定公司的基本管理制度5) 制定公司的具體規(guī)章6) 提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人7) 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員8) 公司章程和董事會授予的其他職權(quán)59部門職能及人員組成部門職能及人員組成