知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際許可與轉(zhuǎn)讓

1、 論 文題目 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際許可與轉(zhuǎn)讓 二級(jí)學(xué)院 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 專 業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 班 級(jí) 912170103 學(xué)生姓名 左旺 學(xué)號(hào) 91217010334 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 【摘 要】國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題是緊密結(jié)合的，我國應(yīng)當(dāng)逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)環(huán)境, 為技術(shù)引進(jìn)和輸出創(chuàng)造良好條件。本文介紹了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的一般現(xiàn)狀認(rèn)識(shí)，主要探討了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中運(yùn)用有關(guān)法律來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的途徑, 并進(jìn)一步討論了我國在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中相應(yīng)的此方面問題的對策。 【關(guān)鍵詞】國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)1 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述1.1 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案

2、)中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的概念是: 技術(shù)轉(zhuǎn)讓是關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的知識(shí)轉(zhuǎn)讓,但不包括貨物的單純買賣或租賃。大多數(shù)國家在本國的立法中對技術(shù)轉(zhuǎn)讓也作了相應(yīng)的規(guī)定。如日本在外資法中規(guī)定: 技術(shù)引進(jìn)是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)和有關(guān)技術(shù)的其他權(quán)利的轉(zhuǎn)讓,以及授予所規(guī)定的使用權(quán)和給予有關(guān)管理技術(shù)的指導(dǎo)。我國1985年頒布的技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例規(guī)定: 技術(shù)引進(jìn)是中華人民共和國境內(nèi)的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人,通過貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)合作的途徑,從中華人民共和國境外的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人獲得的技術(shù),其中包括: 專利權(quán)或其它工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可;以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制以及管理等

3、方面的專有技術(shù)、服務(wù)技術(shù)。一些國家的學(xué)者們也從不同的角度闡明了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義。如美國的科恩茲在商業(yè)技術(shù)性技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓一書中指出,技術(shù)轉(zhuǎn)讓“必須是引進(jìn)方對引進(jìn)技術(shù)的吸收,如果技術(shù)僅僅從一方轉(zhuǎn)移到另一方,并不構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。他還指出: “所謂吸收是指技術(shù)接受方能夠掌握并有能力獨(dú)立使用所引進(jìn)的技術(shù)。如果僅僅是技術(shù)的轉(zhuǎn)移而不包括技術(shù)的消化吸收,則是不完全的轉(zhuǎn)讓。1”綜上,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概括而言即是指轉(zhuǎn)讓方將技術(shù)超越國界轉(zhuǎn)讓給受讓方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。1.2 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀及發(fā)展伴隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,通過技術(shù)商品化,現(xiàn)代的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓就逐步萌芽、發(fā)展起來。技術(shù)先進(jìn)就意味著經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢,從而在競爭中脫穎

4、而出,立于不敗之地。因而,技術(shù)成為競爭中的焦點(diǎn),作為一種特殊商品,技術(shù)開始普遍成為國際貿(mào)易中的重要標(biāo)的。據(jù)聯(lián)合國的有關(guān)資料估計(jì),在20世紀(jì)60年代中期,全世界技術(shù)貿(mào)易成交額僅為27億美元,到70年代中期增至110億美元,到80年代中期則激增到400500億美元,進(jìn)入90年代以后,則超過1000億美元。以“和平與發(fā)展”為主題的良好的國際環(huán)境為使高新技術(shù)的發(fā)展和國際技術(shù)貿(mào)易提供了更廣闊的舞臺(tái)和更好的機(jī)遇,因而國際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了嶄新的面貌: 其一是國際技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額中的比重加大。其二是年增長速度加快。19901994年世界技術(shù)貿(mào)易平均年增長16.35%,1994年技術(shù)貿(mào)易額與1974年相比

5、,20年間增長了25倍。其三是國際間的技術(shù)貿(mào)易已經(jīng)與產(chǎn)品貿(mào)易緊密結(jié)合,技術(shù)密集型產(chǎn)品已上升到1000多億美元,占總額的70%。其四是國際技術(shù)貿(mào)易與資本輸出進(jìn)一步結(jié)合。如美國的技術(shù)出口額30%的對象為美國在海外的技術(shù)企業(yè)。其五是國際技術(shù)貿(mào)易的范圍更廣、地域更大,差不多遍及到世界上所有的國家、地區(qū)。發(fā)達(dá)國家多向發(fā)展中國家出口技術(shù),而發(fā)展中國家在技術(shù)世界上則主要扮演接受者的角色,雖然有些國家已開始著手技術(shù)出口業(yè)務(wù),但規(guī)模不大。當(dāng)今世界,工業(yè)發(fā)達(dá)國家擁有大量的科技成果,技術(shù)資源占絕對優(yōu)勢。同時(shí)他們還具有引進(jìn)技術(shù)雄厚的資金條件和很強(qiáng)的吸收消化能力,因此,無論是世界上的技術(shù)出口還是技術(shù)進(jìn)口,大部分集中在工

6、業(yè)發(fā)達(dá)的資本主義國家。2 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑在當(dāng)今的國際技術(shù)貿(mào)易中, 加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù), 通過法律等各種手段保護(hù)本國、本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán), 便成為企業(yè)在競爭中立于不敗之地的有力且必須的堅(jiān)強(qiáng)武器。以下從三方面討論：2.1 國際立法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性可以說在世界各國已達(dá)成共識(shí),只有加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù), 才能促進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的進(jìn)一步發(fā)展。因此, 無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都積極致力于創(chuàng)建和維護(hù)與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各種國際性公約, 已使知識(shí)產(chǎn)權(quán)向國際化趨勢邁出了一大步。保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約(巴黎公約),是迄今為止最廣泛、最基本的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。2 該公約1883 年訂立,

7、 1884 年正式生效。公約中保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范圍包括發(fā)明專利、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)以及制止不正當(dāng)競爭, 其中的基本原則和制度對工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。于1970 年簽署于華盛頓,1978年生效的專利合作條約(PCT)是一個(gè)程序性的國際專利申請條約,其主要作用是簡化了其成員國國民在成員國范圍內(nèi)申請專利權(quán)的手續(xù),降低了在多國申請專利權(quán)的費(fèi)用。另外,對于那些采用專利實(shí)質(zhì)性審查原則而本國專利局又缺乏審查能力的公約成員國，專利合作條約可以幫助這些國家就專利的實(shí)質(zhì)性條件作出初步審查報(bào)告。商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定是在西班牙首都馬德里簽訂的有關(guān)商標(biāo)注冊的國際協(xié)定,旨在保護(hù)商標(biāo)所有人的商品或服務(wù)項(xiàng)

8、目的標(biāo)記。該協(xié)定簡化了商標(biāo)國際注冊的手續(xù),節(jié)省了費(fèi)用,同時(shí)在取得商標(biāo)國際注冊后,還享有巴黎公約所規(guī)定的優(yōu)先權(quán)。為了彌補(bǔ)商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定的局限性,更好地開展商標(biāo)國際保護(hù)合作,1973年6月12日在維也納簽訂的商標(biāo)注冊條約為商標(biāo)國際注冊也提供了方便。此外，為商標(biāo)注冊的目的而使用的商品與服務(wù)分類協(xié)定(尼斯協(xié)定)和維也納協(xié)定都是針對商標(biāo)的管理和保護(hù)而達(dá)成的條約。對專有技術(shù)的保護(hù),國際商會(huì)在1961年最先制定有關(guān)保護(hù)KNOWHOW 的標(biāo)準(zhǔn)條款。31965年由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的前身“巴黎聯(lián)盟”的國際局主持起草了一部發(fā)展中國家發(fā)明示范法,其中第二部分為KNOWHOW的保護(hù)問題,后多次修訂,在1980年

9、的修訂本中,將有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容另立了一個(gè)單行示范法,即商業(yè)秘密及技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同登記示范法。這個(gè)示范法在一定程度上反映不同國家的法律貿(mào)易活動(dòng)慣例中所承認(rèn)的一些共同規(guī)則。對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域性國際公約還包括歐洲專利公約、荷比盧統(tǒng)一商標(biāo)法和1977年非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織通過的班吉協(xié)定等等。2.2 國內(nèi)立法保護(hù)在遵守和履行有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約的同時(shí),為了實(shí)現(xiàn)本國的利益, 在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中有效而充分地保護(hù)本國的先進(jìn)技術(shù),各國在國內(nèi)立法中也做了大量的有關(guān)規(guī)定。發(fā)達(dá)國家主要是通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法、反競爭限制法、反壟斷法等,從不同角度對技術(shù)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以管理和保護(hù)。例如:日本早在1947年

10、就公布了禁止私人壟斷與保持公平貿(mào)易方法的法律, 同時(shí)還通過了外資法與外匯法等多種法律, 形成了本國技術(shù)保護(hù)的法律體系。對于專有技術(shù)的保護(hù), 在日本不受特別法的保護(hù)。在英美也沒有相應(yīng)的成文法保護(hù), 而是逐案根據(jù)判例法的原則受到保護(hù)。與它們做法不同的是原西德,通過防止不正當(dāng)競爭法第1720條禁止泄露和盜用管理或技術(shù)秘密的有關(guān)規(guī)定對專有技術(shù)加以保護(hù)。發(fā)展中國家除了通過外國投資法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法等對本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)外,還制定專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法來加強(qiáng)對本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。例如,墨西哥于1972年頒布了墨西哥關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓登記與使用專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)的法律,加強(qiáng)了在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對專利和商標(biāo)的法律保護(hù)。再如,巴西

11、于1962年制定了關(guān)于對外國付款的技術(shù)合同的相關(guān)條款;阿根廷于1971年制定的關(guān)于許可證與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律; 秘魯于1981年頒布了確定外國技術(shù)、標(biāo)記或?qū)＠脑S可人與被許可人的權(quán)利與義務(wù)的規(guī)則,其中的有關(guān)條款均對專利以及商標(biāo)、技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容進(jìn)行了保護(hù)和控制。2.3 國際許可合同中對知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保護(hù)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中最常見的便是國際許可合同。因此,轉(zhuǎn)讓方如何在國際許可合同中利用相應(yīng)條款保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),防止對方侵犯自身的權(quán)利,受讓方又如何盡量從轉(zhuǎn)讓的技術(shù)中獲得更多的利益,避免轉(zhuǎn)讓方不合理的限制便成了國際貿(mào)易中買賣雙方考慮的主要問題。在國際許可合同的法律條款中都不同程度地對保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作了

12、相應(yīng)的規(guī)定, 其中的保密條款主要是對轉(zhuǎn)讓的的進(jìn)行保護(hù)的有利條款。4 作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的專利技術(shù)是已經(jīng)公開的技術(shù),它可以通過法律直接得到保護(hù),因而一般不存在保密問題。但是沒有經(jīng)過專利登記的專有技術(shù),則只能由專有技術(shù)持有人通過自己的保密手段達(dá)到保密的目的。因此,在國際許可合同中一般都定有詳細(xì)的專有技術(shù)保密條款,要求技術(shù)受方對技術(shù)供方所提供的專有技術(shù)及技術(shù)資料等一切秘密情況負(fù)有保密責(zé)任,并保證不將這些技術(shù)秘密泄漏給第三方。由于這些秘密情報(bào)是技術(shù)供方進(jìn)行市場競爭的重要憑借,因此其要求技術(shù)受方承擔(dān)保密責(zé)任,以保障專有技術(shù)的秘密性是合理的,也是必要的,是其利用許可合同中的條款保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效措施。3 我國

13、在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策3.1 專利權(quán)方面保護(hù)的對策對于立法方面存在的問題和差距，應(yīng)對專利法做以下調(diào)整：其一，在專利權(quán)的客體方面可以依照知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的規(guī)定，把權(quán)力保護(hù)客體的范圍擴(kuò)大到植物品種方面，以便更好地保護(hù)我國及外國的農(nóng)業(yè)科技成果；其二，在專利實(shí)施的強(qiáng)制許可和計(jì)劃許可方面，我國仍需完善與知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定第3l條類似的條款，同時(shí)取消國家計(jì)劃許可的規(guī)定，而由專利實(shí)施強(qiáng)制許可的規(guī)定來促進(jìn)各種企業(yè)和個(gè)人專利的實(shí)施。根據(jù)專利法第六章，強(qiáng)制許可也可以達(dá)到國家利益和公共利益的目的。在實(shí)踐當(dāng)中出現(xiàn)的問題，首先，企業(yè)為了更好地維護(hù)自己的權(quán)益，對自己的發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)當(dāng)有選擇的國內(nèi)、國外及時(shí)申請專利，尤其應(yīng)

14、重視自己的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)權(quán)及時(shí)辦理專利申請，利用專利法來防止自己的外觀設(shè)計(jì)和產(chǎn)品被仿制。其次，在進(jìn)出口貨物的設(shè)計(jì)、制造工藝、原料配方等等方面，往往涉及到一項(xiàng)到多項(xiàng)專利，尤其是高技術(shù)產(chǎn)品更是如此。根據(jù)我國現(xiàn)行專利法及某些國際公約的規(guī)定，專利權(quán)人的專利獨(dú)占權(quán)，不僅包括制造、使用、許諾銷售、銷售權(quán)，也包括進(jìn)口權(quán)。3.2 植物新品種方面保護(hù)的對策植物新品種保護(hù)方面的工作，涉及到國務(wù)院的主管部門、人民法院及農(nóng)業(yè)、林業(yè)科研機(jī)構(gòu)和品種權(quán)人。從目前有關(guān)行政部門受理、批準(zhǔn)的申請數(shù)字看，涉及植物新品種權(quán)糾紛的案件數(shù)量將會(huì)很多。因此，審理涉及植物新品種糾紛案件的技術(shù)難度卻很大、專業(yè)性強(qiáng)，對審判人員業(yè)務(wù)素素質(zhì)的要求也

15、比較高，在是否授予權(quán)利以及是否構(gòu)成侵權(quán)等問題上，要求審判人員不僅熟悉有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，而且要掌握較高的專業(yè)化知識(shí)。另外，完善植物新品種的DOS(特異性、一致性和穩(wěn)定性)測試技術(shù)，保障審查過程的科學(xué)性也是十分重要的。如何咀有限的財(cái)力建立自己的標(biāo)準(zhǔn)品數(shù)據(jù)庫，這是UPOV(國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟)各成員國，特別是新成員國面臨的主要問題。如果能實(shí)現(xiàn)各成員國的數(shù)據(jù)資源共享，既可咀節(jié)約資金，又可以保證審查的準(zhǔn)確性。我國應(yīng)增進(jìn)與UPOV各成員國和區(qū)域組織的合作，加強(qiáng)植物新品種保護(hù)的執(zhí)法力度，在我國育種行業(yè)中建立一個(gè)公正、公平的競爭機(jī)制。3.3 著作權(quán)方面保護(hù)的對策針對新出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛等問題，我國盡

16、早完善網(wǎng)絡(luò)立法，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理的法律建設(shè)。首先，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，只有適時(shí)立法，才能適應(yīng)客觀環(huán)境發(fā)展的迫切需要。避免使法律對各類相關(guān)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整處于被動(dòng)、落后的局面。這方面，可借鑒國外的有關(guān)法律法規(guī)如WCT(世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約)、美國的HR354法案等。對于盜版問題，首先不能因?yàn)榫植康?、暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)利益而破壞了參與國際經(jīng)濟(jì)競爭的機(jī)遇。其次，應(yīng)提高國民的認(rèn)識(shí)，如果把保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)著作權(quán)看作維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)秩序，把盜版看作國家稅收流失的源頭。把保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)同發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)和改善國家投資環(huán)境聯(lián)系起來，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)就不會(huì)認(rèn)為，如果不存在加人世界貿(mào)易組織的問題，就沒有必要修改包括我

17、國著作權(quán)法在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律?？傊?，加人世界貿(mào)易組織固然為促進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)立法帶來了難得的機(jī)會(huì)，但是，從我國的立國之策、法制建設(shè)的角度看， 我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度包括著作權(quán)制度也十分需要不斷完善，即使不存在加人世界貿(mào)易組織的問題，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法包括著作權(quán)法也同樣需要修改。3.4 商標(biāo)保護(hù)中的對策針對商標(biāo)國際注冊的問題，保護(hù)我國出口商品商標(biāo)權(quán)既涉及到有關(guān)政府部門，注冊也涉及到眾多企業(yè)，不管是政府有關(guān)部門，還是企業(yè)本身其一，要認(rèn)識(shí)到商標(biāo)的保護(hù)具有嚴(yán)格的屬地原則，商標(biāo)只有在一個(gè)國家注冊，取得注冊商標(biāo)專用權(quán)，才能得到該國家的承認(rèn)和保護(hù)。5一個(gè)企業(yè)要開展對外貿(mào)易，開拓國際市場，在國際市場上爭創(chuàng)中國名牌商標(biāo)，使自己的合法權(quán)益不受侵犯，必須要到國外去注冊。其二，要懂得出口商品商標(biāo)到國外注冊的一些法律問題如注冊國家的商標(biāo)法和習(xí)慣做法要了解什么樣的人可以作