基金從業(yè)資格考試每日一練二十二

1、.基金從業(yè)資格考試每日一練（二十二）基金法律法規(guī)【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)投資基金銷(xiāo)售管理辦法，需要對(duì)宣傳推介材料出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的是( )。A.負(fù)責(zé)基金投研的高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)C.監(jiān)察稽核部D.總經(jīng)理正確答案:B知識(shí)點(diǎn)：對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管答案解析 :依據(jù)證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券基金基礎(chǔ)【單項(xiàng)選擇題】有關(guān)債券借貸業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。A.債券借貸的期限

2、是由借貸雙方商議確定，但最長(zhǎng)不超過(guò)365天B.債券借貸的融入方應(yīng)該向融出方支付債券借貸費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)雙方協(xié)定C.債券借貸首期和到期都采用券券對(duì)付方式結(jié)算D.債券借貸指標(biāo)監(jiān)控異常時(shí)，應(yīng)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因正確答案:D知識(shí)點(diǎn)：銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算答案解析 :債券借貸的監(jiān)控指標(biāo)為：?jiǎn)蝹€(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%，或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明其原因，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。私募股權(quán)投資基金【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近( )年的

3、誠(chéng)信情況說(shuō)明。A.1B.2C.3D.4正確答案:C知識(shí)點(diǎn)：基金信息披露的方式答案解析 :股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露以下信息：基金的基本信息(包括基金名稱(chēng)、基金架構(gòu)、基金類(lèi)型等)、基金管理人基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款、申購(gòu)贖回安排、基金管理人近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明?；鸱煞ㄒ?guī)【單項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)X圍的是( )。A.辦理基金清算B.辦理基金贖回C.辦理基金認(rèn)購(gòu)D.辦理基金申購(gòu)正確答案:A知識(shí)點(diǎn)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型答案解析 :辦理基金清算屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)X圍。證券基金基礎(chǔ)【單項(xiàng)選擇

4、題】下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。A.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元B.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額C.回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日D.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天正確答案:B知識(shí)點(diǎn)：銀行間債券市場(chǎng)的交易品種與交易方式答案解析 :回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤;回購(gòu)期限不含首次交割日，也不含到期交割日，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤;我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)是365天，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤;資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。私募股權(quán)投資基金【單項(xiàng)選擇題】公司型股權(quán)投資基金的增資或減資(注冊(cè)

5、資本及資本公積的調(diào)整)，需履行的公司內(nèi)部決策程序有( )。.董事會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件.股東大會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件.辦理權(quán)益的變更登記(在工商局或?qū)?yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理工商變更登記手續(xù))A.、B.、C.、D.、正確答案:D公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出答案解析 :公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，首先需履行公司內(nèi)部的決策程序，包括董事會(huì)決議及股東大會(huì)決議，簽訂相應(yīng)的決議文件，并辦理權(quán)益的變更登記。基金法律法規(guī)【單項(xiàng)選擇題】參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者教育工作設(shè)定的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是( )。A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

6、C.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式D.不存在廣泛的投資者教育計(jì)劃正確答案:A知識(shí)點(diǎn)：投資者教育的基本原則與內(nèi)容答案解析 :國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者教育工作設(shè)定的六個(gè)基本原則：(1)投資者教育有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。(2)投資者教育不應(yīng)視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代。(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(4)投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。(5)鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。(6)投資者教育不能也不等同于投資咨詢(xún)

7、。證券基金基礎(chǔ)【單項(xiàng)選擇題】下列機(jī)構(gòu)中，允許在我國(guó)證券交易所實(shí)行的多邊凈額清算的結(jié)算過(guò)程中充當(dāng)共同對(duì)手方的機(jī)構(gòu)是( )。A.XX證券交易所B.中國(guó)結(jié)算公司C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)金融期權(quán)交易所正確答案:B知識(shí)點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收答案解析 :對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，即中國(guó)結(jié)算公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。私募股權(quán)投資基金【單項(xiàng)選擇題】有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前( )通知其他合伙人。A.六十日B.三十日C.二十日D.十日正確答案:B知識(shí)點(diǎn)：合伙型股權(quán)投

8、資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出答案解析 :有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)杼崆?0天通知其他合伙人。在同等條件下，其他合伙人對(duì)合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)?；鸱煞ㄒ?guī)【單項(xiàng)選擇題】基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.2B.10C.15D.20正確答案:A知識(shí)點(diǎn)：基金信息披露的原則和制度體系答案解析 :基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。證券基金基礎(chǔ)【單項(xiàng)選擇題】XX證券交易所對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。A.9:3015:30B.1

9、3:0015:30C.15:0015:30D.9:3011:30正確答案:C知識(shí)點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)答案解析 :XX證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30、13:00-15:30。但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。每個(gè)交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。私募股權(quán)投資基金【單項(xiàng)選擇題】信息披露義務(wù)人，指( )，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。A.私募基金管理人、私募基金托管人B.私募基金管理人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)正確答案:A