公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)專題三

1、1專題三：外部性問(wèn)題的政府管制專題三：外部性問(wèn)題的政府管制 河上游的造紙廠對(duì)河下游的農(nóng)民帶來(lái)河上游的造紙廠對(duì)河下游的農(nóng)民帶來(lái)的損失問(wèn)題怎樣得到解決的損失問(wèn)題怎樣得到解決 ? ? 在這一專題里，我們研究外部性問(wèn)題。所在這一專題里，我們研究外部性問(wèn)題。所謂的外部性是指一定的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的謂的外部性是指一定的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的影響，造成私人（企業(yè)或個(gè)人）成本與社影響，造成私人（企業(yè)或個(gè)人）成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益相偏離的現(xiàn)會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益相偏離的現(xiàn)象。外部性可分為正外部性和負(fù)外部性。象。外部性可分為正外部性和負(fù)外部性。我們這里重點(diǎn)探討負(fù)外部性問(wèn)題。我們這里重點(diǎn)探討負(fù)外部性問(wèn)題。2

2、 外部性是市場(chǎng)失靈的重要來(lái)源，因而外部性是市場(chǎng)失靈的重要來(lái)源，因而引起引起了嚴(yán)重的公共政策問(wèn)題了嚴(yán)重的公共政策問(wèn)題。 如，如果可以的話，應(yīng)當(dāng)允許廠商向河流如，如果可以的話，應(yīng)當(dāng)允許廠商向河流中傾倒多少?gòu)U水？汽車廢氣的標(biāo)準(zhǔn)多嚴(yán)？中傾倒多少?gòu)U水？汽車廢氣的標(biāo)準(zhǔn)多嚴(yán)？政府應(yīng)當(dāng)在國(guó)防上、教育上、基礎(chǔ)研究上、政府應(yīng)當(dāng)在國(guó)防上、教育上、基礎(chǔ)研究上、公共電視上花多少錢？公共電視上花多少錢？3 在這一專題里我們要討論的主要內(nèi)容：在這一專題里我們要討論的主要內(nèi)容： 首先，首先，通過(guò)個(gè)案分析當(dāng)外在性存在時(shí)，一通過(guò)個(gè)案分析當(dāng)外在性存在時(shí)，一種商品的價(jià)格不一定反映它的社會(huì)價(jià)值，種商品的價(jià)格不一定反映它的社會(huì)價(jià)值，結(jié)果

3、廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市結(jié)果廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率的表現(xiàn)。場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率的表現(xiàn)。 接著接著, ,我們討論解決負(fù)外部性問(wèn)題的兩種政我們討論解決負(fù)外部性問(wèn)題的兩種政策方法策方法, ,同時(shí)對(duì)這兩種公共政策所帶來(lái)的損同時(shí)對(duì)這兩種公共政策所帶來(lái)的損益進(jìn)行分析，從而可以對(duì)公共政策作出相益進(jìn)行分析，從而可以對(duì)公共政策作出相應(yīng)的評(píng)價(jià)。應(yīng)的評(píng)價(jià)。 最后，最后，我們通過(guò)對(duì)科斯的我們通過(guò)對(duì)科斯的社會(huì)成本問(wèn)題社會(huì)成本問(wèn)題一文的學(xué)習(xí)，來(lái)進(jìn)一步地?cái)U(kuò)展我們的思路。一文的學(xué)習(xí)，來(lái)進(jìn)一步地?cái)U(kuò)展我們的思路。4一、負(fù)的外在性和無(wú)效率一、負(fù)的外在性和無(wú)效率 外在性可以在生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間或外在性可以在

4、生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間或消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生。消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生。 由于外在性并不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，因此由于外在性并不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，因此它們會(huì)成為經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的一個(gè)來(lái)源。要弄它們會(huì)成為經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的一個(gè)來(lái)源。要弄明白為什么，讓我們來(lái)看鋼廠向河中傾倒明白為什么，讓我們來(lái)看鋼廠向河中傾倒廢物的例子。廢物的例子。5 第一步我們首先考慮只有一家鋼廠產(chǎn)生污第一步我們首先考慮只有一家鋼廠產(chǎn)生污染，并假定該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例染，并假定該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例的，因此它不改變它的投入比例；要減少的，因此它不改變它的投入比例；要減少?gòu)U水只有降低產(chǎn)出。廢水只有降低產(chǎn)出。 第二步我們考慮所有的鋼廠都以

5、同樣的方第二步我們考慮所有的鋼廠都以同樣的方法產(chǎn)生污染。法產(chǎn)生污染。6 當(dāng)存在當(dāng)存在負(fù)的外負(fù)的外在性時(shí)，在性時(shí)，邊際社邊際社會(huì)成本會(huì)成本MSCMSC大于大于邊際私邊際私人成本人成本MCMC。差。差額就是額就是邊際外邊際外部成本部成本MECMEC。A A圖顯示單個(gè)鋼廠在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的生產(chǎn)決策。圖顯示單個(gè)鋼廠在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的生產(chǎn)決策。價(jià)格價(jià)格廠商產(chǎn)出廠商產(chǎn)出q*q1p1MSCMCMECA圖在在A A圖中，利圖中，利潤(rùn)最大化的廠潤(rùn)最大化的廠商在價(jià)格等于商在價(jià)格等于MCMC的的q1q1處生產(chǎn)處生產(chǎn)。有效產(chǎn)出是。有效產(chǎn)出是價(jià)格等于價(jià)格等于MSCMSC的的q q* *。7 從社會(huì)的角度看，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出

6、太多了，從社會(huì)的角度看，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了，有效產(chǎn)出水平有效產(chǎn)出水平應(yīng)當(dāng)是價(jià)格等于生產(chǎn)的邊際社應(yīng)當(dāng)是價(jià)格等于生產(chǎn)的邊際社會(huì)成本會(huì)成本邊際生產(chǎn)成本加上傾倒廢水的邊邊際生產(chǎn)成本加上傾倒廢水的邊際外部成本。即：際外部成本。即：MSC=MC+MECMSC=MC+MEC。邊際社會(huì)成。邊際社會(huì)成本曲線本曲線MSCMSC與價(jià)格線在產(chǎn)出為與價(jià)格線在產(chǎn)出為q q* *處相交。由處相交。由于這時(shí)只有一家工廠向河中傾倒廢水，生產(chǎn)于這時(shí)只有一家工廠向河中傾倒廢水，生產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格不變。然而，廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太的市場(chǎng)價(jià)格不變。然而，廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了（多了（q1q1而不是而不是q q* *），并產(chǎn)生了太多廢水。），并

7、產(chǎn)生了太多廢水。8 現(xiàn)在考慮所有的鋼廠都把廢水倒入河現(xiàn)在考慮所有的鋼廠都把廢水倒入河中會(huì)發(fā)生什么？中會(huì)發(fā)生什么？ 當(dāng)存在外在性時(shí)，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出是否是有當(dāng)存在外在性時(shí)，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出是否是有效率的呢？效率的呢？9 B B圖假設(shè)所有鋼廠都產(chǎn)生相似外在性時(shí)的市場(chǎng)需求和供給圖假設(shè)所有鋼廠都產(chǎn)生相似外在性時(shí)的市場(chǎng)需求和供給曲線。曲線。MCMC曲線是該產(chǎn)業(yè)的供給曲線；曲線是該產(chǎn)業(yè)的供給曲線；MECMEC是把每個(gè)人在每種是把每個(gè)人在每種產(chǎn)出水平下受害的邊際成本相加得到的；產(chǎn)出水平下受害的邊際成本相加得到的；MSCMSC曲線代表所有鋼曲線代表所有鋼廠邊際生產(chǎn)成本和邊際外在成本的總和。其結(jié)果是，廠邊際生產(chǎn)成本和邊際外在成

8、本的總和。其結(jié)果是，MSC=MC+MECMSC=MC+MEC。價(jià)格價(jià)格產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出DMECS=MCMSCB圖在在B B圖中，產(chǎn)業(yè)圖中，產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是Q1,Q1,由產(chǎn)業(yè)的供由產(chǎn)業(yè)的供給給MCMC和需求和需求D D的交點(diǎn)決定，然的交點(diǎn)決定，然而，有效產(chǎn)出而，有效產(chǎn)出Q Q* *要比它低，由需要比它低，由需求和邊際社會(huì)成求和邊際社會(huì)成本本MSCMSC的交點(diǎn)決的交點(diǎn)決定。定。Q1Q*P1P*10 有效的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平是一額外單位產(chǎn)有效的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平是一額外單位產(chǎn)出的邊際收益等于邊際社會(huì)成本的產(chǎn)出水出的邊際收益等于邊際社會(huì)成本的產(chǎn)出水平。平。由于需求曲線衡量消費(fèi)者的邊際收益，由于需求

9、曲線衡量消費(fèi)者的邊際收益，有效產(chǎn)出為有效產(chǎn)出為Q Q* *，為邊際社會(huì)成本曲線，為邊際社會(huì)成本曲線MSCMSC與需求曲線與需求曲線D D的相交處。然而產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性的相交處。然而產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是在產(chǎn)出是在Q1Q1，為需求曲線和供給曲線，為需求曲線和供給曲線MCMC的相交處。顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出太高了。的相交處。顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出太高了。11 在我們的例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致某些廢水。在我們的例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致某些廢水。因此，無(wú)論我們是看一家廠商的污染還是整個(gè)因此，無(wú)論我們是看一家廠商的污染還是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟(jì)效率都顯示生產(chǎn)過(guò)多，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟(jì)效率都顯示生產(chǎn)過(guò)多，因?yàn)樗鼘?dǎo)致太多的廢水倒

10、入河中，它導(dǎo)致太多的廢水倒入河中，無(wú)效率的來(lái)源是無(wú)效率的來(lái)源是產(chǎn)品不正確的定價(jià)。產(chǎn)品不正確的定價(jià)。從圖從圖B B中的價(jià)格中的價(jià)格P1P1太低太低了了它只反映了廠商的私人邊際生產(chǎn)成本，它只反映了廠商的私人邊際生產(chǎn)成本，而不是社會(huì)邊際成本。只有在較高的價(jià)格而不是社會(huì)邊際成本。只有在較高的價(jià)格P P* *，鋼廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率的。在這里由鋼廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率的。在這里由于沒(méi)有考慮負(fù)外在性成本的存在。因此現(xiàn)在的于沒(méi)有考慮負(fù)外在性成本的存在。因此現(xiàn)在的生產(chǎn)對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是無(wú)效率的。生產(chǎn)對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是無(wú)效率的。12 這種無(wú)效率的社會(huì)成本是多大呢？這種無(wú)效率的社會(huì)成本是多大呢？ 對(duì)于每

11、一單位對(duì)于每一單位Q Q* *以上的產(chǎn)出，社會(huì)成本由以上的產(chǎn)出，社會(huì)成本由邊際社會(huì)成本與邊際收益（需求曲線）的邊際社會(huì)成本與邊際收益（需求曲線）的差額給出，結(jié)果，社會(huì)總成本就是差額給出，結(jié)果，社會(huì)總成本就是B B圖中圖中MSCMSC、D D和產(chǎn)出和產(chǎn)出Q1Q1之間的陰影三角形。之間的陰影三角形。13 擴(kuò)展擴(kuò)展 ：外在性即導(dǎo)致短期也導(dǎo)致長(zhǎng)期的無(wú)效外在性即導(dǎo)致短期也導(dǎo)致長(zhǎng)期的無(wú)效率。在管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論使我們知率。在管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論使我們知道，每當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格高于生產(chǎn)的平均成本時(shí)，道，每當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格高于生產(chǎn)的平均成本時(shí)，廠商就進(jìn)入一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，而每當(dāng)價(jià)格低于廠商就進(jìn)入一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)

12、業(yè)，而每當(dāng)價(jià)格低于平均成本時(shí)，廠商就退出。在長(zhǎng)期均衡中，價(jià)平均成本時(shí)，廠商就退出。在長(zhǎng)期均衡中，價(jià)格等于（長(zhǎng)期）平均成本。當(dāng)存在負(fù)的外在性格等于（長(zhǎng)期）平均成本。當(dāng)存在負(fù)的外在性時(shí)，平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會(huì)成本。結(jié)時(shí)，平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會(huì)成本。結(jié)果，即使是在某些廠商離開(kāi)產(chǎn)業(yè)才有效率時(shí)，果，即使是在某些廠商離開(kāi)產(chǎn)業(yè)才有效率時(shí)，這些廠商還是留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。因而，負(fù)的外在性這些廠商還是留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。因而，負(fù)的外在性鼓勵(lì)太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。鼓勵(lì)太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。14 二、解決二、解決外在性問(wèn)題的主要途徑外在性問(wèn)題的主要途徑1 1、排放標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立、排放標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立 排放標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)廠商可以排放多少

13、污染物的法定排放標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)廠商可以排放多少污染物的法定限制（總量控制）。如果廠商超過(guò)限制，它就會(huì)面限制（總量控制）。如果廠商超過(guò)限制，它就會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)懲罰甚至刑事懲罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率臨經(jīng)濟(jì)懲罰甚至刑事懲罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商通過(guò)安裝減少污染的設(shè)備來(lái)達(dá)到這一地生產(chǎn)。廠商通過(guò)安裝減少污染的設(shè)備來(lái)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。增加的減污開(kāi)支會(huì)導(dǎo)致廠商的平均成本曲線標(biāo)準(zhǔn)。增加的減污開(kāi)支會(huì)導(dǎo)致廠商的平均成本曲線上移（幅度為平均減污成本）。廠商將發(fā)現(xiàn)，只有上移（幅度為平均減污成本）。廠商將發(fā)現(xiàn)，只有產(chǎn)品的價(jià)格高于平均生產(chǎn)成本加上減污費(fèi)用產(chǎn)品的價(jià)格高于平均生產(chǎn)成本加上減污費(fèi)用使使該產(chǎn)業(yè)有效率的條件該產(chǎn)業(yè)有效

14、率的條件進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)才有利可圖。進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)才有利可圖。15 2 2、排放費(fèi)、排放費(fèi) 排放費(fèi)是對(duì)廠商每單位廢物的收費(fèi)。我們用排放費(fèi)是對(duì)廠商每單位廢物的收費(fèi)。我們用MSCMSC表示表示排放的邊際社會(huì)成本排放的邊際社會(huì)成本（注意：相當(dāng)于（注意：相當(dāng)于前面討論的前面討論的MECMEC），曲線向上傾斜是因?yàn)橥庠冢€向上傾斜是因?yàn)橥庠谛栽綇V泛，外在性的邊際成本越高。標(biāo)有性越廣泛，外在性的邊際成本越高。標(biāo)有MCAMCA的曲線是的曲線是減少排放的邊際成本減少排放的邊際成本。它衡量廠商。它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。安裝污染控制設(shè)備的附加成本。MCAMCA曲線是向曲線是向下傾斜的，因?yàn)樵谏倭繙p少?gòu)U氣時(shí)

15、，減少?gòu)U下傾斜的，因?yàn)樵谏倭繙p少?gòu)U氣時(shí)，減少?gòu)U氣的附加成本低，而大量減少時(shí)，邊際成本氣的附加成本低，而大量減少時(shí)，邊際成本高。見(jiàn)下圖：高。見(jiàn)下圖：16 MSC（MEC）MCA標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)收費(fèi)12E*每單位排放費(fèi)（元）每單位排放費(fèi)（元）廢氣水平廢氣水平* * *263 17 收費(fèi)后，廠商通過(guò)把廢氣從收費(fèi)后，廠商通過(guò)把廢氣從2626單位減單位減少到少到1212單位單位以使成本最小化以使成本最小化。為什么？為什么？要明白要明白為什么，注意一個(gè)單位廢氣的減少（從為什么，注意一個(gè)單位廢氣的減少（從2626單位廢氣單位廢氣到到2525單位）成本非常低（增加減污的邊際成本幾乎單位）成本非常低（增加減污的邊際

16、成本幾乎為為0 0）。因此，用很小的成本，廠商就能避免支付每）。因此，用很小的成本，廠商就能避免支付每單位單位3 3元的費(fèi)，事實(shí)上，對(duì)于所有高于元的費(fèi)，事實(shí)上，對(duì)于所有高于1212單位的排放單位的排放水平，減污的邊際成本都低于排放費(fèi)，因此值得支付水平，減污的邊際成本都低于排放費(fèi)，因此值得支付來(lái)減少排出。然而，低于來(lái)減少排出。然而，低于1212單位時(shí)，減污的邊際成單位時(shí)，減污的邊際成本大于排放費(fèi)，因此廠商選擇支付排放費(fèi)而不愿進(jìn)一本大于排放費(fèi)，因此廠商選擇支付排放費(fèi)而不愿進(jìn)一步減少排放。廠商將因此支付總量為斜線陰影長(zhǎng)方形步減少排放。廠商將因此支付總量為斜線陰影長(zhǎng)方形表示的排放費(fèi)，并將承擔(dān)總量為表示

17、的排放費(fèi)，并將承擔(dān)總量為MCAMCA曲線以下到曲線以下到E=12E=12右面的星花三角形表示的減污成本。這一成本低于廠右面的星花三角形表示的減污成本。這一成本低于廠商如果一點(diǎn)不減少排放而要支付的費(fèi)用。商如果一點(diǎn)不減少排放而要支付的費(fèi)用。18 E E* *點(diǎn)的有效排放水平可以通過(guò)排放費(fèi)或者排點(diǎn)的有效排放水平可以通過(guò)排放費(fèi)或者排放標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)面臨每單位排放放標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)面臨每單位排放3 3元的費(fèi)時(shí)，元的費(fèi)時(shí)，廠商減少排放直至排放費(fèi)等于邊際收益那一點(diǎn)。廠商減少排放直至排放費(fèi)等于邊際收益那一點(diǎn)。同樣水平的排放削減可以用標(biāo)準(zhǔn)將排放限制在同樣水平的排放削減可以用標(biāo)準(zhǔn)將排放限制在1212單位來(lái)實(shí)現(xiàn)。單位

18、來(lái)實(shí)現(xiàn)。MSC（MEC）MCA標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)收費(fèi)12E*每單位排放費(fèi)（元）每單位排放費(fèi)（元）廢氣水平廢氣水平* * *26319 3 3、標(biāo)準(zhǔn)與費(fèi)的比較、標(biāo)準(zhǔn)與費(fèi)的比較 美國(guó)在歷史上依靠標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管制排放。然而，美國(guó)在歷史上依靠標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管制排放。然而，其他國(guó)家，例如德國(guó)，成功地利用了費(fèi)。其他國(guó)家，例如德國(guó)，成功地利用了費(fèi)。 哪種辦法好呢？哪種辦法好呢？ 當(dāng)政策制定者的信息不全，并且管制廠商的當(dāng)政策制定者的信息不全，并且管制廠商的排放代價(jià)很高時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)之間有重要的不同。排放代價(jià)很高時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)之間有重要的不同。為了理解這些不同，讓我們假定由于管理成本上為了理解這些不同，讓我們假定由于管理成本上的原因，

19、管制排放的機(jī)構(gòu)必須對(duì)所有的廠商都收的原因，管制排放的機(jī)構(gòu)必須對(duì)所有的廠商都收同樣的費(fèi)或制定同樣的標(biāo)準(zhǔn)。同樣的費(fèi)或制定同樣的標(biāo)準(zhǔn)。20 首先，讓我們考察收費(fèi)的情況。首先，讓我們考察收費(fèi)的情況。我們考慮這樣我們考慮這樣兩家廠商，它們所在的位置使得無(wú)論哪一家廠商兩家廠商，它們所在的位置使得無(wú)論哪一家廠商減少排放，排放的社會(huì)邊際成本都相同。然而，減少排放，排放的社會(huì)邊際成本都相同。然而，由于廠商減污的成本不一樣，它們減污的邊際成由于廠商減污的成本不一樣，它們減污的邊際成本曲線不同。本曲線不同。 MCA1MCA1和和MCA2MCA2代表兩家廠商減污的邊際成本曲線。代表兩家廠商減污的邊際成本曲線。每家廠商

20、一開(kāi)始都產(chǎn)生每家廠商一開(kāi)始都產(chǎn)生1414單位的廢氣。假定我們單位的廢氣。假定我們要使總排放減少要使總排放減少1414單位。假設(shè)政府定費(fèi)為單位。假設(shè)政府定費(fèi)為3 3元元/ /單單位；確定的標(biāo)準(zhǔn)為位；確定的標(biāo)準(zhǔn)為7 7單位。見(jiàn)下圖：?jiǎn)挝?。?jiàn)下圖：21MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費(fèi)每單位排放費(fèi)123456* *14678問(wèn)題：怎樣做最節(jié)省？問(wèn)題：怎樣做最節(jié)省？22 但是如果管制機(jī)構(gòu)要求兩家廠商都減少但是如果管制機(jī)構(gòu)要求兩家廠商都減少7 7單位的排放物（單位的排放物（標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)），我們來(lái)看會(huì)發(fā)生），我們來(lái)看會(huì)發(fā)生什么。這時(shí)，廠商什么。這時(shí)，廠商1 1減污的邊際成本從減污的邊際成本從3 3元

21、元增加到增加到3.753.75元，廠商元，廠商2 2減污的邊際成本從減污的邊際成本從3 3元減少到元減少到2.52.5元。元。MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費(fèi)每單位排放費(fèi)122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467823 這不可能是成本最小化的，因?yàn)榈诙@不可能是成本最小化的，因?yàn)榈诙覐S商能夠比第一家更便宜地減少排放物。家廠商能夠比第一家更便宜地減少排放物。只有兩家廠商減污的邊際成本都相等，減只有兩家廠商減污的邊際成本都相等，減少少1414單位排放物的成本才最小。單位排放物的成本才最小。MCA2MCA1廢

22、氣、水廢氣、水每單位排放費(fèi)每單位排放費(fèi)122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467824 現(xiàn)在我們可以看到為什么排放費(fèi)（現(xiàn)在我們可以看到為什么排放費(fèi)（3 3元）可能元）可能比排放標(biāo)準(zhǔn)（比排放標(biāo)準(zhǔn)（7 7單位）更好。單位）更好。在征收在征收3 3元的排放費(fèi)元的排放費(fèi)時(shí)，廠商時(shí)，廠商1 1會(huì)減少會(huì)減少6 6單位的排放物，廠商單位的排放物，廠商2 2會(huì)減少會(huì)減少8 8單位，這是有效率的結(jié)果。單位，這是有效率的結(jié)果。MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費(fèi)每單位排放費(fèi)122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的

23、治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467825 相反，在相反，在排放標(biāo)準(zhǔn)下排放標(biāo)準(zhǔn)下，廠商，廠商1 1蒙受額外的減污成本，蒙受額外的減污成本，它由它由7 7單位和單位和8 8單位廢氣之間的星花區(qū)域表示。但是廠商單位廢氣之間的星花區(qū)域表示。但是廠商2 2享受減少的減污成本，由單位享受減少的減污成本，由單位6 6和和7 7單位廢氣之間的斜紋區(qū)單位廢氣之間的斜紋區(qū)域表示。顯然，廠商域表示。顯然，廠商1 1增加的減污成本大于廠商增加的減污成本大于廠商2 2減少的成減少的成本。因而本。因而排放費(fèi)排放費(fèi)在實(shí)現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)同樣排放水平同樣排放水平的同時(shí)，比對(duì)每家廠的同時(shí)，比對(duì)每家廠商都一樣

24、的排放標(biāo)準(zhǔn)的成本低。（同學(xué)們也可計(jì)算）商都一樣的排放標(biāo)準(zhǔn)的成本低。（同學(xué)們也可計(jì)算） MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費(fèi)每單位排放費(fèi)122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467826 總之，費(fèi)比標(biāo)準(zhǔn)好有幾個(gè)理由：總之，費(fèi)比標(biāo)準(zhǔn)好有幾個(gè)理由： 第一，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必須對(duì)所有廠商都相同的時(shí)候，第一，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必須對(duì)所有廠商都相同的時(shí)候，費(fèi)能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的廢氣削減。費(fèi)能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的廢氣削減。 第二，費(fèi)給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備的刺激，第二，費(fèi)給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備的刺激，而這些新設(shè)備會(huì)使它進(jìn)一步削減廢氣。而這

25、些新設(shè)備會(huì)使它進(jìn)一步削減廢氣。 假定標(biāo)準(zhǔn)要求每家廠商把廢氣從假定標(biāo)準(zhǔn)要求每家廠商把廢氣從1414單位減到單位減到8 8單位，減少單位，減少6 6個(gè)單位。廠商個(gè)單位。廠商1 1會(huì)考慮安裝新的排放會(huì)考慮安裝新的排放裝置，使其邊際減污成本從裝置，使其邊際減污成本從MCA1MCA1降低到降低到MCA2MCA2。如。如果這一設(shè)備相對(duì)便宜，廠商就會(huì)安裝它，因?yàn)檫@果這一設(shè)備相對(duì)便宜，廠商就會(huì)安裝它，因?yàn)檫@一設(shè)備降低可達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的成本。然而，一設(shè)備降低可達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的成本。然而，3 3元的排放元的排放費(fèi)會(huì)對(duì)廠商減少排放提供更強(qiáng)的刺激。在收費(fèi)的費(fèi)會(huì)對(duì)廠商減少排放提供更強(qiáng)的刺激。在收費(fèi)的情況下，不僅廠商削減前情況下，不

26、僅廠商削減前6 6個(gè)單位廢氣的減污成本個(gè)單位廢氣的減污成本較低，而且再減少較低，而且再減少2 2個(gè)單位廢氣也較便宜。（因個(gè)單位廢氣也較便宜。（因6-6-8 8之間時(shí)，費(fèi)大于邊際減污成本）。之間時(shí)，費(fèi)大于邊際減污成本）。27 由此，我們是不是可以得出費(fèi)就由此，我們是不是可以得出費(fèi)就比標(biāo)準(zhǔn)好的結(jié)論呢？比標(biāo)準(zhǔn)好的結(jié)論呢？28 現(xiàn)在讓我們通過(guò)看圖來(lái)考察現(xiàn)在讓我們通過(guò)看圖來(lái)考察支持標(biāo)準(zhǔn)支持標(biāo)準(zhǔn)的情況。的情況。當(dāng)邊際社會(huì)成本曲線很陡，而邊際收益曲線比當(dāng)邊際社會(huì)成本曲線很陡，而邊際收益曲線比較平坦。有效率的排放費(fèi)是較平坦。有效率的排放費(fèi)是8 8元。但是假定由于元。但是假定由于信息有限而征收了信息有限而征收了

27、7 7元較低的費(fèi)（這相當(dāng)于減少元較低的費(fèi)（這相當(dāng)于減少1/81/8或或12.5%12.5%）。ABEC邊際社會(huì)邊際社會(huì)成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際成本邊際成本單位排放費(fèi)單位排放費(fèi)廢氣水平廢氣水平8101261416486101229 由于由于MCAMCA曲線較平坦，廠商的排放就會(huì)從曲線較平坦，廠商的排放就會(huì)從8 8單位增加到單位增加到1111單位。這降低了一些廠商的減污單位。這降低了一些廠商的減污成本，但是由于成本，但是由于MSCMSC曲線較陡，社會(huì)成本就會(huì)增曲線較陡，社會(huì)成本就會(huì)增加很多。社會(huì)成本的增加減去減污成本的節(jié)約，加很多。社會(huì)成本的增加減去減污成本的節(jié)約，由整個(gè)陰

28、影三角形由整個(gè)陰影三角形ABCABC表示。表示。ABC邊際社會(huì)邊際社會(huì)成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際成本邊際成本單位排放費(fèi)單位排放費(fèi)廢氣水平廢氣水平8101261416486101230 如果在確定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)犯了同樣的錯(cuò)誤會(huì)發(fā)生如果在確定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)犯了同樣的錯(cuò)誤會(huì)發(fā)生什么呢？什么呢？31 有效率的標(biāo)準(zhǔn)是有效率的標(biāo)準(zhǔn)是8 8單位排放物。但是假定標(biāo)單位排放物。但是假定標(biāo)準(zhǔn)放松了準(zhǔn)放松了12.5%12.5%，從，從8 8單位放到單位放到9 9單位。這會(huì)像前單位。這會(huì)像前面一樣導(dǎo)致社會(huì)成本的增加和減污成本的減少。面一樣導(dǎo)致社會(huì)成本的增加和減污成本的減少。但是由橫線三角形但是由橫線三角形ADE

29、ADE表示的社會(huì)成本的凈增加，表示的社會(huì)成本的凈增加，大大小于三角形大大小于三角形ABCABC。ADBEC邊際社會(huì)邊際社會(huì)成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際成本邊際成本單位排放費(fèi)單位排放費(fèi)廢氣水平廢氣水平8101261416486101232 當(dāng)政府對(duì)減少污染的成本和收益的信息當(dāng)政府對(duì)減少污染的成本和收益的信息有限時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)或者費(fèi)都是可選擇的。當(dāng)邊有限時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)或者費(fèi)都是可選擇的。當(dāng)邊際社會(huì)成本曲線較陡，而邊際減污成本較際社會(huì)成本曲線較陡，而邊際減污成本較平坦時(shí)，選擇標(biāo)準(zhǔn)較好。這里，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)平坦時(shí)，選擇標(biāo)準(zhǔn)較好。這里，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)12.5%12.5%的錯(cuò)誤，導(dǎo)致的額外社會(huì)成本為三角的錯(cuò)誤

30、，導(dǎo)致的額外社會(huì)成本為三角形形ADEADE。而在設(shè)定費(fèi)時(shí)同樣比例的錯(cuò)誤導(dǎo)致。而在設(shè)定費(fèi)時(shí)同樣比例的錯(cuò)誤導(dǎo)致更大的成本更大的成本ABCABC。33小結(jié)論小結(jié)論 通過(guò)上面的分析顯示了標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)的區(qū)別。當(dāng)邊通過(guò)上面的分析顯示了標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)的區(qū)別。當(dāng)邊際社會(huì)成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時(shí)，不際社會(huì)成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時(shí)，不減少排放的成本是很高的，減少排放的成本是很高的，這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費(fèi)這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費(fèi)。在信。在信息不完全時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)使排放水平比較確定而使減污成息不完全時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)使排放水平比較確定而使減污成本不很確定。另一方面，費(fèi)使減污成本比較確定而本不很確定。另一方面，費(fèi)使減污成本比較確定而使排放水平

31、的降低不確定。使排放水平的降低不確定。因此，哪一種政策更好因此，哪一種政策更好取決于不確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。取決于不確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。 在現(xiàn)實(shí)中在現(xiàn)實(shí)中, ,對(duì)相關(guān)政策的執(zhí)行面對(duì)的情況和對(duì)相關(guān)政策的執(zhí)行面對(duì)的情況和問(wèn)題是相當(dāng)復(fù)雜的。如利用城市規(guī)劃問(wèn)題是相當(dāng)復(fù)雜的。如利用城市規(guī)劃34再生利用問(wèn)題再生利用問(wèn)題 只要廢物的處理對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者都沒(méi)有成只要廢物的處理對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者都沒(méi)有成本，社會(huì)就會(huì)處置太多的廢物。如對(duì)原始材料的本，社會(huì)就會(huì)處置太多的廢物。如對(duì)原始材料的過(guò)度利用以及對(duì)再生材料的利用不足將導(dǎo)致市場(chǎng)過(guò)度利用以及對(duì)再生材料的利用不足將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，它可能需要政府的干

32、預(yù)。失靈，它可能需要政府的干預(yù)。 要弄明白再生刺激能夠怎樣起作用，讓我們要弄明白再生刺激能夠怎樣起作用，讓我們考慮一個(gè)典型家庭處理玻璃容器的決定。在許多考慮一個(gè)典型家庭處理玻璃容器的決定。在許多社區(qū)，為垃圾處理對(duì)家庭每年收取固定的費(fèi)。結(jié)社區(qū)，為垃圾處理對(duì)家庭每年收取固定的費(fèi)。結(jié)果，這些家庭就能夠以非常低的成本處理玻璃和果，這些家庭就能夠以非常低的成本處理玻璃和其他垃圾其他垃圾只需要時(shí)間和把廢物扔進(jìn)垃圾箱的只需要時(shí)間和把廢物扔進(jìn)垃圾箱的精力就夠了。精力就夠了。35 較低的處理成本使私人處理成本和社會(huì)處理成較低的處理成本使私人處理成本和社會(huì)處理成本之間產(chǎn)生了差異。私人的邊際處理成本就是家庭本之間產(chǎn)

33、生了差異。私人的邊際處理成本就是家庭扔掉玻璃的成本，它在處理水平低到中等的時(shí)候傾扔掉玻璃的成本，它在處理水平低到中等的時(shí)候傾向于不變（獨(dú)立于處理的量），然后在處理水平高向于不變（獨(dú)立于處理的量），然后在處理水平高的時(shí)候會(huì)上升，因?yàn)樗婕暗窖b運(yùn)和傾倒的額外費(fèi)的時(shí)候會(huì)上升，因?yàn)樗婕暗窖b運(yùn)和傾倒的額外費(fèi)用。與之相對(duì)照的是，處理的社會(huì)成本包括尖銳玻用。與之相對(duì)照的是，處理的社會(huì)成本包括尖銳玻璃物導(dǎo)致的損傷，以及亂丟廢物對(duì)環(huán)境造成的損害。璃物導(dǎo)致的損傷，以及亂丟廢物對(duì)環(huán)境造成的損害。社會(huì)邊際成本傾向于上升，一部分原因是私人邊際社會(huì)邊際成本傾向于上升，一部分原因是私人邊際成本上升，另一部分原因是隨著處理

34、水平的上升，成本上升，另一部分原因是隨著處理水平的上升，亂丟的環(huán)境和美觀成本會(huì)急劇上升。亂丟的環(huán)境和美觀成本會(huì)急劇上升。36案例案例 ：美國(guó)管制城市固體垃圾：美國(guó)管制城市固體垃圾 到到20092009年，洛杉磯平均每個(gè)居民每天年，洛杉磯平均每個(gè)居民每天產(chǎn)生產(chǎn)生6.46.4磅的固體垃圾，其他美國(guó)大城市的磅的固體垃圾，其他美國(guó)大城市的居民也與此差不太多。與之相對(duì)照的是，居民也與此差不太多。與之相對(duì)照的是，東京、巴黎、香港和羅馬的居民分別產(chǎn)生東京、巴黎、香港和羅馬的居民分別產(chǎn)生3 3磅、磅、2.42.4磅、磅、1.91.9磅和磅和1.51.5磅的垃圾。這些磅的垃圾。這些區(qū)別中某些是由于消費(fèi)水平的差異

35、，但大區(qū)別中某些是由于消費(fèi)水平的差異，但大部分是由于許多其他國(guó)家作出努力鼓勵(lì)再部分是由于許多其他國(guó)家作出努力鼓勵(lì)再生利用的結(jié)果。在美國(guó)，只有大約生利用的結(jié)果。在美國(guó)，只有大約25%25%的鋁，的鋁，23%23%的紙和的紙和8.5%8.5%的廢玻璃得到再生利用。的廢玻璃得到再生利用。37 在美國(guó)已提出了一些政策建議來(lái)鼓在美國(guó)已提出了一些政策建議來(lái)鼓勵(lì)再生利用：勵(lì)再生利用： 一種政策是路邊收費(fèi)。這是社區(qū)對(duì)一種政策是路邊收費(fèi)。這是社區(qū)對(duì)個(gè)人的垃圾處理以垃圾的重量（或體積）個(gè)人的垃圾處理以垃圾的重量（或體積）按比例收費(fèi)。為了鼓勵(lì)再生材料的分類，按比例收費(fèi)。為了鼓勵(lì)再生材料的分類，所有玻璃材料的收集都不

36、收費(fèi)。路邊收所有玻璃材料的收集都不收費(fèi)。路邊收費(fèi)鼓勵(lì)再生利用，但是沒(méi)能抑制對(duì)可能費(fèi)鼓勵(lì)再生利用，但是沒(méi)能抑制對(duì)可能需要再生的產(chǎn)品的消費(fèi)。需要再生的產(chǎn)品的消費(fèi)。38 第二種辦法要求對(duì)玻璃之類的可再生第二種辦法要求對(duì)玻璃之類的可再生材料實(shí)行強(qiáng)制性分類。要使這種制度有效，材料實(shí)行強(qiáng)制性分類。要使這種制度有效，就需要進(jìn)行隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)違犯者給就需要進(jìn)行隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)違犯者給予嚴(yán)厲懲罰。強(qiáng)制性分類可能是二種辦法予嚴(yán)厲懲罰。強(qiáng)制性分類可能是二種辦法中不理想的，這不僅是因?yàn)樗茈y實(shí)施，中不理想的，這不僅是因?yàn)樗茈y實(shí)施，而且因?yàn)槿绻诸惖某杀竞芨撸赡芄亩乙驗(yàn)槿绻诸惖某杀竞芨?，它可能鼓?lì)個(gè)人轉(zhuǎn)

37、向塑料等其他容器，而這些容器勵(lì)個(gè)人轉(zhuǎn)向塑料等其他容器，而這些容器對(duì)環(huán)境有害，并且不容易再生利用。對(duì)環(huán)境有害，并且不容易再生利用。39 最近一項(xiàng)對(duì)玻璃和塑料組合的專門研究顯最近一項(xiàng)對(duì)玻璃和塑料組合的專門研究顯示了這二種辦法的潛在有效性。它假定消示了這二種辦法的潛在有效性。它假定消費(fèi)者有不同的偏好，他們對(duì)于在價(jià)格、數(shù)費(fèi)者有不同的偏好，他們對(duì)于在價(jià)格、數(shù)量和質(zhì)量等其他方面都完全一樣的產(chǎn)品，量和質(zhì)量等其他方面都完全一樣的產(chǎn)品，一半選擇玻璃，一半選擇塑料。在沒(méi)有任一半選擇玻璃，一半選擇塑料。在沒(méi)有任何再生利用的刺激時(shí)，結(jié)果就是玻璃和塑何再生利用的刺激時(shí)，結(jié)果就是玻璃和塑料料50%50%對(duì)對(duì)50%50%的

38、分布。然而，從社會(huì)的角度的分布。然而，從社會(huì)的角度看，應(yīng)選擇多利用可再生的玻璃。看，應(yīng)選擇多利用可再生的玻璃。40 在這種情況下，強(qiáng)制性分類不能作為一種在這種情況下，強(qiáng)制性分類不能作為一種政策政策分類的成本很高，使得被購(gòu)買的分類的成本很高，使得被購(gòu)買的玻璃容器材料的百分比下降到玻璃容器材料的百分比下降到40%40%。路邊收。路邊收費(fèi)要好得多費(fèi)要好得多它導(dǎo)致對(duì)可再生玻璃的利它導(dǎo)致對(duì)可再生玻璃的利用達(dá)到用達(dá)到72.5%72.5%。41 最近在賓夕法利亞波克斯的一個(gè)例子說(shuō)明，最近在賓夕法利亞波克斯的一個(gè)例子說(shuō)明，再生計(jì)劃確實(shí)可以是有效的。在實(shí)施一個(gè)再生計(jì)劃確實(shí)可以是有效的。在實(shí)施一個(gè)前述二種經(jīng)濟(jì)刺激

39、結(jié)合起來(lái)的計(jì)劃之前，前述二種經(jīng)濟(jì)刺激結(jié)合起來(lái)的計(jì)劃之前，未分類固體垃圾的總量是每年未分類固體垃圾的總量是每年25732573噸。計(jì)噸。計(jì)劃實(shí)施后，這一數(shù)量下降到劃實(shí)施后，這一數(shù)量下降到10381038噸以內(nèi)，噸以內(nèi)，減少了減少了59%59%。結(jié)果，該鎮(zhèn)每年節(jié)約。結(jié)果，該鎮(zhèn)每年節(jié)約9000090000美美元的處理成本。元的處理成本。42 以上內(nèi)容主要是對(duì)負(fù)外部性帶來(lái)以上內(nèi)容主要是對(duì)負(fù)外部性帶來(lái)的社會(huì)成本問(wèn)題以及處理這些問(wèn)題的的社會(huì)成本問(wèn)題以及處理這些問(wèn)題的方法和手段的探討，這是不夠的，我方法和手段的探討，這是不夠的，我們還要上升到理論層面。們還要上升到理論層面。43課堂討論學(xué)習(xí)課堂討論學(xué)習(xí) 學(xué)習(xí)

40、材料-科斯:社會(huì)成本問(wèn)題44 學(xué)習(xí)目的：學(xué)習(xí)目的： 1 1、通過(guò)學(xué)習(xí)大師原著，與大師的思想進(jìn)行、通過(guò)學(xué)習(xí)大師原著，與大師的思想進(jìn)行交流；交流； 2 2、學(xué)習(xí)大師看問(wèn)題，思考問(wèn)題的角度和方法；、學(xué)習(xí)大師看問(wèn)題，思考問(wèn)題的角度和方法； 3 3、學(xué)習(xí)大師，但不迷信大師，勇于培養(yǎng)創(chuàng)新、學(xué)習(xí)大師，但不迷信大師，勇于培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)和精神。意識(shí)和精神。45 “社會(huì)成本社會(huì)成本”一詞是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古在分析一詞是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古在分析外部性侵害時(shí)首先提出的。直到外部性侵害時(shí)首先提出的。直到19601960年，科斯發(fā)表年，科斯發(fā)表社會(huì)成本問(wèn)題社會(huì)成本問(wèn)題之后才引起廣泛的關(guān)注，并最終之后才引起廣泛的關(guān)注，并

41、最終導(dǎo)致科斯本人在導(dǎo)致科斯本人在19921992年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 社會(huì)成本問(wèn)題社會(huì)成本問(wèn)題是科斯兩篇最重要的論文之一是科斯兩篇最重要的論文之一, ,是是科斯定理的科斯定理的“出生地出生地”。他使經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到了交。他使經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到了交易成本的各種后果，他把易成本的各種后果，他把交易成本及產(chǎn)權(quán)交易成本及產(chǎn)權(quán)引入到經(jīng)引入到經(jīng)濟(jì)分析之中，從而大大地提高了經(jīng)濟(jì)的解釋力。濟(jì)分析之中，從而大大地提高了經(jīng)濟(jì)的解釋力。 主要探討的問(wèn)題：科斯在主要探討的問(wèn)題：科斯在社會(huì)成本問(wèn)題社會(huì)成本問(wèn)題的開(kāi)頭的開(kāi)頭就明確指出就明確指出:“:“本文探討的是本文探討的是, ,有關(guān)廠商對(duì)別人造成有關(guān)廠

42、商對(duì)別人造成損害的一些活動(dòng)。損害的一些活動(dòng)。”46 在在社會(huì)成本問(wèn)題社會(huì)成本問(wèn)題一文中一文中涉及的十個(gè)方面：涉及的十個(gè)方面： 有待分析的問(wèn)題有待分析的問(wèn)題 問(wèn)題的相互性問(wèn)題的相互性 對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度 對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度 問(wèn)題的重新說(shuō)明問(wèn)題的重新說(shuō)明 對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察 權(quán)利的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題權(quán)利的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題 庇古在庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究中的研究 庇古的傳統(tǒng)庇古的傳統(tǒng) 方法的改變方法的改變 47 一、有待分析的問(wèn)題一、有待分析的問(wèn)題 本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害

43、影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子就是，那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子就是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影響。對(duì)此類情況，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析通常是從工廠的響。對(duì)此類情況，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析通常是從工廠的私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間的矛盾這方面展開(kāi)的。私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間的矛盾這方面展開(kāi)的。在這一方面，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在在這一方面，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在福福利經(jīng)濟(jì)學(xué)利經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的觀點(diǎn)。他們的分析結(jié)論無(wú)非中提出的觀點(diǎn)。他們的分析結(jié)論無(wú)非是要求工廠主對(duì)煙塵所是要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償引起的損害負(fù)責(zé)賠償，或，或者根據(jù)工廠排出

44、煙塵的不同容量及其所致?lián)p害的者根據(jù)工廠排出煙塵的不同容量及其所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅工廠主征稅，或者最終，或者最終責(zé)令該廠責(zé)令該廠遷出居民區(qū)遷出居民區(qū)（當(dāng)然也指煙塵排放對(duì)他人產(chǎn)生有害（當(dāng)然也指煙塵排放對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的地區(qū)），以我之見(jiàn)，這些解決辦法并不合影響的地區(qū)），以我之見(jiàn)，這些解決辦法并不合適，因?yàn)樗鼈兯鶎?dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，適，因?yàn)樗鼈兯鶎?dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的。甚至通常也不是人們所滿意的。48 二、問(wèn)題的相互二、問(wèn)題的相互性性 傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出的選擇的實(shí)質(zhì)。傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出的選擇的實(shí)質(zhì)。人們一般將該問(wèn)題視

45、為甲給乙造成損害，因而所要人們一般將該問(wèn)題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？決定的是：如何制止甲？但這是錯(cuò)誤的。但這是錯(cuò)誤的。我們正在我們正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害，必須決定的甲遭受損害，必須決定的真正問(wèn)題是真正問(wèn)題是，是允許甲損，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。損害。我在前文中列舉了糖果制造商的機(jī)器引起的我在前文中列舉了糖果制造商的機(jī)器引起的噪聲和震動(dòng)干擾了某醫(yī)生的工作的事例（見(jiàn)案例）。噪聲和震動(dòng)干擾了某醫(yī)生的工作的事例（見(jiàn)案例）

46、。為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事例提出的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造例提出的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生產(chǎn)方法。商采用的生產(chǎn)方法。 49 另一事例是走失的牛損壞鄰近土地另一事例是走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問(wèn)題。倘若有些牛難免要走失，里的谷物所產(chǎn)生的問(wèn)題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來(lái)?yè)Q取肉類那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來(lái)?yè)Q取肉類供給的增加。這種選擇的實(shí)質(zhì)是顯而易見(jiàn)的：是供給的增加。這種選擇的實(shí)質(zhì)是顯而易見(jiàn)的：是要肉類，還是要谷物？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，要肉類，還是要谷物

47、？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，除非我們知道所得到的價(jià)值是什么，以及為此所除非我們知道所得到的價(jià)值是什么，以及為此所犧牲的價(jià)值是什么。再舉一例：?jiǎn)讨螤奚膬r(jià)值是什么。再舉一例：?jiǎn)讨?J.J.施蒂格施蒂格勒教授提到的河流污染問(wèn)題。如果我們假定污染勒教授提到的河流污染問(wèn)題。如果我們假定污染的有害結(jié)果是魚(yú)類的死亡，要決定的問(wèn)題則是：的有害結(jié)果是魚(yú)類的死亡，要決定的問(wèn)題則是：魚(yú)類損失的價(jià)值究竟大于還是小于可能污染河流魚(yú)類損失的價(jià)值究竟大于還是小于可能污染河流的產(chǎn)品的價(jià)值。不言而喻，的產(chǎn)品的價(jià)值。不言而喻，必須從總體的和邊際必須從總體的和邊際的角度來(lái)看待這一問(wèn)題的角度來(lái)看待這一問(wèn)題。50 歸納：歸納：在這里，

48、科斯提出在這里，科斯提出: :將某個(gè)工廠的煙塵將某個(gè)工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影響給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影響, ,看作是前看作是前者損害了后者者損害了后者, ,即甲損害了乙即甲損害了乙, ,因而決定制止甲因而決定制止甲, ,這是錯(cuò)誤的。原因是這是錯(cuò)誤的。原因是: :損害問(wèn)題具有相互性損害問(wèn)題具有相互性, ,就是就是說(shuō)說(shuō), ,如果甲在生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中妨礙了乙如果甲在生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中妨礙了乙, ,是甲損害了乙是甲損害了乙, ,但停止甲的活動(dòng)但停止甲的活動(dòng), ,以避免損害乙卻以避免損害乙卻又損害了甲又損害了甲?？偠灾？偠灾? ,只要有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只要有經(jīng)濟(jì)活動(dòng), ,必

49、定就必定就有損害有損害, ,不是甲損害乙就是乙損害甲。不是甲損害乙就是乙損害甲。必須從總必須從總體的和邊際的角度來(lái)看待這一問(wèn)題。體的和邊際的角度來(lái)看待這一問(wèn)題。51 三、對(duì)科斯第一定理的理解三、對(duì)科斯第一定理的理解 案例：案例：養(yǎng)牛者走失的牛對(duì)農(nóng)夫谷物的破壞養(yǎng)牛者走失的牛對(duì)農(nóng)夫谷物的破壞 條件：條件：定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的。運(yùn)行是不需成本的。 問(wèn)題：?jiǎn)栴}：假如養(yǎng)牛者是理性人，在什么情況假如養(yǎng)牛者是理性人，在什么情況下，他會(huì)支付下，他會(huì)支付9 9美元的柵欄費(fèi)？什么情況下美元的柵欄費(fèi)？什么情況下他愿意支付對(duì)谷物的損失費(fèi)？對(duì)最終的結(jié)他愿意支付對(duì)谷

50、物的損失費(fèi)？對(duì)最終的結(jié)果是否會(huì)產(chǎn)生影響？果是否會(huì)產(chǎn)生影響？52 結(jié)論結(jié)論 科斯第一定律：科斯第一定律：若交易成本為零若交易成本為零, ,權(quán)利權(quán)利( (損害權(quán)損害權(quán)或避免損害權(quán)或避免損害權(quán)) )的最初界定對(duì)資源的配置即產(chǎn)值最的最初界定對(duì)資源的配置即產(chǎn)值最大化無(wú)影響。施蒂格勒第一個(gè)將科斯這個(gè)觀點(diǎn)概大化無(wú)影響。施蒂格勒第一個(gè)將科斯這個(gè)觀點(diǎn)概括為科斯定理。這就是科斯定理的由來(lái)。括為科斯定理。這就是科斯定理的由來(lái)。 若交易成本為零若交易成本為零, ,損害無(wú)論由誰(shuí)承擔(dān)損害無(wú)論由誰(shuí)承擔(dān), ,對(duì)資源的最對(duì)資源的最佳配置即產(chǎn)值最大化無(wú)影響。即如果養(yǎng)牛人和農(nóng)佳配置即產(chǎn)值最大化無(wú)影響。即如果養(yǎng)牛人和農(nóng)夫之間談判等一

51、系列交易活動(dòng)的成本為零夫之間談判等一系列交易活動(dòng)的成本為零, ,則不管則不管權(quán)利的初始安排如何權(quán)利的初始安排如何, ,從效率角度看從效率角度看, ,農(nóng)夫和養(yǎng)牛農(nóng)夫和養(yǎng)牛人之間討價(jià)還價(jià)的交易行為都可以使資源的配置人之間討價(jià)還價(jià)的交易行為都可以使資源的配置達(dá)到最優(yōu)。達(dá)到最優(yōu)。53 為了說(shuō)明科斯定理為了說(shuō)明科斯定理, ,有必要對(duì)科斯的例子有必要對(duì)科斯的例子作一些簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)抽象。作一些簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)抽象。首先首先, ,將牛群對(duì)谷將牛群對(duì)谷物造成損害的算術(shù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為連續(xù)型的數(shù)據(jù)物造成損害的算術(shù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為連續(xù)型的數(shù)據(jù), ,由此可得下圖；由此可得下圖；54 其次，其次，假定市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)假定市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng), ,農(nóng)產(chǎn)

52、品和牛農(nóng)產(chǎn)品和牛肉的市場(chǎng)價(jià)格分別記為肉的市場(chǎng)價(jià)格分別記為P PB B和和P PA A, ,不受養(yǎng)不受養(yǎng)牛人和農(nóng)夫生產(chǎn)行為的影響牛人和農(nóng)夫生產(chǎn)行為的影響, ,即假定他即假定他們是價(jià)格接受者們是價(jià)格接受者; ;最后假定規(guī)模收益遞最后假定規(guī)模收益遞減減, ,即在不存在外部性問(wèn)題的情況下即在不存在外部性問(wèn)題的情況下, ,養(yǎng)牛的邊際成本遞增養(yǎng)牛的邊際成本遞增, ,記為記為MCMCA A, ,種麥的種麥的邊際成本遞增記為邊際成本遞增記為MCMCB B。55 不存在外部性情況下不存在外部性情況下, ,養(yǎng)牛的社會(huì)成本與養(yǎng)牛的社會(huì)成本與私人成本完全一致私人成本完全一致, ,養(yǎng)牛人生產(chǎn)活動(dòng)的邊際養(yǎng)牛人生產(chǎn)活動(dòng)的邊

53、際成本和邊際收益狀態(tài)如下圖成本和邊際收益狀態(tài)如下圖2 2所示。所示。56 充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)假設(shè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)假設(shè), ,決定了養(yǎng)牛人是牛肉市場(chǎng)決定了養(yǎng)牛人是牛肉市場(chǎng)的價(jià)格接受者的價(jià)格接受者, ,故他所面對(duì)的需求曲線是一條在故他所面對(duì)的需求曲線是一條在縱軸截距為縱軸截距為PAPA的水平線的水平線, ,并與其邊際收益線重合并與其邊際收益線重合, ,如圖如圖中中MRMRA A(=PA)(=PA)所示。養(yǎng)牛人實(shí)現(xiàn)利益最大化所示。養(yǎng)牛人實(shí)現(xiàn)利益最大化的最優(yōu)生產(chǎn)行為由的最優(yōu)生產(chǎn)行為由MCMCA A和和MRMRA A相交的相交的E E點(diǎn)所決定點(diǎn)所決定, ,最優(yōu)牛群規(guī)模為最優(yōu)牛群規(guī)模為n n* *。這時(shí)存在。這時(shí)

54、存在:MC:MCA A=MR=MRA A=P,=P,符合符合帕累托效率條件帕累托效率條件, ,所以所以, ,養(yǎng)牛人的行為是富有效養(yǎng)牛人的行為是富有效率的。同樣的分析率的。同樣的分析, ,我們可以得出我們可以得出: :農(nóng)夫的種植農(nóng)夫的種植行為也是處于效率最優(yōu)點(diǎn)上的?？梢哉f(shuō)行為也是處于效率最優(yōu)點(diǎn)上的。可以說(shuō), ,在沒(méi)有在沒(méi)有外部性和市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)的外部性和市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)的“經(jīng)典經(jīng)典”假設(shè)假設(shè)條件下條件下, ,養(yǎng)牛人和農(nóng)夫的私人決策能夠?qū)崿F(xiàn)資源養(yǎng)牛人和農(nóng)夫的私人決策能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最有效配置。的最有效配置。57 存在外部性問(wèn)題情況下存在外部性問(wèn)題情況下, ,由于牛群對(duì)谷物由于牛群對(duì)谷物的損害的

55、損害, ,養(yǎng)牛人的私人成本和社會(huì)成本不再養(yǎng)牛人的私人成本和社會(huì)成本不再一致。這時(shí)一致。這時(shí), ,養(yǎng)牛的社會(huì)成本包含兩個(gè)部分養(yǎng)牛的社會(huì)成本包含兩個(gè)部分, ,一是養(yǎng)牛人需直接承擔(dān)的私人成本一是養(yǎng)牛人需直接承擔(dān)的私人成本, ,一是牛一是牛群對(duì)谷物所造成的損害。如下圖所示。群對(duì)谷物所造成的損害。如下圖所示。PnMCA+MDMCAMRAPAFEnn*58 養(yǎng)牛的邊際社會(huì)成本為養(yǎng)牛的邊際社會(huì)成本為MCA+MD,MCA+MD,邊際社會(huì)邊際社會(huì)收益與私人收益一致收益與私人收益一致, ,為為MRA(=PA),MRA(=PA),顯然顯然, ,養(yǎng)牛的社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)養(yǎng)牛的社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)F F偏離了私人最優(yōu)點(diǎn)偏離了私人最優(yōu)點(diǎn)E

56、,E,牛群規(guī)模的社會(huì)最優(yōu)牛群規(guī)模的社會(huì)最優(yōu)nn也小于私人最優(yōu)也小于私人最優(yōu)n n* *。這一對(duì)比說(shuō)明這一對(duì)比說(shuō)明, ,存在外部性的條件下存在外部性的條件下, ,私人的生產(chǎn)行為將偏離社會(huì)最優(yōu)。私人的生產(chǎn)行為將偏離社會(huì)最優(yōu)。科斯將科斯將損害問(wèn)題分為兩種情況來(lái)考察損害問(wèn)題分為兩種情況來(lái)考察: :交易成本交易成本為零和交易成本為正為零和交易成本為正( (即存在交易成本即存在交易成本) )。首先看他對(duì)交易成本為零時(shí)的情況做的詳首先看他對(duì)交易成本為零時(shí)的情況做的詳細(xì)闡述，他分兩種情況來(lái)進(jìn)行：細(xì)闡述，他分兩種情況來(lái)進(jìn)行：59 1.1.對(duì)損害承擔(dān)賠償責(zé)任的定價(jià)制對(duì)損害承擔(dān)賠償責(zé)任的定價(jià)制度度 當(dāng)把當(dāng)把“公共權(quán)

57、利公共權(quán)利”界定給農(nóng)夫時(shí)界定給農(nóng)夫時(shí), ,養(yǎng)牛人無(wú)權(quán)讓牛養(yǎng)牛人無(wú)權(quán)讓牛群損害谷物群損害谷物, ,如發(fā)生損害如發(fā)生損害, ,則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這種任。這種“定價(jià)制度定價(jià)制度”使谷物的損害內(nèi)化為養(yǎng)牛使谷物的損害內(nèi)化為養(yǎng)牛人的生產(chǎn)成本人的生產(chǎn)成本, ,由此使養(yǎng)牛的私人成本與社會(huì)成本由此使養(yǎng)牛的私人成本與社會(huì)成本相一致。這時(shí)相一致。這時(shí), ,養(yǎng)牛人私人決策的結(jié)果與社會(huì)最優(yōu)養(yǎng)牛人私人決策的結(jié)果與社會(huì)最優(yōu)完全一致完全一致, ,從而實(shí)現(xiàn)了效率的最優(yōu)。值得注意的是從而實(shí)現(xiàn)了效率的最優(yōu)。值得注意的是, ,這種效率結(jié)果是在養(yǎng)牛人對(duì)農(nóng)夫的損失給以賠償這種效率結(jié)果是在養(yǎng)牛人對(duì)農(nóng)夫的損失給以賠

58、償?shù)那疤嵯虏艑?shí)現(xiàn)的。賠償意味養(yǎng)牛人和農(nóng)夫間的的前提下才實(shí)現(xiàn)的。賠償意味養(yǎng)牛人和農(nóng)夫間的一種交易行為一種交易行為, ,即養(yǎng)牛人以相應(yīng)的價(jià)值向農(nóng)夫購(gòu)買即養(yǎng)牛人以相應(yīng)的價(jià)值向農(nóng)夫購(gòu)買允許牛群損害其部分谷物的權(quán)利。允許牛群損害其部分谷物的權(quán)利。60 這一權(quán)利由此構(gòu)成養(yǎng)牛人養(yǎng)牛所必須的這一權(quán)利由此構(gòu)成養(yǎng)牛人養(yǎng)牛所必須的“投入品投入品”之一之一, ,該投入品該投入品( (實(shí)即權(quán)利實(shí)即權(quán)利) )的價(jià)格由全額賠償所的價(jià)格由全額賠償所決定決定, ,必然等于谷物邊際損害的價(jià)值必然等于谷物邊際損害的價(jià)值, ,由此養(yǎng)牛人由此養(yǎng)牛人的邊際私人成本就等于的邊際私人成本就等于MCA+MD,MCA+MD,從而與社會(huì)邊際從而與

59、社會(huì)邊際成本相統(tǒng)一。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下成本相統(tǒng)一。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下, ,這種交易將一這種交易將一直持續(xù)到對(duì)養(yǎng)牛人來(lái)說(shuō)直持續(xù)到對(duì)養(yǎng)牛人來(lái)說(shuō), ,再購(gòu)買這種再購(gòu)買這種“投入品投入品”已無(wú)利可圖已無(wú)利可圖, ,即養(yǎng)牛的邊際成本等于邊際收益的即養(yǎng)牛的邊際成本等于邊際收益的狀態(tài)。對(duì)農(nóng)夫來(lái)說(shuō)狀態(tài)。對(duì)農(nóng)夫來(lái)說(shuō), ,由于牛群造成的谷物損失得由于牛群造成的谷物損失得到全部賠償?shù)饺抠r償, ,種植谷物的邊際收益和邊際成本未種植谷物的邊際收益和邊際成本未因此發(fā)生變化因此發(fā)生變化, ,所以所以, ,他仍停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)他仍停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài), ,與不存在外部性時(shí)的情況完全一樣與不存在外部性時(shí)的情況完全一樣。61

60、上述分析可歸結(jié)為上述分析可歸結(jié)為: :在交易成本為零的條件在交易成本為零的條件下下, ,當(dāng)當(dāng)“公共權(quán)利公共權(quán)利”的初始?xì)w屬為農(nóng)夫時(shí)的初始?xì)w屬為農(nóng)夫時(shí), ,農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之間的權(quán)利交易將使產(chǎn)權(quán)的農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之間的權(quán)利交易將使產(chǎn)權(quán)的配置狀態(tài)向最有效率的產(chǎn)權(quán)格局調(diào)整配置狀態(tài)向最有效率的產(chǎn)權(quán)格局調(diào)整, ,最終最終達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。622、對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度、對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度 條件：條件：定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的。運(yùn)行是不需成本的。 前提：前提：養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。 問(wèn)題：?jiǎn)栴}：是