(完整word版)企業(yè)訴訟案件管理辦法

1、xx 有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）目錄第一章總則第二章管理部門、職責(zé)、權(quán)限第三章非訴訟案件管理第四章訴訟案件管理第五章檔案管理第六章監(jiān)督與檢查第七章問責(zé)與考核第八章附則第一章總 則第一條 為進一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行

2、。本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解（限非司法/仲裁機關(guān)主持下）等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽，因此公司及下屬子公司應(yīng)本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險，避免造成不應(yīng)有的損失。第四條本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡稱各所屬公司） 。第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，

3、結(jié)合實際情況，另行制定相應(yīng)管理制度或?qū)嵤┘殑t。第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限第六條 糾紛案件管理實行業(yè)務(wù)部門和法律部門分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門，法律部門是糾紛案件管理的歸口部門。如無特別說明，本公司的法律部門為法務(wù)部。第七條 業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：（一）負責(zé)提供糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料；（二）參與糾紛案件處理討論；（三）根據(jù)需要承擔(dān)部分糾紛案件處理事務(wù)工作；（四）負責(zé)與糾紛案件相對人的商談和解工作；（五）負責(zé)協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費用支出及收?。蓭熧M除外） ；（六）指導(dǎo)下級業(yè)務(wù)部門（如有）做好糾紛案件處理工作；（七）建

4、立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第八條 法律部門的主要職責(zé)：（一）制定糾紛案件管理制度，并負責(zé)組織實施；（二）牽頭負責(zé)糾紛案件的司法程序處理；（三）負責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師費用管理；（四）會同業(yè)務(wù)部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關(guān)部門閱知；（五）建立訴訟案件工作臺帳和檔案管理制度；（六）負責(zé)糾紛案件的報備工作；（七）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；（八）指導(dǎo)下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第九條糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書生效 前），案件處理的參與者不得泄露案件的

5、信息內(nèi)容，堅持保密原則。如 違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項 的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。第十條具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案 件，法律部門應(yīng)報有關(guān)管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層 和相關(guān)部門閱知。（一）涉案標的額為人民幣 萬元（含）以上；（二）案件主體或標的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外;（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對本公司有重大影響；（四）本公司法律部門認定的其他重大案件。重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律部 門會同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。第十一條 糾紛案

6、件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文 件的出具/查找，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。第十二條 各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有 關(guān)規(guī)定，按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。第三章非訴訟案件管理第十三條公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)本部 門難以處理，需要公司法律部門和/或律師提供支持的案件及事項，應(yīng) 積極了解情況并與糾紛對方當(dāng)事人協(xié)商，及時填寫非訴訟案件情況 登記表（見附件一），經(jīng)部門負責(zé)人簽署處理意見后，連同糾紛情況 說明、相關(guān)資料等，報法律部門。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)法律部門的具體要求，提供或補充提供詳細 的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應(yīng)對措施。第十四條

7、 法律部門對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提交的非訴訟案件情況登 記表及案件資料進行分析，于 一個工作日內(nèi)提出法律意見或建議， 并及時通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，同時督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時可 報請公司管理層批示處理意見。第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的 非訴訟案件情況 登記表后，應(yīng)在一個工作日內(nèi)指定專人具體負責(zé)處理，并將確定專 門負責(zé)人的非訴訟案件情況登記表反饋給法律部門，以便溝通跟 進。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在全面了解案件情況的基礎(chǔ)上， 應(yīng)通過積極的溝通、 協(xié)商、調(diào)解，及時、妥善、有效的解決糾紛。第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負責(zé)；法律部 門提供法律服務(wù)與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由法律部

8、門聯(lián)系公司常年法律顧 問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助 處理。糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門 共同處理時，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時書面上 報 部門,由部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十七條非訴訟案件發(fā)生后，各部門及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、 不及時而造成不必要的損失。第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應(yīng)于一個工作日內(nèi)將 處理結(jié)果填寫于非訴訟案件情況登記表，經(jīng)部門負責(zé)人簽署意見后， 報法律部門。第四章訴訟案件管理第十九條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前個工作日（

9、凡涉及到訴訟時效的，最遲應(yīng)在訴訟時效到期2個月前上報）填寫擬起訴案件審批表（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情 況說明報法律部門。法律部門對擬起訴案件審批表及證據(jù)資料進行審查，于 一個 工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在 日內(nèi)將處理意見書面通知案件經(jīng)辦部門。第二十條 案件經(jīng)辦部門應(yīng)在收到法律部門書面通知后 _個工作 日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責(zé)訴訟案件的處理。第二十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負 責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)啟動法律程序。第二十二條 確定起訴后日內(nèi)，由法律部門負責(zé)制作訴訟文書， 或在必要時將案件材料提交外聘律

10、師，由律師起草，并由其確認。并 在確認訴訟文書后一日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。第二十三條對于公司被動應(yīng)訴案件，由法律部門統(tǒng)一接收法院 或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴通知書等法律文件。第二十四條 法律部門應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后 一日內(nèi)， 通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應(yīng)訴通 知書等法律文件復(fù)印件。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后一個工作日內(nèi)填寫應(yīng)訴案件情況登記表（見附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負責(zé)人簽署處理意見后報法律部 門。訴訟案件處理的對接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律部門負責(zé)協(xié) 調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請、

11、應(yīng)訴通知書等法律文件送達后 日內(nèi) 辦理完畢。第二十五條 法律部門應(yīng)加強對外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了 解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實際 情況發(fā)生變化，有可能對案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律部門和 律師，以便及時調(diào)整訴訟策略。第二十六條 案件終結(jié)，取得裁決/調(diào)解文書后，代理律師應(yīng)在領(lǐng) 取訴訟文書后一日內(nèi)將案件結(jié)果告知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部分及法律部門。第二十七條 案件經(jīng)辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案 件，應(yīng)于裁判文書送達后 個工作日內(nèi)填寫擬上訴（再審）案件 審批表（見附件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報法律部門。法律部門對案件經(jīng)辦部門報送的擬上訴（再審）案件審批表 及相關(guān)資

12、料進行審查，于 一個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時 可報請公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見。上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí) 行。公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應(yīng)配合協(xié) 作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請再審。第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門應(yīng)將處理意見 及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責(zé)裁判文書的履行。第二十九條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理 程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程 序，按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程

13、中，應(yīng)對案件的 情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門及 所屬公司應(yīng)全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。第三十二條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經(jīng)辦 人可隨時向法律部門咨詢，由法律部門提供法律服務(wù)與支持。對于疑 難法律問題或重大法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具 法律意見或提供專項法律服務(wù)。對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經(jīng)辦部門可向法律部 門作出書面通報，由法律部門協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或 報請公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見。第三十三條 法律部門負責(zé)訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，同 時定期向有關(guān)部門報送訴訟案件統(tǒng)計報表 （見附件五）。第五章

14、檔案管理第三十四條非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應(yīng)建立案件檔案，一案 一檔。案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函 件、履行資料等。對于已處理完畢的案件，應(yīng)在日內(nèi)，完成整理訂卷，并交本部 門檔案管理機構(gòu)存檔。第三十五條 訴訟案件的代理律師應(yīng)在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決 書后日內(nèi)整理歸檔，并將案卷移交法律部門。案卷應(yīng)包括但不限于： 案件受理通知、應(yīng)訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關(guān)證據(jù)、答辯 狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。第三十六條法律部門應(yīng)及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部 門歸檔，并負責(zé)對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。第三十七條公司檔案管理部門根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定

15、， 負責(zé)訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第六章監(jiān)督與檢查第三十八條 公司各部門及各所屬公司應(yīng)嚴格按照本辦法的規(guī)定 開展工作；法律部門根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的非訴 訟、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或 日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的， 有權(quán)督促其限期改正。第三十九條 法律部門定期對部門及各所屬公司非訴訟、訴訟案 件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù) 具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公 司實施細則的規(guī)定（如有）辦理非訴訟及訴

16、訟案件；案件管理工作基 礎(chǔ)性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否 完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報 表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。第四十條 法律部門應(yīng)對檢查工作予以總結(jié)，并在檢查工作完成 后一個工作日內(nèi)出具工作檢查報告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為績效考核 的依據(jù)。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，法律部門應(yīng)及時通報相應(yīng)部門及 各所屬公司并限期整改。各部門應(yīng)及時整改，并于收到法律部門通報 之日起一個工作日內(nèi)出具整改報告，由法律部門監(jiān)督整改。第七章問責(zé)與考核第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為， 應(yīng)將相關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并 限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應(yīng)給 予處分，直至解除勞動合同；觸犯刑法的，依法報請有關(guān)機關(guān)追 究刑事責(zé)任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；（四）違反本辦法