1104非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表2017年制度發(fā)文正式版公文正文

1、為準(zhǔn)確反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展變化和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表，銀監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)有非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行了修訂，制定了2017年非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表（詳見(jiàn)附件）,從2017年1月1日起正式施行?，F(xiàn)將填報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下。一、報(bào)表內(nèi)容調(diào)整（一）新增報(bào)表（基礎(chǔ)類(lèi)、業(yè)務(wù)類(lèi)、支持發(fā)展類(lèi)）1 .新增G34信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)情況表。反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)直接轉(zhuǎn)讓、信貸資產(chǎn)證券化、信貸資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的情況。2 .新增G51國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)敞口及撥備統(tǒng)計(jì)表。按照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理指引要求，反映銀行業(yè)國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)、債務(wù)敞口及相關(guān)撥備情況。3 .新增S70科技金融和投貸聯(lián)動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)表。該表由兩

2、個(gè)部分組成：表一反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)服務(wù)科技型企業(yè)的情況；表二反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部投貸聯(lián)動(dòng)和外部投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)情況。（二）修改報(bào)表（基礎(chǔ)類(lèi)、業(yè)務(wù)類(lèi)、支持發(fā)展類(lèi)）1 .修訂G06理財(cái)業(yè)務(wù)情況表。與“全國(guó)銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)”月度統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行整合，統(tǒng)一兩張報(bào)表的樣式和填報(bào)說(shuō)明。同時(shí)，修訂產(chǎn)品端的銷(xiāo)售渠道類(lèi)型和資產(chǎn)負(fù)債端的資金投向項(xiàng)目。2 .修訂G31投資業(yè)務(wù)情況表。行項(xiàng)目中，增設(shè)“資產(chǎn)支持證券”項(xiàng)目，并進(jìn)一步明確基金等部分項(xiàng)目含義。列項(xiàng)目中，修改最終投向類(lèi)型，縮小最終投向行業(yè)歸屬的填報(bào)范圍，并增設(shè)產(chǎn)業(yè)投資基金、市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股等附注項(xiàng)目。3 .修訂G21流動(dòng)性期限缺口統(tǒng)計(jì)表。將1.7項(xiàng)和3.6項(xiàng)的名稱分

3、別修改為“投資債券和同業(yè)存單”和“發(fā)行債券和同業(yè)存單”。4 .修訂G11_I資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類(lèi)情況表第I部分:按行業(yè)分類(lèi)的貸款（按貸款投向）。增設(shè)“買(mǎi)斷其他票據(jù)類(lèi)資產(chǎn)”項(xiàng)目，反映除買(mǎi)斷式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)以外其他票據(jù)類(lèi)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓情況；按照商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引要求，增設(shè)并購(gòu)貸款相關(guān)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目。對(duì)應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)報(bào)表GF11_I僅增設(shè)“買(mǎi)斷其他票據(jù)類(lèi)資產(chǎn)”項(xiàng)目。5 .修訂G01即貸款投向分行業(yè)情況表、G11田資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類(lèi)情況表第田部分：按行業(yè)大類(lèi)分類(lèi)的貸款（按貸款投向）和G53_in分地區(qū)情況表第田部分：貸款行業(yè)情況簡(jiǎn)表。增設(shè)“買(mǎi)斷其他票據(jù)類(lèi)資產(chǎn)”項(xiàng)目。對(duì)應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)報(bào)表GF01_VD和GF11_in同步

4、調(diào)整。6 .修訂G01_I表外業(yè)務(wù)情況表。增設(shè)“發(fā)行的非保本理財(cái)中投向市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股相關(guān)產(chǎn)品的部分”統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目。同時(shí)，“代理代銷(xiāo)業(yè)務(wù)”的填報(bào)方式由“當(dāng)月發(fā)生額”改為“當(dāng)年累計(jì)發(fā)生額”。（三）新增和修改報(bào)表（機(jī)構(gòu)類(lèi)）1 .新增S3u金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)負(fù)債表。2 .新增S3V金融資產(chǎn)管理公司利潤(rùn)表。3 .新增S3w金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)處置業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表。4 .修訂S3j消費(fèi)金融公司貸款明細(xì)分類(lèi)及其他情況表。5 .修訂S42農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)充數(shù)據(jù)表（季報(bào)）»6 .修訂S47新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表»（四）填報(bào)說(shuō)明調(diào)整1 .修改G11n資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類(lèi)情況表第n部分資產(chǎn)質(zhì)量及準(zhǔn)備

5、金填報(bào)說(shuō)明，刪除G11_E與G31投資業(yè)務(wù)情況表之間的表間校驗(yàn)關(guān)系。2 .修改G25_I流動(dòng)性覆蓋率情況表填報(bào)說(shuō)明。根據(jù)巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的有關(guān)流動(dòng)性覆蓋率的政策問(wèn)答，對(duì)流動(dòng)性覆蓋率報(bào)表的填報(bào)要求進(jìn)行完善和修改。3 .完善G4A合格資本情況表的填報(bào)說(shuō)明，強(qiáng)調(diào)和明確發(fā)行的資本工具中歸屬于少數(shù)股東部分的填報(bào)要求。4 .明確G01資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)表的填報(bào)說(shuō)明，規(guī)定與央行進(jìn)行的買(mǎi)入返售交易填入“13.8買(mǎi)入返售資產(chǎn)-中央銀行”，與央行進(jìn)行的賣(mài)出回購(gòu)交易填入“31.8賣(mài)出回購(gòu)款項(xiàng)-中央銀行”。二、報(bào)表報(bào)送要求調(diào)整（一）報(bào)表適用范圍調(diào)整1 .新增G34信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)情況表的填報(bào)范圍為各政策性銀行（含國(guó)家開(kāi)發(fā)銀

6、行卜大型銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、民營(yíng)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行、外資法人銀行、外國(guó)銀行分行、郵儲(chǔ)銀行、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司和消費(fèi)金融公司。2 .新增G51國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)敞口及撥備統(tǒng)計(jì)表的填報(bào)范圍為各政策性銀行（含國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行）、大型銀行、股份制商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行、外資法人銀行和外國(guó)銀行分行。3 .新增S70科技金融和投貸聯(lián)動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)表的填報(bào)范圍為各政策性銀行（含國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行）、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行、外資法人銀行、外國(guó)銀行分行、城市商業(yè)銀行、民營(yíng)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社、村鎮(zhèn)銀行、信托公司。4 .新增S3

7、u金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)負(fù)債表、«S3v金融資產(chǎn)管理公司利潤(rùn)表和S3w金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)處置業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表三張報(bào)表僅由金融資產(chǎn)管理公司填報(bào)。5 .從2017年起，外資法人銀行和外國(guó)銀行分行恢復(fù)報(bào)送G13最大十家關(guān)注類(lèi)/次級(jí)類(lèi)/可疑類(lèi)/損失類(lèi)貸款情況表。外資法人銀行的分支機(jī)構(gòu)恢復(fù)報(bào)送對(duì)應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)報(bào)表GF13最大十家關(guān)注類(lèi)/次級(jí)類(lèi)/可疑類(lèi)/損失類(lèi)貸款情況表。6 .從2017年起，城市商業(yè)銀行和民營(yíng)銀行開(kāi)始報(bào)送G19/GF19重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)貸款統(tǒng)計(jì)表。7 .從2017年起，金融租賃公司開(kāi)始報(bào)送G21流動(dòng)性期限缺口統(tǒng)計(jì)表。除此以外，其他報(bào)表的填報(bào)機(jī)構(gòu)范圍不變。具體情況見(jiàn)附件2（二）報(bào)送時(shí)間、頻度

8、和匯總口徑調(diào)整1 .«G34信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)情況表按季報(bào)送境內(nèi)口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為季后13日。2 .G51國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)敞口及撥備統(tǒng)計(jì)表按半年報(bào)送并表口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為半年后40日。其中，一組機(jī)構(gòu)按境內(nèi)口徑填報(bào)，二組機(jī)構(gòu)按法人口徑填報(bào)。3 .S70科技金融和投貸聯(lián)動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)表按季度報(bào)送境內(nèi)口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為季后18日。4 .«S3u金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)負(fù)債表按月報(bào)送境內(nèi)口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為月后7日；同時(shí)按季報(bào)送并表口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為季后40日。5 .S3V金融資產(chǎn)管理公司利潤(rùn)表按季報(bào)送境內(nèi)口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為季后13日；同時(shí)按季報(bào)送并表口徑數(shù)據(jù)，時(shí)間為季后40日。6 .«S3w金融資產(chǎn)管

9、理公司收購(gòu)處置業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表»按月報(bào)送境內(nèi)口徑數(shù)據(jù)，具體時(shí)間為月后7日。除此以外，其他報(bào)表的報(bào)送時(shí)間、頻度和匯總口徑要求不變。具體情況見(jiàn)附件1。2017年法人及分支機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管各期報(bào)表的上報(bào)和審核時(shí)間見(jiàn)附件3。其中，2017年1月月報(bào)的報(bào)送時(shí)間延后至2017年2月10日。三、歷史數(shù)據(jù)補(bǔ)報(bào)安排為保證非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)連續(xù)性，對(duì)于部分2017年新增及修訂的報(bào)表，相關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)補(bǔ)報(bào)2016年年末數(shù)據(jù)。（一）需要補(bǔ)報(bào)的報(bào)表1 .補(bǔ)報(bào)G06理財(cái)業(yè)務(wù)情況表（境內(nèi)口徑）。2 .補(bǔ)報(bào)G31投資業(yè)務(wù)情況表（法人口徑）。其中一組和四組機(jī)構(gòu)按境內(nèi)口徑進(jìn)行補(bǔ)報(bào)。3 .補(bǔ)報(bào)G34信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)情況表（境內(nèi)口徑）。4 .補(bǔ)報(bào)G51國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)敞口及撥備統(tǒng)計(jì)表（并表口徑）。其中，一組機(jī)構(gòu)按境內(nèi)口徑補(bǔ)報(bào)，二組機(jī)構(gòu)按法人口徑補(bǔ)報(bào)。5 .補(bǔ)報(bào)S70科技金融和投貸聯(lián)動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)表（境內(nèi)口徑）。