基金設(shè)立流程

1、基金設(shè)立流程一、基金管理公司成立條件（一）公司設(shè)立1、注冊資本：法律未明確規(guī)定作為私募基金管理人的公司注冊資本的特別要求。但根據(jù)關(guān)于私募基金管理人近期入會相關(guān)工作安排的通知中規(guī)定已設(shè)立的私募基金公司入會條件，最低的實(shí)繳資本需達(dá)到1000萬。2、名稱及經(jīng)營范圍：根據(jù)協(xié)會要求律師對私募基金管理人的核查內(nèi)容，需對公司的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有基金管理”、投資管理;資產(chǎn)管理;股權(quán)投資”、創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有私募”相關(guān)字樣。所以，私募基金管理人在公司設(shè)立之初，應(yīng)在其名稱和經(jīng)營范圍中含有以上與私募基金管理人業(yè)務(wù)密切相關(guān)的字樣。同時(shí)，私募基金管理

2、人的經(jīng)營范圍要符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第22條所規(guī)定的專業(yè)化經(jīng)營原則，公司主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；公司的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，不兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營其他非金融業(yè)務(wù)。在私募基金管理人設(shè)立時(shí)經(jīng)營范圍的確定應(yīng)嚴(yán)格遵守專業(yè)化原則。否則，私募基金公司需進(jìn)行整改并做工商變更登記。3、登記人員：私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格，故私募基金管理人高管崗位設(shè)置應(yīng)符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括：法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的

3、各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。同時(shí)，高管人員應(yīng)無犯罪記錄、未受過行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未在信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。私募基金管理人擬在工商登記時(shí)列為公司高管人員之前，應(yīng)核查該人員是否具備上述條件。4、注冊地：注冊地一般應(yīng)與營業(yè)場所一致。注冊地如系租賃，需要提供租賃合同。營業(yè)場所與注冊地不一致，在申請入會時(shí)，協(xié)會屆時(shí)會要求申請機(jī)構(gòu)充分說明原由，法律意見書也需就此不一致進(jìn)行充分的披露。（二）公司設(shè)立后應(yīng)完善的相關(guān)方面1、公司制度：公司應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理

4、和內(nèi)部控制制度。根據(jù)擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的）公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。所以，在私募基金管理人設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)完善上述制度。2、勞動及社保：私募基金公司設(shè)立后應(yīng)當(dāng)與每位從業(yè)人員依法簽訂勞動合同、并繳納社會保險(xiǎn)。3、機(jī)構(gòu)設(shè)置及運(yùn)營設(shè)施：私募基金公司在設(shè)立后應(yīng)當(dāng)及時(shí)完善的機(jī)構(gòu)設(shè)置，并配備相應(yīng)的人員。同時(shí)

5、，公司還需具有必要的辦公設(shè)施設(shè)備等公司運(yùn)營的基本設(shè)施和條件。（三）申請成為基金業(yè)協(xié)會會員根據(jù)協(xié)會于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向發(fā)生的關(guān)于私募基金管理人近期入會相關(guān)工作安排的通知規(guī)定，在中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。中國證顯膜法黑擊q的*.j&mh*jafiuqiiWI-hjJH.£0三'的N七I*Hffl-&*FiT-m-工丹，修境小的貼也更-T4吐4村跑S+ltm旻小仙看劉清音E七工四畢/看圣金埼停機(jī)內(nèi)置記G珊渭祝UU-.而北M星豪至里寓機(jī)的自守.首明帝聞一、近修向*li作海雙M-索iffllliiF-M口野甲/金（IAT購油*）

6、“9金修弟也眸劈記帝羯度行國*與饑flr.LIflfrS/：限1F:祜jg：-g4-w-f.'T干.后可汩IFTt小卜升sr#if基分加益由恰符葩中¥用置土物步*號認(rèn)顯HiJUit由二、基金設(shè)立流程（一）基金設(shè)立1、選擇基金類型，合伙制、公司制或契約制。2、管理人由資人達(dá)成由資人協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議。3、辦理工商登記手續(xù)。（二）基金管理人登記1、自查是否符合基金管理人登記的硬性條件。2、在中國基金業(yè)協(xié)會申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行信息填寫和材料上傳。3、根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會反饋要求進(jìn)行信息完善、材料補(bǔ)充上傳或由具補(bǔ)充法律意見書。舉例，基金管理人的設(shè)立涉及其他主管機(jī)關(guān)的，如發(fā)改委，可同時(shí)辦理

7、備案手續(xù)。百E關(guān)于g胡會公告協(xié)會IS總尚卻加行韭脩包空球訪前憚特.總會示M吐島育卷投迪鐲造基臺部府基金怙2葬老金指科臺段工式in-基/去，需之*不!AM私B里至登記循王愛E語者歸"下才»匕毋去1,ti而百,晝圮密等咨電般勒，臺局八音粕京舊曰配£咫屁HwK死免對沔超!EE坤德同宦.Q蕓方G修甫事口干”系第白工MT"4”鼠起.&私棄圣叁管理人均及當(dāng)逢迎“置產(chǎn)百界北努編含擢隹干片"t目AdhtIsaJ/nMbfcrzi-ufgea.建議仕JIJ添品吞：I卜：0M卜版本、Gn吧1*chr»Br«Vozillnfiriifpi

8、）期交等H人性已中廉-修索私募產(chǎn)企.H用家外城審新部三人信息與私居草金#行信息，以及外行市逅加入勢會成力言力從北人亙注明等相關(guān)事它.夙鑫記箭家系承作止使用.融后兇金尋宜人可訓(xùn)邊學(xué)習(xí).貫產(chǎn)雪良業(yè)15琉合溜諾干tr（含”從北人員青理干白”，業(yè)君?至危電靛落靜惆樂扶）施伯輔號網(wǎng)中畫證春桂，基金業(yè)修告密產(chǎn)谷渣業(yè)杯綜合粕諾毛臺制耐用H*鼻腳E金尋圮尋家、從讓人員曾刪宿,札勒基金信里看文件備除等期美事調(diào)*己在臣金記案察統(tǒng)中受記加林口姑金V收A.可嵬強(qiáng)使用原竟證而聚焦歌的用戶容和制朽.笠錄“黃產(chǎn)舌理業(yè)務(wù)母臺報(bào)送平日”.H在原系殖中晌依E也常信息,含以G息靠己通移克"譽(yù)產(chǎn)晉拜北郭45名用送手在淖*（三）基金募集1、特定對象確定，由具投資者調(diào)查問卷、投資者風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確認(rèn)書；2、基金推介書；3、管理人與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；4、管理人進(jìn)行合資格投資者驗(yàn)證，投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明文件；5、設(shè)立募集結(jié)算資金專用賬戶及托管賬戶；6、簽署基金合同：契約型基金簽署基金合同；7、給投資者24小時(shí)冷靜