最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查內(nèi)容表

1、最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表體系、過程審核內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)（包括時間、地點、事實）結(jié)果E4.1理解組織所處的環(huán)境1 .公司是否有企業(yè)簡介（規(guī)劃、環(huán)評中有體現(xiàn)），并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢等（內(nèi)部因素）。涉及法律法規(guī)、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）。2 .在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新。3 .后尢對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。4 .有無文審組織的相關(guān)文件。行業(yè)地方的新的法規(guī)要求。5 .組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況。E4.2理解相關(guān)方的需求和期望1

2、 .與環(huán)境管理體系有美的相美方是誰。2 .這些相美方的有美需求和期望有哪些。3 .公司是否收集相關(guān)方需求及期望（上級及主要供方及客戶）包括但不限于：行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)、和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議、法律法規(guī)、許可或其他授權(quán)形式、監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度、條約公約及草案、和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議、組織要求、自愿原則或行為規(guī)范、組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)。4 .這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)。5 .有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。E4.3確定環(huán)境管理體系范圍1 .公司是否有明確的環(huán)境管理體系的邊界和范圍。并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素，相關(guān)方要求及合規(guī)義務(wù)，組織單元、職能和物理邊界和公

3、司活動、產(chǎn)品服務(wù)。2 .公司的環(huán)境管理體系范圍是否形成文件，并得到保持。3 .確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確。E4.4環(huán)境管理體系1 .公司是否確定體系的整個過程，包括：是否確定了這些過程所需的輸入和期望的輸出；是否確定了這些過程的順序和相互作用；是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)）；是否確定這些過程所需的資源；是否分配這些過程的職責(zé)和權(quán)限；是否按照6.1的要求識別風(fēng)險和機遇；是否有改進過程；是否對上述過程進行評價。2 .體系策劃是否考慮了4.1、4.2條款的內(nèi)容，是否包括J艾更的策劃。3 .形成了哪些環(huán)境管理體系文件以支持體系運行。4 .形成了哪些記錄

4、以證明體系的正常運行。最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表體系、過程審核內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)（包括時間、地點、事實）結(jié)果E5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾詢問最高管理者：1 .是否清楚在環(huán)境管理體系中承擔(dān)的職責(zé)。2 .如何組織公而境方針和目標(biāo)的制定；方針目標(biāo)是否與公司戰(zhàn)略方向、組織環(huán)境相適應(yīng)；資源配置是否滿足。3 .對管理體系融合業(yè)務(wù)過程是如何考慮的。4 .對過程方法和基于風(fēng)險的思維是如何運用的；對相關(guān)事務(wù)有無跟蹤、落實和考核。5 .如何確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果。6 .如何推動體系持續(xù)改進。7 .公司其他各級管理者在管理體系建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)作用如何發(fā)揮。（主要針對各部門、單位的體系主管領(lǐng)導(dǎo)）E5.2環(huán)境方針1 .方針的制定、

5、實施和保持情況如何；方針是否符合公司戰(zhàn)略方向。是否需要進行修改。2 .方針是否體現(xiàn)了公司的宗旨及承諾。3 .方針是否反映了相關(guān)方的期望與要求及法律法規(guī)的符合性。4 .方針有無形成文件；如何對員工進行宣貫、傳達（可以現(xiàn)場提問環(huán)境方針是什么）。E5.3組織的角色、職貝和權(quán)限1 .各單位的職能職責(zé)是否明確；是否形成文件。2 .單位內(nèi)部各崗位的職責(zé)權(quán)限是否得到分配、明確，是否形成文件。3 .崗位員工是否知曉、理解自己的崗位職責(zé)（可以現(xiàn)場詢問）。4 .環(huán)境管理相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限是否得到明確，分配是否合理。5 .單位職能職責(zé)的分配能否保證體系的有效運行。6 .單位如何向最高管理者報告環(huán)境管理

6、體系運行的績效和改進機會。E6.1.1總則1 .策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題。2 .有無指出環(huán)境管理體系的范圍。3 .是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇。4 .以及潛在的緊急情況。5.有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息。最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表體系、過程審核內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)（包括時間、地點、事實）結(jié)果E6.1.2環(huán)境因素1 .是否規(guī)定了環(huán)境因素的識別及評價準(zhǔn)則。2 .有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素。是否包括了：所有活動、產(chǎn)品、服務(wù)范圍；能夠控制、能夠施加影響；三種時態(tài)；三種狀態(tài)。是否考慮了生命周期的觀點。3 .如何進行環(huán)境影響評價。4 .環(huán)境因素信息是否及時更新

7、。5 .識別是否全面，評價是否合理。是否批準(zhǔn)、傳達。E6.1.3合規(guī)義務(wù)1.是否規(guī)定了合規(guī)義務(wù)的控制要求。2.合規(guī)義務(wù)有哪些。有無形成文件的信息。是否與組織/部門的活動、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜。【3 .版本是否及時更新。判斷是否準(zhǔn)確。二|4 .是否識別到具體條款。5 .是否有漏識和失效的。6 .是否得到了有美的法律法規(guī)文本。E6.1.4措施的策劃1 .是否策劃了應(yīng)對風(fēng)險和機遇，控制重要環(huán)境因素、遵守合規(guī)性義務(wù)的措施。2 .如何評價這些措施的有效性。E6.2.1環(huán)境目標(biāo)1 .公司制定環(huán)境目標(biāo)時是否與方針保持一致。是否已經(jīng)考慮、重要環(huán)境因素、合規(guī)性義務(wù)、風(fēng)險和機遇、相美方的需求。2 .各單位是否依據(jù)公司

8、環(huán)境目標(biāo)的要求，分解、落實本單位的目標(biāo)，是否形成文件。3 .各層級所制定的目標(biāo)是否具有可實現(xiàn)性，是否可測量。4 .是否對目標(biāo)實施完成情況進行監(jiān)測、統(tǒng)計和分析；若目標(biāo)沒有完成，是否制定了相應(yīng)糾正措施。5 .目標(biāo)是否適時進行評價和更新。E6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃1 .是否制訂了實現(xiàn)目標(biāo)的對策或管理方案。2 .環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)是否具有一致性。3 .管理方案是否按規(guī)定的方法、措施和時間進度實施。4 .管理方案未按時推進是否有原因分析以及相應(yīng)的措施。5 .管理方案是否確定了評價目標(biāo)的方法。最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表體系、過程審核內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)（包括時間、地點、事實）結(jié)果E7.1資源1

9、 .公司或單位是否確定并提供了體系運行所需的資源（如人員、資金、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等）。2 .確定并提供資源時，是否考慮現(xiàn)有資源的充分性，對于自身資源短缺的情況，是否考慮用多種方式來滿足。3 .當(dāng)出現(xiàn)現(xiàn)有資源不滿足或不適應(yīng)情況時，是否及時識別需求、及時改進。E7.2能力1 .是否對從事環(huán)境管埋所需的崗位進行了配置。2 .公司是否制定了人力資源規(guī)劃、人力資源管理制度等文件。3 .單位是否對從事環(huán)境管理工作人員的能力進行確定，是否對崗位人員能力勝任與否進行了評價和考核。4 .是否有不勝任情況，如何處置。E7.3意識1 .公司是否制定了員工培訓(xùn)計劃文件。2 .單位是否根據(jù)公司員工培訓(xùn)計劃要求，分解、落實

10、本單位員工培訓(xùn)計劃。3 .抽查員工培訓(xùn)計劃的組織實施情況（23個），培訓(xùn)的有效性是否進行了評價。4 .單位通過哪些形式對提高環(huán)境意識進行宣傳交流。5 .現(xiàn)場可以隨機提問相關(guān)的環(huán)境問題。E7.4信息交流1 .是否規(guī)定了內(nèi)外部溝通和交流的內(nèi)容、形式、時機、對象等要求。2 .如何實施內(nèi)外部溝通和交流。3 .日常的溝通和交流是否順暢，是否存在問題，是否達到了預(yù)期要求或效果。E7.5文件化信息1 .是否建立了文件和記錄控制的相關(guān)管理制度。2 .是否建立J體系義件（記錄）白賬、收（發(fā)）義記錄；白賬內(nèi)容是否齊全、完善，并適時動態(tài)更新。3 .抽查23個文件的控制情況：主要關(guān)注文件編制格式和編號是否符合要求、文

11、件會審、文件審批、文件分發(fā)、文件受控狀態(tài)標(biāo)識、文件臺賬、現(xiàn)場文件實物狀態(tài)（紙件和電子版均可）、文件有效性、文件評審、貯存、檢索、保護、作廢文件標(biāo)識和處置等方面。4 .后無外來文件，對外來文件如何進行識別、分發(fā)和控制。5 .抽查23個記錄的控制情況：主要關(guān)注記錄的編制審批、保存期限、標(biāo)識、貯存、檢索、保護、記錄評審、作廢處置等方面。6 .如何對電子文件進行管理和控制。7 .是否有專人維護公司管理體系信息系統(tǒng)，系統(tǒng)中的文件信息是否全面、完善并及時更新；相關(guān)體系文件是否按要求走流程進行審批分發(fā)。最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表體系、過程審核內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)（包括時間、地點、事實）結(jié)果E8.1運行策劃和控

12、制1.是否根據(jù)識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)規(guī)定了相應(yīng)的管理制度及相關(guān)規(guī)程。2.是否對制度或規(guī)程進行定期評審或修改。3.是否按制度或規(guī)程進行對廢水、廢氣、噪聲、固體廢物的排放進行控制，對建設(shè)項目的合法化，輻射防護進行控制。4 .產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求。5 .是否對采購過程的進行控制。6 .是否對外部供方、相關(guān)方進行相應(yīng)的控制。E8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1 .有無應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案。應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全。2 .是否進行了預(yù)案的培訓(xùn)及演練？是否進行演練效果的評價。3 .是否定期評審預(yù)案。4 .是否發(fā)生過緊急情況。是否進行糾正措施。5 .應(yīng)急預(yù)案是否進行了備案。E9.

13、1.1總則1 .是否策劃了相應(yīng)監(jiān)視測量分析評價過程。2 .是否按規(guī)定進行監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果如何傳遞。3 .是否按規(guī)定進行檢查，檢查結(jié)果如何反饋及相應(yīng)的整改。4 .測量過程中是否使用計量器具，如何管E9.1.2合規(guī)性評價1.是否確定合規(guī)性評價的頻次及相關(guān)要求。2.是否對所識別的適用的合規(guī)義務(wù)都進行了評價。3.是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施。4.合規(guī)性評價是否全面。5.是否按規(guī)定的時間、方式方法步驟進行、評價人員是否具備相應(yīng)的能力。二|E9.2內(nèi)部審核1 .有無制定內(nèi)部審核的管理制度。2 .是否定期組織內(nèi)部審核工作。3 .主要核查以卜文件和記錄：年度內(nèi)部審核計劃（或?qū)徍朔桨福?、?nèi)部審核實施計劃、內(nèi)審

14、檢查記錄（記錄內(nèi)容是否詳實、條款齊全、內(nèi)容完善、信息易于追溯）、內(nèi)審首末次會議通知、首末次會議簽到表、會議相片、會議記錄、內(nèi)部審核報告、不符合報告、改進措施實施和驗證記錄。4 .內(nèi)審員是否具有資質(zhì)；是否定期得到專業(yè)知識的教育、培訓(xùn)。最新版環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表體系、過程審核內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)（包括時間、地點、事實）結(jié)果E9.3管理評審1 .有無制定管理評審的管理制度。2 .是否定期組織管理評審工作；最高管理者和管理者代表是否參加管理評審會議。3 .主要核查以下文件和記錄：管理評審計劃、管理體系分析評價報告、各單位管理評審輸入材料（如總結(jié)、報告等）、管理評審會議通知、會議簽到表、會議相片、會議記錄、管理評審報告、管理評審建議書、改進措施實施和驗證記錄。注意：核查文件時應(yīng)關(guān)注評審是否包括評價體系改進的機會和變更的需要；評審輸入是否全面，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；評審輸出是否包括與體系及其過程有效性的改進、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進、資源需求、體系的變更、有美的任何決定和措施。E10.2不符合和糾正措施1 .是否建立不符合和糾正措施的相關(guān)規(guī)定。2 .是否出現(xiàn)不符合（不符合包括：管理體系審核不符合、日常工作檢查中存在的問題、相關(guān)方投訴、過程監(jiān)視測量和自我評價的不符合、發(fā)生環(huán)境