信息應(yīng)用系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)范

1、xxxx二期建設(shè)項(xiàng)目信息應(yīng)用（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收規(guī)范一、驗(yàn)收目的驗(yàn)證信息應(yīng)用（軟件）系統(tǒng)是否符合設(shè)計(jì)需求，功能實(shí)現(xiàn)的正確性及運(yùn)行安全可靠性。通過(guò)系統(tǒng)的軟件驗(yàn)收測(cè)試，發(fā)現(xiàn)軟件存在的，潛在的重大問(wèn)題，最大限度保證軟件工程質(zhì)量。二、驗(yàn)收單位信息應(yīng)用系統(tǒng)驗(yàn)收由用戶單位組織，監(jiān)理單位協(xié)助，承建單位支持完成。三、驗(yàn)收依據(jù)合同及合同附件、有關(guān)技術(shù)說(shuō)明文件及適用的標(biāo)準(zhǔn)。四、驗(yàn)收準(zhǔn)則1、軟件產(chǎn)品符合含同”或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”規(guī)定的全部功能和質(zhì)量要求；2、文檔xx、符合含同”或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”要求及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。3、文檔和文檔一致，程序和文檔相符；4、對(duì)被驗(yàn)收軟件的可執(zhí)行代碼，在驗(yàn)收測(cè)試中查出的錯(cuò)誤總數(shù)，依錯(cuò)誤xx不超過(guò)業(yè)主單位

2、事先約定的限定值；5、配置審核時(shí)查出的交付文檔中的錯(cuò)誤總數(shù)不超過(guò)業(yè)主單位事先約定的限定值。五、項(xiàng)目初驗(yàn)1、初驗(yàn)條件（1）承建單位提交了合同規(guī)定的文檔；(2)軟件產(chǎn)品已納入配置管理并可交付;(3)軟件系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試，必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出具的測(cè)試報(bào)告，第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)業(yè)主單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意。(4)承建單位已完成相關(guān)的培訓(xùn)工作；(5)軟件系統(tǒng)已在業(yè)務(wù)部門投運(yùn)；2、初驗(yàn)流程21、提交驗(yàn)收申請(qǐng)承建單位以書(shū)面形式向業(yè)主單位和監(jiān)理單位提交初驗(yàn)申請(qǐng)表(見(jiàn)附表一)。同時(shí)按照合同要求提交技術(shù)文檔包括(軟件配置內(nèi)容、軟件源代碼及編譯配置說(shuō)明；驗(yàn)收方案草案、培訓(xùn)報(bào)告等)。22、評(píng)審初驗(yàn)

3、申請(qǐng)業(yè)主單位、監(jiān)理單位審核承建單位初驗(yàn)申請(qǐng)是否符合合同約定的初驗(yàn)條件；審核承建單位驗(yàn)收方案(驗(yàn)收計(jì)劃、驗(yàn)收目標(biāo)、責(zé)任雙方、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收提交清單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法等)的符合性及可行性。若審核通過(guò)，則通知承建單位，并三方共同確定驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn)收方案，開(kāi)啟以下驗(yàn)收流程。未通過(guò)審核，通知承建單位進(jìn)行整改。23、組建驗(yàn)收組織業(yè)主單位與監(jiān)理單位協(xié)調(diào)成立專門的驗(yàn)收小組，作為驗(yàn)收的組織機(jī)構(gòu)。驗(yàn)收小組由業(yè)主單位代表、監(jiān)理單位代表、承建單位代表及邀請(qǐng)的技術(shù)專家組成員組成。驗(yàn)收小組一般不少于5人(單數(shù))組成，設(shè)組長(zhǎng)1人，成員若干人。24、初驗(yàn)評(píng)審驗(yàn)收小組召開(kāi)初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初驗(yàn)評(píng)審，并重點(diǎn)審核如下要點(diǎn)：1)

4、與合同的一致性；2)與系統(tǒng)需求的一致性；3)與預(yù)期結(jié)果的符合程度，包括但不限于與信息資源規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程再造需求及業(yè)務(wù)持續(xù)改進(jìn)需求和業(yè)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的符合程度；4)與業(yè)務(wù)需求的符合程度；5)與運(yùn)行環(huán)境的適用性；6)運(yùn)作和維護(hù)的可行性。對(duì)存在問(wèn)題或疑問(wèn)的內(nèi)容，由監(jiān)理單位開(kāi)具監(jiān)理通知單，要求承建單位整改后重新報(bào)審。25、初驗(yàn)意見(jiàn)初驗(yàn)通過(guò)，驗(yàn)收小組簽署項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)(見(jiàn)附表五)。若不通過(guò)，則由監(jiān)理單位出具監(jiān)理xx責(zé)成承建單位限期整改完善，條件具體時(shí)再安排組織初驗(yàn)。六、項(xiàng)目終驗(yàn)1、終驗(yàn)條件(1)初驗(yàn)合格(2)已通過(guò)計(jì)算機(jī)軟件確認(rèn)測(cè)試評(píng)審；(3)已通過(guò)系統(tǒng)測(cè)試評(píng)審(4)合同或合同附近件規(guī)定的各類文檔xx;(

5、5)軟件產(chǎn)品已置于配制管理之下(6)合同或合同附件規(guī)定的其它驗(yàn)收條件。(7)試運(yùn)行正?；蛘叱霈F(xiàn)的問(wèn)題已經(jīng)得到解決。2、驗(yàn)收依據(jù)(1)合同及合同附件、有關(guān)技術(shù)說(shuō)明文件及適用的標(biāo)準(zhǔn)3、驗(yàn)收流程31、提交驗(yàn)收申請(qǐng)承建單位以書(shū)面形式向業(yè)主單位和監(jiān)理單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)表(見(jiàn)附表二)。同時(shí)按照合同要求提交技術(shù)文檔包括(軟件配置內(nèi)容、軟件源代碼及編譯配置說(shuō)明；驗(yàn)收方案草案、驗(yàn)收測(cè)試方案等)。32、評(píng)審驗(yàn)收申請(qǐng)業(yè)主單位、監(jiān)理單位審核項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行審核；若審核通過(guò)，則通知承建單位，并三方共同確定驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn)收方案，開(kāi)啟以下驗(yàn)收流程。未通過(guò)審核，通知承建單位進(jìn)行整改。33、組建驗(yàn)收組織業(yè)主單位與監(jiān)理單位協(xié)調(diào)成立專

6、門的驗(yàn)收小組，作為驗(yàn)收的組織機(jī)構(gòu)。驗(yàn)收小組由業(yè)主單位代表、監(jiān)理單位代表、承建單位代表及邀請(qǐng)的技術(shù)專家組成員組成。驗(yàn)收小組一般不少于5人(單數(shù))組成，設(shè)組長(zhǎng)1人，成員若干人。驗(yàn)收小組主持整個(gè)軟件驗(yàn)收工作，包括：判定所驗(yàn)收的軟件是否符合含同”的要求、審定驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃、組織驗(yàn)收測(cè)試和配置審核、進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審、形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。并根據(jù)實(shí)際情況組建驗(yàn)收測(cè)試組和配置審核組。34、審核文檔資料配置審核組對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)文檔進(jìn)行審核。對(duì)存在問(wèn)題或疑問(wèn)的內(nèi)容，由監(jiān)理方開(kāi)具監(jiān)理通知單，要求xx整改后重新報(bào)審。承建單位需在驗(yàn)收前提交如下軟件文檔：(1)可執(zhí)行程序、源程序、配置腳本、測(cè)試程序或腳本(2)主要的開(kāi)發(fā)類文檔：需求

7、說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試報(bào)告、程序維護(hù)手冊(cè)、程序員開(kāi)發(fā)手冊(cè)、用戶操作手冊(cè)和項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。(3)主要管理類文檔：項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、質(zhì)量控制計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、用戶培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量總結(jié)報(bào)告、評(píng)審報(bào)告、會(huì)議記錄和開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)。35、驗(yàn)收測(cè)試承建單位應(yīng)在驗(yàn)收方案提交驗(yàn)收測(cè)試的方案，經(jīng)審定后，由驗(yàn)收測(cè)試組織實(shí)施。驗(yàn)收測(cè)試的內(nèi)容應(yīng)該包括(不限于)：a)功能項(xiàng)測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)中的所有功能項(xiàng)進(jìn)行測(cè)試；b)業(yè)務(wù)流程測(cè)試對(duì)軟件項(xiàng)目的典型業(yè)務(wù)流程進(jìn)行測(cè)試；c)容錯(cuò)測(cè)試容錯(cuò)測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：1)軟件對(duì)用戶常見(jiàn)的誤操作是否能進(jìn)行提示；2）軟件對(duì)用戶的的操作錯(cuò)誤和軟件錯(cuò)誤

8、，是否有準(zhǔn)確、清晰的提示;3）軟件對(duì)重要數(shù)據(jù)的刪除是否有警告和確認(rèn)提示；4）軟件是否能判斷數(shù)據(jù)的有效性，屏蔽用戶的錯(cuò)誤輸入，識(shí)別非法值，并有相應(yīng)的錯(cuò)誤提示。d）xx測(cè)試xx測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：1）軟件中的密鑰是否以密文方式存儲(chǔ)；2）軟件是否有留痕功能，即是否保存有用戶的操作xx;3）軟件中各種用戶的權(quán)限分配是否合理；e）性能測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)中明確的軟件性能進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試的準(zhǔn)則是要滿足規(guī)格說(shuō)明書(shū)中的各項(xiàng)性能指標(biāo)。f）xx測(cè)試xx測(cè)試的內(nèi)容包括：1）軟件的用戶界面是否友好，是否出現(xiàn)中英文混雜的界面；2）軟件中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的英文提示；3）軟件中各個(gè)模塊的界面風(fēng)格是

9、否一致；4）軟件中的查詢結(jié)果的輸出方式是否比較直觀、合理。g）適應(yīng)性測(cè)試參照用戶的軟、硬件使用環(huán)境和需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)中的規(guī)定，列出開(kāi)發(fā)的軟件需要滿足的軟、硬件環(huán)境。對(duì)每個(gè)環(huán)境進(jìn)行測(cè)試。h）文檔測(cè)試用戶文檔包括：安裝手冊(cè)、操作手冊(cè)和維護(hù)手冊(cè)。對(duì)用戶文檔測(cè)試的內(nèi)容包括：1)操作、維護(hù)文檔是否XX、是否包含產(chǎn)品使用所需的信息和所有的功能模塊；2)用戶文檔描述的信息是否正確，是否沒(méi)有歧義和錯(cuò)誤的表達(dá)；3)戶文檔是否容易理解，是否通過(guò)使用適當(dāng)?shù)男g(shù)語(yǔ)、圖形表示、詳細(xì)的解釋來(lái)表達(dá)；4)用戶文檔對(duì)主要功能和關(guān)鍵操作是否提供應(yīng)用實(shí)例；5)用戶文檔是否有詳細(xì)的目錄表和xx表；36、驗(yàn)收評(píng)審會(huì)驗(yàn)收小組在完成項(xiàng)目驗(yàn)收文

10、檔審核和驗(yàn)收測(cè)試后，召開(kāi)評(píng)審驗(yàn)收會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)收。1驗(yàn)收評(píng)審會(huì)準(zhǔn)備工作包括：(1)確定會(huì)議規(guī)模、時(shí)間、地點(diǎn)、人員(2)確定會(huì)議議程(3)發(fā)出會(huì)議邀請(qǐng)或通知(4)承建單位準(zhǔn)備項(xiàng)目建設(shè)匯報(bào)材料(文字材料和PPT講稿)(5)業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)備用戶使用報(bào)告書(shū)(見(jiàn)附表三)(6)監(jiān)理單位準(zhǔn)備監(jiān)理驗(yàn)收意見(jiàn)2組建專家組(1)由建設(shè)方、承建單位和監(jiān)理方共同推薦專家評(píng)審組名單。(2)政府采購(gòu)中心或項(xiàng)目投資單位派工作人員或?qū)＜覅⑴c。(3)向?qū)＜医M成員發(fā)出評(píng)審邀請(qǐng)。(4)準(zhǔn)備專家評(píng)審表(見(jiàn)附件四)3召開(kāi)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)(1)領(lǐng)導(dǎo)致辭(2)由業(yè)主單位介紹本項(xiàng)目招標(biāo)需求情況，推舉一名評(píng)審組長(zhǎng)；(3)、由承建單位匯報(bào)本項(xiàng)目建設(shè)總

11、體情況，重點(diǎn)闡述項(xiàng)目背景(合同情況)、目標(biāo)任務(wù)、開(kāi)發(fā)方法、項(xiàng)目效果、存在問(wèn)題等內(nèi)容；(4)配制審核組匯報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收配置審核報(bào)告(5)驗(yàn)收測(cè)試組匯報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告(6)用戶代表匯報(bào)軟件使用情況報(bào)告；(7)監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)理意見(jiàn)；(8)專家組對(duì)建設(shè)情況及驗(yàn)收技術(shù)步驟進(jìn)行評(píng)價(jià)；(9)專家組查看評(píng)價(jià)驗(yàn)收時(shí)提交的各種技術(shù)文檔，由承建單位回答驗(yàn)收專家的各種問(wèn)題；(10)專家組經(jīng)商議提交驗(yàn)收結(jié)論，簽署專家驗(yàn)收文件(若不通過(guò)，則提出相應(yīng)整改意見(jiàn)，并另行選擇再次驗(yàn)收日期)(11)驗(yàn)收小組根據(jù)專家組的意見(jiàn)簽署項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)(見(jiàn)附表五)。37、文檔移交1、向業(yè)主單位移交全部軟件驗(yàn)收技術(shù)文檔(紙介質(zhì)、電子檔各五份

12、)；2、將所有簽署的驗(yàn)收材料繪制成冊(cè)，編制成完整的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，包括驗(yàn)收xx、用戶使用報(bào)告書(shū)、專家評(píng)審表、工程交付驗(yàn)收意見(jiàn)表、驗(yàn)收備忘錄、工程交付驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表、監(jiān)理xx、監(jiān)理驗(yàn)收意見(jiàn)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告等。提交相關(guān)部門逐一xx。項(xiàng)目驗(yàn)收合格并簽署項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)一周內(nèi)，完成文檔移交，用戶單位、監(jiān)理單位、承建單位簽署文檔移交清單。對(duì)未通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目，監(jiān)理根據(jù)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)意見(jiàn)發(fā)出整改通知，承建單位進(jìn)行整改，并重新進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收和驗(yàn)收評(píng)審。38、遺留問(wèn)題驗(yàn)收評(píng)審會(huì)上認(rèn)為仍有遺留問(wèn)題的，在驗(yàn)收備忘錄中記錄。說(shuō)明遺留問(wèn)題的處理方法和責(zé)任以及時(shí)間要求，由承建單位限期完工。39、驗(yàn)收不通過(guò)處理承建單位應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)盡快xx有關(guān)問(wèn)題，重新