4、新安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度1目的與適用范圍為科學(xué)地評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，辨識(shí)危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)降到可接受程度，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，避免事故的發(fā)生，制定本制度。本制度適用于公司各單位風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)的劃分、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的建立、危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制訂等活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件2.1山東省安全生產(chǎn)條例(2017版)2.2危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范(AQ3013-2008)2.3危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定國(guó)家安全監(jiān)管總局第40號(hào)令2.4安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則(DB37/T2882-2016)2.5化工企

2、業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則(DB37/T2971-2017)3術(shù)語(yǔ)和定義3.1 風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)：根據(jù)臨沂市兩進(jìn)四化要求，結(jié)合各單位網(wǎng)格化管理區(qū)域的劃分，是責(zé)任區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的集合。3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.4危險(xiǎn)源：是指在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中存在的，可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過(guò)程中可對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的

3、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。其基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。3.9風(fēng)險(xiǎn)控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.10兩進(jìn)四化：兩進(jìn)指風(fēng)險(xiǎn)分析管控和隱患排查治理進(jìn)班組、進(jìn)崗位；四化指的是操作

4、簡(jiǎn)便化、落實(shí)全員化、管控標(biāo)準(zhǔn)化、治理閉環(huán)化。4工作職責(zé)4.1 HSE管理部是公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主管部門，負(fù)責(zé)編制公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和考核制度等相關(guān)制度；明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的范圍和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施；對(duì)各單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度執(zhí)行情況進(jìn)行綜合監(jiān)督管理。4.2 HSE管理部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控中心具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，組織各廠、各部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；負(fù)責(zé)建立公司一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，定期進(jìn)行一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息更新；對(duì)各單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度執(zhí)行情況進(jìn)行綜合監(jiān)督管理，監(jiān)督各單位落實(shí)相關(guān)制度并進(jìn)行考核。4.3 各廠、各部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)依據(jù)本制度建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，開(kāi)

5、展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)；建立本廠、部門風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定分級(jí)管控措施。4.4 各專業(yè)科室依據(jù)分工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，負(fù)責(zé)組織所屬班組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析管控工作；各廠安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)本廠風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作協(xié)調(diào)，監(jiān)督指導(dǎo)本單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作及相關(guān)資料收集、整理、歸檔，組織職工培訓(xùn)、考試和考核及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的公示工作。4.5 各班組依據(jù)本制度組織員工開(kāi)展崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)劃分、建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、進(jìn)行危險(xiǎn)源分析、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制訂，編制本崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作。5工作程序及內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)的劃分5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)是為便于管理，結(jié)合網(wǎng)格

6、化管理要求，以地理區(qū)域?yàn)橐罁?jù)確定的一個(gè)責(zé)任范圍。5.1.2 按照兩進(jìn)四化的要求，原則上以崗位分管的區(qū)域?yàn)橐罁?jù)劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)。5.2 建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)臺(tái)賬通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)名稱、區(qū)域位置的基本信息，按廠（部門）為單位建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)臺(tái)賬。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定，對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行辨識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單實(shí)際為作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單的總和。5.4 建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，形成清單，進(jìn)行匯總，按風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。5.5 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.5.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)是指對(duì)設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行分解，找出在設(shè)備設(shè)施和作

7、業(yè)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源。5.5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員變更；丟棄、廢棄拆除與處置；氣候、地址及環(huán)境影響。5.5.3 分別對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)。5.5.4 作業(yè)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)：按照工作危害分析法（見(jiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）進(jìn)行，將作業(yè)活動(dòng)劃分為一系列的步驟，其中的每一個(gè)步驟作為一個(gè)危險(xiǎn)源。5.5.5 設(shè)備設(shè)施的危險(xiǎn)源辨識(shí)，按照安全檢查表法（見(jiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）進(jìn)行，將設(shè)備設(shè)施內(nèi)部構(gòu)件的固有風(fēng)

8、險(xiǎn)，外部可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和因工藝、物料產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行列表分解，每一個(gè)部位都作為危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。5.6 風(fēng)險(xiǎn)管控措施5.6.1 針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)、危害因素采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施；5.6.2 風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括工程技術(shù)措施，管理措施，培訓(xùn)教育措施，個(gè)體防護(hù)措施，在異常和事故狀態(tài)下的應(yīng)急處理措施（見(jiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）。5.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.7.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的：確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，作為分級(jí)管控的依據(jù)。5.7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法及準(zhǔn)則：公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用LEC法，評(píng)價(jià)準(zhǔn)則見(jiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。5.7.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次：公司每年對(duì)現(xiàn)有的運(yùn)行裝置、生產(chǎn)過(guò)程等設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)。5.7.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟：5

9、.7.3.1 首先對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)）的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，找出該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)）內(nèi)危險(xiǎn)源的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)）的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.7.4.2 匯總該風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)）的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將最高的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.8.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)從高到低分別為：1、2、3、4、5級(jí)。其中，1級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。5.8.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施公司管控層級(jí)分為四級(jí)，即公司（部門）級(jí)、廠（科室）級(jí)、科室（班組）級(jí)和班組（崗位）級(jí)，管控分別對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為1、2、3、4級(jí)。分別用“紅

10、、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控，5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)不制定專門的管控措施。5.9 重大及較大風(fēng)險(xiǎn)的判定5.9.1 重大風(fēng)險(xiǎn)判定（見(jiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）。5.9.2 較大風(fēng)險(xiǎn)判定（見(jiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）。5.10 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐級(jí)匯總、形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，按廠為單位進(jìn)行評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。5.11文件管理各單位應(yīng)保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料。包括風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度、運(yùn)行考核制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等。5.12持續(xù)改進(jìn)5.12.1評(píng)審HSE管

11、理部每年至少組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性的評(píng)審或更新。各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.12.2更新公司應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其它信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。5.12.3溝通公司建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員培訓(xùn)；一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公示，三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在崗位建立風(fēng)險(xiǎn)告知卡。6措施保障6.1組織保障6.1.1公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)組，各級(jí)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作組，保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過(guò)程得到有效