企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制與防范

1、湖南人和人律師事務(wù)所湖南人和人律師事務(wù)所| |高級(jí)合伙人高級(jí)合伙人 李小峰李小峰 企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制與防范 合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的系統(tǒng)管理目錄目錄合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制一、合同概述合同是當(dāng)事人或當(dāng)事雙方之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合同，受法律保護(hù)。1.1.交易的可行性及合法性的調(diào)查交易的可行性及合法性的調(diào)查 可行性分析 合法性審查 一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防(1)(1)認(rèn)真核實(shí)合同對(duì)方的主體資格 合同主體細(xì)分 自然人、法人自然人、法人、非法人組織非法人組織( (其他組織其他組織) ) 合同主

2、體承擔(dān)責(zé)任的區(qū)分 獨(dú)立主體資格、獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任、主體是否真實(shí)有效獨(dú)立主體資格、獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任、主體是否真實(shí)有效 一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（2 2）充分調(diào)查合同對(duì)方的資信狀況）充分調(diào)查合同對(duì)方的資信狀況 經(jīng)營(yíng)范圍 企業(yè)應(yīng)在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)簽訂合同。如果合同約定的交易超出經(jīng)營(yíng)范圍，企業(yè)應(yīng)在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)簽訂合同。如果合同約定的交易超出經(jīng)營(yíng)范圍，合同不會(huì)僅因此而無效合同不會(huì)僅因此而無效 相應(yīng)資質(zhì) 無資質(zhì)或者無相應(yīng)資質(zhì)簽訂應(yīng)具備資質(zhì)的合同，合同無效，特別是在無資質(zhì)或者無相應(yīng)資質(zhì)簽訂應(yīng)具備資質(zhì)的合同，合同無效，特別是在施工合同領(lǐng)域施工合同領(lǐng)域一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同

3、訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 信息公開信息公開公司公司 可以查詢獲取信息包括可以查詢獲取信息包括：名稱、住所地、成立日期、注冊(cè)資金、法定代表人、開業(yè)狀況、經(jīng)營(yíng)范圍、股東、登記事項(xiàng)變更記錄、年檢情況等 國(guó)家專門的企業(yè)信用征信系統(tǒng)查詢國(guó)家專門的企業(yè)信用征信系統(tǒng)查詢（企業(yè)信息公示系統(tǒng)、失信被執(zhí)行人信息） 企業(yè)網(wǎng)站公開信息查詢企業(yè)網(wǎng)站公開信息查詢（注意鑒別和分析）一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防盡職調(diào)查盡職調(diào)查律師律師 法律或規(guī)范性政策文件要求 基本情況、交易風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)查、研究、分析和判斷一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 2.2.防范防范“締約過失締約過失” 假借

4、訂立合同，惡意進(jìn)行磋商 在訂立合同中隱瞞重要事實(shí)或者提供虛假情況 泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂迷谟喠⒑贤^程中知悉的商業(yè)秘密 其他違背誠實(shí)信用原則的行為：（1）未盡通知、協(xié)助等義務(wù)（2）未盡告知義務(wù) （3）未盡照顧、保護(hù)義務(wù) 一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防3.3.妥善管理企業(yè)的公章和合同專用章妥善管理企業(yè)的公章和合同專用章后果：后果：遭受損失或承擔(dān)賠償責(zé)任實(shí)例演示：實(shí)例演示：借用空白合同書簽訂合同案例 一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 設(shè)定公章專管員 建立公章專管責(zé)任制度 建立用印審查及用印登記制度 盡量不在空白合同或空白紙張上加蓋公章一、合同訂立前的

5、法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防一、合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 1. 1.合同形式的安全性合同形式的安全性 分類 口頭合同（口頭合同（移花接木案） 書面合同：合同書、信件和數(shù)據(jù)電文書面合同：合同書、信件和數(shù)據(jù)電文 傳真件、電子郵件、網(wǎng)頁合同的固定保全問題 事先約定固定方式或事后另行確認(rèn)事先約定固定方式或事后另行確認(rèn) 特別注意：郵寄合同 二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制2.2.簽約代表的有效性簽約代表的有效性 法定代表人越權(quán)、委托代理人無權(quán) 無權(quán)簽約無權(quán)簽約無效無效 無權(quán)簽約構(gòu)成表見代理無權(quán)簽約構(gòu)成表見代理有效有效 無權(quán)簽約但經(jīng)追認(rèn)后無權(quán)簽約但經(jīng)追認(rèn)后有效有效 授權(quán)委托書、權(quán)限確認(rèn)書 二、

6、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制3.3.簽章的瑕疵簽章的瑕疵 “合同不一定只有簽章才成立” “合同不一定在簽章時(shí)才成立” 簽字蓋章不真實(shí) 合同簽章與名稱不符 合同簽訂日期不明 印章真假不明 印章未經(jīng)備案二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 4.合同條款的設(shè)計(jì)合同條款的設(shè)計(jì) 合同條款的明確性 法律用語的準(zhǔn)確性 內(nèi)容的前后一致性 處理 協(xié)議補(bǔ)充； 按照合同有關(guān)條款或交易習(xí)慣確定； 依法確定：質(zhì)量，價(jià)款，地點(diǎn)，期限，費(fèi)用內(nèi)容不明的確定方法。二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)格條款 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 包裝條款 交付方式條款 付款條

7、款 違約責(zé)任條款 爭(zhēng)議處理?xiàng)l款 所有權(quán)約定條款二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 規(guī)格條款規(guī)格條款 實(shí)例演示：實(shí)例演示： 某太陽能設(shè)備公司，為深圳某公司安裝太陽能中央熱水系統(tǒng)工程。其中空氣熱泵輔助系統(tǒng)標(biāo)明“五星牌（美國(guó)谷輪壓縮機(jī)，不銹鋼外殼）”。但是實(shí)際使用的是艾默生環(huán)境優(yōu)化技術(shù)（蘇州）有限公司產(chǎn)品，該公司為美國(guó)艾默生旗下谷輪公司等投資，使用美國(guó)谷輪商標(biāo)，并經(jīng)過國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證和質(zhì)量管理體系認(rèn)證。但深圳公司認(rèn)為應(yīng)為美國(guó)原裝貨，不予付款。二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 約定質(zhì)量異議期 實(shí)例演示：實(shí)例演示： 某公司

8、生產(chǎn)Z型鋼，Z型鋼可以用A、B兩種標(biāo)準(zhǔn)制造?？蛻裘鞔_指出Z型鋼的指標(biāo)必須符合B標(biāo)準(zhǔn)，并將B標(biāo)準(zhǔn)做為合同的附件?？墒菢I(yè)務(wù)員在合同的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一欄，填上了A標(biāo)準(zhǔn)。車間也按照A標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)了該批貨物?？蛻羰肇浐筮M(jìn)行化驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)指標(biāo)不符，要求該公司承擔(dān)違約責(zé)任。二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 交付方式條款交付方式條款 結(jié)合考慮管轄地 明確對(duì)方經(jīng)辦人 實(shí)例演示：實(shí)例演示：未約定地點(diǎn)的管轄異議未約定地點(diǎn)的管轄異議二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 付款條款付款條款 以下表述有何不足之處 A A：季付：季付 B B：甲方收到貨物后付款：甲方收到貨物后付

9、款 C C：檢驗(yàn)合格后付款：檢驗(yàn)合格后付款 D D：結(jié)算期限：月結(jié)：結(jié)算期限：月結(jié)3030天天二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制違約條款違約條款 法律用語的區(qū)別 定金定金 訂金訂金 預(yù)付款預(yù)付款 違約金違約金 賠償金賠償金二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 結(jié)算方式結(jié)算方式 注意稅方面的問題 逾期付款逾期付款 分期付款分期付款 實(shí)例演示：實(shí)例演示：“贈(zèng)送贈(zèng)送”式銷售式銷售建議財(cái)務(wù)把關(guān)！建議財(cái)務(wù)把關(guān)！二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 訴訟管轄條款訴訟管轄條款 可供選擇約定的管轄法院 法定管轄法定管轄 ：“被告所在地被

10、告所在地”“”“合同履行地合同履行地” 約定管轄約定管轄 ：“原告所在地原告所在地”“”“標(biāo)的物所在地標(biāo)的物所在地” “合同簽訂地合同簽訂地” 注意注意“原告所在地法院管轄原告所在地法院管轄” 推薦“合同簽訂地合同簽訂地” “甲方（我方）所在地人民法院甲方（我方）所在地人民法院” 二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 訴訟管轄條款訴訟管轄條款 約定管轄法院的常見錯(cuò)誤 1 1、“如果發(fā)生爭(zhēng)議，可由雙方各所在地法院管轄如果發(fā)生爭(zhēng)議，可由雙方各所在地法院管轄” 2 2、“仲裁或人民法院仲裁或人民法院”； 3 3、普通案件約定由、普通案件約定由“某地中級(jí)人民法院管轄某地中級(jí)人民

11、法院管轄”； 4 4、房屋買賣合同約定、房屋買賣合同約定“某地（非該不動(dòng)產(chǎn)所在地）人民法院管轄某地（非該不動(dòng)產(chǎn)所在地）人民法院管轄”。二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 通知條款通知條款 也稱送達(dá)方式條款 簽章確認(rèn)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn) 電子郵件 郵寄通知 二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制 通知條款通知條款 在本合同的履行過程中，甲方負(fù)責(zé)聯(lián)系的人： ，電子郵件： ；乙方負(fù)責(zé)聯(lián)系的人： ，電子郵件： 。 一方需要通知的信息發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱達(dá)3日，即視為對(duì)方已經(jīng)看到并了解郵件內(nèi)容，送達(dá)完成。二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)

12、險(xiǎn)控制 通知條款 甲、乙雙方在本合同列示的地址均為各自的送達(dá)地址；任何乙方的送達(dá)地址發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變更之日起2個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方，否則因此產(chǎn)生的一切不利后果自行承擔(dān)。甲乙雙方在向?qū)Ψ搅惺镜娜我凰瓦_(dá)地址送達(dá)文書是時(shí)，如果發(fā)生收件人拒絕簽收或其它無法送達(dá)情形的，則從發(fā)件人寄出文書之日起視為已經(jīng)送達(dá)對(duì)方。二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制二、合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)控制1.1.合同憑證管理合同憑證管理常見漏洞常見漏洞 未索取履行合同的憑證 相關(guān)憑證證明力不足 履行合同證據(jù)模糊控制方法控制方法 確定雙方經(jīng)辦人或委托人 履行文件的用語和合同保持一致 書面補(bǔ)充三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履

13、行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范 接收支票接收支票 實(shí)例演示：寄發(fā)發(fā)票案 出具收據(jù)和接收收據(jù)出具收據(jù)和接收收據(jù) “今收到北京A公司發(fā)票NO123456號(hào)壹份，金額5萬元。B公司。張三。2002年12月31日?！?出貨單（收貨單）上的簽收出貨單（收貨單）上的簽收 三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范 2.防止防止“合同欺詐合同欺詐” 合同欺詐的表現(xiàn) （1）以預(yù)付款或定金、押金的方式騙取貨款； （2）編造合理的理由，侵吞押金或相應(yīng)資金； （3）偽造證件或資信情況，假冒特定身份，騙取合同資金等； （4）通過中介組織設(shè)立廣告騙局； （5）假為購貨，實(shí)為出貨騙款； （6）虛構(gòu)標(biāo)的，騙取已方信

14、任，獲取資金。 三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范3.3.行使履行抗辯權(quán)行使履行抗辯權(quán) 同時(shí)履行抗辯權(quán) 后履行抗辯權(quán) 不安抗辯權(quán)實(shí)例演示：實(shí)例演示： 三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范4.4.避免應(yīng)收款項(xiàng)超過訴訟時(shí)效避免應(yīng)收款項(xiàng)超過訴訟時(shí)效 “訴訟時(shí)效” 訴訟時(shí)效期間從何時(shí)起算 從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起算從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起算 訴訟時(shí)效有哪幾種 普通訴訟時(shí)效：普通訴訟時(shí)效：2 2年年 特別訴訟時(shí)效：特別訴訟時(shí)效：1 1年年( (租金請(qǐng)求權(quán)）租金請(qǐng)求權(quán)） 4 4年年( (技術(shù)進(jìn)出合同損害賠償請(qǐng)求權(quán)技術(shù)進(jìn)出合同損害賠償請(qǐng)求權(quán)) ) 三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范5.5.避免應(yīng)收款項(xiàng)超過訴訟時(shí)效避免應(yīng)收款項(xiàng)超過訴訟時(shí)效 即將超過訴訟時(shí)效立即起訴（仲裁） 訴訟時(shí)效中斷 已經(jīng)超過訴訟時(shí)效 新的履行義務(wù)協(xié)議、計(jì)劃制作相關(guān)的備忘錄、會(huì)議紀(jì)要等承諾履行義務(wù)或就義務(wù)問題回復(fù)的信函、傳真等履行部分義務(wù)的證據(jù) 催款函律師函公證催款三、合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范三、合同履行階段的法