公司投資管理制度

1、九、口岸公司投資管理制度第一章總則第一條根據(jù)公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司的主營業(yè)務(wù)和公司發(fā)展規(guī)劃的要求,特制定本制度，以規(guī)范公司投資管理的原則、程序和方法。第二條公司投資發(fā)展部是負(fù)責(zé)公司日常投資信息調(diào)研、項(xiàng)目評(píng)估開發(fā)及投資項(xiàng)目管理的主要職能部門，在公司的各項(xiàng)活動(dòng)中處于中心和優(yōu)先 發(fā)展的地位。它在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與公司研究部和財(cái)務(wù)部等 相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門協(xié)調(diào)合作，從事公司的日常投資經(jīng)營管理工作。第三條投資發(fā)展部在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)中有尋求各部門給予協(xié)助和支持的橫向協(xié)調(diào)的權(quán)力。為了提高公司投資管理的效率，在投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn) 行過程中，各部門應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程，協(xié)調(diào)一致，進(jìn)行規(guī)范 化操作，對(duì)投資發(fā)展部的

2、工作給予優(yōu)先支持。第二章投資信息研究第四條投資信息調(diào)研是公司投資項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。投資發(fā)展部應(yīng)遵循公司章程有關(guān)公司經(jīng)營范圍的規(guī)定，結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營 計(jì)劃，持續(xù)地、系統(tǒng)地、科學(xué)地、高效地開展信息調(diào)研工作。第五條投資信息調(diào)研以高新科技行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)業(yè)、環(huán)保業(yè)、制藥業(yè)、新興第三產(chǎn)業(yè)和中介機(jī)構(gòu)為主要對(duì)象，但不限于這些行業(yè)。 凡是符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國家行業(yè)政策、具有市場潛力、投資收益 可靠、適合本公司投資開發(fā)的行業(yè)，都可以列為調(diào)研對(duì)象。第六條投資發(fā)展部的信息調(diào)研工作應(yīng)在研究部的直接支持下進(jìn)行。投資發(fā)展部的投資信息調(diào)研應(yīng)以國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)市場、投資機(jī)會(huì)為背景，圍繞具體投資項(xiàng)目進(jìn)行

3、，重點(diǎn)是以市場需求發(fā)展為方向的具體項(xiàng)目對(duì)象的微觀調(diào)研分析，包括經(jīng)濟(jì)分析和技術(shù)分析。研究部的投資信息調(diào)研主要是國家法律政策和地方法規(guī)，行業(yè)法律制約因素以及行業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)研究，包括行業(yè)宏觀專題研究，為投資開發(fā)部的研究論證提供宏觀分析的基礎(chǔ)和支持。第七條投資信息調(diào)研在公司信息工作中占優(yōu)先地位。公司在相關(guān)工作安排以及在硬件、軟件的配置上，應(yīng)優(yōu)先滿足投資信息調(diào)研的要求。第八條投資信息調(diào)研是公司日常性和持久性的工作，應(yīng)當(dāng)做到制度化、規(guī)范化， 走在投資決策工作的前列，為公司董事會(huì)決策及時(shí)提供全面、科學(xué)的基礎(chǔ)材料和相關(guān)背景。第九條一般性投資調(diào)研信息以5 個(gè)工作日為單位，而專題性的大型調(diào)研以月為單位，定期向公司

4、領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)研報(bào)告。除了特殊情況外，超過此時(shí)限且無基本結(jié)論意見的調(diào)研屬于無效調(diào)研，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無效調(diào)研的責(zé)任。第十條調(diào)研信息的成果應(yīng)以文字形式固定下來，呈送公司總經(jīng)理審閱。投資發(fā)展部每月應(yīng)完成不少于兩個(gè)一般性投資調(diào)研信息項(xiàng)目，每季不少于一個(gè)專題性大型調(diào)研項(xiàng)目。研究部的調(diào)研任務(wù)可以隨需要而定。第十一條總經(jīng)理就投資項(xiàng)目的調(diào)研結(jié)果作出指示的，由投資發(fā)展部立案，著手正式評(píng)估的準(zhǔn)備工作。第十二條對(duì)投資信息調(diào)研作出重大貢獻(xiàn)的，調(diào)研成果對(duì)公司投資決策有重大支持價(jià)值的，公司應(yīng)對(duì)當(dāng)事人給予以獎(jiǎng)勵(lì)。第三章項(xiàng)目評(píng)估第十三條項(xiàng)目評(píng)估工作在組織上是公司內(nèi)部跨部門性質(zhì)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，必須在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，以投資發(fā)展部為核心，

5、研究部研究人員、財(cái)務(wù)部金融人員給予配合支持，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部資源的充分共享，以集體的智慧完成評(píng)估工作。第十四條項(xiàng)目評(píng)估又是需要公司內(nèi)外部合作運(yùn)行的工作，除了公司集體智慧之外， 還需要借助于公司外部的信息資源、智力資源和技術(shù)資源等，以保證項(xiàng)目論證的全面性、科學(xué)性和可靠性。第十五條項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)該注意公司的人力資源成本、時(shí)間成本、資金成本和其它各種投入的成本控制，因此應(yīng)加強(qiáng)有關(guān)員工對(duì)項(xiàng)目初期鑒別能力的培養(yǎng)，避免被信息牽著鼻子走的現(xiàn)象，注重選擇確有評(píng)估價(jià)值的 潛在項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，追求項(xiàng)目評(píng)估的合理成功率。第十六條項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)注意做到多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)交叉進(jìn)行，注意項(xiàng)目評(píng)估的連續(xù)性和不間斷性，不能由于一個(gè)項(xiàng)目而耽誤眾多

6、潛在項(xiàng)目的進(jìn)行。第十七條項(xiàng)目評(píng)估在工作程序上應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程中的程序，遵守實(shí)事求是和科學(xué)分析的原則，根據(jù)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)中投資運(yùn)作的一股原理， 結(jié)合行業(yè)、項(xiàng)目、地區(qū)等特點(diǎn)進(jìn)行。第十八條項(xiàng)目評(píng)估必須在市場、資金、技術(shù)、人員配置等方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面分析，結(jié)合考慮公司的經(jīng)營方針、能力和條件，論證項(xiàng)目投資的 可行性。第十九條項(xiàng)目評(píng)估必須事實(shí)清楚、論點(diǎn)明確，對(duì)項(xiàng)目市場前景、采用的投資方式、選點(diǎn)方案、形成生產(chǎn)和經(jīng)營的能力、滿足市場需要的水平、 產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、限制性條件以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等方面做出多種方案比 較，并提出說明選定最佳方案的事實(shí)和理由。一般來說，應(yīng)該按順 序提出上、中、下三種方案，分別闡述其利弊，供

7、公司決策時(shí)參考。第二十條項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)由公司員工為主負(fù)責(zé)，調(diào)配人員時(shí)應(yīng)在公司內(nèi)部充分挖潛。當(dāng)公司內(nèi)部不具備人力、技術(shù)條件的，由投資發(fā)展部提出從外 部聘任專業(yè)顧問的意見，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十一條 應(yīng)當(dāng)根據(jù)開發(fā)項(xiàng)目的門類難易程度，根據(jù)國內(nèi)外通行的做法，分別 編制評(píng)估工作管理辦法，用以指導(dǎo)重大項(xiàng)目的評(píng)估開發(fā)。第二十二條 應(yīng)在嚴(yán)格按照科學(xué)程序和堅(jiān)持評(píng)估質(zhì)量的基礎(chǔ)上，講究評(píng)估工作的 時(shí)效，根據(jù)不同的人力資源狀況，對(duì)不同的評(píng)估項(xiàng)目規(guī)定出時(shí)限。 一般來講，小型項(xiàng)目的評(píng)估不超過兩個(gè)星期，中型項(xiàng)目的評(píng)估不超 過一個(gè)月，大型項(xiàng)目的評(píng)估不超過兩個(gè)月，特大型項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)限 酌情而定。項(xiàng)目的重新評(píng)估，在時(shí)限上不應(yīng)超過

8、首次評(píng)估時(shí)限的一 半。第二十三條 項(xiàng)目評(píng)估人員應(yīng)對(duì)項(xiàng)目評(píng)估所采用的程序、方法以及評(píng)估所得出的 結(jié)論負(fù)主要責(zé)任。凡是由于不按照程序、不遵守科學(xué)而造成評(píng)估失 實(shí)，給公司發(fā)展帶來損失的，公司應(yīng)對(duì)其給予處罰。評(píng)估工作出色、 給公司發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目評(píng)估人員，公司應(yīng)予獎(jiǎng)勵(lì)。第四章項(xiàng)目的運(yùn)作管理第二十四條 項(xiàng)目評(píng)估經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，采用項(xiàng) 目經(jīng)理制，成立項(xiàng)目管理小組，及時(shí)制定項(xiàng)目開發(fā)和經(jīng)營計(jì)劃書。第二十五條 項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營計(jì)劃書除一般性編制要求外，編制時(shí)應(yīng)當(dāng)就項(xiàng)目開發(fā) 經(jīng)營的政策性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力影響、經(jīng)營性風(fēng)險(xiǎn)及其它特殊風(fēng)險(xiǎn)作 出預(yù)測，提出應(yīng)變防范事項(xiàng)的特別說明。第二十六條 項(xiàng)

9、目開發(fā)經(jīng)營采用公司獨(dú)資、公司控股及參股合作等經(jīng)營方式，組 織形式采用有限責(zé)任公司，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?yàn)橛邢挢?zé)任的項(xiàng)目公司， 并由其承擔(dān)經(jīng)營責(zé)任。編制開發(fā)經(jīng)營計(jì)劃書時(shí)應(yīng)就具體開發(fā)項(xiàng)目的 經(jīng)營方式和組織性質(zhì)，提出相應(yīng)的經(jīng)營管理方案。第二十七條 投資發(fā)展部應(yīng)當(dāng)在正式立項(xiàng)前，對(duì)公司尚在調(diào)研期間但已通過開發(fā) 預(yù)案的項(xiàng)目，按行業(yè)要求，分別擬定經(jīng)營管理預(yù)案，存檔備用。第二十八條 投資發(fā)展部擔(dān)負(fù)項(xiàng)目在建期間的監(jiān)督任務(wù)，適時(shí)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度、 工程質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)控，并實(shí)行定期監(jiān)察會(huì)審，向總經(jīng)理提出監(jiān)察報(bào) 告。第二十九條 投資項(xiàng)目竣工投產(chǎn)或運(yùn)營后，投資發(fā)展部的監(jiān)管任務(wù)結(jié)束。此時(shí)， 投資發(fā)展部應(yīng)會(huì)同公司財(cái)務(wù)部編制項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告

10、書，呈送公司總經(jīng) 理審查后，方可結(jié)案。報(bào)告書應(yīng)就開發(fā)準(zhǔn)備、預(yù)案選定、立項(xiàng)開發(fā) 管理、開發(fā)結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等提出詳盡說明，并應(yīng)當(dāng)就項(xiàng)目開發(fā)涉 及的帶由規(guī)律性的問題作出專門闡述，以形成公司項(xiàng)目開發(fā)和運(yùn)作 的經(jīng)驗(yàn)。第五章項(xiàng)目融資第三十條公司開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)過董事會(huì)決策后，應(yīng)根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定及公司年度經(jīng)營計(jì)劃的要求，制訂融資計(jì)劃。第三十一條 公司融資的初步框架應(yīng)在項(xiàng)目論證的過程中由公司財(cái)務(wù)部為主會(huì)同 投資發(fā)展部提出，是項(xiàng)目評(píng)估的一部分。項(xiàng)目投資決策后，財(cái)務(wù)部 應(yīng)按照有關(guān)政策和規(guī)定編制切實(shí)可行的、 可操作的項(xiàng)目融資計(jì)劃書 融資計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)充分說明風(fēng)險(xiǎn)情況和防范要求。第三十二條 項(xiàng)目融資應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)力和融資

11、能力作出科學(xué)安排， 以商業(yè)票據(jù)、 商業(yè)貸款、租賃融資等為基本方式，盡可能采用項(xiàng)目公司和子公司 為債權(quán)人的非公司負(fù)債型的融資方針，實(shí)行穩(wěn)健的負(fù)債經(jīng)營。融資 計(jì)劃書還應(yīng)就融資方式、融資數(shù)量、時(shí)間要求、融資費(fèi)用、債務(wù)會(huì) 計(jì)處理、融資法律結(jié)構(gòu)、融資的信用保證結(jié)構(gòu)作出多個(gè)方案，供公 司董事會(huì)在決策時(shí)選擇。第三十三條 項(xiàng)目融資應(yīng)充分考慮公司投資結(jié)構(gòu)，如：投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)、投資回 報(bào)的回收時(shí)間期限結(jié)構(gòu)、投資的規(guī)模結(jié)構(gòu)、投資的收益時(shí)序結(jié)構(gòu)、 投資資金來源結(jié)構(gòu)、投資資金成本機(jī)構(gòu)等。第三十四條 項(xiàng)目融資計(jì)劃書由財(cái)務(wù)部起草、財(cái)務(wù)部會(huì)同投資發(fā)展部會(huì)商并簽字 后，呈送公司總經(jīng)理審閱后，報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審批。第三十五條 生效后的

12、融資計(jì)劃由財(cái)務(wù)部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)項(xiàng)目的施工進(jìn) 度和質(zhì)量監(jiān)理報(bào)告，嚴(yán)格按章實(shí)施。第三十六條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)融資對(duì)象的調(diào)研和公關(guān)工作以及因融資所需要的公 司資產(chǎn)評(píng)估工作。第六章項(xiàng)目投資綜合小組的管理第三十七條 在項(xiàng)目的前期以及運(yùn)作過程中一般會(huì)涉及到項(xiàng)目論證評(píng)估小組和項(xiàng) 目綜合小組的建立，對(duì)于項(xiàng)目投資中這種小組的工作必須建立健全 的管理制度。第三十八條 項(xiàng)目投資過程中小組管理的基本原則首先是遵照公司運(yùn)作流程中項(xiàng) 目運(yùn)作的基本原則，除此之外，還應(yīng)該遵循下列各項(xiàng)條款的規(guī)定。第三十九條 小組成員應(yīng)該充分有效地安排本職工作和小組工作，不但要出色地 完成崗位本職工作，而且要出色地完成在小組中所擔(dān)任的任務(wù)。第四十條有機(jī)地協(xié)調(diào)小組成員的本職工作和小組工作。在本職工作和小組工作的協(xié)調(diào)中，小組的主要負(fù)責(zé)人和小組成員的本職工作負(fù)責(zé)人應(yīng)該