風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表

1、*有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表序號(hào)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)應(yīng)對(duì)的基本措施可能性（頻率）損失影響程度回避降低分擔(dān)承受小中大低中高1計(jì)劃物流部采購(gòu)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)因供應(yīng)商市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，判斷失誤，詢價(jià)方法不當(dāng)導(dǎo)致采購(gòu)價(jià)格偏高，存貨不足、庫(kù)存積壓等損失采購(gòu)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)因需求數(shù)量計(jì)劃失誤，導(dǎo)致斷貨、庫(kù)存積壓或采購(gòu)成本增加，因庫(kù)存量過(guò)大，導(dǎo)致資金占用生產(chǎn)過(guò)程中斷。采購(gòu)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因供應(yīng)商選擇失誤或驗(yàn)收把關(guān)失誤，導(dǎo)致采購(gòu)件不能正常使用。采購(gòu)材料中斷風(fēng)險(xiǎn)因供應(yīng)商原因、運(yùn)輸原因到貨不及時(shí)導(dǎo)致供應(yīng)中斷影響生產(chǎn)。發(fā)貨安全風(fēng)險(xiǎn)因填寫(xiě)單據(jù)時(shí)人員信息填寫(xiě)錯(cuò)誤，發(fā)貨過(guò)程中的運(yùn)輸、包裝出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)2生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃失誤風(fēng)險(xiǎn)生

2、產(chǎn)計(jì)劃失誤造成缺貨或庫(kù)存積壓的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)因設(shè)備故障或因設(shè)備選型與生產(chǎn)工藝不符，造成資源浪費(fèi)、費(fèi)用增加；停電風(fēng)險(xiǎn)因外部原因停電導(dǎo)致生產(chǎn)中斷，不能按期交付安全問(wèn)題媒體風(fēng)險(xiǎn)因發(fā)生安全事故或其它公共安全事件被媒體曝光產(chǎn)生負(fù)面影響生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)因生產(chǎn)操作不當(dāng)、設(shè)備使用不正確出現(xiàn)的漏洞使員工人身安全受到威脅，發(fā)生事故造成財(cái)產(chǎn)損失和人身傷亡。財(cái)產(chǎn)丟失和損壞的風(fēng)險(xiǎn)因發(fā)生財(cái)產(chǎn)被盜或管理不當(dāng)發(fā)生丟失和損壞不能按期投產(chǎn)交付生產(chǎn)管理體制風(fēng)險(xiǎn)管理層的決策能力、管理能力導(dǎo)致決策失誤*有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表序號(hào)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)應(yīng)對(duì)的基本措施可能性（頻率）損失影響程度回避降低分擔(dān)承受小中大低中高3

3、質(zhì)量保證部原材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)偏差或把關(guān)失誤，造成成品批量質(zhì)量事故或才、造成對(duì)市場(chǎng)的惡劣影響生產(chǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)因產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí)不清或錯(cuò)誤、缺貨、爛袋、破損導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題外協(xié)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因原材料廠家沒(méi)有檢測(cè)報(bào)告或報(bào)告不真實(shí)生產(chǎn)使用造成產(chǎn)品不合格。計(jì)量器具風(fēng)險(xiǎn)因計(jì)量器具失效、漏檢或檢驗(yàn)員檢驗(yàn)失誤出具不合格的檢驗(yàn)報(bào)告對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)導(dǎo)致出現(xiàn)不合格的產(chǎn)品原材料緊急放行、特許放行使用的風(fēng)險(xiǎn)因原材料檢驗(yàn)不合格而特許放行使用或檢驗(yàn)結(jié)果未出緊急放行使用，造成產(chǎn)品品質(zhì)不合格產(chǎn)成品特許放行的風(fēng)險(xiǎn)因檢驗(yàn)不合格而特許放行，造成不合格成品交付使用工藝編制失誤的風(fēng)險(xiǎn)因工藝設(shè)計(jì)、工藝維護(hù)出現(xiàn)失誤以及設(shè)備出現(xiàn)偏差造成批次成品偏差或嚴(yán)重

4、偏差4綜合部駕駛員安全風(fēng)險(xiǎn)因司機(jī)無(wú)證駕駛、酒后駕駛、疲勞駕駛違規(guī)行駛等原因造成交通事故接待工作風(fēng)險(xiǎn)日常接待中的工作失誤造成對(duì)公司整體形象的不良影響。印章管理風(fēng)險(xiǎn)因缺之印章管理和使用權(quán)限制度，造成錯(cuò)用等風(fēng)險(xiǎn)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)因人為或控制措施失誤，公司重要商業(yè)機(jī)密或技術(shù)機(jī)密外泄，給公司帶來(lái)較大損失序號(hào)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)應(yīng)對(duì)的基本措施可能性（頻率）損失影響程度回避降低分擔(dān)承受小中大低中高5技術(shù)部技術(shù)文件設(shè)計(jì)失誤風(fēng)險(xiǎn)在編制技術(shù)文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)導(dǎo)致產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收不符出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)新產(chǎn)品可行性論證失誤，造成開(kāi)發(fā)失敗工藝試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品工藝參數(shù)的設(shè)定沒(méi)有經(jīng)過(guò)科學(xué)論證出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)協(xié)議或用戶要求不符的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)用戶的要求沒(méi)有完全理解，導(dǎo)致與技術(shù)協(xié)議或其它附加要求不一致，導(dǎo)致出現(xiàn)不予以驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)或改造新產(chǎn)品因使用作廢標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的不合格的風(fēng)險(xiǎn)因沒(méi)有及時(shí)收集更新所需標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)使用作廢或過(guò)期版本導(dǎo)致出現(xiàn)設(shè)計(jì)或改造新產(chǎn)品不合格，用戶不予以驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)。6市場(chǎng)部合同訂單取消的風(fēng)險(xiǎn)簽訂合同后，客戶因各種原因取消訂單，造成資金占用收款的風(fēng)險(xiǎn)交貨后無(wú)法按期收到貨款導(dǎo)致資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)因產(chǎn)品質(zhì)量或服務(wù)受到用戶的投訴風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品交付不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有按合同交貨期按期交給用戶導(dǎo)致出現(xiàn)拖期