非銀行金融機(jī)構(gòu)不含保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)備案行政審批服務(wù)指南

1、非銀行金融機(jī)構(gòu)（不含保險(xiǎn)公司）外匯業(yè)務(wù)備案行政審批服務(wù)指南一、項(xiàng)目信息項(xiàng)目名稱：非銀行金融機(jī)構(gòu)（不含保險(xiǎn)公司）外匯業(yè)務(wù)備案管理審批類別：行政許可項(xiàng)目編號(hào)：57014二、辦理依據(jù)1. 中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）;2. 其他相關(guān)法規(guī)。三、申請(qǐng)條件1. 申請(qǐng)人條件（1）境內(nèi)依法成立的證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)；（2）行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可其開展外匯業(yè)務(wù)。2. 具備或符合如下條件的，準(zhǔn)予批準(zhǔn)：（1）具備完善的外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)管理制度；（2）具備必要的經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)施；（3）有真實(shí)的外匯業(yè)務(wù)需求和計(jì)劃。3.禁止性要求：如符合上述條件，不存在不予許可的情況。四、辦理材料序號(hào)提交材

2、料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/電子要求備注1書面申請(qǐng)（包括但不限于業(yè)務(wù)類型、業(yè)務(wù)規(guī)則和流程、匯兌安排、內(nèi)部管理制度、人員要求及準(zhǔn)備情況等），并填寫完整的境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表加蓋公章的原件1紙質(zhì)2企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗(yàn)原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件3監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可或同意其開展相關(guān)業(yè)務(wù)的文件、無異議材料或出具的相關(guān)資質(zhì)證明原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗(yàn)原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件4最近一年內(nèi)無重大違規(guī)及沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的說明材料原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗(yàn)原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件5前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實(shí)性時(shí)，要求

3、提供的補(bǔ)充材料原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗(yàn)原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件五、辦理機(jī)構(gòu)、地點(diǎn)和時(shí)間（一）辦理機(jī)構(gòu)：國(guó)家外匯管理局河南省分局或所在地外匯局（二）辦公地址：號(hào)2308房間（三）辦公時(shí)間：上午8：30-12:00；下午2：30-5:30（10月-次年4月）；3：00-6:00（5月-9月）（節(jié)假日除外）六、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：不收費(fèi)七、聯(lián)系電話：；八、辦理流程1. 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)；2. 決定是否予以受理；3. 不予受理的，出具不予受理通知書；4. 材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正材料，并出具行政審批補(bǔ)正材料通知書；根據(jù)申請(qǐng)材料及補(bǔ)正情況，予以受理的，出具受理通知書，按程序進(jìn)行審核；5.

4、不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請(qǐng)人出具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證（包括業(yè)務(wù)登記憑證、核準(zhǔn)文件、備案確認(rèn)等）。備案日期:境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表編號(hào)（外匯局填寫）：機(jī)構(gòu)名稱成立時(shí)間通訊地址及郵編注冊(cè)地組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼注冊(cè)資本（億元）實(shí)收資本（億元）聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真Email機(jī)構(gòu)類型證券公司基金管理公司期貨公司企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司信托公司金融租賃公司汽車金融公司金融資產(chǎn)管理公司消費(fèi)金融公司貨幣經(jīng)紀(jì)公司其它機(jī)構(gòu)（請(qǐng)說明：）主要經(jīng)營(yíng)范圍主要股東或控制人名稱（或姓名）組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼持股比例注冊(cè)地址（可加行）、機(jī)構(gòu)基本信息、外匯業(yè)務(wù)備案外匯局留存?zhèn)浒?/p>

5、類別：初始備案變更備案注銷（停辦）備案跨境業(yè)務(wù)跨境證券經(jīng)紀(jì)B股經(jīng)紀(jì)跨境期貨及衍生產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)跨境證券承銷業(yè)務(wù)對(duì)外證券及衍生品投資境外基金或產(chǎn)品銷售跨境并購(gòu)跨境信托跨境結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品跨境證券投資咨詢和見證其它（請(qǐng)說明：）境內(nèi)業(yè)務(wù)外匯存款外匯貸款外匯同業(yè)拆借境內(nèi)外幣證券承銷境內(nèi)外匯信托/集合計(jì)劃境內(nèi)外匯資產(chǎn)管理境內(nèi)外匯買賣其它（請(qǐng)說明：）備案的外匯業(yè)務(wù)是否獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可（冋意）是否外匯業(yè)務(wù)外匯業(yè)務(wù)許可監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)管理組織許可/冋意文件號(hào)許可/同意日期（可加行）外匯業(yè)務(wù)具體情況說明（可附頁(yè)）本機(jī)構(gòu)承諾備案表中內(nèi)容及所附材料真實(shí)、準(zhǔn)確，無虛假信息，并承諾嚴(yán)格按照相關(guān)外匯管理規(guī)定開展業(yè)務(wù)，接受國(guó)家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）：年月日經(jīng)審核，同意公司業(yè)務(wù)予以備案。簽發(fā)人：經(jīng)辦人：審核人：填表說明:1、非銀行金融機(jī)構(gòu)填報(bào)本備案表一式兩聯(lián)，外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務(wù)印章的第二聯(lián)作為備案證明退還非銀行金融機(jī)構(gòu)。2、若本備案表中已經(jīng)外匯局確認(rèn)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更或注銷（停辦），非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重新填報(bào)本備案