工程項目的索賠管理開題報告

1、大連理工大學工程管理專業(yè)本科生畢業(yè)設計（論文）開題報告課題名稱我國施工合同索賠管理分析院名建設工程學部專業(yè)工程管理學生姓名韓彥山指導教師李忠富老師一、課題來源及意義近年來，我國工程承包企業(yè)的管理專家們認識到，工程索賠是我國目前工程管理中最薄弱的環(huán)節(jié)之一，主要表現在對索賠機會的識別、索賠費的確定等內容。以往的經驗教訓告訴我們，我國的工程承包商由于索賠意識的薄弱，不懂得主動尋找索賠機會，從而無法采取有效的索賠策略，造成的經濟損失非常巨大.鑒于此，本報告將定性與定量分析相結合，對施工索賠進行更深入的研究。索賠是項目管理的一個重要內容，是我國實行改革開放建筑行業(yè)與國際慣例接軌出現的新問題.隨著我國基本

2、建設制度與國際接軌，建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項目合同中是必不可少的.工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要的和有效的手段。許多國際工程項目通過成功的索賠能使工程收人的改善達到工程造價的10%20%有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身。無論業(yè)主還是承包商，合同管理都是項目管理的重要構成，工程索賠作為合同管理的一部分，卻是一項極其重要、且具復雜性而又系統(tǒng)性、既嚴格又細致的工作內容，它能直接影響合同執(zhí)行的最終結果。所以，探討和關注建設工程項目管理中的索賠管理是很有實際意義的。二、國內外發(fā)展現狀由于工程建設實踐的需

3、要，國外對工程索賠的經驗總結和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，國外對索賠的定性分析進行得更為充分些.國外很多大的承包公司從工程一開始，就十分重視工程索賠，索賠管理因此得到很大的發(fā)展.如著名的曰chleay公式即源于美國歷史上的一樁工程索賠案。同時，國外關于工程索賠這方面的專著己有不少，如JamesJ.Adrian著的aConstructionClaims",VincentPowellSmith和DouglasStephenson合著白C“CivilEngineeringClaims”,DavidChappell著的aContractor'sClaims”以及Vi

4、ncentPowell-Smith和JohnSims合著白勺“BuildingContractClaims”等等。但這些著作一般都側重于對索賠進行合同法律上的責任分析，有時還緊密結合具體的合同條件.在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標準合同條件，并結合自己國家的具體特點，制定出自己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指南。國際上比較常見的合同條件主要有：國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件；世界銀行發(fā)布的工程采購招標文件樣本；英國土木工程師協會編制的ICE合同條件和皇家建筑師協會編制的JCT合同條件；美國建筑師協會制定

5、的AIA合同條件和承包商總會編制的AG%同條件。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經過40多年修改再版,從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的專家也這方面做了有益的研究，積累了相當的經驗。在工期索貝§方面，1996年MasahikoKunishima和EMikioShiji.在«ThePrinciplesofConstructionManagement一書中給出了利用網絡計劃技術計算索賠值的模型.與此同時，JimDolye和FrankNardon

6、e等人也提出了以國家規(guī)定作為多事件交叉干擾索賠要求的標準.此外，國外學者把重點分別放在了索賠中的各領域，如MarkBoe等人又提出了計算索賠值的關鍵路徑法.這些方法可定量分析索賠，但應用起來有所限制.在工程索賠的其他方面，國外亦彳了大量研究，如著名的Eichleay公式和Hudson公式就是目前在國際工程承包中被廣為使用的總部管理費的計價方法。在前文中已提到Eichleay公式源于美國，那么值得一說的就是Hudson公式，它源于英國，是在1970年被首次提出的。這兩個公式的理論基礎和性質都一致，計算方法也基本相同，唯有不同的是Hudson公式沒有明確總部管理費百分比的計算方法，而只采用承包商在

7、投標書中標明的管理費率。這是在費用索賠方面所做的研究，可以看出，這已比較系統(tǒng)化，使用也相對快捷。我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現而開始的，索賠概念也自此進人中國。經歷了超過30年的風風雨雨，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業(yè)主、承包商及有關部門的關注。是否運用索賠以及索賠是否運用得當，直接關系自己的利益、生存和發(fā)展.但工程索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，概括地說，我國工程企業(yè)對索賠的現狀可描述如下：1、對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識的現象索賠的性

8、質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系，有些人或部門對索賠概念認識不夠，對索賠存在畏懼的心理，認為發(fā)生索賠，就必發(fā)生爭端，受法律的懲罰，負刑事責任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，最終導致工程上的巨大的經濟性損失。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達的國家，沒有一項合同是沒有發(fā)生索賠就結束的。索賠是一項正當的權利要求，是一項正常業(yè)務。有根據、有理有節(jié)的索賠要求是在正確履行合同基礎上本應該得到的合理補償。2、索賠專門人才缺乏有關專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管理.索賠既是一門科學，也是一門“藝術”，參與索賠管理

9、工作的人員要有廣博的知識結構，既要熟悉有關法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當豐富的施工管理經驗，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，同時還需具備一定的財會貿易、公共關系等在內的知識，這樣才能使索賠有理有節(jié)。而在我國建筑施工企業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內部知識結構不合理、知識素質不高；懂經濟管理的人才甚缺。識別、培養(yǎng)和凝聚高水平的人才已成為全行業(yè)最為重要的問題之一。3、索賠經驗及索賠實例資料貧乏索賠管理雖在我國經歷了三十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經驗還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。我國承包商對索賠還仍然較為模糊，對索賠經驗的總結較少，不能很好的收集、整理、

10、總結。實際上，一些典型的工程索賠案例一直都應作為施工承包商作為類似工程索賠工作的依據。由于研究的深度達不到西方一些發(fā)達國家的研究，因此我國在進行相關索賠研究工作的時候應該借鑒西方國家的一些成功案例。4、“人情紐結”較嚴重在我國建筑市場領域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴重的“人情紐結”。承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來贏得自己的利益。5、索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有引起足夠的認識索賠是合同的法律賦予正確履行合同免受意外損失的權利.索賠是當事人保護自己避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。我國由于受傳統(tǒng)思

11、想的束縛及其相關機制不夠健全等因素的影響，索賠發(fā)生率很低。近年來，由于經驗教訓的積累，施工承包企業(yè)逐漸提高了對施工索賠的認識并給予了最大的重視，一些大型公司為此成立的專門的機構，針對索賠進行細致的研究，現如今已取得明顯的成果。6、法律法規(guī)不健全索賠管理相關的法律法規(guī)還無法滿足建筑工程的要求，以致于人們不習慣用法律手段和合同措施解決問題，造成了很多有法不依的現象三、研究目標工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用。本文通過結合索賠案例闡述索賠分析索賠管理的意義、工程管理項目中出現的索賠事項和索賠過

12、程,管理在工程項目管理中的重要地位。四、研究內容本著我國基本建設制度與國際接軌，計劃經濟向市場經濟的徹底轉變，建設施工過程中，不可避免的工程索賠就變的尤為突出，通過管理求得效益最大化更具有挑戰(zhàn)性。索賠是業(yè)務性很強、基礎工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。如何面對工程索賠和掌握工程索賠的技巧，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現可持續(xù)發(fā)展的關鍵。因此，為改革和完善我國施工合同索賠，與國際相接軌，本文就以下內容對施工索賠進行系統(tǒng)性分析：1）、索賠在建設項目工程中的應用現狀及問題分析1.1 ）、索賠在國外應用現狀分析1.2 ）、索賠在我國國內應用現狀（這些在前文中都已被提到）2）、建設工程項目中的索賠科學處理方法與建立索賠數學模型2.1） 、工期索賠的處理方法2.1。 1）、動態(tài)分析法2.1。 2）、多事件交叉干擾下的工期索賠方法2.2） 、費用索賠的處理方法2.2。 1）、總費用法2.3。 2）、分項法3）、如何面對建設工程項目中的索賠事件及索賠處理藝術3.1 ）、索賠工作原則3.2 ）、索賠工作具體技巧4）、針對我國目前索賠情況進行完善性建設五、研究方法與手段文獻研究法：通過查閱施工合同索賠相關的資料來獲得自己所需要的信息，從而全面地、正確的了解工程索賠的全部內容，從而發(fā)現目前我國應用的情況以及隱藏的問題，在現有的科學處理方法上利用正確的數學科學模型分