內(nèi)審部門崗位職責(zé)與KPI設(shè)置ppt課件

1、xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢發(fā)展規(guī)劃部資產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)管理部審計(jì)部人力資源部集團(tuán)辦公室行政管理部xx崗位說(shuō)明與崗位說(shuō)明與KPI考核指標(biāo)考核指標(biāo)xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢審計(jì)部經(jīng)理職位說(shuō)明書一）審計(jì)部經(jīng)理職位說(shuō)明書一）崗位崗位目的目的執(zhí)行審計(jì)制度，健全審計(jì)管理，保證公司審計(jì)工作的順利開展；通過(guò)高效、有序的審計(jì)執(zhí)行審計(jì)制度，健全審計(jì)管理，保證公司審計(jì)工作的順利開展；通過(guò)高效、有序的審計(jì)工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù) 崗位崗位職責(zé)職責(zé)1、規(guī)劃審計(jì)部的自身發(fā)展，并全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理、規(guī)劃審計(jì)部的自身發(fā)展，并全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常

2、事務(wù)管理 2、負(fù)責(zé)組織編制年度審計(jì)工作計(jì)劃，并對(duì)實(shí)際完成情況進(jìn)行檢查、總結(jié)、負(fù)責(zé)組織編制年度審計(jì)工作計(jì)劃，并對(duì)實(shí)際完成情況進(jìn)行檢查、總結(jié) 3、負(fù)責(zé)組織制定、修改和更新公司的審計(jì)規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關(guān)規(guī)章制度實(shí)施、負(fù)責(zé)組織制定、修改和更新公司的審計(jì)規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關(guān)規(guī)章制度實(shí)施 4、制訂對(duì)所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)要求，由本部門備案、制訂對(duì)所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)要求，由本部門備案 5、負(fù)責(zé)開展集團(tuán)建設(shè)工程、下屬子公司等各類專項(xiàng)審計(jì)、負(fù)責(zé)開展集團(tuán)建設(shè)工程、下屬子公司等各類專項(xiàng)審計(jì)6、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)外部審計(jì)工作開展、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)外部審計(jì)工作開展7、根據(jù)公司規(guī)定制定部門預(yù)算并執(zhí)行、根

3、據(jù)公司規(guī)定制定部門預(yù)算并執(zhí)行 8、對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)決策向總經(jīng)理提供參考意見(jiàn)、對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)決策向總經(jīng)理提供參考意見(jiàn) 9、協(xié)調(diào)與有關(guān)外部管理部門、各子公司的關(guān)系、協(xié)調(diào)與有關(guān)外部管理部門、各子公司的關(guān)系 10、全面負(fù)責(zé)部門的日常管理工作，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位人員的分工合作、全面負(fù)責(zé)部門的日常管理工作，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位人員的分工合作 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢審計(jì)部經(jīng)理職位說(shuō)明書二）審計(jì)部經(jīng)理職位說(shuō)明書二）關(guān)鍵關(guān)鍵業(yè)績(jī)業(yè)績(jī)指標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)項(xiàng)目指標(biāo)項(xiàng)目量化目標(biāo)量化目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重指標(biāo)權(quán)重崗位崗位技能技能要求要求1、政策理論水平高，熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)和集團(tuán)的規(guī)章制度、政策理論水平高，熟悉有關(guān)的法律、

4、法規(guī)和集團(tuán)的規(guī)章制度 2、全面的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、內(nèi)控審計(jì)等能力、全面的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、內(nèi)控審計(jì)等能力2、調(diào)查研究和綜合分析能力強(qiáng)，具有戰(zhàn)略頭腦，有很強(qiáng)的洞察力、調(diào)查研究和綜合分析能力強(qiáng)，具有戰(zhàn)略頭腦，有很強(qiáng)的洞察力 3、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，文字和口頭表達(dá)能力強(qiáng)、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，文字和口頭表達(dá)能力強(qiáng)4、高度的職業(yè)道德、高度的職業(yè)道德 崗位崗位資格資格要求要求1、具有本科以上學(xué)歷、具有本科以上學(xué)歷2、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè) 3、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師4、具有五年以上財(cái)務(wù)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)、具有五年以上財(cái)務(wù)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)5、具有二年以上領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)、具有二年以上領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn) xx實(shí)業(yè)集團(tuán)

5、實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢審計(jì)部經(jīng)理審計(jì)部經(jīng)理KPIKPI組成表組成表KPI考核考核周期周期考核考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)KPI說(shuō)明說(shuō)明權(quán)重權(quán)重計(jì)算方式計(jì)算方式信息來(lái)源信息來(lái)源考核目的考核目的年度審計(jì)計(jì)劃編制年度審計(jì)計(jì)劃編制半年半年100分分附表附表115% 附表附表2年度審計(jì)年度審計(jì)計(jì)劃計(jì)劃完善審計(jì)工作的完善審計(jì)工作的制度化制度化內(nèi)部審計(jì)控制內(nèi)部審計(jì)控制半年半年100分分附表附表330% 附表附表4內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告強(qiáng)化和及時(shí)完善強(qiáng)化和及時(shí)完善公司內(nèi)部控制體公司內(nèi)部控制體系系部門年度運(yùn)作報(bào)告部門年度運(yùn)作報(bào)告 半年半年100分分完成率完成率100%20%100 執(zhí)行率執(zhí)行率A=100%60 70%A100

6、%0 A70%本部門的本部門的報(bào)告報(bào)告加強(qiáng)對(duì)公司管理加強(qiáng)對(duì)公司管理流程的規(guī)范化運(yùn)流程的規(guī)范化運(yùn)作作 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢審計(jì)部經(jīng)理審計(jì)部經(jīng)理KPIKPI組成表續(xù)）組成表續(xù)）KPI考核考核周期周期考核考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)KPI說(shuō)明說(shuō)明權(quán)重權(quán)重計(jì)算方式計(jì)算方式信息來(lái)源信息來(lái)源考核目的考核目的外部審計(jì)工作落實(shí)外部審計(jì)工作落實(shí)半年半年100分分15%出具無(wú)保留意見(jiàn)審出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告計(jì)報(bào)告 100分分出具有保留意見(jiàn)審出具有保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告計(jì)報(bào)告 50分分其他其他 0分分外部審計(jì)外部審計(jì)報(bào)告報(bào)告 切實(shí)落實(shí)外部對(duì)切實(shí)落實(shí)外部對(duì)公司運(yùn)行的監(jiān)督公司運(yùn)行的監(jiān)督 費(fèi)用指標(biāo)控制率費(fèi)用指標(biāo)控制率 半

7、年半年100分分實(shí)際費(fèi)用實(shí)際費(fèi)用/費(fèi)費(fèi)用額度用額度 10%控制率控制率100%，100分，每超支分，每超支1%，分值減少分值減少10分分 財(cái)務(wù)部財(cái)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)報(bào)表務(wù)報(bào)表 有效控制費(fèi)用的有效控制費(fèi)用的使用，保證各部使用，保證各部門職能的正常發(fā)門職能的正常發(fā)揮揮 員工培訓(xùn)及管理員工培訓(xùn)及管理 半年半年100分分考核本部門考核本部門員工培訓(xùn)計(jì)員工培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情劃的實(shí)施情況況 10%完成計(jì)劃培訓(xùn)次數(shù)完成計(jì)劃培訓(xùn)次數(shù)滿分；缺少一次，滿分；缺少一次，80分；缺少兩次，分；缺少兩次，50分；缺少三次，分；缺少三次，0分分 人力資源人力資源部門部門 保障滿足各崗位保障滿足各崗位的基本要求，提的基本要求，提高員

8、工的素質(zhì)能高員工的素質(zhì)能力力 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表1 1：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容 財(cái)務(wù)分析報(bào)告項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析報(bào)告項(xiàng)目 報(bào)告內(nèi)容報(bào)告內(nèi)容 公司內(nèi)控環(huán)境分析公司內(nèi)控環(huán)境分析 分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果 明確主要審計(jì)目標(biāo)明確主要審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo) 審計(jì)項(xiàng)目審定審計(jì)項(xiàng)目審定 根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)工作分解審計(jì)工作分解 分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主

9、要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表2 2：公司年度審計(jì)計(jì)劃評(píng)分表：公司年度審計(jì)計(jì)劃評(píng)分表 （財(cái)務(wù)總監(jiān)填寫）（財(cái)務(wù)總監(jiān)填寫）軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布分?jǐn)?shù)分布考評(píng)得分考評(píng)得分審計(jì)計(jì)劃的及時(shí)制定審計(jì)計(jì)劃的及時(shí)制定15公司內(nèi)控環(huán)境的深入分析公司內(nèi)控環(huán)境的深入分析 25審計(jì)目標(biāo)設(shè)定合理性審計(jì)目標(biāo)設(shè)定合理性 30審計(jì)工作量安排的合理性審計(jì)工作量安排的合理性30總計(jì)總計(jì)100 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表3 3：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告內(nèi)

10、部審計(jì)報(bào)告 報(bào)告內(nèi)容報(bào)告內(nèi)容 數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果 規(guī)章制度的執(zhí)行情況規(guī)章制度的執(zhí)行情況明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo) 資產(chǎn)與權(quán)益的安全保障資產(chǎn)與權(quán)益的安全保障根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目規(guī)章制度的完善性與有規(guī)章制度的完善性與有效性，經(jīng)營(yíng)決策的合理效性，經(jīng)營(yíng)決策的合理性性分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作

11、量xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表4 4：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評(píng)分表：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評(píng)分表 （財(cái)務(wù)總監(jiān)填寫）（財(cái)務(wù)總監(jiān)填寫）軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布分?jǐn)?shù)分布考評(píng)得分考評(píng)得分確實(shí)落實(shí)審計(jì)整改意見(jiàn)確實(shí)落實(shí)審計(jì)整改意見(jiàn)25審計(jì)意見(jiàn)的科學(xué)合理性審計(jì)意見(jiàn)的科學(xué)合理性25審計(jì)報(bào)告的全面性審計(jì)報(bào)告的全面性20審計(jì)工作流程的完善性審計(jì)工作流程的完善性 15審計(jì)工作底稿完備性審計(jì)工作底稿完備性15總計(jì)總計(jì)100 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢審計(jì)部經(jīng)理考核流程審計(jì)部經(jīng)理考核流程本崗位人力資源部信息來(lái)源財(cái)務(wù)總監(jiān)年度審計(jì)計(jì)劃編年度審計(jì)計(jì)劃編制制內(nèi)部審計(jì)控制內(nèi)部審計(jì)控制審計(jì)計(jì)劃

12、對(duì)報(bào)告評(píng)分整理備案接受考評(píng)反饋內(nèi)審報(bào)告審核評(píng)分整理備案外部審計(jì)工作落外部審計(jì)工作落實(shí)實(shí)部門年度運(yùn)作報(bào)部門年度運(yùn)作報(bào)告告外部審計(jì)報(bào)告審核打分整理備案工作報(bào)告審核評(píng)分整理備案費(fèi)用指標(biāo)控制率費(fèi)用指標(biāo)控制率財(cái)務(wù)報(bào)告審核打分整理備案員工培訓(xùn)及管理員工培訓(xùn)及管理培訓(xùn)考核報(bào)告審核評(píng)分整理備案xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢內(nèi)審專員職位說(shuō)明書一）內(nèi)審專員職位說(shuō)明書一）崗位崗位目的目的協(xié)助審計(jì)部經(jīng)理開展工作，實(shí)施企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)審工作，改進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部控制制度協(xié)助審計(jì)部經(jīng)理開展工作，實(shí)施企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)審工作，改進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部控制制度崗位崗位職責(zé)職責(zé)1、協(xié)助經(jīng)理負(fù)擬訂全年常規(guī)審計(jì)計(jì)劃并負(fù)責(zé)計(jì)劃按時(shí)完成、協(xié)助經(jīng)理負(fù)擬訂全年

13、常規(guī)審計(jì)計(jì)劃并負(fù)責(zé)計(jì)劃按時(shí)完成 2、負(fù)責(zé)編制建設(shè)工程審計(jì)方案、負(fù)責(zé)編制建設(shè)工程審計(jì)方案3、負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)方案、負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)方案4、負(fù)責(zé)調(diào)查、核實(shí)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，搜集審計(jì)證據(jù)、負(fù)責(zé)調(diào)查、核實(shí)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，搜集審計(jì)證據(jù) 5、全面協(xié)助經(jīng)理組織完成各類常規(guī)性或非常規(guī)性的審計(jì)工作、全面協(xié)助經(jīng)理組織完成各類常規(guī)性或非常規(guī)性的審計(jì)工作 6、全面負(fù)責(zé)審計(jì)工作的質(zhì)量控制、全面負(fù)責(zé)審計(jì)工作的質(zhì)量控制 7、完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他任務(wù)、完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他任務(wù)xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢內(nèi)審專員職位說(shuō)明書二）內(nèi)審專員職位說(shuō)明書二）關(guān)鍵關(guān)鍵業(yè)績(jī)業(yè)績(jī)指標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)項(xiàng)目指標(biāo)項(xiàng)目量化目標(biāo)量化目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重指標(biāo)權(quán)重崗位

14、崗位技能技能要求要求1、熟悉財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)分析和會(huì)計(jì)核算等知識(shí)、熟悉財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)分析和會(huì)計(jì)核算等知識(shí)2、熟悉審計(jì)管理工作，具有強(qiáng)的審計(jì)、會(huì)計(jì)和組織、協(xié)調(diào)與管理能力、熟悉審計(jì)管理工作，具有強(qiáng)的審計(jì)、會(huì)計(jì)和組織、協(xié)調(diào)與管理能力 3、良好的溝通與協(xié)調(diào)能力、良好的溝通與協(xié)調(diào)能力 4、勤勉的工作態(tài)度、勤勉的工作態(tài)度崗位崗位資格資格要求要求1、專科及以上學(xué)歷、專科及以上學(xué)歷2、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)3、3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)暌陨舷嚓P(guān)工作經(jīng)驗(yàn)xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢審計(jì)部?jī)?nèi)審專員審計(jì)部?jī)?nèi)審專員KPIKPI組成表組成表KPI考核考核周期周期考核考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)KPI說(shuō)明

15、說(shuō)明權(quán)重權(quán)重計(jì)算方式計(jì)算方式信息來(lái)源信息來(lái)源考核目的考核目的年度審計(jì)計(jì)劃輔助年度審計(jì)計(jì)劃輔助編制編制半年半年100分分附表附表115% 附表附表2年度審計(jì)年度審計(jì)計(jì)劃計(jì)劃完善審計(jì)工作的完善審計(jì)工作的制度化制度化審計(jì)事務(wù)查實(shí)錯(cuò)誤審計(jì)事務(wù)查實(shí)錯(cuò)誤數(shù)數(shù) 半年半年100分分40%錯(cuò)誤數(shù)為錯(cuò)誤數(shù)為01次次2次次0 3次及以上次及以上復(fù)審等報(bào)復(fù)審等報(bào)告告提高個(gè)人審計(jì)工提高個(gè)人審計(jì)工作質(zhì)量作質(zhì)量?jī)?nèi)部審計(jì)控制內(nèi)部審計(jì)控制半年半年100分分附表附表330% 附表附表4內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告強(qiáng)化和及時(shí)完善強(qiáng)化和及時(shí)完善公司內(nèi)部控制體公司內(nèi)部控制體系系外部審計(jì)工作落實(shí)外部審計(jì)工作落實(shí)半年半年100分分15%出具無(wú)保留意見(jiàn)

16、審出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告計(jì)報(bào)告 100分分出具有保留意見(jiàn)審出具有保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告計(jì)報(bào)告 50分分其他其他 0分分外部審計(jì)外部審計(jì)報(bào)告報(bào)告 切實(shí)落實(shí)外部對(duì)切實(shí)落實(shí)外部對(duì)公司運(yùn)行的監(jiān)督公司運(yùn)行的監(jiān)督 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表1 1：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容 財(cái)務(wù)分析報(bào)告項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析報(bào)告項(xiàng)目 報(bào)告內(nèi)容報(bào)告內(nèi)容 公司內(nèi)控環(huán)境分析公司內(nèi)控環(huán)境分析 分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果 明確主要審計(jì)目標(biāo)明確主要審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審

17、計(jì)目標(biāo) 審計(jì)項(xiàng)目審定審計(jì)項(xiàng)目審定 根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)工作分解審計(jì)工作分解 分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表2 2：公司年度審計(jì)計(jì)劃評(píng)分表：公司年度審計(jì)計(jì)劃評(píng)分表 （審計(jì)部經(jīng)理填寫）（審計(jì)部經(jīng)理填寫）軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布分?jǐn)?shù)分布考評(píng)得分考評(píng)得分審計(jì)計(jì)劃的及時(shí)制定審計(jì)計(jì)劃的及時(shí)制定15公司內(nèi)控環(huán)境的深入分析公司內(nèi)控環(huán)境的深入分析 25審計(jì)目標(biāo)設(shè)定合理性審計(jì)目標(biāo)設(shè)定合理性 30審計(jì)工作量安排的合

18、理性審計(jì)工作量安排的合理性30總計(jì)總計(jì)100 xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表3 3：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)報(bào)告 報(bào)告內(nèi)容報(bào)告內(nèi)容 數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果分析上年度審計(jì)工作，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果 規(guī)章制度的執(zhí)行情況規(guī)章制度的執(zhí)行情況明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo) 資產(chǎn)與權(quán)益的安全保障資產(chǎn)與權(quán)益的安全保障根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目規(guī)章制度的完善性與有規(guī)章制度的完善性與有效性，經(jīng)營(yíng)決策的合理效性，經(jīng)營(yíng)決策的合理性性分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量xx實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)業(yè)集團(tuán)資料來(lái)源：zz咨詢咨詢附表附表4 4：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評(píng)分表：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評(píng)分表 （審計(jì)部經(jīng)理填寫）（審計(jì)部經(jīng)理填寫）軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布分?jǐn)?shù)分布考評(píng)得分考評(píng)得分確實(shí)落實(shí)審計(jì)