交易成本理論解析

1、目 錄1234交易成本理論的創(chuàng)立于發(fā)展交易成本理論涉及的特殊對(duì)象：制度減少交易成本的重要手段交易成本的不可消除性1引例鋼鐵生產(chǎn)中存在兩個(gè)生產(chǎn)階段：冶煉和軋鋼。冶煉出的火紅的鋼錠運(yùn)到軋鋼車間，稍許加熱或不加熱就可以開(kāi)軋。假如這兩個(gè)生產(chǎn)階段屬于兩個(gè)不同的企業(yè)，很難想象兩個(gè)企業(yè)之間的協(xié)作如此密切。冶煉企業(yè)鑄出鋼錠就大功告成了。而軋鋼企業(yè)還要把鋼錠運(yùn)到軋鋼車間，進(jìn)行加熱才能開(kāi)軋，消耗大量的能源。交易成本理論的創(chuàng)立于發(fā)展1科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)”威廉姆斯對(duì)交易成本理論的發(fā)展科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)”1.1科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易成本的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為研究

2、背景。在這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無(wú)成本、無(wú)摩擦的，即交易是不需要任何費(fèi)用的?？扑沟膯?wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制是如此的完美，企業(yè)內(nèi)部交易為何會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？在科斯看來(lái)，市場(chǎng)交易存在成本，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是企業(yè)內(nèi)部的交易在一定程度上可以降低市場(chǎng)交易成本?？扑箤?duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)”1.1明科斯認(rèn)為，交易成本是獲得準(zhǔn)確市場(chǎng)信息所需要的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。也就是說(shuō)，交易成本由搜尋信息成本、議價(jià)成本、締約成本、監(jiān)督履約情況的成本、可能發(fā)生的處理違約行為的成本所構(gòu)成。 搜集信

3、息成本：商品信息與交易對(duì)象的信息搜集議價(jià)成本：進(jìn)行契約、價(jià)格、品質(zhì)討價(jià)還價(jià)的成本締約成本：進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂合約的成本監(jiān)督交易進(jìn)行的成本：監(jiān)督交易對(duì)象是否按照合約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本，如：驗(yàn)貨等違約成本：違約時(shí)所需的事后成本科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)”1.1明舉例： 大學(xué)生找工作的交易成本：l撰寫并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種證明自己素質(zhì)的有效法律文件。l獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用。l參加各類招聘會(huì)費(fèi)用。l與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用。l簽訂工作意向書的費(fèi)用。l各種交通、聯(lián)系費(fèi)用。l正式簽訂工作合同的費(fèi)用。l工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用。l一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用。l工作合同的履行費(fèi)用。威廉姆斯對(duì)

4、交易成本理論的發(fā)展1.2對(duì)交易成本加以劃分，主要分為事前交易成本和事后交易成本。從資產(chǎn)專用性、機(jī)會(huì)主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易成本產(chǎn)生的原因。威廉姆斯對(duì)交易成本理論的發(fā)展1.21有限理性：指交易進(jìn)行參與的人，因?yàn)樯硇?、智能、情緒等限制，在追求效益極大化時(shí)所產(chǎn)生的限制約束。2投機(jī)主義：指參與交易進(jìn)行的各方，為尋求自我利益而采取的欺詐手法，同時(shí)增加彼此不信任與懷疑，因而導(dǎo)致交易過(guò)程監(jiān)督成本的增加而降低經(jīng)濟(jì)效率。3不確定性與復(fù)雜性：由于環(huán)境因素中充滿不可預(yù)期性和各種變化，交易雙方均將未來(lái)的不確定性及復(fù)雜性納入契約中，使得交易過(guò)程增加不少訂定契約時(shí)的議價(jià)成本，并使交易困難度上升。

5、4信息不對(duì)稱：因?yàn)榄h(huán)境的不確定性和自利行為產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義，交易雙方往往握有不同程度的信息，使得市場(chǎng)的先占者擁有較多的有利信息而獲益，并形成少數(shù)交易。 5交易的頻率：交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也升高。交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。 威廉姆斯對(duì)交易成本理論的發(fā)展1.2交易成本種交易成本種類類內(nèi)涵內(nèi)涵 事前交易成本事前交易成本 1.搜尋信息的成本欲交易者，尋找最適合的交易的對(duì)象，查詢所能提供的服務(wù)與產(chǎn)品所需要支付的成本。 2.協(xié)商與決策的成本交易雙方為達(dá)成交易所做之議價(jià)、協(xié)商、談判并做出決策所產(chǎn)生的成本。由于交易雙方的不信任及有限理性，常需耗費(fèi)

6、大量協(xié)商與談判成本。 3.契約成本當(dāng)交易雙方達(dá)成協(xié)議準(zhǔn)備進(jìn)行交易時(shí)，通常會(huì)訂定契約，并對(duì)契約內(nèi)容進(jìn)行磋商所產(chǎn)生的成本即為契約成本。 事后交易成本事后交易成本 4.監(jiān)督成本交易雙方訂定契約之后，為了預(yù)防對(duì)方由于投機(jī)主義產(chǎn)生違背契約的行為，故在訂定契約之后，會(huì)在執(zhí)行過(guò)程中相互監(jiān)督所產(chǎn)生的成本即為監(jiān)督成本。5.執(zhí)行成本契約訂定之后，交易雙方相互進(jìn)行必要的檢驗(yàn)以確定對(duì)方確實(shí)遵守契約，當(dāng)對(duì)方違背契約時(shí)，強(qiáng)制對(duì)方履行契交易成本種類內(nèi)涵約所產(chǎn)生的成本，即為執(zhí)行成本。 6.轉(zhuǎn)換成本當(dāng)交易雙方完成交易之后，可能持續(xù)進(jìn)行交易。此時(shí)若有一方更換交易對(duì)象，所產(chǎn)生的成本即為轉(zhuǎn)換成本。 舉例1.2婚姻的交婚姻的交易成本易

7、成本找對(duì)象至找對(duì)象至領(lǐng)取結(jié)婚領(lǐng)取結(jié)婚證、結(jié)婚證、結(jié)婚-事前事前婚姻后的婚姻后的維護(hù)維護(hù)- 事后事后交易成本理論涉及的特殊對(duì)象：制度2l準(zhǔn)確理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵，要注準(zhǔn)確理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵，要注意：交易的對(duì)象十分廣泛，不僅意：交易的對(duì)象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無(wú)形產(chǎn)品，而包括一般的有形和無(wú)形產(chǎn)品，而且包括一種特殊的產(chǎn)品且包括一種特殊的產(chǎn)品制度制度。l制度這種產(chǎn)品的制訂、實(shí)施、維制度這種產(chǎn)品的制訂、實(shí)施、維護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活動(dòng)，集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活動(dòng)，因而，也必然存在因而，也必然存在制度制訂、運(yùn)制度制訂、運(yùn)轉(zhuǎn)、實(shí)施、監(jiān)督、維護(hù)成

8、本轉(zhuǎn)、實(shí)施、監(jiān)督、維護(hù)成本以及以及制度變革成本制度變革成本等各種交易費(fèi)用。等各種交易費(fèi)用。案例12美國(guó)耶魯大學(xué)教授：中國(guó)人為何美國(guó)耶魯大學(xué)教授：中國(guó)人為何勤勞勤勞卻卻不富有不富有？眾多廉價(jià)勞動(dòng)力的勤奮工作，可以在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)眾多廉價(jià)勞動(dòng)力的勤奮工作，可以在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期彌補(bǔ)制度資本的不足，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)近二初期彌補(bǔ)制度資本的不足，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)近二十幾年高速增長(zhǎng)的重要原因。十幾年高速增長(zhǎng)的重要原因。 有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，越勤勞的國(guó)家，人均有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，越勤勞的國(guó)家，人均GDP反而反而越低。越低。當(dāng)一國(guó)的制度機(jī)制不利于市場(chǎng)交易時(shí)，人們的當(dāng)一國(guó)的制度機(jī)制不利于市場(chǎng)交易時(shí)，人們的相當(dāng)一部分勤勞是為了相當(dāng)一部分勤勞是

9、為了對(duì)沖對(duì)沖制度成本。制度成本。這些國(guó)家的公民不僅必須更勤奮地工作，而且這些國(guó)家的公民不僅必須更勤奮地工作，而且只能得到更低的收入。只能得到更低的收入。案例分析2制度成本制度成本中國(guó)以中國(guó)以“勤勤勞勞”對(duì)沖對(duì)沖“制度成本制度成本”制定制度的制定制度的滯后性滯后性勤勞而不富勤勞而不富有的結(jié)果有的結(jié)果制度經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷制度制度經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷制度機(jī)制機(jī)制(優(yōu)劣的最重要標(biāo)優(yōu)劣的最重要標(biāo)準(zhǔn)，是看它們是否有準(zhǔn)，是看它們是否有利于市場(chǎng)交易的發(fā)生利于市場(chǎng)交易的發(fā)生與深化。如果一國(guó)的與深化。如果一國(guó)的制度有利于交易市場(chǎng)制度有利于交易市場(chǎng)的容量最大化、有利的容量最大化、有利于經(jīng)濟(jì)的深化，那么于經(jīng)濟(jì)的深化，那么我們就說(shuō)該國(guó)

10、具有高我們就說(shuō)該國(guó)具有高的制度資本。不利于的制度資本。不利于市場(chǎng)交易的制度，則市場(chǎng)交易的制度，則使交易的成本變高，使交易的成本變高，這種成本通常被稱為這種成本通常被稱為“制度成本制度成本”。 促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資本包括自然實(shí)物資本、人力資本和制度資本。即使促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資本包括自然實(shí)物資本、人力資本和制度資本。即使一國(guó)的制度資本欠缺，但如果人力資本或自然資源出奇地豐富，那么一國(guó)的制度資本欠缺，但如果人力資本或自然資源出奇地豐富，那么這兩種資本可在一定范圍內(nèi)彌補(bǔ)制度資本的不足。也就是說(shuō)，人力資這兩種資本可在一定范圍內(nèi)彌補(bǔ)制度資本的不足。也就是說(shuō)，人力資本和制度資本有一定的相互替代性。在給定的人力資本

11、與自然資本的本和制度資本有一定的相互替代性。在給定的人力資本與自然資本的情況下，如果想挖掘其最大潛力并使市場(chǎng)達(dá)到最深化的地步，那么制情況下，如果想挖掘其最大潛力并使市場(chǎng)達(dá)到最深化的地步，那么制度資本則會(huì)是決定性因素。度資本則會(huì)是決定性因素。 制定出來(lái)的制度總是跟不上人制定出來(lái)的制度總是跟不上人的需求的發(fā)展的需求的發(fā)展案例22假如海事大學(xué)要蓋一棟特別的仿古戲假如海事大學(xué)要蓋一棟特別的仿古戲曲大院，用料全部是傳統(tǒng)的青磚青瓦，曲大院，用料全部是傳統(tǒng)的青磚青瓦，并且要用全國(guó)能找到的最好泥土燒出并且要用全國(guó)能找到的最好泥土燒出的青磚青瓦。結(jié)果其建筑公司找到江的青磚青瓦。結(jié)果其建筑公司找到江西景德鎮(zhèn)，決定

12、從景德鎮(zhèn)買來(lái)西景德鎮(zhèn)，決定從景德鎮(zhèn)買來(lái)100萬(wàn)噸萬(wàn)噸泥土，每噸售價(jià)為泥土，每噸售價(jià)為100元，共元，共1億元。億元。2假設(shè)大家對(duì)法院解決合約糾紛的能力都不放心，由此導(dǎo)致的局面是，假設(shè)大家對(duì)法院解決合約糾紛的能力都不放心，由此導(dǎo)致的局面是，景德鎮(zhèn)賣方在沒(méi)有收到付款之前不肯發(fā)貨，而鄭州建筑公司又聲明景德鎮(zhèn)賣方在沒(méi)有收到付款之前不肯發(fā)貨，而鄭州建筑公司又聲明在沒(méi)有收到貨之前決不放款，原因是在沒(méi)有可靠的正式司法的情況在沒(méi)有收到貨之前決不放款，原因是在沒(méi)有可靠的正式司法的情況下，雙方都不相信書面銷售合約能值幾個(gè)錢。怎么辦呢？有兩種選下，雙方都不相信書面銷售合約能值幾個(gè)錢。怎么辦呢？有兩種選擇：雙方要么選

13、擇擇：雙方要么選擇“絕對(duì)不跟陌生外地人交易絕對(duì)不跟陌生外地人交易”(那么跨地區(qū)交易無(wú)那么跨地區(qū)交易無(wú)法進(jìn)行，全國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)因此受阻法進(jìn)行，全國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)因此受阻)，要么通過(guò)某些運(yùn)作上的安排，要么通過(guò)某些運(yùn)作上的安排來(lái)規(guī)避來(lái)規(guī)避“交易制度風(fēng)險(xiǎn)交易制度風(fēng)險(xiǎn)”。案例分析2一種規(guī)避交易合約風(fēng)險(xiǎn)的辦法是把這筆一種規(guī)避交易合約風(fēng)險(xiǎn)的辦法是把這筆“大交易大交易”分成分成100份份“小交易小交易”，每次運(yùn)每次運(yùn)1萬(wàn)噸泥土，等兩天將泥土運(yùn)到鄭州之后，鄭州公司立即付給景萬(wàn)噸泥土，等兩天將泥土運(yùn)到鄭州之后，鄭州公司立即付給景德鎮(zhèn)賣方德鎮(zhèn)賣方100萬(wàn)元。這樣，即使哪一次鄭州方不能付款，賣方最多損失萬(wàn)元。這樣，即使

14、哪一次鄭州方不能付款，賣方最多損失掉掉100萬(wàn)元，而不是整個(gè)交易的萬(wàn)元，而不是整個(gè)交易的1億元。億元。案例分析2如果分如果分100次交貨，而每次次交貨，而每次“小交易小交易”又需要兩天時(shí)間才能完成，又需要兩天時(shí)間才能完成，那么整個(gè)交易需要那么整個(gè)交易需要200天才能做完。相比之下，如果正式司法能天才能做完。相比之下，如果正式司法能夠非?？煽康靥幚砗霞s糾紛，那么雙方就能以交易合約為準(zhǔn)，夠非?？煽康靥幚砗霞s糾紛，那么雙方就能以交易合約為準(zhǔn)，簽約即可發(fā)貨，整個(gè)交易可在兩天里完成，而不是要等簽約即可發(fā)貨，整個(gè)交易可在兩天里完成，而不是要等200天。天。案例分析2“制度成本”包括以下幾項(xiàng)：第一，海大的戲

15、曲大院工程被拖后200天，而不是立即就可以開(kāi)始。當(dāng)然，如果整個(gè)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)交易環(huán)境都是如此，那么人們?cè)趩挝粫r(shí)間里創(chuàng)造的價(jià)值就會(huì)在整體上很低，也就是生產(chǎn)率很低，每人每年能完成的交易次數(shù)和交易量都會(huì)很少，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就慢。當(dāng)然，也正因?yàn)槿绱?，許多市場(chǎng)(比如跨區(qū)域市場(chǎng))可能根本不會(huì)發(fā)展。案例分析2第二，本來(lái)兩天就可以完成的交易被拖延到200天，在中國(guó)或許還可以接受，原因是勞動(dòng)力成本低，而且勞動(dòng)力數(shù)量多，只是“多辛苦一點(diǎn)而已，忍一忍就過(guò)去了”。相比之下，如果是勞動(dòng)力成本高的國(guó)家，這種規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)的安排在經(jīng)濟(jì)上不可行。換言之，正是由于廉價(jià)的勞動(dòng)力，我們才有對(duì)沖高制度成本的可能。 案例分析2第三，正因?yàn)橹贫荣Y本

16、的欠缺才使人們單位時(shí)間的產(chǎn)出(生產(chǎn)率)不可能高，每天能創(chuàng)造的價(jià)值低，反過(guò)來(lái)又使人們的收入不可能高，迫使勞動(dòng)收入只能很低。因此，制度成本的最終表現(xiàn)形式是人們的低收入水平。案例分析減少交易成本的重要手段3制度制度 對(duì)于有害的交易，政府制定嚴(yán)厲的制度加以限制，以提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。同樣，有力的制度也可以減少交易成本。 技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另一方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。也就是說(shuō)，信息革命雖然可以降低用于信息革命雖然可以降低用于交換的交易費(fèi)用，但卻增加了用于交換的交易費(fèi)用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費(fèi)用。監(jiān)督的交易費(fèi)用。技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步交易成本可能會(huì)減少交易成本可能會(huì)減少或消除本來(lái)可能