協(xié)助查詢通知書

1、協(xié)助查詢通知書【篇一：協(xié)助查詢個人存款通知書】XXXX（審計(jì)機(jī)關(guān)全稱）協(xié)助查詢個人存款通知書*審*查20*號簽發(fā)人：我署（廳、局、辦）在對*（被審計(jì)對象）進(jìn)行審計(jì)（專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查）過程中，根據(jù)相關(guān)證據(jù)，發(fā)現(xiàn)*（單位）以個人名義在你*存儲公款?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國審計(jì)法第三十三條的規(guī)定，由我署（廳、局、辦）（或者委托*）對該存款進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。附：存款人姓名：開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：賬號或者存款人身份證件號碼：查詢內(nèi)容：查詢?nèi)耍海▽徲?jì)機(jī)關(guān)印章）*年*月*日【篇二：協(xié)助查詢單位賬戶通知書】墾利縣審計(jì)局協(xié)助查詢單位賬戶通知書墾審查2011號簽發(fā)人:我局在對勝坨鎮(zhèn)政府進(jìn)行審計(jì)過程中，

2、發(fā)現(xiàn)墾利縣勝坨房地產(chǎn)綜合開發(fā)有限公司在你信用社設(shè)有基本賬戶?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國審計(jì)法第三十三條的規(guī)定，由我局對該賬戶進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。附：賬戶名稱：墾利縣勝坨房地產(chǎn)綜合開發(fā)有限公司開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：勝坨信用社賬號：20100015469查詢內(nèi)容:支票號10486395、10486396、10486385、05696411、05018896、05018739、10565350資金去向查詢?nèi)耍核渭o(jì)祥尚華娟二。一一年七月十八日協(xié)助查詢單位賬戶通知書墾審查2011號簽發(fā)人：:我局在對勝坨鎮(zhèn)政府進(jìn)行審計(jì)過程中，發(fā)現(xiàn)墾利縣勝坨鎮(zhèn)利民自來水有限責(zé)任公司在你信用社設(shè)有賬戶?，F(xiàn)根據(jù)中華

3、人民共和國審計(jì)法第三十三條的規(guī)定，由我局對該賬戶進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。附：賬戶名稱：墾利縣勝坨鎮(zhèn)利民自來水有限責(zé)任公司開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：勝坨信用社賬號：20100065195查詢內(nèi)容：支票號04971127資金去向查詢?nèi)耍核渭o(jì)祥尚華娟二。一一年七月十八日協(xié)助查詢單位賬戶通知書墾審查2011號簽發(fā)人：:我局在對勝坨鎮(zhèn)政府進(jìn)行審計(jì)過程中，發(fā)現(xiàn)墾利縣利河污水處理有限公司在你信用社設(shè)有賬戶。現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國審計(jì)法第三十三條的規(guī)定，由我局對該賬戶進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。附：賬戶名稱：墾利縣利河污水處理有限公司開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：勝坨信用社賬號：查詢內(nèi)容：支票號04

4、927914、04927913、04927885、04927883、04927880、04927879、23815816資金去向查詢?nèi)耍核渭o(jì)祥尚華娟二。一一年七月十八日協(xié)助查詢單位賬戶通知書墾審查2011號簽發(fā)人：我局在對勝坨鎮(zhèn)政府進(jìn)行審計(jì)過程中，發(fā)現(xiàn)東營市勝景林業(yè)有限公司在你信用社設(shè)有賬戶?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國審計(jì)法第三十三條的規(guī)定，由我局對該賬戶進(jìn)行查詢，請予協(xié)助、配合，并提供有關(guān)資料。附：賬戶名稱：東營市勝景林業(yè)有限公司開戶金融機(jī)構(gòu)名稱：勝坨信用社賬號：查詢內(nèi)容：2009-2010年賬戶收支明細(xì)查詢?nèi)耍核渭o(jì)祥尚華娟二。一一年七月十八日【篇三：金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢】金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃

5、工作管理規(guī)定第一條為規(guī)范金融機(jī)構(gòu)協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)和扣劃單位、個人在金融機(jī)構(gòu)存款的行為，根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃”是指金融機(jī)構(gòu)依法協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人在金融機(jī)構(gòu)存款的行為。協(xié)助查詢是指金融機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)查詢的要求，將單位或個人存款的金額、幣種以及其它存款信息告知有權(quán)機(jī)關(guān)的行為。協(xié)助凍結(jié)是指金融機(jī)構(gòu)依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)的要求，在一定時期內(nèi)禁止單位或個人提取其存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款的行為。協(xié)助扣劃是指金融機(jī)構(gòu)依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃的要求，將單

6、位或個人存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。第三條本規(guī)定所稱金融機(jī)構(gòu)是指依法經(jīng)營存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（含外資金融機(jī)構(gòu)），包括政策性銀行、商業(yè)銀行、城市和農(nóng)村信用合作社、財(cái)務(wù)公司、郵政儲蓄機(jī)構(gòu)等。金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃存款，應(yīng)當(dāng)在存款人開戶的營業(yè)分支機(jī)構(gòu)具體辦理。第四條本規(guī)定所稱有權(quán)機(jī)關(guān)是指依照法律、行政法規(guī)的明確規(guī)定，有權(quán)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人在金融機(jī)構(gòu)存款的司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)及行使行政職能的事業(yè)單位（詳見附表）。第五條協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃工作應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、不損害客戶合法權(quán)益的原則。第六條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法做好協(xié)助工作，建立健全有關(guān)規(guī)章制度，切實(shí)加強(qiáng)協(xié)助查

7、詢、凍結(jié)、扣劃的管理工作。第七條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)機(jī)構(gòu)確定專職部門或?qū)Ｂ毴藛T，負(fù)責(zé)接待要求協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃的有權(quán)機(jī)關(guān)，及時處理協(xié)助事宜，并注意保守國家秘密。第八條辦理協(xié)助查詢業(yè)務(wù)時，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實(shí)執(zhí)法人員的工作證件，以及有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級以上（含，下同）機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書。第九條辦理協(xié)助凍結(jié)業(yè)務(wù)時，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實(shí)以下證件和法律文書：（一）有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件；（二）有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字；（三）人民法院出具的凍結(jié)存款裁定書、其它有權(quán)機(jī)關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書。第十條辦理協(xié)

8、助扣劃業(yè)務(wù)時，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實(shí)以下證件和法律文書：（一）有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件；（二）有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知書，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字；（三）有關(guān)生效法律文書或行政機(jī)關(guān)的有關(guān)決定書。第十一條金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助凍結(jié)、扣劃單位或個人存款時，應(yīng)當(dāng)審查以下內(nèi)容：（一）協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結(jié)或扣劃存款的單位或個人開戶金融機(jī)構(gòu)名稱、戶名和賬號、大小寫金額；（二）協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的義務(wù)人應(yīng)與所依據(jù)的法律文書上的義務(wù)人相同；（三）協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的凍結(jié)或扣劃金額應(yīng)當(dāng)是確定的。如發(fā)現(xiàn)缺少應(yīng)附的法律

9、文書，以及法律文書有關(guān)內(nèi)容與協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書”的內(nèi)容不符，應(yīng)說明原因，退回物、助凍結(jié)、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。有權(quán)機(jī)關(guān)對個人存款戶不能提供賬號的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有權(quán)機(jī)關(guān)提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情況。第十二條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)控制度的規(guī)定建立和完善協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃工作的登記制度。金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢、凍結(jié)和扣劃手續(xù)時，應(yīng)對下列情況進(jìn)行登記：有權(quán)機(jī)關(guān)名稱，執(zhí)法人員姓名和證件號碼，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員姓名，被查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人的名稱或姓名，協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃的時間和金額，相關(guān)法律文書名稱及文號，協(xié)助結(jié)果等。登記表應(yīng)當(dāng)在協(xié)助辦理查

10、詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)時填寫，并由有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員和金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人簽字。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記表，并嚴(yán)格保守有關(guān)國家秘密。金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃存款，涉及內(nèi)控制度中的核實(shí)、授權(quán)和審批工作時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按內(nèi)控制度及時辦理相關(guān)手續(xù)，不得拖延推諉。第十三條金融機(jī)構(gòu)對有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢、凍結(jié)和扣劃手續(xù)完備的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真協(xié)助辦理。在接到協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書后，不得再扣劃應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行的款項(xiàng)用于收貸收息，不得向被查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人通風(fēng)報(bào)信，幫助隱匿或轉(zhuǎn)移存款。金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理完畢查詢存款手續(xù)后，有權(quán)機(jī)關(guān)要求予以保密的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守秘密。金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理完畢凍結(jié)、扣劃存款手續(xù)

11、后，根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以通知存款單位或個人。第十四條金融機(jī)構(gòu)協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢的資料應(yīng)限于存款資料，包括被查詢單位或個人開戶、存款情況以及與存款有關(guān)的會計(jì)憑證、賬箭、對賬單等資料。對上述資料，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供，有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件。金融機(jī)構(gòu)協(xié)助復(fù)制存款資料等支付了成本費(fèi)用的，可以按相關(guān)規(guī)定收取工本費(fèi)。第十五條有權(quán)機(jī)關(guān)在查詢單位存款情況時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢，沒有所查詢的賬戶的，應(yīng)如實(shí)告知有權(quán)機(jī)關(guān)。第十六條凍結(jié)單位或個人存款的期限最長為六個月，期滿后可以續(xù)凍。有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)在凍結(jié)期滿前辦理續(xù)凍手續(xù)，逾期未辦理續(xù)凍

12、手續(xù)的，視為自動解除凍結(jié)措施。第十七條有權(quán)機(jī)關(guān)要求對已被凍結(jié)的存款再行凍結(jié)的，金融機(jī)構(gòu)不予辦理并應(yīng)當(dāng)說明情況。第十八條在凍結(jié)期限內(nèi)，只有在原作出凍結(jié)決定的有權(quán)機(jī)關(guān)作出解凍決定并出具解除凍結(jié)存款通知書的情況下，金融機(jī)構(gòu)才能對已經(jīng)凍結(jié)的存款予以解凍。被凍結(jié)存款的單位或個人對凍結(jié)提出異議的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)告知其與作出凍結(jié)決定的有權(quán)機(jī)關(guān)聯(lián)系，在存款凍結(jié)期限內(nèi)金融機(jī)構(gòu)不得自行解凍。第十九條有權(quán)機(jī)關(guān)在凍結(jié)、解凍工作中發(fā)生錯誤，其上級機(jī)關(guān)直接作出變更決定或裁定的，金融機(jī)構(gòu)接到變更決定書或裁定書后，應(yīng)當(dāng)予以辦理。第二十條金融機(jī)構(gòu)協(xié)助扣劃時，應(yīng)當(dāng)將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶。有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機(jī)構(gòu)不予協(xié)助。第二十一條查詢、凍結(jié)、扣劃存款通知書與解除凍結(jié)、扣劃存款通知書均應(yīng)由有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員依法送達(dá)，金融機(jī)構(gòu)不接受有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員以外的人員代為送達(dá)的上述通知書。第二十二條兩個以上有權(quán)機(jī)關(guān)對同一單位或個人的同一筆存款采取凍結(jié)或扣劃措施時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助最先送達(dá)協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書的有權(quán)機(jī)關(guān)辦理凍結(jié)、扣劃手續(xù)。兩個以上有權(quán)機(jī)關(guān)對金融機(jī)構(gòu)協(xié)助凍