SA8000管理評審報告

1、XXX 有限公司社會責(zé)任內(nèi)審報告2017 年度XXX 有限公司社會責(zé)任內(nèi)審計劃1、審核目的：評價新建立的社會責(zé)任管理體系符合社會責(zé)任行為守則的程度及有效性、適宜性； 2、審核范圍：公司所有中工及其在廠區(qū)內(nèi)之活動區(qū)域； 3、審核準則：公司社會責(zé)任體系文件、適用的法律法規(guī)、相關(guān)方之要求。 4、審核時間：2017 年 6 月 30 日 5、審核組長：XXX 組員：XXX 6、日程安排 月日 時間 項目 備注 2017/6/30 8：30-9：00 全體員工會議 9：00-10：30 下料、針車車間 隨機抽談 10：30-11：00 成型、包裝車間 隨機抽談 14：00-16：00 內(nèi)審會議，發(fā)布改正

2、方法與措施 隨機抽談 附：審核內(nèi)容一覽表。注：以上被審核人員不一定指該部門負責(zé)人，可以是隨機抽問該部門的員工。制作：XXX 日期：2017-5-10 核準：XXX 日期：2017-5-10社會責(zé)任內(nèi)部審核總結(jié)報告 審核目的 驗證社會責(zé)任管理體系符合性 審核依據(jù) 社會責(zé)任標準管理體系文件 審核范圍 社會責(zé)任標準覆蓋的全部范圍 審核部門 各部門 審核時間 2017-06-30 審核組長 XXX 審核組員 XXX 審核過程綜述及評價： 2017-06-30 內(nèi)審組對本公司社會責(zé)任管理體系的符合性，實施、保持情況進行了一次全面審核。本次審核在公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的積極支持和配合下順利進行。通過 1 天審核

3、活動，大部分條款均能到達標準要求，但也有發(fā)現(xiàn)不符合點：1、發(fā)現(xiàn)成型車間使用的膠水、部分沒有配備二次容器。2、發(fā)現(xiàn)針車車間的一個藥箱藥品不足。3、針車車間、包裝車間、成型車間員工月加班超 36 小時4、沒有為所有員工購買社保五險審核組一致認為：本公司建立的社會責(zé)任管理體系符合社會責(zé)任標準要求和公司實際。 公司的社會責(zé)任管理體系文件符合要求，并正在有效實施，員工社會責(zé)任意識提高，社會責(zé)任管理工作得到規(guī)范和有效提高。 糾正措施要求： 請各部門立即提交整改計劃，并在 1 個月內(nèi)完成改善。審核組長：XXX 糾 正 與 預(yù) 防 措 施 實 施 表填單部門：生產(chǎn)部 日期：2017-06-30 不合格信息來源

4、：內(nèi)部突擊審核 不合格內(nèi)容異常描述： 1、發(fā)現(xiàn)成型車間使用的膠水，部分沒有配備二次容器。 2、發(fā)現(xiàn)針車車間的一個藥箱藥品不足 3、針車車間、包裝車間、成型車間月加班超 36 小時 4、沒有為所有員工購買社保五險 不合格分析原因分析： 1、車間管理缺失，員工沒有培訓(xùn)如何進行化學(xué)品安全作業(yè) 2、車間健康安全管理負責(zé)人沒有及時檢查藥品的使用情況 4、訂單生產(chǎn)有波動，無法確保加班有效控制。 5、部分員工不愿意在工廠繳納社保。 整改計劃實施 部門 措施預(yù)防內(nèi)容 預(yù)訂完成 日期 負責(zé)人/日期 成型車間 1、 立即給所有化學(xué)品配備二次容器 2、 給接觸化學(xué)品的員工提供化學(xué)品安全知識培訓(xùn)，教導(dǎo)正確的使用二次容

5、器 2017-07-30 XXX 針車車間 1、 立即補齊缺失的藥品 2、 要求藥箱管理人員定期檢查、及時補充藥品、并做好藥品檢查記錄、使用記錄 2017-07-30 XXX 生產(chǎn)部 1、 盡量合理安排生產(chǎn)計劃，減少加班時間 2、 制定社保繳納計劃，盡量為更多的員工繳納社保 2017-07-30 XXX 確認糾正措施實施結(jié)果確認 預(yù)防措施實施結(jié)果確認 符合要求 確認人：XXX 日期 2017-7-28 符合要求 確認人：XXX 日期 2017-7-28 此單由不合格發(fā)現(xiàn)部門或不合格接收部門發(fā)出，經(jīng)不合格發(fā)現(xiàn)部或不合格接收部門復(fù)核生效。 此單需存檔。 XXX 有限公司社會責(zé)任管理評審報告就本公司

6、社會責(zé)任的現(xiàn)狀及持續(xù)的適宜性、充分性、有效性。 評審目的： 2017 年度社會責(zé)任管理評審計劃 評審時間安排：2017 年 7 月 15 日在公司會議室進行。 評審組織： 主持：總經(jīng)理 出席：管理者代表、各部門負責(zé)人 評審內(nèi)容： 1.童工及未成年工政策 2.非強迫勞動和禁止歧視騷擾政策 3 結(jié)社自由及集體談判權(quán)的落實 4.重大質(zhì)量事故的處理情況； 5.全廠的的健康與安全環(huán)境 6.關(guān)于工資工時 7.公司的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、法律法規(guī)或其他要求； 8.供應(yīng)商與分包商的管理與政策 9.糾正預(yù)防措施的管理與落實 10.對外溝通流程及落實情況 評審準備工作要求： 各部門根據(jù)評審內(nèi)容的要求，請于 2017

7、 年 7 月 15 日前準備好以下資料： 健康安全程序、記錄 本部門人員名單上班考勤記錄 加班請假記錄 社會責(zé)任手冊、程序文件等 編制：XXX 審核：XXX社會責(zé)任管理評審報告評審日期：2017/07/15 評審地點：公司會議室主持人：XXX 參加人：各部門負責(zé)人、管理者代表、健康安全代表、員工代表、內(nèi)審組全體成員、各車間主管一、評審目的：驗證本公司社會責(zé)任管理體系的充分性、適宜性和有效性。 二、評審方式：通過舉行中高層管理人員會議，根據(jù)社會責(zé)任體系的運行情況，從資源投入、管理績效等方面來實現(xiàn)評審目的。 三、評審內(nèi)容： 1社會責(zé)任政策 2. 內(nèi)審報告和不符合項整改情況 3. 守法情況 4. 體

8、系運行績效四、評審概述 （一）社會責(zé)任政策 我公司的社會責(zé)任政策為：遵守國家法規(guī)和社會責(zé)任標準，持續(xù)改進（二）內(nèi)審報告和不符合項整改情況見內(nèi)審報告(見附件)。 （三）守法情況 社會勞動保障局等相關(guān)政府主管部門對本公司作了例行檢查，出具了具有法律意見的書面資料，認為我公司的消防設(shè)施和消防管理制度、勞動保障方面均符合法律或地方要求。（四）體系運行績效 1. 本公司根據(jù)國家和地方的法律法規(guī)、職業(yè)健康有關(guān)標準、消防安全標準的要求、參考職業(yè)健康安全管理體系的管理思想，結(jié)合本公司的實際情況和行業(yè)的特點，經(jīng)過周密的策劃， 建立一套較為完善的文件體系，從社會責(zé)任管理手冊、管理文件及其記錄表式，保證本公司的社會

9、責(zé)任管理體系有制度可依。 2. 用工情況 童工：本公司嚴格把好招工的關(guān)，禁止招用童工，通過認真識別身份證的真?zhèn)?、招工面談、員工舉報等方式來防止誤用童工，本公司通過員工嚴格排查，未發(fā)現(xiàn)童工。 未成年工：無。如果特殊情況下招聘未成年工時，我公司將對使用的未成年工建立未成年工檔案，并向當(dāng)?shù)貏趧泳謧浒福瑢ζ渖硇慕】蛋匆?guī)定進行定期跟蹤檢查，并按規(guī)定不得安排其從事危險的、有害的崗位工作。 3 強迫勞動、懲戒措施和申訴 公司制定的員工手冊和獎懲條例，對員工的違紀情況作了規(guī)定，嚴禁管理人員體罰員工或進行精神上的脅迫和辱罵，為了防止管理人員有令不守，欺上瞞下，公司行政部以還公平選舉的方式組織各車間員工選舉了員工

10、代表，同時在公司區(qū)域內(nèi)設(shè)立意見箱，公開管理者代表、健康安全代表、員工代表的電話，保證員工的申訴渠道暢通無阻。 4. 宣傳與公開 公司的社會責(zé)任政策、薪酬管理規(guī)定、勞動法法規(guī)、最低工資規(guī)定、員工行為規(guī)范、健康知識宣傳等資料分別在公司廠區(qū)宣傳欄和各車間張貼，力求每個員工基本了解社會責(zé)任標準和國家的法律法規(guī)。5. 員工健康與安全管理 公司參考職業(yè)健康與安全管理體系的管理思路，根據(jù)評價結(jié)果列出重大危險源，利用制度、警示、加強防護等方式融合于公司的日常管理中，并在以下幾個方面加強職業(yè)健康安全管理： 1）培訓(xùn)：公司對新進員工進行了公司管理制度的培訓(xùn)和三級安全教育，培訓(xùn)合格率達 100%。 公司消防安全、滅

11、火培訓(xùn)、緊急疏散演習(xí)，公司所有員工均有參加。2）消防 公司制定了消防管理網(wǎng)絡(luò)，成立消防安全委員會，配置滅火器，應(yīng)急燈，警鈴和藥箱等設(shè)施和管理制度經(jīng)過法定管理部門年檢合格。 3）設(shè)備：公司對生產(chǎn)設(shè)備制定了相應(yīng)的操作規(guī)程，對機器進行定期檢查，未發(fā)現(xiàn)有不合格。 4 飲用水：公司提供了充足和清潔的飲用水，水質(zhì)經(jīng)檢驗合格，員工可以隨意飲用。 5 廁所：辦公區(qū)域和生產(chǎn)車間均有配置男女廁所，蹲位足夠。 6) 化學(xué)品管理：公司對每種化學(xué)品建立 MSDS，對人體有害的化學(xué)品，公司為使用工人配備了防護用品。 7) 傷害防護：在各車間設(shè)置了急救箱，配置基本藥品，車間配置經(jīng)過專業(yè)醫(yī)療機構(gòu)培訓(xùn)并認可的急救人員一名，以對

12、受輕傷或微傷的員工進行及時救治。 8) 警示標識：對所有車間的疏散通道、消防設(shè)備、電氣設(shè)備、重大危險源均進行了標識。 6. 工會 本公司未成立工會，但已經(jīng)選舉了員工代表 2 名，員工代表會認真履行員工代表的職責(zé)、協(xié)調(diào)管理層于員工之間的利益關(guān)系。 7. 工作時間 公司為了樹立生產(chǎn)型企業(yè)社會責(zé)任的典范，加強質(zhì)量管理，提高生產(chǎn)效率，降低了工人的工作時間，公司實施了周 48 個小時工作制，目前工人加班時間暫時無法滿足月加班不超36 小時的規(guī)定。8、工資福利 公司實施以年為單位綜合計算工時制，采用基本工資+加班工資的計薪方式，工人月工資符合市當(dāng)?shù)刈畹凸べY標準。員工自愿不參加保險的，公司有尊重員工意愿。

13、五、評審結(jié)論 總經(jīng)理聽取了相關(guān)部門的匯報，認為本公司的社會責(zé)任管理體系經(jīng)過推進部門行政部與其他配合部門的共同努力下，所取得的成績顯著，與會人員也一致認為，本公司的社會責(zé)任管理體系是充分、適宜和有效的，但也存在以下不足： 一些支持性部門對社會責(zé)任管理體系的認識不夠，配合力度不強，要求加強培訓(xùn)和宣傳。雖然在體系建立后，公司對工廠管理人員進行多次相關(guān)的培訓(xùn)，由于偏重于完成生產(chǎn)任務(wù)， 對社會責(zé)任相關(guān)標準的真正涵義和實施意義理解尚不夠透徹，應(yīng)加強學(xué)習(xí)。六、改進需求 由管理者代表，組織各部門主管進行學(xué)習(xí)，并對學(xué)習(xí)效果進行考核。編制：XXX 審核：XXX社會責(zé)任體系審核檢查表 審核員 XXXXXX 審核日期

14、 2017-06-30 1.童工 序號 審核內(nèi)容 符合 不符合 不適用 問題描述 1.1 工廠是否有禁止使用童工方面的程序文件 1.2 有要求每個員工出示能證明其年齡的原始文件 1.3 工廠現(xiàn)在是否沒有聘用低于 16 周歲的員工 1.4 過去 1 年內(nèi)，核查工廠沒有聘用過低于 16 周歲的員工 1.5 是否有員工使用虛假身份證或借用他人身價證入職？ 1.6 員工的入職檔案是否完整？ 1.7 員工的身份證應(yīng)是否在有效期內(nèi)？ 1.8 事檔案內(nèi)填寫的出生日期是否與身價證一致 1.9 未成年工是否有到當(dāng)?shù)貏趧硬块T登記嗎？ 1.10 是否安排未成年工到有毒有害崗位及夜間工作、加班 1.11 是否按規(guī)定對

15、未成年工定期進行健康檢查？ 2.強廹勞動 2.1 是否有禁止使用強迫勞動，禁止使用囚工、以及將生產(chǎn)工序分包給使用囚工的工廠或監(jiān)獄的政策及/或程序文件 2.2 員工的行動自由沒有受到不合理的限制 2.3 工廠沒有使用抵債工 2.4 辭工通知期限是否應(yīng)遵循法律規(guī)定 2.5 保安人員以及管理人員沒有強迫或恐嚇員工 2.6 聘用員工時沒有收押金，沒有扣押員工身份證 2.7 員工可自由選擇是否加班，不加班不會受到處罰。 2.8 工廠與分承包商均未使用囚工 3.0 歧視 3.1 是否有一套使用當(dāng)?shù)卣Z言編制的關(guān)于歧視問題的書面政策和/或程序文件 3.2 工廠在招聘，升職，分獎金等情況中未有歧視存在 4.0

16、常規(guī)紀律 4.1 是否有一套禁止使用精神及肉體虐待的程序 文件。 4.2 工廠是否就紀律程序與員工溝通，且員工已基本了解其內(nèi)容 4.3 未對員工使用體罰以及身體脅迫 4.4 未有任何威脅性行為 4.5 采取紀律措施應(yīng)通過正常的管理措施來執(zhí)行 4.6 未罰款的方式處分員工 5.0 工作時數(shù) 5.1 是否有關(guān)工作時間和加班時間的書面政策和/ 或程序文件。 5.2 每日正常工作時間不多于 8 小時，周工作時間不得多于 60 小時。 5.3 每月加班時間是否超過 36 小時 × 生產(chǎn)車間一線員工月加班超過 36 小時 5.4 是否對每個勞動者的工作時間進行準確而又完整的記錄 5.5 員工是否

17、每七日應(yīng)有一天休息 5.6 員工的入職日期，離職日期，請假條，離職單及生產(chǎn)記錄等文件應(yīng)與員工考勤記錄是否保持一致。 5.7 員工在每個班次內(nèi)都是否都有一次用餐時間 6.0 工資與薪酬 6.1 是否有中文編寫關(guān)于工資與補貼的工廠政策和/或程序？ 6.2 正常班與加班的工資和補貼是否符合法律法規(guī)要求？ 6.3 是否有執(zhí)行法律規(guī)定的代扣代繳項目嗎？ 6.4 員工聘前是否被告知工資中代扣代繳款項和 其他應(yīng)扣款項 6.5 從工資中扣減伙食與住宿費是否合理合法 6.6 提供的諸如勞保用品、制服、工作證等，未收取押金 6.7 是否有向員工提供法定的福利嗎 × 未給所有員工繳納社保五險 6.8 是否

18、有向員工提供工資清單 6.9 工資支付周期是否超過 30 日 6.1 停工待料，返工是否給足工資嗎？ 7.0 結(jié)社自由 7.1 是否有員工自由選舉產(chǎn)生的員工代表 7.2 是否有指定管理代表就相關(guān)問題與員工代表面對面溝通 7.3 是否有關(guān)注并審議員工涉及到有關(guān)問題的意見 8.0 設(shè)施 8.1 是否有高層管理代表負責(zé)健康、安全、福利以及常規(guī)設(shè)施的事宜 8.2 是否為員工提供安全的生產(chǎn)環(huán)境 8.3 是否有一定數(shù)量且經(jīng)過專門培訓(xùn)的人員負責(zé)機器故障或緊急事件時的保養(yǎng)維修工作 8.4 工作區(qū)是否保持通風(fēng) 8.5 所有工作場所均是否充足照明 8.6 電梯，叉車等特種設(shè)備是否經(jīng)過專業(yè)認證,相關(guān)人員持有上崗證

19、8.7 是否提供適宜飲用的飲水 8.8 是否提供充足的衛(wèi)生設(shè)施，衛(wèi)生間數(shù)量 8.9 洗手設(shè)施是否保證其功能和衛(wèi)生條件 9.0 消防 9.1 是否制定火災(zāi)危險和應(yīng)急準備總體計劃書 9.2 所有預(yù)警系統(tǒng)以及消防系統(tǒng)均是否定期保養(yǎng)與檢測 9.3 緊急疏散路途應(yīng)是否應(yīng)急照明燈 9.4 緊急路線的疏散圖是否張貼在墻上 9.5 每樓層至少是否有兩個出口 9.6 緊急出口門及撤離通道是否明確標示 9.7 所有出口門都是否易于朝外開啟 9.8 每年是否進行緊急疏散演習(xí) 9.9 存放易燃物品的容器是否貼有以中文標識及危險警告標識 9.10 是否標示并張貼有“禁止吸煙”標志 9.11 便攜式加熱器、馬達、烤箱等發(fā)熱設(shè)備是否遠離易燃物 9.12 空貨盤是否擺放在安全、平穩(wěn)的專門區(qū)域 9.13 所有電氣布線是否妥善定位、支承與防護 9.14 是否只使用達標的固線裝置、插頭、斷路器及其它工具 9.15 所有的接線盒、插座以及配電板都是否有穩(wěn)固的盒、蓋防護 9.16 作業(yè)區(qū)是否有如明火或火星等點火源 9.17 儲存易燃液體的庫房都是否設(shè)計和安裝自然排氣或機械抽風(fēng)排氣系