文化市場綜合執(zhí)法案卷評查規(guī)則

1、文化市場綜合行政執(zhí)法案卷評查規(guī)則解讀長沙市文化市場綜合執(zhí)法局政策法規(guī)處 劉忠貽LOGO文化市場綜合行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）一、評查的依據 根據文化市場綜合行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）、文化市場行政處罰案件檔案管理辦法（試行）及有關法律、法規(guī)和規(guī)章制定本辦法。二、評查目的 綜合考查執(zhí)法人員28種基本綜合執(zhí)法文書制作、法規(guī)適用和組卷歸檔的能力。三、考查原則合法性審查與合理性審查相結合原則，實體審查與程序審查并重原則，實質要件審查與形式要件審查兼顧原則。四、合法性問題。是指行政處罰在主體資格、證據、適用法律和履行程序方面存在的下列問題：LOGO第二部分 評分細則（一）主體適格1.實施主體無法定主

2、體資格的；2.實施主體超越法定權限的；3.被處罰對象錯誤的。LOGO被處罰主體界定說明（1）個體工商戶、農村承包經營戶、個體合伙視為自然人。處罰主體為營業(yè)執(zhí)照上標示的經營者個人（個人合伙的以全體合伙人為被處罰主體）有字號的應在經營者姓名后用括號注明；（2）法人違法設立的分支機構或雖設立、但沒有領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構違法的，被處罰主體是設立該分支機構的法人；法人或其他組織的工作人員在實施職務行為或授權行為時違法的，被處罰主體為該法人或其他組織；（3）無照經營活動的被處罰主體為實際經營者。法人擅自設立分支機構從事無照經營活動的，被處罰主體為設立該分支機構的法人。個人或個人合伙以公司名義從事無照經營

3、活動的，被處罰主體為實際投資人；（4）已取得公司名稱預先核準但尚未領取營業(yè)執(zhí)照的（公司）違法的，被處罰主體為實際投資人。LOGO（二）證據方面1.主要證據不足的；2.采用嚴重違反法定程序收集的證據或其他不合法證據的。LOGO（三）適用法律方面1.行政處罰決定中沒有引用法律依據或引用錯誤的；2.作出行政處罰決定超出法定處罰種類、幅度范圍的；3.僅以規(guī)范性文件作為認定違法事實或者處罰依據的。（四）履行程序方面1.作出行政處罰超過法定追訴時效的；2.沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的；3.依法應告知陳述權、申辯權、聽證權，卷中無記載的；4.依法應當舉行聽證而未舉行聽證的；5.依法應送

4、達的法律文書未履行送達程序的；6.其他嚴重違反法定程序的情形。（五）規(guī)范性問題 是指行政處罰在卷內文書制作及案卷裝訂上存在的問題。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分） （一）基本要求（各項（一）基本要求（各項1分）分） 1、“違法行為的性質違法行為的性質”決定決定“案由案由” 2、“涉嫌涉嫌”兩字兩字 3、文書應編文號、文書應編文號 4、當事人或為、當事人或為“個人個人”或為或為“單位單位”，不，不可兼?zhèn)淇杉鎮(zhèn)?5、首頁如有附頁的，要標注頁號，并由執(zhí)、首頁如有附頁的，要標注頁號，并由執(zhí)法人員和當事人簽字，標注日期法人員和當事人簽字，標

5、注日期 6、文書尾部要求簽名或標注日期的、文書尾部要求簽名或標注日期的 7、字跡清楚，書面清潔，語言規(guī)范、簡練、字跡清楚，書面清潔，語言規(guī)范、簡練、嚴謹、平實嚴謹、平實LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（二）立案（二）立案（3分）分） 8、規(guī)定日期內立案（、規(guī)定日期內立案（0.2） 9、案件來源（、案件來源（0.2） 10、案情概要規(guī)范，立案應當引用法律、案情概要規(guī)范，立案應當引用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項、目等。（目等。（1） 11、辦案人員的意見及簽名、日期（、辦案人員的意見

6、及簽名、日期（0.5） 12、承辦部門負責人、機關負責人的意見、承辦部門負責人、機關負責人的意見及簽名、日期（及簽名、日期（1.5）LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（三）調查取證階段（三）調查取證階段14、調查程序規(guī)范。亮證、告知陳述申辯、申請回避、調查程序規(guī)范。亮證、告知陳述申辯、申請回避的記載；（的記載；（2）15、筆錄制作規(guī)范，（、筆錄制作規(guī)范，（12分）分） 時間、地點，當事人基本情況、客觀描述現場情況，時間、地點，當事人基本情況、客觀描述現場情況，（1）現場檢查筆錄：應客觀描述現場情況，不得有主）現場檢查筆錄：應客觀描述

7、現場情況，不得有主管判斷或提前定性記載；如有拍照、攝像、錄音或證據先管判斷或提前定性記載；如有拍照、攝像、錄音或證據先行登記保存的，應在筆錄中注明；逐頁簽名，拒絕的，應行登記保存的，應在筆錄中注明；逐頁簽名，拒絕的，應由見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明理由；由見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明理由；（2）調查詢問筆錄：）調查詢問筆錄：“一對一一對一”；內容應與其他證據；內容應與其他證據相互印證，且不得出現誘導性和推測性的詞句；相互印證，且不得出現誘導性和推測性的詞句；注明注明“以上筆錄無誤以上筆錄無誤“，并簽名及注明日期。，并簽名及注明日期。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處

8、罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（三）調查取證階段（三）調查取證階段 16、其他證據調取規(guī)范（、其他證據調取規(guī)范（18分）分） （1）證據的四要素齊全：證明對象，取證時間和地點，）證據的四要素齊全：證明對象，取證時間和地點，取證人員姓名及執(zhí)法證號，被取證人的意見、簽名或蓋章取證人員姓名及執(zhí)法證號，被取證人的意見、簽名或蓋章及時間；及時間； （2）視聽資料、電子證據必須注明制作過程及方法；）視聽資料、電子證據必須注明制作過程及方法； （3）須提取身份證、營業(yè)執(zhí)照、許可證等；）須提取身份證、營業(yè)執(zhí)照、許可證等； （4）有證據先行登記保存審批表；）有證據先行登記保存審批表； （5）抽樣

9、取證憑證或證據先行登記保存清單應詳細記）抽樣取證憑證或證據先行登記保存清單應詳細記載物品并雙方簽字或蓋章；載物品并雙方簽字或蓋章； （7）先行登記保存的物品）先行登記保存的物品7天內做出處理決定；天內做出處理決定；LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（三）調查取證階段（三）調查取證階段17、行政強制措施規(guī)范（略）、行政強制措施規(guī)范（略）18、調查終結規(guī)范（、調查終結規(guī)范（3分）分）（1）準確闡述案件事實，列全相關證據；）準確闡述案件事實，列全相關證據；（2）寫明處罰依據；）寫明處罰依據；（3）有辦案人明確處理意見；）有辦案人明確處理意

10、見；（4）相關負責人的審批意見。）相關負責人的審批意見。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（四）告知19、集體討論筆錄規(guī)范（、集體討論筆錄規(guī)范（3分）分）（1）辦案人員對案情的簡要介紹和初步處理）辦案人員對案情的簡要介紹和初步處理意見；意見；（2）有參加討論人員所發(fā)表的意見；）有參加討論人員所發(fā)表的意見；（3）有明確的結論性意見；）有明確的結論性意見；（4）注明案由、時間愛你、地點。主持人、）注明案由、時間愛你、地點。主持人、記錄人，參加討論人員需簽名。記錄人，參加討論人員需簽名。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰

11、一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（四）告知 20、事先告知規(guī)范（、事先告知規(guī)范（8分）分） （1）完整、明確、客觀描述違法事實；）完整、明確、客觀描述違法事實； （2）列全證據；）列全證據； （3）擬作出行政處罰的理由和依據；）擬作出行政處罰的理由和依據； （4）明確告知陳述、申辯或申請聽證的權利；）明確告知陳述、申辯或申請聽證的權利； （5）注明聯系地址、聯系人、聯系電話等）注明聯系地址、聯系人、聯系電話等LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（五）決定（五）決定22、處罰決定規(guī)范（、處罰決定規(guī)范（20分）分）（1）當事人

12、基本情況；（）當事人基本情況；（2）案件來源；）案件來源；（3）客觀陳述違法事實；（）客觀陳述違法事實；（4）列舉事實認定的主要證據；）列舉事實認定的主要證據；（5）注明處罰的法律依據名稱和具體的條、款、項、目；）注明處罰的法律依據名稱和具體的條、款、項、目；（6）責令改正違法行為；）責令改正違法行為；（7）明確處罰種類、幅度且種類、幅度的確定符合相關自）明確處罰種類、幅度且種類、幅度的確定符合相關自由裁量權形式規(guī)定；由裁量權形式規(guī)定；（8）告知履行方式；（）告知履行方式；（9）告知救濟途徑。）告知救濟途徑。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共939

13、3分）分）加分項目：（加分項目：（10分）分） （1）準確陳述違法行為的構成要件、因果關系和違法）準確陳述違法行為的構成要件、因果關系和違法事實的認定過程；事實的認定過程； （2）具體闡述證據所要證明的內容；）具體闡述證據所要證明的內容； （3）詳細進行法律適用和定性分析；）詳細進行法律適用和定性分析； （4）完整體現案件辦理的主要程序。有無陳、申、聽）完整體現案件辦理的主要程序。有無陳、申、聽的，當事人要求的，寫明復核情況或聽證情況，并詳細的，當事人要求的，寫明復核情況或聽證情況，并詳細說明采納或者不采納的理由；說明采納或者不采納的理由； （5）明確闡明自由裁量的情理，對從輕或減輕、從重）明

14、確闡明自由裁量的情理，對從輕或減輕、從重處罰的情節(jié)、理由、法律依據作必要的說明。處罰的情節(jié)、理由、法律依據作必要的說明。 說理予行政處罰決定書予以加分的，每個加分項目滿分說理予行政處罰決定書予以加分的，每個加分項目滿分為為2分，總共分，總共10分。分。（六）送達規(guī)范（六）送達規(guī)范23、送達規(guī)范（3分）（1）注明受送達人、送達文書名稱及時間、地點；（2）送達方式（直接送達、郵寄送達、留置送達、公告送達、委托送達、轉交送達等）；（3）除當場處罰的外，應在作出行政決定之日起7日內送達。（七）執(zhí)行（七）執(zhí)行25、罰繳分離（2分）（1）省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據或繳款單；（2）沒收財物的應當有合法票

15、據和物品清單。26、停業(yè)整頓或改正違法行為的，應當有復查記錄。（2分）27、強制執(zhí)行申請規(guī)范（2分）（1）應先向當事人發(fā)催告書；（2）催告書送達十日后當事人仍未履行義務的，依法在法定期限內向人民法院申請強制執(zhí)行。LOGO（八）結案（八）結案28、結案規(guī)范、結案規(guī)范(2分）分） 應注明案由、當事人基應注明案由、當事人基本情況、立案日期、辦本情況、立案日期、辦案人員、簡要案情及辦案人員、簡要案情及辦案經過、處罰決定書字案經過、處罰決定書字號及處罰內容、處罰執(zhí)號及處罰內容、處罰執(zhí)行情況（有沒收違法所行情況（有沒收違法所得或非法財物的，應當得或非法財物的，應當寫明處置方式和處置結寫明處置方式和處置結果

16、）、辦案人員意見及果）、辦案人員意見及相關審批意見等。相關審批意見等。LOGO（九）卷宗歸檔（九）卷宗歸檔（7分）分）29、一案一卷（分正副卷的除、一案一卷（分正副卷的除外）；外）；30、使用同一規(guī)范的封面；、使用同一規(guī)范的封面；31、卷內目錄填寫規(guī)范；、卷內目錄填寫規(guī)范；32、卷內文書涂改處應當加蓋與、卷內文書涂改處應當加蓋與文書內容相關人員的印章或按文書內容相關人員的印章或按捺手印捺手印33、卷內文書空白處應當做劃線、卷內文書空白處應當做劃線標注；標注；34、卷內文書載體統(tǒng)一用國際標、卷內文書載體統(tǒng)一用國際標準準A4型紙；型紙；35、卷內文書按歸檔順序排列；、卷內文書按歸檔順序排列；LOG

17、O（九）卷宗歸檔（九）卷宗歸檔（7分）分）36、逐頁編號。一律用阿拉伯數、逐頁編號。一律用阿拉伯數字寫在有文字正面的右上角、字寫在有文字正面的右上角、背面的左上角；背面的左上角；37、用藍黑色、黑色鋼筆或簽字、用藍黑色、黑色鋼筆或簽字筆書寫。圓珠筆、鉛筆、復寫筆書寫。圓珠筆、鉛筆、復寫紙書寫的，入卷前應復印并由紙書寫的，入卷前應復印并由當事人簽名認可；當事人簽名認可；38、不便保存的證物或錄音、錄、不便保存的證物或錄音、錄像、照片等聲像檔案資料，應像、照片等聲像檔案資料，應當在備考表中注明錄制的內容、當在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及數量、時間、地點、責任人及存放地點等。存放地點等。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標準五、行政處罰一般程序案卷評查標準（共（共9393分）分）（十）備注1、規(guī)范性標準滿分、規(guī)范性標準滿分100分，根據評查標準扣除相應分分，根據評查標準扣除相應分值后的余分加上說理式行處罰決定書的加分即為案卷值后的余分加上說理式行處罰決定書的加分即為案卷得分；得分；2、評查內容設置某些要素的設置如與合法性標準相重、評查內容設置某些要素的設置如與合法性標準相重疊，因此必須在這些要素的缺失或不規(guī)范