第4章新古典國際貿(mào)易理論

1、第第4 4章章 新古典國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論l 第一節(jié) 赫克歇爾和俄林的要素稟賦論l 第二節(jié) 里昂惕夫之謎第一節(jié) 赫克歇爾和俄林的要素稟賦論 要素稟賦論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端，被譽為國際貿(mào)易理論的要素稟賦論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端，被譽為國際貿(mào)易理論的又一大柱石，其基本內(nèi)容有狹義和廣義之分。狹義的要素稟賦論用又一大柱石，其基本內(nèi)容有狹義和廣義之分。狹義的要素稟賦論用生產(chǎn)要素豐缺來解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國的進出口貿(mào)易類型。廣生產(chǎn)要素豐缺來解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國的進出口貿(mào)易類型。廣義的要素稟賦論包括狹義的要素稟賦論和要素價格均等說義的要素稟賦論包括狹義的要素稟賦論和要素價格均等說。

2、 一一 與要素稟賦論有關(guān)的幾個概念與要素稟賦論有關(guān)的幾個概念 生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素(factor of production)是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息也當作生產(chǎn)要素。理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息也當作生產(chǎn)要素。要素價格要素價格(factor price)是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。 要素密集度要素密集度(f

3、actor intensity)指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。素投入比例大，稱為該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投人的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投人的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品要素密集型產(chǎn)品(factor intensive commodity)。在只有兩種。在只有兩種商品商品(X和和Y)、兩種要素、兩種要素(勞動和資本勞動和資本)的情況下，如果的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和商品生產(chǎn)中使

4、用的資本和勞動的比例大于勞動的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱品，而稱X為勞動密集型產(chǎn)品。為勞動密集型產(chǎn)品。 要素稟賦要素稟賦(factor endowment)是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕要素豐裕(factor abundance)則是指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比則是指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格。例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格。H-O H

5、-O 要要 素素 稟稟 賦賦 論論 赫克歇爾赫克歇爾首先提出基本論點，由首先提出基本論點，由俄林俄林系統(tǒng)創(chuàng)立。主要通過對相互依存的價格體系的分析，系統(tǒng)創(chuàng)立。主要通過對相互依存的價格體系的分析，用生產(chǎn)要素的豐缺來解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國的進出口貿(mào)易類型用生產(chǎn)要素的豐缺來解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國的進出口貿(mào)易類型,又稱又稱要素比例說要素比例說?；?本本 假假 設(shè)設(shè) (1) 假定只有兩個國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素假定只有兩個國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素(勞動和資本勞動和資本)。(2) 假定兩國的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。假定兩國的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。(3) 假定假

6、定X產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品。產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品。(4) 假定兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模經(jīng)濟利益不變。假定兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模經(jīng)濟利益不變。(5) 假定兩國進行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)。假定兩國進行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)。 (6) 假定兩國的消費偏好相同。假定兩國的消費偏好相同。(7) 在兩國的兩種商品、兩種生產(chǎn)要素市場上，競爭是完全的。在兩國的兩種商品、兩種生產(chǎn)要素市場上，競爭是完全的。(8) 假定在各國內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素是能夠自由轉(zhuǎn)移的，但在各國假定在各國內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素是能夠自由轉(zhuǎn)移的，但在各國間生產(chǎn)要素是不能自由轉(zhuǎn)移的。間生產(chǎn)要素是不能自由轉(zhuǎn)移

7、的。 (9) 假定沒有運輸費用，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。假定沒有運輸費用，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。H-O H-O 要要 素素 稟稟 賦賦 論論 基基 本本 內(nèi)內(nèi) 容容 俄林俄林邏輯分析邏輯分析： (1)國家間的商品相對價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的主國家間的商品相對價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因。要原因。 (2)國家間的生產(chǎn)要素相對價格的差異決定商品相對價格的國家間的生產(chǎn)要素相對價格的差異決定商品相對價格的差異。差異。 (3)國家間的要素相對供給不同決定要素相對價格的差異。國家間的要素相對供給不同決定要素相對價格的差異。俄林俄林結(jié)論結(jié)論：一個國家生產(chǎn)和出口那些大量使用本國供給豐富的生產(chǎn)要：一個國家

8、生產(chǎn)和出口那些大量使用本國供給豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價格就低，因而有比較優(yōu)勢；相反，生產(chǎn)那些需大量使用素的產(chǎn)品，價格就低，因而有比較優(yōu)勢；相反，生產(chǎn)那些需大量使用本國稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價格便貴，出口就不利。各國應(yīng)盡可能本國稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價格便貴，出口就不利。各國應(yīng)盡可能利用供給豐富、價格便宜的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)廉價產(chǎn)品輸出，以交換別利用供給豐富、價格便宜的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)廉價產(chǎn)品輸出，以交換別國價廉物美的商品。國價廉物美的商品。技術(shù)技術(shù) 要素供給要素供給 消費偏好消費偏好 生產(chǎn)要素所有者的收入分配生產(chǎn)要素所有者的收入分配 商品相對價格商品相對價格 要素價格要素價格 要素的派生需求要素的派

9、生需求最終產(chǎn)品需求最終產(chǎn)品需求要素稟賦論的進一步說明要素稟賦論的進一步說明 國國I的生產(chǎn)可能性曲線偏向的生產(chǎn)可能性曲線偏向X坐標軸，因為坐標軸，因為X是勞動密集型產(chǎn)品，而國是勞動密集型產(chǎn)品，而國I又是勞動力又是勞動力豐富的國家；國豐富的國家；國的生產(chǎn)可能性曲線偏向的生產(chǎn)可能性曲線偏向Y坐標軸，因為國坐標軸，因為國是資本豐富的國家，是資本豐富的國家，而而Y又是資本密集型產(chǎn)品?，F(xiàn)假設(shè)兩國用相同的生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)又是資本密集型產(chǎn)品?，F(xiàn)假設(shè)兩國用相同的生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)X和和Y產(chǎn)品，兩國對產(chǎn)品，兩國對商品的消費偏好亦相同，以同一社會無差異曲線簇表示。商品的消費偏好亦相同，以同一社會無差異曲線簇表示。沒有貿(mào)易的情

10、況沒有貿(mào)易的情況ACIC1PAXOYA國國 國國 PACIC2開展貿(mào)易后的情況開展貿(mào)易后的情況ACPEXOYA國國 國國 BCIC2E=EC赫赫 克克 歇歇 爾爾 俄俄 林林 模模 型型 B三三 要素價格均等化學說要素價格均等化學說 國際貿(mào)易可能導致要素價格均等化的論點是由國際貿(mào)易可能導致要素價格均等化的論點是由赫克歇爾赫克歇爾首先提出的。俄林則認首先提出的。俄林則認為，雖然各國要素缺乏流動性使世界范圍內(nèi)要素價格相等的理想狀態(tài)不能實現(xiàn)，為，雖然各國要素缺乏流動性使世界范圍內(nèi)要素價格相等的理想狀態(tài)不能實現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分代替要素流動，彌補缺乏流動性的不足，所以國際貿(mào)易使但商品貿(mào)易可以部分代替

11、要素流動，彌補缺乏流動性的不足，所以國際貿(mào)易使要素價格存在均等化趨勢。要素價格存在均等化趨勢。薩繆爾森薩繆爾森論證了自由貿(mào)易將導致要素價格均等化。論證了自由貿(mào)易將導致要素價格均等化。這一理論被稱為這一理論被稱為H-O-S理論理論，它研究國際貿(mào)易對要素價格的影響。，它研究國際貿(mào)易對要素價格的影響。要素價格均等說要素價格均等說(factor-price equalization theory)可表述為：在滿足要素稟賦論可表述為：在滿足要素稟賦論的全部假設(shè)條件下，自由的國際貿(mào)易通過商品相對價格的均等化，將使同種要的全部假設(shè)條件下，自由的國際貿(mào)易通過商品相對價格的均等化，將使同種要素的絕對和相對報酬趨

12、于均等。素的絕對和相對報酬趨于均等。 要要素素價價格格均均等等化化 KKEbaK K YXOLL LEL 四四 赫克歇爾赫克歇爾-俄林俄林-薩繆爾森的國際貿(mào)易理論簡評薩繆爾森的國際貿(mào)易理論簡評 赫克歇爾、俄林、薩繆爾森的要素稟賦論和要素價格均等化學說是在比較利益論赫克歇爾、俄林、薩繆爾森的要素稟賦論和要素價格均等化學說是在比較利益論的基礎(chǔ)上的一大進步。的基礎(chǔ)上的一大進步。現(xiàn)實意義現(xiàn)實意義：赫克歇爾、俄林用等量產(chǎn)品不同貨幣價格：赫克歇爾、俄林用等量產(chǎn)品不同貨幣價格(成本成本)比較兩國不同的商品比較兩國不同的商品價格比例，兩國的交換是貨幣交換，各國的要素生產(chǎn)率是相同的，用生產(chǎn)要素稟價格比例，兩國的

13、交換是貨幣交換，各國的要素生產(chǎn)率是相同的，用生產(chǎn)要素稟賦的差異尋求解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)以及國際貿(mào)易對要素賦的差異尋求解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)以及國際貿(mào)易對要素價格的影響，認識到了生產(chǎn)要素及其組合在各國進出口貿(mào)易中居于重要地位。價格的影響，認識到了生產(chǎn)要素及其組合在各國進出口貿(mào)易中居于重要地位。缺陷和不足缺陷和不足：要素稟賦論和要素價格均等化學說所依據(jù)的一系列假設(shè)條件都是靜：要素稟賦論和要素價格均等化學說所依據(jù)的一系列假設(shè)條件都是靜態(tài)的，忽略了國際國內(nèi)經(jīng)濟因素的動態(tài)變化。就技術(shù)而言，現(xiàn)實是技術(shù)不斷進步，態(tài)的，忽略了國際國內(nèi)經(jīng)濟因素的動態(tài)變化。就技術(shù)而言，現(xiàn)實是

14、技術(shù)不斷進步，而技術(shù)進步能使老產(chǎn)品的成本降低，也能產(chǎn)生新產(chǎn)品，因而會改變一國的比較利而技術(shù)進步能使老產(chǎn)品的成本降低，也能產(chǎn)生新產(chǎn)品，因而會改變一國的比較利益格局，使比較優(yōu)勢產(chǎn)品升級換代，擴大貿(mào)易的基礎(chǔ)。就生產(chǎn)要素來說，也遠非益格局，使比較優(yōu)勢產(chǎn)品升級換代，擴大貿(mào)易的基礎(chǔ)。就生產(chǎn)要素來說，也遠非同質(zhì)。同質(zhì)。第二節(jié)第二節(jié) 里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎 里昂惕夫之謎是針對要素稟賦論所提出的一種質(zhì)疑，里昂惕夫之謎是針對要素稟賦論所提出的一種質(zhì)疑，它的提出成為西方傳統(tǒng)微觀國際貿(mào)易理論在當代新它的提出成為西方傳統(tǒng)微觀國際貿(mào)易理論在當代新發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。 一一 對要素稟賦論的實證檢驗對要素稟賦論的實

15、證檢驗里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎 1953年，里昂惕夫用投入產(chǎn)出分析法對年，里昂惕夫用投入產(chǎn)出分析法對1947年美國年美國200個行業(yè)進行分析。研究發(fā)個行業(yè)進行分析。研究發(fā)現(xiàn)，美國進口替代品的資本密集程度反而高于出口品的資本密集程度現(xiàn)，美國進口替代品的資本密集程度反而高于出口品的資本密集程度(約高出約高出30)。里昂惕夫的驚人發(fā)現(xiàn)引起了經(jīng)濟學界的極大關(guān)注，被稱為。里昂惕夫的驚人發(fā)現(xiàn)引起了經(jīng)濟學界的極大關(guān)注，被稱為里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎(the Leontief Paradox)。里昂惕夫。里昂惕夫1956年又利用投人產(chǎn)出法對美國年又利用投人產(chǎn)出法對美國1951年的貿(mào)年的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行第二次檢驗，

16、檢驗結(jié)果與第一次是一致的。易結(jié)構(gòu)進行第二次檢驗，檢驗結(jié)果與第一次是一致的。日本兩位經(jīng)濟學家建元正弘日本兩位經(jīng)濟學家建元正弘(M. Tatemoto)和市村真一和市村真一(SIchimura)1959年使用年使用了與里昂惕夫相類似的研究方法對日本的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行分析發(fā)現(xiàn)，就日本的全了與里昂惕夫相類似的研究方法對日本的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行分析發(fā)現(xiàn)，就日本的全部部對外貿(mào)易而言，建元和市村的結(jié)論支持里昂惕夫之謎對外貿(mào)易而言，建元和市村的結(jié)論支持里昂惕夫之謎，但在，但在雙邊貿(mào)易上，他雙邊貿(mào)易上，他們的結(jié)論則支持了要素稟賦論。們的結(jié)論則支持了要素稟賦論。原民主德國兩位經(jīng)濟學家斯托爾珀原民主德國兩位經(jīng)濟學家斯托爾珀(

17、WStolper)和勞斯坎普和勞斯坎普(KRoskamp)對原對原東德的貿(mào)易的研究表明結(jié)論東德的貿(mào)易的研究表明結(jié)論與要素稟賦論是一致與要素稟賦論是一致的。的。1961年，加拿大經(jīng)濟學家沃爾年，加拿大經(jīng)濟學家沃爾(DFWahl)分析了加拿大與美國的貿(mào)易發(fā)現(xiàn)，分析了加拿大與美國的貿(mào)易發(fā)現(xiàn)，加拿大出口品為相對資本密集型，因為加拿大的大部分貿(mào)易與美國進行，而美加拿大出口品為相對資本密集型，因為加拿大的大部分貿(mào)易與美國進行，而美國是個相對于加拿大而言資本豐富的國家，所得結(jié)論國是個相對于加拿大而言資本豐富的國家，所得結(jié)論與里昂惕夫之謎一致與里昂惕夫之謎一致。 1962年，印度經(jīng)濟學家巴哈德瓦奇年，印度經(jīng)濟

18、學家巴哈德瓦奇(RBharadwai)對印度的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析結(jié)論對印度的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析結(jié)論與要素稟賦論一致與要素稟賦論一致，“謎謎”并不存在。并不存在。二二 對里昂惕夫之謎的不同解釋對里昂惕夫之謎的不同解釋 勞動效勞動效率的差率的差異異里昂惕夫認為各國的勞動生產(chǎn)率是不同的。按生產(chǎn)效率計算的美國里昂惕夫認為各國的勞動生產(chǎn)率是不同的。按生產(chǎn)效率計算的美國工人數(shù)與美國擁有的資本量之比，較之于其他國家，美國就成了勞工人數(shù)與美國擁有的資本量之比，較之于其他國家，美國就成了勞動力豐富而資本相對短缺的國家，所以它出口勞動密集型產(chǎn)品，進動力豐富而資本相對短缺的國家，所以它出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品，與

19、要素稟賦論揭示的內(nèi)容是一致的。這種解釋口資本密集型產(chǎn)品，與要素稟賦論揭示的內(nèi)容是一致的。這種解釋是行不通的。是行不通的。人力資人力資本的差本的差異異 克拉維斯克拉維斯(JBKravis)、基辛、基辛(DBKeesing)，凱能，凱能(PB.Kenen)和鮑德溫和鮑德溫(REBaldwin)等經(jīng)濟學家用人力資本的差等經(jīng)濟學家用人力資本的差異來解釋異來解釋“謎謎”的產(chǎn)生。這些經(jīng)濟學家認為，若將人力資本部分加的產(chǎn)生。這些經(jīng)濟學家認為，若將人力資本部分加到有形資本當中，將得出美國出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集到有形資本當中，將得出美國出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。因為美國勞動比國外勞動包含

20、更多的人力資本。型產(chǎn)品。因為美國勞動比國外勞動包含更多的人力資本。貿(mào)易壁貿(mào)易壁壘的存壘的存在在 由于市場競爭不完全，國際間商品流通因受貿(mào)易壁壘的限制而使要素由于市場競爭不完全，國際間商品流通因受貿(mào)易壁壘的限制而使要素稟賦論揭示的規(guī)律不能實現(xiàn)。如果實行自由貿(mào)易或美國政府不實行這稟賦論揭示的規(guī)律不能實現(xiàn)。如果實行自由貿(mào)易或美國政府不實行這種限制的話，美國進口品的勞動密集程度必定比實際高。鮑德溫的研種限制的話，美國進口品的勞動密集程度必定比實際高。鮑德溫的研究表明，如果美國的進口商品不受限制的話，其進口品中資本和勞動究表明，如果美國的進口商品不受限制的話，其進口品中資本和勞動之比率將比實際高之比率將

21、比實際高5。 二二 對里昂惕夫之謎的不同解釋對里昂惕夫之謎的不同解釋 自然資自然資源因素源因素被忽略被忽略 里昂惕夫是用雙要素模型來進行分析的，未考慮其他生產(chǎn)要素如里昂惕夫是用雙要素模型來進行分析的，未考慮其他生產(chǎn)要素如自然資源。而實際上，一些產(chǎn)品既不是勞動密集型產(chǎn)品，也不屬自然資源。而實際上，一些產(chǎn)品既不是勞動密集型產(chǎn)品，也不屬于資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集型產(chǎn)品。里昂惕夫后來在于資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集型產(chǎn)品。里昂惕夫后來在對美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行檢驗時，在投入對美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行檢驗時，在投入-產(chǎn)出表中減去產(chǎn)出表中減去19種自然種自然資源密集型產(chǎn)品，結(jié)果就成功地解開了資源密集型產(chǎn)

22、品，結(jié)果就成功地解開了“謎謎”。這個原因也可用。這個原因也可用來解釋加拿大、日本、印度等國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中來解釋加拿大、日本、印度等國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中“謎謎”的存在。的存在。 要素密要素密集型逆集型逆轉(zhuǎn)轉(zhuǎn) 要素密集型逆轉(zhuǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)(factor intensity reversal)是指同一種產(chǎn)品在勞動豐富的是指同一種產(chǎn)品在勞動豐富的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐富國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐富的國家又是資本密集型產(chǎn)品的情形。的國家又是資本密集型產(chǎn)品的情形。當兩種商品生產(chǎn)的替代彈性當兩種商品生產(chǎn)的替代彈性(elasticity of substitution)差異較大時，即隨著要差異較大時，即隨著要素相對價格的變化，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)素相對價格的變化，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中極易用一種生產(chǎn)要素代替另一種要中極易用一種生產(chǎn)要素代替另一種要素，而另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)則很難用一素，而另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)則很難用一種要素代替另一種要素，這時就可能種要素代替另一種要素，這時就可能發(fā)生要素密集型逆轉(zhuǎn)。發(fā)生要素密集型逆轉(zhuǎn)。OY2LKYYXXY1X1X2P2P1三三 里昂惕夫之謎簡評里昂惕夫之謎簡評 里昂惕夫之謎是西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論發(fā)展的界碑。里