1.建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制（一）

1、第五章第五章 工程造價的前期估算工程造價的前期估算主講人：嚴(yán)玲主講人：嚴(yán)玲 天津理工大學(xué)管理學(xué)院天津理工大學(xué)管理學(xué)院嚴(yán)玲嚴(yán)玲 博士、教授、碩士生導(dǎo)師博士、教授、碩士生導(dǎo)師天津理工大學(xué)天津理工大學(xué) 管理學(xué)院管理學(xué)院研究方向公共項目管理與工程造價研究方向公共項目管理與工程造價天津理工大學(xué)管理學(xué)院工程造價系系主任1.獲國家級教學(xué)成果二等獎2.獲三項天津市社會、教育科學(xué)優(yōu)秀成果獎3.獲天津市教學(xué)研究成果一等獎4.獲天津市科技進(jìn)步三等獎5.撰寫的工程造價概論評為國家級精品教材1.主持兩項國家自然科學(xué)基金項目、一項國家軟科學(xué)計劃項目、一項國家社科基金項目、一項天津市科技支撐計劃項目2.國家精品課、國家級教

2、學(xué)團(tuán)隊、國家級特色專業(yè)核心成員 擔(dān)任職務(wù)：擔(dān)任職務(wù)： 所獲榮譽(yù)：所獲榮譽(yù)： 成果簡介：成果簡介：郵箱：第一章 緒論第二章 工程費用結(jié)構(gòu) 第三章 建設(shè)工程計價的 定額體系第四章 建設(shè)工程計價的 工程量清單模式第五章 工程造價的前期 估算第六章 設(shè)計概算與施工 圖預(yù)算 第七章 工程計價的投標(biāo) 報價 第八章 合同的計量支付 竣工結(jié)算目錄第三講、建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第三講、建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第二講、第二講、建設(shè)投資建設(shè)投資動態(tài)部分的投資估算動態(tài)部分的投資估算第四講、基于全生命周期造價的投資估算第四講、基于全生命周期造價的投資估算第一講、第一講、建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編

3、制建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第五章第五章工程造價的前期估算工程造價的前期估算第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算4目錄三、可行性研究階段投資估算的編制方法三、可行性研究階段投資估算的編制方法二、項目建議書階段投資估算的編制方法二、項目建議書階段投資估算的編制方法四、提高精確度的投資估算編制方法探討四、提高精確度的投資估算編制方法探討一、建設(shè)工程項目投資估算的概述一、建設(shè)工程項目投資估算的概述第第1講講 建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第一講建設(shè)投資靜態(tài)部

4、分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算5一、建設(shè)工程項目投資估算的概述建設(shè)工程項目投資估算的概述1.投資估算的概念投資估算的概念投資估算是指在項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、投資估算是指在項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)及設(shè)備方案、工程方案及項目實施工藝技術(shù)及設(shè)備方案、工程方案及項目實施進(jìn)度等進(jìn)行研究并基本確定的基礎(chǔ)上，進(jìn)度等進(jìn)行研究并基本確定的基礎(chǔ)上，估算估算項目從籌建、施工直至建成投產(chǎn)所需全部建項目從籌建、施工直至建成投產(chǎn)所需全部建設(shè)資金總額并測算建設(shè)期各年資金使用計劃設(shè)資金總額并測算建設(shè)期各年資金使用計劃

5、的過程的過程。投資估算投資估算是編制項目建議書、可行性研究報告是編制項目建議書、可行性研究報告的重要組成部分，是項目決策的重要依據(jù)之一的重要組成部分，是項目決策的重要依據(jù)之一。第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算6一、建設(shè)工程項目投資估算的概述建設(shè)工程項目投資估算的概述1 1）項目建議書階段的投資估算，是項目主管部門審批項目建議書的依據(jù)之一，并對項目的規(guī)劃、控制項目規(guī)模起參考作用。2 2）項目可行性研究階段的投資估算，是項目投資決策的重要依據(jù)，也是研究分析、計算項目投資經(jīng)濟(jì)效果的重要條

6、件。當(dāng)可行性研究報告被批準(zhǔn)之后，其投資估算額就作為投資最高限額，不得隨意突破。3 3）項目投資估算對設(shè)計概算起到控制作用，設(shè)計概算不得突破批準(zhǔn)的投資估算，并應(yīng)控制在投資估算額以內(nèi)。4 4）項目投資估算可以作為項目資金籌措及制定建設(shè)貸款計劃的依據(jù)，建設(shè)單位可以根據(jù)批準(zhǔn)的投資估算額，進(jìn)行資金籌措和向銀行申請貸款。5 5）項目投資估算是核算建設(shè)工程項目固定資產(chǎn)投資需要額和編制固定資產(chǎn)投資計劃的重要依據(jù)。2.投資估算的作用投資估算的作用第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算7一、建設(shè)工程項目投資

7、估算的概述建設(shè)工程項目投資估算的概述3.投資估算的階段劃分與精度要求投資估算的階段劃分與精度要求（1）我國固定資產(chǎn)投資估算階段劃分）我國固定資產(chǎn)投資估算階段劃分規(guī)劃階段規(guī)劃階段項目建議書階段項目建議書階段初步可研階段初步可研階段詳細(xì)可研階段詳細(xì)可研階段l粗略地估算粗略地估算建設(shè)項目所建設(shè)項目所需要的投資需要的投資額額l對投資估算對投資估算精度的要求精度的要求為允許誤差為允許誤差大于大于30% l投資估算的投資估算的意義：判斷意義：判斷個項目是否需個項目是否需要進(jìn)行入要進(jìn)行入階階段的工作。段的工作。l投資估算精投資估算精度的要求為誤度的要求為誤差控制在差控制在30%以內(nèi)以內(nèi) l投資估算的投資估算

8、的意義：據(jù)以意義：據(jù)以確定是否進(jìn)確定是否進(jìn)行詳細(xì)可行行詳細(xì)可行性研究性研究 。l投資估算精投資估算精度的要求為度的要求為誤差控制在誤差控制在20%以內(nèi)以內(nèi) l經(jīng)審查批準(zhǔn)之后，經(jīng)審查批準(zhǔn)之后，作為工程設(shè)計任作為工程設(shè)計任務(wù)書中規(guī)定的項務(wù)書中規(guī)定的項目投資限額，并目投資限額，并可據(jù)此列入項目可據(jù)此列入項目年度基本建設(shè)計年度基本建設(shè)計劃。劃。l對投資估算精度對投資估算精度的要求為誤差控的要求為誤差控制在制在10%以內(nèi)以內(nèi)英國、美國固定資產(chǎn)投資估算階段劃分表英國、美國固定資產(chǎn)投資估算階段劃分表序號估算種類、要求的精度及作用所需時間（d）估算所需技術(shù)條件英國允許誤差作用美國允許誤差作用1.投資設(shè)想階段數(shù)

9、量級估算或稱拍腦估算30設(shè)想興趣 粗略估算毛估2030判斷是否進(jìn)行下一段工作7產(chǎn)品大綱、工廠規(guī)模、工廠地址和布置2.投資機(jī)會研究階段研究性估算20判斷下達(dá)設(shè)計任務(wù)書研究型估算1520設(shè)想列入投資計劃10除上所列還包括設(shè)備表及設(shè)備價格表3.項目初步可行性研究階段預(yù)算性估算10 15決定下達(dá)設(shè)計任務(wù)書，批準(zhǔn)資金初步估算1015據(jù)此列入投資計劃14除上還包括發(fā)動機(jī)功率表、管線及儀表示意圖、電器原理單線圖4.項目詳細(xì)可行性研究階段控制估算、確切估算10控制投資確切估算510確定投資額21除上列還包括建筑結(jié)構(gòu)一覽表、現(xiàn)場施工條件5.工程設(shè)計階段投資估算詳細(xì)估算、投標(biāo)估算、最終估算5投標(biāo)合同撥款詳細(xì)估算5

10、投標(biāo)合同撥款61除上列還包括詳細(xì)的施工圖和技術(shù)說明書資料來源于工程造價概論第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算9一、建設(shè)工程項目投資估算的概述建設(shè)工程項目投資估算的概述4.投資估算的編制內(nèi)容投資估算的編制內(nèi)容第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算10一、建設(shè)工程項目投資估算的概述建設(shè)工程項目投資估算的概述4.投資估算的編制內(nèi)容投資估算的編制內(nèi)容建設(shè)工程項目總投資建設(shè)投資建筑安裝工

11、程費設(shè)備及工器具購置費工程建設(shè)其他費基本預(yù)備費分別估算各單項工程所需要的建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費在匯總各單項工程費用的基礎(chǔ)上，估算工程建設(shè)其他費用和基本預(yù)備費估算漲價預(yù)備費估算建設(shè)期利息估算流動資金建設(shè)投資動態(tài)部分第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算11二、建設(shè)投資靜態(tài)部分的建設(shè)投資靜態(tài)部分的估算編制方法階段方法適用范圍優(yōu)點項目建議書階段簡單匡算法單位生產(chǎn)能力估算法主要用于新建項目或裝置的估算十分簡便迅速，可進(jìn)行快速估算生產(chǎn)能力指數(shù)法主要應(yīng)用于擬建裝置或項目與用來參考

12、的已知裝備或項目的規(guī)模不同的場合1.精確度可控制在20以內(nèi)2.只知道工藝流程及規(guī)模就可以，系數(shù)估算法簡單易行一般用于項目建議書階段比例估算法主要應(yīng)用于設(shè)備投資在靜態(tài)總投資中所占比例較大，且設(shè)備投資比例相對較穩(wěn)定的工業(yè)項目簡單快速，對于設(shè)備投資比例較固定的項目估算精度較高可行性研究階段指標(biāo)估算法指標(biāo)估算法估算指標(biāo)法應(yīng)根據(jù)不同地區(qū)、年代；工藝流程、定額、價格及費用標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行調(diào)整換算，才能提高其精確度第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算12這種方法把項目的建設(shè)投資與其生產(chǎn)能力的關(guān)系視為簡單的

13、線性關(guān)系，估算結(jié)果精確度較差，可達(dá)30； 主要用于新建項目或裝置的估算，十分簡便迅速，但要估價人員掌握足夠的典型工程的歷史數(shù)據(jù)，而且這些數(shù)據(jù)均與單位生產(chǎn)能力有關(guān)，方可應(yīng)用。fQQCC2112）（1.單位生產(chǎn)能力估算法單位生產(chǎn)能力估算法計算公式計算公式二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的編制方法編制方法式中,C1為已建類似項目的靜態(tài)投資；C2為擬建項目靜態(tài)投資；Q1為已建類似項目的生產(chǎn)能力； Q2為擬建項目的生產(chǎn)能力；f為不同時期不同地點的定額、單價、費用變更等綜合調(diào)整系數(shù)。第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講

14、建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算13例1：假定某地擬建一座2000套客房的豪華旅館另有一座豪華旅館最近在該地竣工且掌握了一下資料：它有2500套客房，有餐廳、會議室、游泳池、夜總會、網(wǎng)球場等設(shè)施。總造價為10250萬美元。估算新建項目的總投資。解答：根據(jù)以上資料，可首先推算出折算為每套客房的造價：1 . 4250010250客房總套數(shù)總造價（萬美元/套） 據(jù)此，即可很迅速地計算出在同一個地方，且各方面有可比性的具有2000套客房的豪華旅館的投資額估算值為4.1萬美元2000=8200（萬美元）二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的二、項目建議書階段建設(shè)投資

15、靜態(tài)部分估算的編制方法編制方法第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算14 1） 擬建項目生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大僅靠增大設(shè)備規(guī)模來達(dá)到時，則生產(chǎn)能力指數(shù)x的取值約在0.60.7間；若是靠增大規(guī)格設(shè)備的數(shù)量達(dá)到時， x的取值約在0.80.9之間。 2） 生產(chǎn)能力指數(shù)法有它獨特的好處：即這種估價方法不需要詳細(xì)的工程設(shè)計料，只知道工藝流程及規(guī)模就可以在總承包工程報價時，承包商大都承包商大都采用這種方法估價。采用這種方法估價。（2）生產(chǎn)能力指數(shù)法）生產(chǎn)能力指數(shù)法計算公式計算公式fxQQCC）（1212二、

16、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的編制方法編制方法式中,C1為已建類似項目的靜態(tài)投資；C2為擬建項目靜態(tài)投資；Q1為已建類似項目的生產(chǎn)能力； Q2為擬建項目的生產(chǎn)能力；x為生產(chǎn)能力指數(shù)；f為不同時期不同地點的定額、單價、費用變更等綜合調(diào)整系數(shù)。第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算15天津理工大學(xué)管理學(xué)院工程造價系例1:2004年已建成年產(chǎn)10萬噸的某鋼廠，其投資額為4000萬元，2008年擬建生產(chǎn)50萬噸的鋼廠項目，建設(shè)期2年。自2004年至2

17、008年每年年平均造價指數(shù)遞增4%，預(yù)計建設(shè)期2年平均造價指數(shù)遞減5%。生產(chǎn)能力指數(shù)x=0.8,請估算擬建鋼廠的靜態(tài)投資額。二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的編制方法編制方法解： C2= 4000*（50/10）0.8*(1+4%)=16958(萬元)第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算16例2：已知年產(chǎn)25萬噸乙烯裝置的投資額為45000萬元，估算擬建年生產(chǎn)60萬噸乙烯裝置的投資額。若將擬建項目的生產(chǎn)能力提高2倍，投資額將增加多少？設(shè)生產(chǎn)

18、能力指數(shù)為0.7，綜合調(diào)整系數(shù)為1.1。二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的編制方法編制方法解：擬建年產(chǎn)60萬噸乙烯裝置的投資額為： =45000*(60/25)0.7*1.1=91359.36萬 將擬建項目的生產(chǎn)能力提高兩倍，投資額將增加：fxQQCC）（12120.70.73606045001.1- 45001.1=105763.932525第一講建設(shè)投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設(shè)投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設(shè)期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算17設(shè)備系數(shù)法 ：以擬建項目的設(shè)備費為基數(shù)擬建項目的設(shè)備費為基數(shù)，根據(jù)已建成的同類項目的建安工程費和其他工程費占設(shè)備價值的百分比，求出擬建項目建筑安裝工程費和其他工程費，進(jìn)而求出建設(shè)工程項目總投資。 C=E（1+f1P1+ f2P2+ f3P3+）+I式中C擬建項目的總投資E根據(jù)擬建項目的設(shè)備清單按已建項目當(dāng)時、當(dāng)?shù)氐膬r格計算的設(shè)備費（包括運(yùn)雜費）的總合P1，P2已建項目中建筑、安裝及其他工程費用等占設(shè)備費的百分比；f1，f2因時間因素引起的定額、價格、費用標(biāo)準(zhǔn)等變化的綜合調(diào)整系數(shù)；I擬建項目的其他費用(3)系數(shù)估算法系數(shù)估算法基數(shù)，系數(shù)，總投資基數(shù)，系數(shù)，總投資二、項目建議書階段建設(shè)投資靜態(tài)部分估算的二