履約評估實施細則

1、恒生地產(chǎn)供應商履約評估實施細則（試行版）第一章 總則第一條 為保障工程建設順利進行，促進供應商增強履約意識，對供應商進行集中、統(tǒng)一、有序管理，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，把優(yōu)秀以及合格的供應商沉淀到企業(yè)資源庫中，提高采購效率，降低采購風險，保證工程項目的順利實現(xiàn)，為此建立恒生地產(chǎn)供應商動態(tài)分級管理體系。第二條 供應商動態(tài)分級管理體系分為資質(zhì)評估、履約評估、綜合評定三個階段。第三條 履約評估結(jié)果達到B級以上者，可參與供應商年度綜合評定，綜合評定被評價為“合格”的供應商可報經(jīng)總裁辦公會決議將綜合等級晉級為“優(yōu)秀”等級；若履約評估合作等級為C,則報經(jīng)總裁辦公會決議將其綜合等級定為“不合格” 。第四條 根據(jù)集團有關

2、規(guī)定，并結(jié)合集團項目建設的實際情況，制定履約評估實施細則（試行版） 。第二章 適用范圍第五條 本實施細則 （試行版） 適用于集團及項目公司開發(fā)項目的項目管理、監(jiān)理、總包、分包、材料設備商等供方單位。第三章評估原則第六條 履約評估應遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。第四章 參與部門第七條 履約評估由采購管理部組織，集團工程管理部及各項目公司總經(jīng)理、工程部、成本部、采購部、財務部、客服部、物業(yè)公司參與對供應商進行評價。第五章 評估周期第八條 履約過程評估每半年進行一次，對供應商在上半年度履約情況進行評估；履約綜合評定在每年底對供應商的履約情況進行綜合評定。第六章 評估內(nèi)容第九條 履約評估的內(nèi)容

3、為合同文件中供應商應盡的合同義務，包括質(zhì)量、進度、安全文明、經(jīng)濟簽證、變更限價、結(jié)算、付款、溝通配合等。詳細的評價維度和評價標準見ER的估問卷。第十條 履約評估的基準分為 100 分，最低分為 0 分。由相關部門及單位按評分標準分別對工程類、材料設備類、監(jiān)理類等進行評價。評分標準見附表。第七章 評估方案第十一條 履約評估最終評價結(jié)果分為 A（ 80 分及以上） 、 B（ 60-80 分） 、 C（ 60 分以下）三個等級。第八章 評估流程第十二條 評價流程 :1. 采購管理部以下發(fā)恒生地產(chǎn)供方履約評估工作的通知為啟動；2. 各項目公司整理本次擬評價的供應商明細表（需項目總經(jīng)理確認）發(fā)送采購管理

4、部。自履約評估工作開始五個工作日內(nèi)完成；3. 采購管理部建立本次供應商評估計劃報領導審批，自接到擬評價的供應商名單后兩個工作日內(nèi)完成；4. 相關評估人員按照評價表內(nèi)容對供應商進行客觀評分，自供應商評價發(fā) 起評估三個工作日內(nèi)完成；5. 采購管理部根據(jù)審核問卷，并根據(jù)相關部門的評價形成評估結(jié)果。自收到匯總結(jié)果起四個工作日內(nèi)完成；6. 采購管理部根據(jù)相關部門的評價形成評估結(jié)果進行供應商評分進行匯總，報領導審核；7. 采購管理部將結(jié)果通知相關供應商，如有異議，供應商可提請書面反饋意見報采購管理部。自通知起五個工作日內(nèi)完成；8. 由分管副總及總裁組成的終評小組對結(jié)果及供應商的申訴進行終評，形成本次履約評

5、價最終結(jié)果及供應商合作等級確定；9. 最終評價結(jié)果由采購管理部在采招系統(tǒng)中進行發(fā)起供應商合作等級的審批，報相關領導審核。第九章 履約評估結(jié)果第十三條通過本次履約評估，為恒生地產(chǎn)供方的統(tǒng)一管理提供有效資料，實行統(tǒng)一分級管理，進行優(yōu)勝劣汰；第十四條優(yōu)秀供方：對于在連續(xù)兩個項目，兩個年度評估中優(yōu)秀的供方，可考慮雙方簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，高層互信，進行長期合作；第十五條合格供方：在后期的項目招標等合作中可予以優(yōu)先考慮，并通過不斷的改進成為優(yōu)秀供方；第十六條不合格供方：集團分管領導可與供方相關領導進行約談，要求供方進行改進，如連續(xù)兩次評估不合格，給予“兩年”的整改期，整改期內(nèi)不予使用。經(jīng)資質(zhì)評估后可再次入庫

6、。第十七條 通過建立履約過程信息反饋機制，建立履約問題反饋渠道，采購管理部門收集本季度內(nèi)合作供應商中的重大核心事件，包括施工質(zhì)量、配合程度等環(huán)節(jié)，形成檢查巡檢報告并定期公布，保證供應商履約信息公開、真實性。第十章 附則第十八條 本實施細則（試行版）自發(fā)布之日起實施。第十九條本實施細則（試行版）由采購管理部負責解釋附件1-2:工程類（評估人員：成本部）供方履約評估（工程類）項目公司評估日期合同編號評估供方合同名稱/周期評估內(nèi)容/權(quán)重評估內(nèi)容評估標準得分簽證變更 辦理（25%簽證變更是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前進行通報、溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分簽證原因、

7、時效，上報費用是否合 理，依據(jù)資料是否 完整、齊全。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分惡意簽證情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分限價辦理 （25%限價辦理是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前向甲方通報、 溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分上報費用是否合優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不理，依據(jù)資料是否完整、齊全。合格4分是否存在費用虛高情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分結(jié)算辦理 (25%結(jié)算辦理是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前向甲方通報、 溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分結(jié)算是否合理，依據(jù)資料是否完整、齊全。優(yōu)秀10

8、分良好8分口合格6分口不合格4分是否存在費用虛高情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分款項支付 (15%申請付款是否按合向付款方式申請付款優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否按甲方規(guī)定申請付款；付款資料是否齊全優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分與我司的 溝通、配 合及服務 (10%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分附件1-3:工程類(評估人員：采購部)供方履約評估(工程類)項目公司評估日期合同編號評估供方合同名稱/周期評估內(nèi)容/權(quán)重評估內(nèi)容評估標準得分甲供材情況(35%甲供材計劃及時、合理、啟效，手續(xù)齊全。優(yōu)秀

9、10分良好8分口合格6分口不合格4分甲供材進場驗收規(guī) 范及時，手續(xù)辦理 完善。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分使用材料與甲方封He優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分材料臺賬完善，與 甲方對賬及時。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分限價辦理 (25%限價辦理是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前向甲方通報、溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分上報費用是否合 理，依據(jù)資料是否 完整、齊全。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否存在費用虛高優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合情況格2分乙供材情況（15%乙供材質(zhì)量符合標準、圖紙、規(guī)范相關要求優(yōu)秀10分良好8分

10、口合格6分口不合格4分乙供材進場驗收規(guī)范、手續(xù)齊全優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分與我司的 溝通、配 合及服務 （25%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度口優(yōu)秀25分良好20分合格15分口不合格10分附件1-4：工程類（評估人員：財務部）供方履約評估（工程類）項目公 司評估日期合同編號評估供 方合同名稱/周期評估內(nèi) 容/權(quán) 重評估內(nèi)容評估標準得 分工程款 支付（70%是否按合同付款方式申請優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否按甲方規(guī)定申請付款優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分付款資料是否齊全優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8分發(fā)票是否及時提

11、供優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否存在虛報情況優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分財務核對是否及時優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分與我司 的溝 通、配 合及服 務（30%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度.優(yōu)秀30分良好24分合格18分口不合格12分附件1-5:工程類（評估人員：物業(yè)公司）供方履約評估（工程類）項目公司評估日期合同編號評估供方合同名稱/周期評估內(nèi)容/權(quán)重評估內(nèi)容評估標準得 分售后服務 （70%業(yè)主對產(chǎn)品質(zhì)量、品牌認同度優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分本年度產(chǎn)品運行當中是否出現(xiàn)問題優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8

12、分售后服務體系是否完善優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分售后服務是否及時優(yōu)秀30分良好24分合格18分口不合格12分與我司的 溝通、配 合及服務（30%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度.優(yōu)秀30分良好24分合格18分口不合格12分附件2-1 :監(jiān)理類（評估人員：副總裁、工程技術中心總經(jīng)理、項目總經(jīng)理、工程管理部、工程部）供方履約評估（監(jiān)理類）項目公 司評估日期合同編號評估供 方合同名稱/周期評估內(nèi) 容/權(quán) 重評估內(nèi)容評估標準得 分管理體 系（30%監(jiān)理機構(gòu)組成，人員素質(zhì)情況，設備投入情況優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分總監(jiān)能力，總監(jiān)了解工程情況優(yōu)秀1

13、0分良好8分口合格6分口不合格4分監(jiān)理記錄、資料的歸檔與完整性優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分質(zhì)量控 制（45%監(jiān)理實施細則的執(zhí)行情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分現(xiàn)場巡視、抽查、旁站監(jiān)督到位情況。優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分現(xiàn)場質(zhì)量控制、驗收質(zhì)量把關情況。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分施工方案落實情況，變更、 簽證實施情況。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分月度總結(jié)、例會、組織完成情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分材料、設備驗收控制情況優(yōu)秀5分良好4分口三格3分口不合格2分成品保護控制情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分現(xiàn)場管 理（15

14、%安全文明施工管理優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分工程進度控制優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分總包、分包、甲供材等工序協(xié)調(diào)優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分與我司 的溝 通、配 合及服 務（10%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分附件2-2:監(jiān)理類（評估人員：成本部）供方履約評估（監(jiān)理類）項目公司評估日期合同編號評估供方合同名稱/周期評估內(nèi)容/權(quán)重評估內(nèi)容評估標準得分簽證變更 辦理(25%簽證變更是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前進行通報、溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分簽證原因、

15、時效，上報費用是否合 理，依據(jù)資料是否 完整、齊全。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分惡意簽證情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分限價辦理 (25%限價辦理是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前向甲方通報、 溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分上報費用是否合 理，依據(jù)資料是否 完整、齊全。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否存在費用虛高情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分結(jié)算辦理 （25%結(jié)算辦理是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前向甲方通報、 溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分結(jié)算是否合理，依據(jù)資料是否完整、齊全。優(yōu)秀

16、10分良好8分口合格6分口不合格4分是否存在費用虛高情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分款項支付 （15%申請付款是否按合向付款方式申請付款優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否按甲方規(guī)定申請付款；付款資料是否齊全優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分與我司的 溝通、配 合及服務 （10%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分附件2-3:監(jiān)理類（評估人員：采購部）供方履約評估（監(jiān)理類）項目公司評估日期合同編號評估供方合同名稱/周期評估內(nèi)容/權(quán)重評估內(nèi)容評估標準得分甲供材情況(35%甲供材計劃及時、合理、啟效，手續(xù)齊全。

17、優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分甲供材進場驗收規(guī) 范及時，手續(xù)辦理 完善。口優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8分使用材料與甲方封He優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分限價辦理 (25%限價辦理是否及時優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分能否提前向甲方通報、溝通優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分上報費用是否合 理，依據(jù)資料是否 完整、齊全。優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否存在費用虛高情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分乙供材情況(20%乙供材質(zhì)量符合標準、圖紙、規(guī)范相關要求優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分乙供材進場驗收規(guī)范、手續(xù)齊全優(yōu)秀10分良好

18、8分口合格6分口不合格4分與我司的 溝通、配 合及服務 （20%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度口優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8分附件3-1:材料設備類（評估人員：副總裁、工程技術中心總經(jīng)理、工程管理部、項目總經(jīng)理、工程部）供方履約評估（材料、設備類）項目公 司評估日期合同編號評估供 方合同名稱/周期評估內(nèi) 容/權(quán) 重評估內(nèi)容評估標準得 分合同及 履約情 況（30%供貨計劃是否按要求完成優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分對甲方配合要求的響應程度優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分供方質(zhì)量保證及服務體系兀香優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分

19、質(zhì)量控 制（55%產(chǎn)品質(zhì)量符合合同、樣品要求優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分交付產(chǎn)品是否一次性通過驗收優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分供貨的及時性。優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8分供應商服務的主動性優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分對發(fā)現(xiàn)問題處理的及時性優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分成品保護控制情況優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分與我司 的溝 通、配 合及服 務（15%配合的積極主動性，溝通與理解的及時有效性；問題的處理能力、態(tài)度口優(yōu)秀15分良好12分口合格9分口不合格6分附件3-2:材料設備類（評估人員：成本部）供方履名評估（材料設備類）項目公司評

20、估日期合同編號評估供方合同名稱/周期評估內(nèi)容/權(quán)重評估內(nèi)容評估標準得分結(jié)算辦理 （70%結(jié)算辦理是否及時優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分能否提前向甲方通報、 溝通口優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8分結(jié)算是否合理，依據(jù)資料是否完整、口優(yōu)秀20分良好16分合格12分口不合格8分齊全。是否存在費用虛高情況優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分款項支付 （15%申請付款是否按合向付款方式申請付款優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分是否按甲方規(guī)定申 請付款；付款資料 是否齊全優(yōu)秀5分良好4分口合格3分口不合格2分與我司的 溝通、配 合及服務 （15%配合的積極主動性，溝通與理解的及

21、時有效性；問題的處理能力、態(tài)度優(yōu)秀15分良好12分口合格9分口不合格6分附件3-3:材料設備類（評估人員：采購部）供方履名評估（材料設備類）項目公 司評估日期合同編號評估供 方合同名稱/周期評估內(nèi) 容/權(quán) 重評估內(nèi)容評估標準得 分合同及 履約情 況（20%對甲方配合要求的響應程度優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分供方質(zhì)量保證及服務體系兀香優(yōu)秀10分良好8分口合格6分口不合格4分質(zhì)量控 制（50%產(chǎn)品質(zhì)量符合合同、樣品要求口優(yōu)秀10分口良好8分口合格6分口不合格4分交付產(chǎn)品是否一次性通過驗收口優(yōu)秀10分口良好8分口合格6分口不合格4分供貨的及時性。口優(yōu)秀20分口良好16分口合格12分口不合格8分供應商服務的主動性口優(yōu)秀5分口良好4分口合格3分不合格2分對發(fā)現(xiàn)問題處理的及時性口優(yōu)秀5分口良好4分口合格3分不合格2分款項支 付（15%申請付款是否按合同付款方式申請/付款口優(yōu)秀10分口良好8分口三格6分口不合格4分是否按甲方規(guī)定申請付款；付款資料是否齊全口優(yōu)秀5分口良好4分