激勵(lì)與控制對(duì)創(chuàng)新及其績(jī)效的影響

1、組織激勵(lì)和控制對(duì)高新技術(shù)企組織激勵(lì)和控制對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇和績(jī)效的影響：業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇和績(jī)效的影響：中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期高新技術(shù)企中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期高新技術(shù)企業(yè)實(shí)證研究業(yè)實(shí)證研究 李垣李垣西安交通大學(xué)管理學(xué)院西安交通大學(xué)管理學(xué)院主要內(nèi)容主要內(nèi)容1. 引言引言2. 理論模型與假說(shuō)提出理論模型與假說(shuō)提出3. 研究方法研究方法4. 分析結(jié)果與假說(shuō)檢驗(yàn)分析結(jié)果與假說(shuō)檢驗(yàn)5. 討論討論 1引言引言 中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)普遍遇到的問(wèn)題中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)普遍遇到的問(wèn)題: 高比例的人員頻繁流動(dòng)，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不高比例的人員頻繁流動(dòng)，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不能有效持續(xù)；能有效持續(xù)； 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高而企業(yè)缺乏有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新結(jié)

2、果，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高而企業(yè)缺乏有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新結(jié)果，導(dǎo)致許多企業(yè)以一般貿(mào)易業(yè)務(wù)維持企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)。導(dǎo)致許多企業(yè)以一般貿(mào)易業(yè)務(wù)維持企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)。 面對(duì)動(dòng)蕩激烈的環(huán)境變化和不確定性的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)面對(duì)動(dòng)蕩激烈的環(huán)境變化和不確定性的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，能否通過(guò)完善內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和控制方式有系，能否通過(guò)完善內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和控制方式有效的技術(shù)創(chuàng)新以營(yíng)造和保持持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為效的技術(shù)創(chuàng)新以營(yíng)造和保持持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。 理論上存在的問(wèn)題理論上存在的問(wèn)題 激勵(lì)有效性的爭(zhēng)論激勵(lì)有效性的爭(zhēng)論 關(guān)于激勵(lì)與創(chuàng)新的關(guān)系，不同的研究得出不同關(guān)于激勵(lì)與創(chuàng)新的關(guān)系，不同的研究得出不同結(jié)論，例如，結(jié)論，例如，

3、Amabile及其同事的一系列研究及其同事的一系列研究表明，物質(zhì)激勵(lì)對(duì)創(chuàng)新有危害作用表明，物質(zhì)激勵(lì)對(duì)創(chuàng)新有危害作用(Amabile, 1983; Amabile, Hennessey, & Grossman, 1986; Hennessey & Amabile, 1998)，而另一些研究者，而另一些研究者的研究卻發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新的研究卻發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新(Baer，1997；Eisenberger & Cameron，1996)。 控制方式的合理選擇控制方式的合理選擇 Hitt et al（1996）系統(tǒng)地研究了企業(yè)內(nèi)部控制）系統(tǒng)地研究了企業(yè)內(nèi)部控制系

4、統(tǒng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，得出了過(guò)程控制與企系統(tǒng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，得出了過(guò)程控制與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新正相關(guān)，而結(jié)果控制與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新正相關(guān)，而結(jié)果控制與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新負(fù)相關(guān)的結(jié)論。新負(fù)相關(guān)的結(jié)論。 然而，不同的激勵(lì)和控制方式對(duì)企業(yè)突變創(chuàng)新然而，不同的激勵(lì)和控制方式對(duì)企業(yè)突變創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新有著不同的影響和漸進(jìn)創(chuàng)新有著不同的影響(Propris, 2002; Hill and Rothaermel, 2003; Dewar and Dutton, 1986; Daft and Becker, 1978; Duchesnean et al, 1979; Ettlie et al, 1984)，激勵(lì)與控制方

5、式如何，激勵(lì)與控制方式如何共同影響企業(yè)創(chuàng)新仍然需要探討。共同影響企業(yè)創(chuàng)新仍然需要探討。 創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效提高的條件創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效提高的條件 創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新可以幫助企業(yè)更有效地抓創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新可以幫助企業(yè)更有效地抓住不確定環(huán)境中的機(jī)會(huì)，獲得相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手住不確定環(huán)境中的機(jī)會(huì)，獲得相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期績(jī)效產(chǎn)生重要影響的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期績(jī)效產(chǎn)生重要影響 (Hitt, Hoskisson, & Kim, 1997; Porter, 1990)。 雖然已有許多學(xué)者研究了技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效雖然已有許多學(xué)者研究了技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效之間的相關(guān)關(guān)系之間的相關(guān)關(guān)系(Cynth

6、ia，1992; Hill & Rothaermel, 2003)，但是，創(chuàng)新理論研究者仍，但是，創(chuàng)新理論研究者仍然沒(méi)有確切地認(rèn)定創(chuàng)新的原因（然沒(méi)有確切地認(rèn)定創(chuàng)新的原因（Damanpour and Gopalakrishnan, 1998），也沒(méi)有說(shuō)明對(duì)于），也沒(méi)有說(shuō)明對(duì)于高新企業(yè)是不是所有類型的創(chuàng)新都是有效的；高新企業(yè)是不是所有類型的創(chuàng)新都是有效的； 本文以中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，重點(diǎn)探本文以中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，重點(diǎn)探討了組織激勵(lì)和控制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇和企討了組織激勵(lì)和控制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。業(yè)績(jī)效的關(guān)系。 文章結(jié)構(gòu)如下：在對(duì)激勵(lì)理論和控制理論、技文章結(jié)

7、構(gòu)如下：在對(duì)激勵(lì)理論和控制理論、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效方面的文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上提術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效方面的文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上提出本文的概念模型；然后討論企業(yè)對(duì)員工的激出本文的概念模型；然后討論企業(yè)對(duì)員工的激勵(lì)（物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)）和控制（過(guò)程控制勵(lì)（物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)）和控制（過(guò)程控制和結(jié)果控制）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新（突變創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)和結(jié)果控制）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新（突變創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)新）的影響、激勵(lì)和控制之間的關(guān)系，以及技新）的影響、激勵(lì)和控制之間的關(guān)系，以及技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效間的關(guān)系，并分別對(duì)每個(gè)關(guān)術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效間的關(guān)系，并分別對(duì)每個(gè)關(guān)系提出假設(shè)；接下來(lái)在對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)調(diào)系提出假設(shè)；接下來(lái)在對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)

8、分析的基礎(chǔ)上對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)并給出計(jì)研數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)并給出計(jì)算結(jié)果，最后對(duì)結(jié)果進(jìn)行討論。算結(jié)果，最后對(duì)結(jié)果進(jìn)行討論。 2理論模型與假設(shè)提出理論模型與假設(shè)提出2.1 理論框架理論框架 在整合激勵(lì)理論、控制理論和創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)在整合激勵(lì)理論、控制理論和創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，我們上，我們以轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)為研以轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，把員工激勵(lì)（物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)）、究對(duì)象，把員工激勵(lì)（物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)）、控制（過(guò)程控制、結(jié)果控制）和技術(shù)創(chuàng)新（突控制（過(guò)程控制、結(jié)果控制）和技術(shù)創(chuàng)新（突變創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新）與企業(yè)績(jī)效統(tǒng)一在一個(gè)框變創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新）與企業(yè)績(jī)效統(tǒng)一在一個(gè)框

9、架下進(jìn)行研究，并構(gòu)造架下進(jìn)行研究，并構(gòu)造出相應(yīng)的概念模型。出相應(yīng)的概念模型。 創(chuàng)新是企業(yè)員工為獲得某種新產(chǎn)品和新工藝而創(chuàng)新是企業(yè)員工為獲得某種新產(chǎn)品和新工藝而進(jìn)行的研究開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)，它具有明確的目進(jìn)行的研究開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)，它具有明確的目的性，因此，在創(chuàng)新的活動(dòng)中，參與創(chuàng)新的各的性，因此，在創(chuàng)新的活動(dòng)中，參與創(chuàng)新的各類人員需要得到合理的激勵(lì)。類人員需要得到合理的激勵(lì)。 創(chuàng)造性新思想是企業(yè)的創(chuàng)造性新思想是企業(yè)的DNA，從而對(duì)人的開(kāi)發(fā)，從而對(duì)人的開(kāi)發(fā)就顯得至關(guān)重要（就顯得至關(guān)重要（Appleby & Marin，2000）。）。一旦企業(yè)員工能夠參與創(chuàng)新并取得創(chuàng)新的成功，一旦企業(yè)員工能夠參與

10、創(chuàng)新并取得創(chuàng)新的成功，都會(huì)具有很強(qiáng)的個(gè)人成就感都會(huì)具有很強(qiáng)的個(gè)人成就感(Michael, 2000)。 技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)特征決定了需要通過(guò)有效的技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)特征決定了需要通過(guò)有效的控制減低風(fēng)險(xiǎn)并提高效率?？刂茰p低風(fēng)險(xiǎn)并提高效率。 組織控制理論認(rèn)為控制可以使企業(yè)工作按照預(yù)組織控制理論認(rèn)為控制可以使企業(yè)工作按照預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行，是企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有力保證定的計(jì)劃進(jìn)行，是企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有力保證（Robbins, 2001）。）。 根據(jù)不同的控制途徑，可將控制分為過(guò)程控制根據(jù)不同的控制途徑，可將控制分為過(guò)程控制和結(jié)果控制（和結(jié)果控制（Mill & Dess）。）。 由于企業(yè)的創(chuàng)新更多來(lái)自于內(nèi)部

11、創(chuàng)新由于企業(yè)的創(chuàng)新更多來(lái)自于內(nèi)部創(chuàng)新(Bolton, 1993; Cohen & Levinthal, 1990; Pavitt, 1990)，因此，對(duì)員工采用不同的控制方式對(duì)企業(yè)技術(shù)因此，對(duì)員工采用不同的控制方式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有不同的影響作用。創(chuàng)新具有不同的影響作用。 激勵(lì)和控制使企業(yè)組織行為的兩個(gè)十分重要的激勵(lì)和控制使企業(yè)組織行為的兩個(gè)十分重要的活動(dòng)，激勵(lì)行為和控制行為的發(fā)生有著內(nèi)在的活動(dòng)，激勵(lì)行為和控制行為的發(fā)生有著內(nèi)在的關(guān)系。關(guān)系。 委托代理理論認(rèn)為，在類似創(chuàng)新這樣高風(fēng)險(xiǎn)和委托代理理論認(rèn)為，在類似創(chuàng)新這樣高風(fēng)險(xiǎn)和高不確定的活動(dòng)中，激勵(lì)和控制必須有效的結(jié)高不確定的活動(dòng)中，激勵(lì)和

12、控制必須有效的結(jié)合。沒(méi)有控制的激勵(lì)不僅可能導(dǎo)致搭便車(chē)的情合。沒(méi)有控制的激勵(lì)不僅可能導(dǎo)致搭便車(chē)的情況發(fā)生，降低創(chuàng)新的效率，而且會(huì)人為地提高況發(fā)生，降低創(chuàng)新的效率，而且會(huì)人為地提高創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。 企業(yè)內(nèi)部控制是為了保證企業(yè)活動(dòng)的順利進(jìn)行，企業(yè)內(nèi)部控制是為了保證企業(yè)活動(dòng)的順利進(jìn)行，要以激勵(lì)為基礎(chǔ)，沒(méi)有激勵(lì)的控制是很難實(shí)施。要以激勵(lì)為基礎(chǔ)，沒(méi)有激勵(lì)的控制是很難實(shí)施。同時(shí)，激勵(lì)又是控制的結(jié)果，沒(méi)有控制的激勵(lì)同時(shí)，激勵(lì)又是控制的結(jié)果，沒(méi)有控制的激勵(lì)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無(wú)序。會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無(wú)序。 激勵(lì)激勵(lì) 物質(zhì)激勵(lì) 精神激勵(lì) 控制控制 結(jié)果控制 漸進(jìn)創(chuàng)新 突變創(chuàng)新 企業(yè)績(jī)效 技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新 過(guò)程控制 H1,

13、H2, H3, H4 H11, H12 H9, H10 H5, H6, H7, H8 圖 1 中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)激勵(lì)、控制和技術(shù)創(chuàng)新選擇及企業(yè)績(jī)效關(guān)系模型 2.2 激勵(lì)方式與技術(shù)創(chuàng)新選擇 a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)小， 結(jié)果易于測(cè)定； b. 創(chuàng)新的中間環(huán)節(jié)比較簡(jiǎn)單; c. 激勵(lì)可以在創(chuàng)新過(guò)程中隨時(shí)進(jìn)行。 a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大， 結(jié)果難以測(cè)定； b. 激勵(lì)無(wú)需事先的規(guī)定； c. 激勵(lì)可以根據(jù)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行調(diào)整； a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)小， 結(jié)果易于測(cè)定； b. 創(chuàng)新的中間環(huán)節(jié)比較簡(jiǎn)單； c.根據(jù)事先預(yù)期的結(jié)果設(shè)計(jì)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)比較可行和準(zhǔn)確。 a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大， 結(jié)果難以測(cè)定； b. 激勵(lì)需要事先確定; c. 激勵(lì)難以根據(jù)適時(shí)出

14、現(xiàn)的結(jié)果進(jìn)行隨時(shí)調(diào)整； 物質(zhì)激勵(lì)物質(zhì)激勵(lì) 精神激勵(lì)精神激勵(lì) 突變創(chuàng)新突變創(chuàng)新 漸進(jìn)創(chuàng)新漸進(jìn)創(chuàng)新 圖 2 激勵(lì)方式和創(chuàng)新選擇之間的關(guān)系 假說(shuō)假說(shuō)1 4 基于以上論述我們提出如下假設(shè)：基于以上論述我們提出如下假設(shè)： H1: 高新技術(shù)企業(yè)員工物質(zhì)激勵(lì)不利于突變創(chuàng)新高新技術(shù)企業(yè)員工物質(zhì)激勵(lì)不利于突變創(chuàng)新的開(kāi)展；的開(kāi)展；H2: 高新技術(shù)企業(yè)員工精神激勵(lì)有利于突變創(chuàng)新高新技術(shù)企業(yè)員工精神激勵(lì)有利于突變創(chuàng)新的開(kāi)展；的開(kāi)展；H3: 高新技術(shù)企業(yè)員工物質(zhì)激勵(lì)可以促進(jìn)漸進(jìn)創(chuàng)高新技術(shù)企業(yè)員工物質(zhì)激勵(lì)可以促進(jìn)漸進(jìn)創(chuàng)新的開(kāi)展；新的開(kāi)展；H4: 高新技術(shù)企業(yè)員工精神激勵(lì)可以促進(jìn)漸進(jìn)創(chuàng)高新技術(shù)企業(yè)員工精神激勵(lì)可以促進(jìn)漸進(jìn)創(chuàng)

15、新的開(kāi)展；新的開(kāi)展；23.控制方式與技術(shù)創(chuàng)新選擇控制方式與技術(shù)創(chuàng)新選擇 a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)小，時(shí)間短，且結(jié)果易于測(cè)定； b. 隨時(shí)控制成本高；; c. 經(jīng)?？刂埔资箘?chuàng)新人員產(chǎn)生不被信任的感覺(jué)，減低主動(dòng)性。 a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，時(shí)間長(zhǎng)，且結(jié)果難以測(cè)定； b. 隨時(shí)進(jìn)行控制有利于降低風(fēng)險(xiǎn)； c. 有利于溝通和提高信心； a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)小，時(shí)間短，且結(jié)果易于測(cè)定； b. 控制成本低； c. 此時(shí)即使結(jié)果不佳，也易于修改，且對(duì)未來(lái)影響小。 a. 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，時(shí)間長(zhǎng)，且結(jié)果難以測(cè)定； b. 缺乏控制標(biāo)準(zhǔn)； c. 結(jié)果控制造成的損失大，且無(wú)發(fā)彌補(bǔ)； 結(jié)果控制結(jié)果控制 過(guò)程控制過(guò)程控制 突變創(chuàng)新突變創(chuàng)新 漸進(jìn)創(chuàng)新

16、漸進(jìn)創(chuàng)新 圖 3 激勵(lì)方式和創(chuàng)新選擇之間的關(guān)系 假說(shuō)假說(shuō)5 8 我們基于以上論述提出如下假設(shè)：我們基于以上論述提出如下假設(shè)：H5: 高新技術(shù)企業(yè)結(jié)果控制有利于漸進(jìn)創(chuàng)新是開(kāi)高新技術(shù)企業(yè)結(jié)果控制有利于漸進(jìn)創(chuàng)新是開(kāi)展；展；H6: 高新技術(shù)企業(yè)過(guò)程控制不利于漸進(jìn)創(chuàng)新開(kāi)展；高新技術(shù)企業(yè)過(guò)程控制不利于漸進(jìn)創(chuàng)新開(kāi)展；H7: 高新技術(shù)企業(yè)結(jié)果控制有礙與突變創(chuàng)新的開(kāi)高新技術(shù)企業(yè)結(jié)果控制有礙與突變創(chuàng)新的開(kāi)展展H8:高新技術(shù)企業(yè)過(guò)程控制可以促進(jìn)突變創(chuàng)新的高新技術(shù)企業(yè)過(guò)程控制可以促進(jìn)突變創(chuàng)新的開(kāi)展；開(kāi)展；2.4 激勵(lì)方式與內(nèi)部控制激勵(lì)方式與內(nèi)部控制 a. 激勵(lì)與控制都不需要事前的具體標(biāo)準(zhǔn)； b. 有利于溝通和提高信心

17、。 a.精神激勵(lì) 不一定需要 確定的指標(biāo)，而結(jié)果控制則 需要確定的客觀結(jié)果； b. 精神激勵(lì)更重視努力過(guò)程，而結(jié)果控制只看結(jié)果滿足標(biāo)準(zhǔn)的情況。 a. 當(dāng)激勵(lì) 有明確 的責(zé)任 要求時(shí)，隨時(shí)控制不利于調(diào)動(dòng)積極性； b. 過(guò)程控制可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，但隨時(shí)控制成本高，此時(shí)，又不再增加補(bǔ)賞； a. 激勵(lì)與控制都需要目前的目標(biāo)； b. 根據(jù)控制要求易實(shí)施激勵(lì)； c. 結(jié)果控制造成的損失不大，激勵(lì)的效應(yīng)較短； 物質(zhì)激勵(lì)物質(zhì)激勵(lì) 精神激勵(lì)精神激勵(lì) 結(jié)果控制結(jié)果控制 過(guò)程控制過(guò)程控制 圖 2 激勵(lì)方式和創(chuàng)新選擇之間的關(guān)系 假說(shuō)假說(shuō)9 10 基于以上論述，我們提出如下假設(shè)：基于以上論述，我們提出如下假設(shè)：H

18、9 :高新技術(shù)企業(yè)越強(qiáng)調(diào)物質(zhì)激勵(lì)越傾向高新技術(shù)企業(yè)越強(qiáng)調(diào)物質(zhì)激勵(lì)越傾向于采用結(jié)果控制于采用結(jié)果控制；H10:高新技術(shù)企業(yè)越強(qiáng)調(diào)精神激勵(lì)越傾向高新技術(shù)企業(yè)越強(qiáng)調(diào)精神激勵(lì)越傾向于采用過(guò)程控制；于采用過(guò)程控制； 激勵(lì)方式激勵(lì)方式 創(chuàng)新類型創(chuàng)新類型 控制方式控制方式 物質(zhì)激勵(lì) 精神激勵(lì) 結(jié)果控制 過(guò)程控制 漸進(jìn)創(chuàng)新 突變創(chuàng)新 H3+H3+ H1-H1- H4+H4+ H5+H5+ H6-H6- H8H8 H7H7 + - + - H10H10 H9H9 + -+ - 圖 2 激勵(lì)、控制和創(chuàng)新關(guān)系圖 H2+H2+ 2.5 技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效 大量研究結(jié)果表明，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效存在明顯大量研究結(jié)果表明，創(chuàng)新

19、對(duì)企業(yè)績(jī)效存在明顯的影響的影響(Damonpour, 1991; Dougherty & Hardy, 1996; Kanter, 1984, 1988; Nohria & Gulati, 1996)。 突變創(chuàng)新的投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，追求的是高度差突變創(chuàng)新的投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，追求的是高度差異化的產(chǎn)品目標(biāo)，任何企業(yè)一旦突變創(chuàng)新成功，異化的產(chǎn)品目標(biāo)，任何企業(yè)一旦突變創(chuàng)新成功，將會(huì)產(chǎn)生很高的進(jìn)入壁壘，對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者尤其將會(huì)產(chǎn)生很高的進(jìn)入壁壘，對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者尤其是新進(jìn)入者產(chǎn)生很強(qiáng)的阻礙作用，使企業(yè)保持是新進(jìn)入者產(chǎn)生很強(qiáng)的阻礙作用，使企業(yè)保持持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并持續(xù)增加企業(yè)績(jī)效。持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并持

20、續(xù)增加企業(yè)績(jī)效。假說(shuō)假說(shuō)11 12 在競(jìng)爭(zhēng)激烈的高新技術(shù)行業(yè)中，漸進(jìn)創(chuàng)新雖然在競(jìng)爭(zhēng)激烈的高新技術(shù)行業(yè)中，漸進(jìn)創(chuàng)新雖然能增強(qiáng)企業(yè)的短期績(jī)效，但漸進(jìn)創(chuàng)新所產(chǎn)生的能增強(qiáng)企業(yè)的短期績(jī)效，但漸進(jìn)創(chuàng)新所產(chǎn)生的壁壘不大，易被其他技術(shù)能力不強(qiáng)的企業(yè)模仿，壁壘不大，易被其他技術(shù)能力不強(qiáng)的企業(yè)模仿，影響企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，長(zhǎng)期看來(lái)必將有損影響企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，長(zhǎng)期看來(lái)必將有損于企業(yè)的績(jī)效甚至被市場(chǎng)淘汰。于企業(yè)的績(jī)效甚至被市場(chǎng)淘汰。 因而有如下假設(shè)：因而有如下假設(shè)：H11: 高新技術(shù)企業(yè)突變創(chuàng)新與企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效正高新技術(shù)企業(yè)突變創(chuàng)新與企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效正相關(guān)；相關(guān)；H12: 高新技術(shù)企業(yè)漸進(jìn)創(chuàng)新與企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效負(fù)高新技術(shù)企

21、業(yè)漸進(jìn)創(chuàng)新與企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效負(fù)相關(guān)；相關(guān)；3 3研究方法研究方法3.1 樣本與數(shù)據(jù)收集樣本與數(shù)據(jù)收集 進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，隨機(jī)選取了西安市的進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，隨機(jī)選取了西安市的1515家企業(yè)進(jìn)行試家企業(yè)進(jìn)行試調(diào)研（調(diào)研（15 15 pilot firms pilot firms ）。）。根據(jù)試調(diào)研的結(jié)果，修改根據(jù)試調(diào)研的結(jié)果，修改和完善了調(diào)查問(wèn)卷。和完善了調(diào)查問(wèn)卷。 本次調(diào)查以上海、廣東、山東、河南、遼寧、四川、本次調(diào)查以上海、廣東、山東、河南、遼寧、四川、陜西、山西陜西、山西8 8省市的一些有代表性的城市，隨機(jī)選擇了省市的一些有代表性的城市，隨機(jī)選擇了280280家高新技術(shù)企業(yè)作為我們的調(diào)查對(duì)象。分析時(shí)間

22、是家高新技術(shù)企業(yè)作為我們的調(diào)查對(duì)象。分析時(shí)間是1997199720012001五年。五年。 本次高新技術(shù)企業(yè)調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷本次高新技術(shù)企業(yè)調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷280份，回收份，回收200份，份，問(wèn)卷的總回收率為問(wèn)卷的總回收率為71.43%（200/280），其中有效問(wèn)卷），其中有效問(wèn)卷194份，有效率為份，有效率為97.00%（194/200）。）。 變量構(gòu)造變量構(gòu)造 根據(jù)國(guó)外對(duì)不同因素測(cè)量的研究結(jié)果，根據(jù)國(guó)外對(duì)不同因素測(cè)量的研究結(jié)果，通過(guò)結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷設(shè)計(jì)，按通過(guò)結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷設(shè)計(jì)，按Likert 劃分，劃分，從從1 到到7 進(jìn)行打分。進(jìn)行打分。 所有因素及變量的載荷值所有因素及變量的載荷值(Loadin

23、g)和信和信度值度值Cronbach a見(jiàn)表見(jiàn)表1。表 1 因素，變量的載荷值和信度值表 因素 因素測(cè)定變量 載荷值 (Loading) 信度值 Cronbach a 1 增加個(gè)人的物質(zhì)財(cái)富 0.796 2 增加獲得收入的機(jī)會(huì) 0.862 物質(zhì) 激勵(lì) 3 保障家庭成員的未來(lái)生活 0.866 0.8484 4 獲得公眾的褒獎(jiǎng) 0.796 5 迎接挑戰(zhàn) 0.830 精神 激勵(lì) 6 個(gè)人的成長(zhǎng) 0.871 0.7761 7 上下級(jí)之間高的信任程度 0.933 8 合作者之間的良好關(guān)系 0.935 過(guò)程 控制 9 允許創(chuàng)新人員犯錯(cuò)誤的氛圍 0.840 0.8834 10 創(chuàng)新投資后的產(chǎn)值、利潤(rùn)回報(bào)要求

24、很多 0.590 11 企業(yè)的現(xiàn)金流量充裕 0.928 結(jié)果 控制 12 凈資產(chǎn)增值狀況比較好 0.912 0.7366 13 在產(chǎn)品的研制上經(jīng)常引入新理念 0.741 14 在產(chǎn)品的研制上經(jīng)常引入新理念 0.791 15 本行業(yè)中開(kāi)發(fā)和引入全新技術(shù)的企業(yè) 0.764 突變 創(chuàng)新 16 公司是新工藝技術(shù)的創(chuàng)造者 0.781 0.7684 17 在樣式、服務(wù)等方面創(chuàng)造新產(chǎn)品在市場(chǎng)中銷(xiāo)售 0.679 18 公司在現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)上經(jīng)常改進(jìn)提高技術(shù) 0.837 漸進(jìn)創(chuàng)新 19 企業(yè)經(jīng)常進(jìn)行工藝流程創(chuàng)新 0.790 0.6553 20 銷(xiāo)售額 0.898 21 利潤(rùn) 0.926 22 凈資產(chǎn)收益率 0.

25、876 企業(yè) 績(jī)效 23 市場(chǎng)占有率 0.661 0.8547 4.分析結(jié)果與假說(shuō)檢驗(yàn)分析結(jié)果與假說(shuō)檢驗(yàn)4.1 測(cè)量模型測(cè)量模型 對(duì)模型的分析和描述應(yīng)該分兩個(gè)階段進(jìn)行（對(duì)模型的分析和描述應(yīng)該分兩個(gè)階段進(jìn)行（Anderson and Gerbing, 1988）：（）：（1）對(duì)測(cè)量模型可靠性和有效對(duì)測(cè)量模型可靠性和有效性的估計(jì)；（性的估計(jì)；（2）對(duì)模型中因果關(guān)系的估計(jì)。對(duì)測(cè)量模）對(duì)模型中因果關(guān)系的估計(jì)。對(duì)測(cè)量模型進(jìn)行的可靠性和有效性分析可以確保我們?cè)趯?duì)模型型進(jìn)行的可靠性和有效性分析可以確保我們?cè)趯?duì)模型進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)之前擁有可靠和有效的變量測(cè)量。進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)之前擁有可靠和有效的變量測(cè)量。 4.2 結(jié)

26、構(gòu)模型結(jié)構(gòu)模型 : 表表2、表、表3是對(duì)結(jié)構(gòu)模型利用是對(duì)結(jié)構(gòu)模型利用AMOS所做的驗(yàn)證結(jié)果所做的驗(yàn)證結(jié)果 4.3 4.3 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果：假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果： 5. 討討 論論 本文研究結(jié)果支持了圖本文研究結(jié)果支持了圖1中提出的概念模中提出的概念模型，型，12個(gè)假說(shuō)有個(gè)假說(shuō)有11個(gè)通過(guò)驗(yàn)證，我們提個(gè)通過(guò)驗(yàn)證，我們提出的總體模型得到了較好的驗(yàn)證。出的總體模型得到了較好的驗(yàn)證。 本文的實(shí)證研究結(jié)論為中國(guó)高新技術(shù)企本文的實(shí)證研究結(jié)論為中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)更好地選擇激勵(lì)和控制方式以促進(jìn)創(chuàng)業(yè)更好地選擇激勵(lì)和控制方式以促進(jìn)創(chuàng)新和提高企業(yè)績(jī)效提供了幫助，豐富了新和提高企業(yè)績(jī)效提供了幫助，豐富了技術(shù)創(chuàng)新理論研究。技術(shù)創(chuàng)新

27、理論研究。 本研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)中，物質(zhì)激勵(lì)并不本研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)中，物質(zhì)激勵(lì)并不能促進(jìn)突變創(chuàng)新，相反，它往往制約了具有較大創(chuàng)新能促進(jìn)突變創(chuàng)新，相反，它往往制約了具有較大創(chuàng)新性成果的出現(xiàn)。在這一點(diǎn)上，我們的研究結(jié)果支持了性成果的出現(xiàn)。在這一點(diǎn)上，我們的研究結(jié)果支持了Amabile及其同事的的研究結(jié)論及其同事的的研究結(jié)論(Amabile, 1983; Amabile, Hennessey, & Grossman, 1986; Hennessey & Amabile, 1998); 但是，本文同時(shí)認(rèn)為物質(zhì)激勵(lì)與漸進(jìn)創(chuàng)新之間正相關(guān)但是，本文同時(shí)認(rèn)為物質(zhì)激勵(lì)與漸進(jìn)

28、創(chuàng)新之間正相關(guān)關(guān)系，這一點(diǎn)與關(guān)系，這一點(diǎn)與Baer（1997）和）和Eisenberger and Cameron，1996等的研究觀點(diǎn)一致，但該假設(shè)沒(méi)有得等的研究觀點(diǎn)一致，但該假設(shè)沒(méi)有得到驗(yàn)證。到驗(yàn)證。 原因在于原因在于:1.在當(dāng)前中國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家這個(gè)大環(huán)境下，在當(dāng)前中國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家這個(gè)大環(huán)境下，不同高新技術(shù)企業(yè)員工的物質(zhì)待遇是不一樣的，并且不同高新技術(shù)企業(yè)員工的物質(zhì)待遇是不一樣的，并且不同高新技術(shù)企業(yè)員工的物質(zhì)需求滿足程度是不一樣不同高新技術(shù)企業(yè)員工的物質(zhì)需求滿足程度是不一樣的。的。2.在問(wèn)卷設(shè)計(jì)時(shí)，問(wèn)卷設(shè)計(jì)的指標(biāo)不能很好表達(dá)在問(wèn)卷設(shè)計(jì)時(shí)，問(wèn)卷設(shè)計(jì)的指標(biāo)不能很好表達(dá)所有調(diào)研企業(yè)的物質(zhì)對(duì)

29、漸進(jìn)創(chuàng)新的作用所有調(diào)研企業(yè)的物質(zhì)對(duì)漸進(jìn)創(chuàng)新的作用. 本研究結(jié)果表明精神激勵(lì)對(duì)突變創(chuàng)新和本研究結(jié)果表明精神激勵(lì)對(duì)突變創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新都具有促進(jìn)作用，支持了我們漸進(jìn)創(chuàng)新都具有促進(jìn)作用，支持了我們提出的假設(shè)。提出的假設(shè)。 在高新技術(shù)行業(yè)中，創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性和在高新技術(shù)行業(yè)中，創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性和結(jié)果的不確定性，企業(yè)需要強(qiáng)調(diào)精神激結(jié)果的不確定性，企業(yè)需要強(qiáng)調(diào)精神激勵(lì)，對(duì)于創(chuàng)新個(gè)體，他們的任務(wù)定義的勵(lì)，對(duì)于創(chuàng)新個(gè)體，他們的任務(wù)定義的要寬泛一些，以便于追求出現(xiàn)的機(jī)會(huì)，要寬泛一些，以便于追求出現(xiàn)的機(jī)會(huì)，而不應(yīng)做出過(guò)于具體的要求，約束了他而不應(yīng)做出過(guò)于具體的要求，約束了他們的思想們的思想(Mumford, 2000)

30、。 我們的實(shí)證研究支持了我們的實(shí)證研究支持了Zuckerman et al（1978），），Redmond et al（1993）和）和Michael（2000）等人的研究結(jié)果。）等人的研究結(jié)果。 我們的研究結(jié)果表明高新技術(shù)企業(yè)過(guò)程我們的研究結(jié)果表明高新技術(shù)企業(yè)過(guò)程控制能夠促進(jìn)突變創(chuàng)新，但是不利于漸控制能夠促進(jìn)突變創(chuàng)新，但是不利于漸進(jìn)創(chuàng)新。進(jìn)創(chuàng)新。 過(guò)程控制自身的特點(diǎn)對(duì)于企業(yè)保持創(chuàng)新過(guò)程控制自身的特點(diǎn)對(duì)于企業(yè)保持創(chuàng)新的氛圍是非常重要的（的氛圍是非常重要的（Drucker,1985; Kanter, 1989）。設(shè)計(jì)良好的過(guò)程控制系）。設(shè)計(jì)良好的過(guò)程控制系統(tǒng)能夠激勵(lì)企業(yè)員工從事需要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)統(tǒng)能夠激勵(lì)企業(yè)員工從事需要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)時(shí)間才能進(jìn)入市場(chǎng)的、緩慢的、但卻是時(shí)間才能進(jìn)入市場(chǎng)的、緩慢的、但卻是意義重大的產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新（意義重大的產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新（Goold and Campbell, 1987; Hoskisson, Hitt, and Hill, 1991）。）。 我們的研究結(jié)果顯示，高新技術(shù)企業(yè)結(jié)我們的研究結(jié)果顯示，高新技術(shù)企業(yè)結(jié)果控制不利于突變創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，但有利果控制不利于突變創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，但有利于漸進(jìn)創(chuàng)新。企業(yè)要進(jìn)行漸進(jìn)創(chuàng)