基金資產(chǎn)信托契約

1、基金資產(chǎn)信托契約 根據(jù)我國現(xiàn)行法律和_市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關精神和要求，_銀行_分行和_基*管理公司本著共同發(fā)起“_基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議： 第一條釋義 除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義： 1本基金：指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的_基金。 2基金單位：指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。 3人：指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。 4受益人：指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應的資產(chǎn)實際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分

2、配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。 5主管機關：指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中-通指中國人*銀行_市分行。 6經(jīng)理人：根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指_基*管理公司或其繼任人。 7投資：指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。 8信托人：指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基本資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專

3、指_銀行_市分行或其繼任人。 9會計年度：指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。 10年初資產(chǎn)凈值：指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。 11受益憑證：指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中-通指經(jīng)主管機關批準的證券存折。 12單位持有人：指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。 13受益人名冊：指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。 14登記人：指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構，本契約中專指_證券登記公司。 15交易日

4、：指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。 16關連人：泛指下列三種人： （1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30或以上普通股或表決權的人； （2）受上述（1）項所指的人控股的人； （3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30或以上普通股或表決權的人。 17估值：指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權的價值進行評估的活動。 18估值日：指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。 19首次發(fā)行費：指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。 20經(jīng)理年費：指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應享有的款額。 21資產(chǎn)凈值：指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或

5、本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。 22信托年費：指信托人根據(jù)本契約第十二條（3）款規(guī)定所應享有的款額。 23核數(shù)師：指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。 24一般決議：指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50或以上票數(shù)通過的決議。 25特別決議：指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75或以上票數(shù)通過的決議。 26會計結算日：指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。 27待分配收益帳戶：指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。 28收益分配日：指

6、在本基金存續(xù)期內每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會議年度的收益分配過戶截止日，該日不得超過該會計年度的會計結算日后三個月期間。 29基金管理規(guī)定：指_基金章程及其今后的修改或增補部分。 30基金管理規(guī)定：指_市投資信托基金管理暫行規(guī)定。 31計價日：指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產(chǎn)評估日。 第二條本基金 1本基金名稱：_基金。 2本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有

7、的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。 3本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。 4本基金資產(chǎn)由下列部分構成： （1）發(fā)售基金單位的資金收入； （2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)； （3）出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入； （4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入； （5）將有關收益進行再投資所獲得的收入； （6）除上述項目外的其它雜項收入。 5本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。 6信托人應為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。 7信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。 8本基金出于投資經(jīng)營上的需要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本資金在該