經(jīng)營單位危險廢物規(guī)范化管理考核表

1、附件3危險廢物經(jīng)營單位規(guī)范化管理指標(biāo)及抽查表單位名稱：單位地址：法定代表人：檢查時間：年月日檢查人員：姓名：單位:姓名：單位:姓名：單位:環(huán)保負責(zé)人：時至?xí)r環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號:環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號:環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號:注：1.檢查組應(yīng)當(dāng)至少包括兩名具有執(zhí)法證件的人員，可邀請專家參與檢查。2.檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。3.對危險廢物流向、貯存、利用、處置等信息，要核查原始憑證。4.根據(jù)評分細則給出得分。5.備注欄可對檢查情況進行簡要記錄。6.危險廢物經(jīng)營單位在利用處置危險廢物同時產(chǎn)生新的危險廢物的，應(yīng)執(zhí)行危險廢物產(chǎn)生單位的“管理計劃制度”和“申報登記制度”。7.檢查的主要內(nèi)容不適用的，計為0分

2、，并將該項分值從滿分中扣除后，按比例換算達標(biāo)、基本達標(biāo)、不達標(biāo)界值。檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分一、經(jīng)營許可證制度（固體廢物污染環(huán)境防治法，以下簡稱固體法，第五十七條；危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法，以下簡稱許可辦法，第二十條）1,從事收集、貯存、利用和處置危險廢物經(jīng)營活動的單位，依法申請領(lǐng)取了危險廢物經(jīng)營許可證。6具有與其經(jīng)營范圍相對應(yīng)的環(huán)保部門頒發(fā)的危險廢物經(jīng)營許可證，且具備相應(yīng)的資質(zhì)。A,危險廢物運輸單位及車輛具有相應(yīng)的危險貨物運輸資質(zhì)；B,危險廢物貯存設(shè)施后環(huán)評材料，且完成了“三同時”驗收；C,危險廢物利用、處置設(shè)施后環(huán)評材料，且完成了“三同時”驗收；D,貯

3、存場所符合危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求（貯存場所地面須作硬化及防滲處理；場所應(yīng)用雨棚、圍堰或圍墻；設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道，將沖洗廢水納入企業(yè)廢水處理設(shè)施處理或危險廢物管理；貯存液態(tài)或半固態(tài)廢物的，需設(shè)置泄露液體收集裝置；裝載危險廢物的容器完好無損）。A、B項每項符合得1分，C、D項每項符合得2分。資料檢查（查看運輸單位的相關(guān)資質(zhì)；查看危險廢物經(jīng)營許可證、環(huán)評批復(fù)、驗收報告等）、現(xiàn)場核查（檢查貯存場所“三防”措施）2,領(lǐng)取危險廢物收集經(jīng)營許可證的單位，應(yīng)當(dāng)與處置單位簽訂接收合同，并將收集的危險廢物在90個工作日內(nèi)提供或者委托給處置單位處置。（僅適用于持危險廢1簽訂了符合要求的合同，并能在9

4、0個工作日內(nèi)將危險廢物移給上述單位。1,能在90個工作日內(nèi)將收集的危險廢物轉(zhuǎn)移給具有相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)的單位處理，能提供相應(yīng)的合同、危險廢物經(jīng)營許可證及經(jīng)營記錄簿等相關(guān)證明材料，超期的提供發(fā)證環(huán)保部門同意延期的證明材料。得1分。2.未在90個工作日內(nèi)將收集的危險廢物轉(zhuǎn)移給具有相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)的單位，又不能提供發(fā)證環(huán)保部門同意延期的證明材料，或未提供相應(yīng)的合同、資料檢查（查看接收合同和接收單位的危險廢物經(jīng)營許可證等相關(guān)材料；查看經(jīng)營情況記錄簿）檢查項目_ij時Hb|分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分物收集經(jīng)營許可證的單位）危險廢物經(jīng)營許可證及經(jīng)營記錄簿等相關(guān)證明材料。得0分。一、經(jīng)營許可證制度（固體

5、法，第五十七條；許可辦法，第二十條）*3.按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事危險廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動。1嚴格按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事經(jīng)營活動。1 .嚴格按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事經(jīng)營活動,經(jīng)營范圍與環(huán)保部門頒發(fā)的危險廢物經(jīng)營許可證所列范圍一致，且在有效期內(nèi)。得1分。2 .未按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事經(jīng)營活動。得0分。資料檢查、現(xiàn)場核查（對照所持危險廢物經(jīng)營許可證的相關(guān)規(guī)定核對是否按要求從事經(jīng)營活動）二、識別標(biāo)識制度（固體法第五十二條）4.危險廢物的容器和包裝物必須設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志。1依據(jù)危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)（GB18597）附錄A、環(huán)境保護圖形標(biāo)志-固體廢物貯

6、存（處置）場（GB15562.2）、醫(yī)1 .設(shè)置了規(guī)范的（樣式正確、內(nèi)容填寫完整）危險廢物識別標(biāo)志。得1分。2 .識別標(biāo)志有1處錯誤。得0.5分。3 .未設(shè)置識別標(biāo)志、識別標(biāo)志樣式不正確或填寫內(nèi)容后兩處及以上錯誤。得0分?，F(xiàn)場核查檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)療廢物專用包裝物、容器標(biāo)準(zhǔn)和警示標(biāo)識規(guī)定（HJ421-2008所示標(biāo)簽設(shè)置危險廢物（含醫(yī)療廢物）識別標(biāo)志。評分細則檢查方法備注滿分得分5.收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設(shè)施和場所，必須設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志O11 .在收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設(shè)施、場所均設(shè)置了規(guī)范（形狀、顏色、圖案均正確，錯誤兩處及以下）的危險廢物識

7、別標(biāo)志。得1分。2 .識別標(biāo)志圖案錯誤或危險廢物的設(shè)施、場所有兩處及以上未設(shè)置識別標(biāo)志。得0分?，F(xiàn)場核查三、管理計劃制度（固體法第五十三條）6.危險廢物管理計劃包括減少危險廢物產(chǎn)生量和危害性的措施，以及危險廢物貯存、利用、處置措施。2制定了危險廢物管理計劃；內(nèi)容齊全，危險廢物的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類、危害特性、產(chǎn)生量、利用處置方式描述清晰。A.危險廢物的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類表述清晰；B.危險廢物產(chǎn)生量預(yù)測依據(jù)充分，且提出了減少產(chǎn)生量的措施；C.危險廢物的危害特性表述準(zhǔn)確，且提出了減少危害性的措施；D.危險廢物貯存、利用、處置措施表述清楚。以上每項符合得0.5分。資料檢查（查看危險廢物管理計劃）7.報所在地縣

8、級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門備案。危險廢物管理計劃內(nèi)容有重大改變的，應(yīng)當(dāng)及時申報。1報環(huán)保部門備案；及時申報了重大改變。1 .經(jīng)縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案，并可提供相關(guān)備案證明材料；管理計劃內(nèi)容后重大改變及時報縣（市、區(qū)）環(huán)保部門重新備案。得1分。2 .未報縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案或未能提供相關(guān)證明材料，或有重大改變未及時申報。得0分。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)進行備案的證明材料）檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分四、申報登記制度（固體法第五十三條）8.如實地向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門申報危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料。

9、4如實申報（可以是專門的危險廢物申報或納入排污申報、環(huán)境統(tǒng)計中一并申報）；內(nèi)容齊全；能提供證明材料，證明所申報數(shù)據(jù)的真實性和合理性，如關(guān)于危險廢物產(chǎn)生和處理情況的日常記錄等。1 .全面、準(zhǔn)確地申報了危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用、處置情況；且可提供證明材料（如：環(huán)評文件、竣工驗收文件、危險廢物管理臺賬、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、危險廢物處置利用合同、財務(wù)數(shù)據(jù)等等）。得4分。2 .申報登記表中存在兩處及以卜錯誤。得2分。3 .不報或虛報、漏報、瞞報關(guān)鍵危險廢物的，或申報登記表中關(guān)于危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用和處置情況存在兩處以上錯誤。得0分。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)申報登記的證明

10、材料和相應(yīng)的其他證明材料）四、申報登記制度（固體法第五十三條）9.申報事項有重大改變的，應(yīng)當(dāng)及時申報。1及時申報了重大改變。1 .申報事項有重大改變的進行了及時申報。得1分。2 .發(fā)生重大改變未及時申報。得0分。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)進行備案的證明材料）檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分五、轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度（固體法第五十九條）10.按照危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法有關(guān)規(guī)定，如實填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單中接受單位欄目，并加蓋公章。2按照實際接收的危險廢物，如實填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。1 .根據(jù)實際轉(zhuǎn)移的危險廢物，按照危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法如實填寫接收單位欄目并加蓋公章，聯(lián)單按規(guī)定交付相應(yīng)

11、單位。得2分。2 .對聯(lián)單未按規(guī)定交付相應(yīng)單位、未如實填寫聯(lián)單接收單位欄，或未加蓋公章。得0分。注：若當(dāng)?shù)貙嵭须娮愚D(zhuǎn)移聯(lián)單，企業(yè)如實、規(guī)范填寫電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單，也視為符合要求，得2分。資料檢查、現(xiàn)場核查（現(xiàn)場查看聯(lián)單，并與經(jīng)營情況記錄等進行核對）11.轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，并與危險廢物經(jīng)營情況記錄簿同期保存。1當(dāng)年截止檢查日期前的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單齊全。2 .近五年內(nèi)危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，數(shù)據(jù)、類別等信息與經(jīng)營記錄薄一致。得1分。3 .聯(lián)單保存不齊全或數(shù)據(jù)、類別等信息與經(jīng)營記錄薄小一致。仔0分。注：往年度此項檢查已扣分的，核查其他年度情況，/、重復(fù)扣分。資料檢查、現(xiàn)場核查（現(xiàn)場查看聯(lián)單，并與經(jīng)營情況

12、記錄等進行核對）檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分五、轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度（固體法第五十九條）*12.需轉(zhuǎn)移給外單位利用或處置的危險廢物，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的活動。1利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位。1 .利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物，全部提供或委托給持相應(yīng)危險廢物經(jīng)營許可證的單位，可提供危險廢物經(jīng)營許可證、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等證明材料。得1分。2 .利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物，未全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位，或無法提供相應(yīng)的危險廢物

13、經(jīng)營許可證、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等證明材料。得0分?，F(xiàn)場核查（根據(jù)危險廢物經(jīng)營情況記錄簿逐一核對，如核查焚燒飛灰的去向等）13.利用處置過程產(chǎn)生不能自行利用處置的危險廢物應(yīng)與有相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位簽訂的委托利用、處置危險廢物合同。1有與持危險廢物經(jīng)營許可證的單位簽訂的合同。1 .有與相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位簽訂的合同，且合同在有效期內(nèi)。得1分。2 .不能提供與有相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位簽訂的合同，或合同已失效。得0分。資料檢查（查看合同）六、應(yīng)急預(yù)案備案制度（固體法第六十二條）14.參照危險廢物經(jīng)營單位編制應(yīng)急預(yù)案指南（原國家環(huán)境保護總局公告2007年第48號）制定了意外事故的防范措施和應(yīng)急預(yù)案

14、。1后后外事故應(yīng)急預(yù)案。A.應(yīng)急預(yù)案有明確的管理機構(gòu)及負責(zé)人；B.有意外事故的情形及相應(yīng)的處理措施；C.有應(yīng)急預(yù)案中要求配置的應(yīng)急裝備及物資；D.內(nèi)部及外部環(huán)境發(fā)生改變時，及時對應(yīng)急預(yù)案進行了修訂。1 .制定了應(yīng)急預(yù)案且達到以上全部要求。得1分。2 .未制定應(yīng)急預(yù)案或不能達到上述要求。得0分。資料檢查（查看應(yīng)急預(yù)案）檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分六、應(yīng)急預(yù)案備案制度（固體法第六十二條）15.向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門備案。1在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案。1 .應(yīng)急預(yù)案報所在地縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案，有相關(guān)的證明材料。得1分。2 .未備案或無相關(guān)的證明

15、材料。得0分。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)進行備案的證明材料）16.按照預(yù)案要求每年組織應(yīng)急演練。2上年度組織應(yīng)急預(yù)案演練。A.有詳細的演練計劃；B.有演練的圖片、文字或視頻等記錄；C.有演練后的總結(jié)材料；D.參加演練人員熟悉應(yīng)急防范措施。以上每項符合得0.5分。資料檢查（查看演練記錄）、現(xiàn)場詢問七、貯存設(shè)施（固體法第十三條、第五十八條）17.貯存期限不超過一年；延長貯存期限的，報經(jīng)相應(yīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)。1危險廢物貯存小超過一年；超過一年的報經(jīng)相應(yīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)。1 .危險廢物貯存不超過一年，超過一年的報經(jīng)原批準(zhǔn)經(jīng)營許可證的環(huán)境保護行政主管部門批準(zhǔn)，提供相應(yīng)的證明材料。得1分。2 .危險廢物貯存超過一年

16、但未獲功效批準(zhǔn)。得0分。資料檢查（查看經(jīng)營情況記錄簿）、現(xiàn)場核查18.分類收集、貯存危險廢物，未混合貯存性質(zhì)不相容且未經(jīng)安全性處置的危險廢物，裝載危險廢物的容器完好無損。2做到分類貯存；裝載危險廢物的容器和包裝物無破損、泄漏和其他缺陷。A.危險廢物做好了分類收集、貯存；B.裝載危險廢物的容器和包裝物無破損、泄漏和其他缺陷；以上每項符合得1分?，F(xiàn)場核查19.未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。1做到分類貯存。1 .危險廢物未混入非危險廢物中貯存。得1分。2 .危險廢物混入非危險廢物中貯存。得0分。現(xiàn)場核查檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分八、利用處置設(shè)施（固體法第十三條、

17、五十五條；許可辦法第二條）20.按照有美要求定期對利用處置設(shè)施污染物排放進行環(huán)境監(jiān)測，并符合危險廢物焚燒污染控制標(biāo)準(zhǔn)、危險廢物填埋污染控制標(biāo)準(zhǔn)、危險廢物集中焚燒處置工程建設(shè)技術(shù)規(guī)氾等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。14監(jiān)測頻次符合要求，有定期環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染控制符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。1 .年內(nèi)對污染物排放情況進行了監(jiān)測，有環(huán)境監(jiān)測報告且監(jiān)測頻次和項目符合要求，污染控制（包括焚燒、填埋）符合控制標(biāo)準(zhǔn)的要求。得14分。2 .年內(nèi)進行了監(jiān)測，但監(jiān)測項目或頻次不滿足相關(guān)要求、監(jiān)測出現(xiàn)超標(biāo)后及時經(jīng)過整改能落實達標(biāo)排放的，可酌情打分。3 .年內(nèi)未對污染物排放情況進行監(jiān)測，或污染物出現(xiàn)超標(biāo)排放后未及時采取有效整改措施。得0

18、分。注：監(jiān)測頻次與項目可按環(huán)評、驗收、監(jiān)測計劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等要求執(zhí)行。對照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)查看環(huán)境監(jiān)測報告、現(xiàn)場核查21.填埋危險廢物的經(jīng)營設(shè)施服役期屆滿后，危險廢物經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對填埋過危險廢物的土地采取封閉措施，并在劃定的封閉區(qū)域設(shè)置永久性標(biāo)記。1對封場的填埋場采取封閉措施，設(shè)置了永久性標(biāo)記。1 .對封場的填埋場采取封閉措施，設(shè)置了永久性標(biāo)記。得1分。2 .對封場的填埋場未采取封閉措施或未設(shè)置永久性標(biāo)志。得0分?，F(xiàn)場核查檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分九、運行安全要求（許可辦法第五條）22.危險廢物（醫(yī)療廢物除外）入廠時進行特性分析。2對所接收的性質(zhì)不明確的危險廢物進行危險

19、特性分析。1 .對所接收的性質(zhì)不明確的危險廢物進行危險特性分析，提供分析報告。得2分。2 .對所接收的性質(zhì)不明確的危險廢物未進行危險特性分析，或無法提供分析報告。得0分。注：對于接受種類單一、未有性質(zhì)不明確的危險廢物的經(jīng)營單位，該項可/、做考核。資料檢查（查看分析報告等）23.定期對處置設(shè)施、監(jiān)測設(shè)備、安全和應(yīng)急設(shè)備、以及運行設(shè)備等進行檢查，發(fā)現(xiàn)破損，應(yīng)及時采取措施清理更換，應(yīng)對環(huán)境監(jiān)測和分析儀器進行校正和維護。5定期對相關(guān)設(shè)施進行檢查和維護，且運行正常。A.定期對處置設(shè)施進行檢查和維護，且運行正常；B.定期對監(jiān)測設(shè)備進行檢查和維護，且運行正常；C.定期對安全和應(yīng)急設(shè)備進行檢查和維護，且運行正

20、常；D.定期對運行設(shè)備進行檢查和維護，且運行正常；E.定期對環(huán)境監(jiān)測和分析儀器進行校正和維護，且檢測精準(zhǔn)。以上每項符合得1分。資料檢查、現(xiàn)場核查（查看檢查和維護記錄）24.按照培訓(xùn)計劃定期對危險廢物利用處置的管理人員、操作人員和技術(shù)人員進行培訓(xùn)。2制定了培訓(xùn)計劃，并開展相關(guān)培訓(xùn)。單位負責(zé)人、相關(guān)管理人員和從事危險物收集、運輸、暫存、利用和處置等工作的人員掌握國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和有美規(guī)范，莊文件的規(guī)定；熟態(tài)本單位制7E的危險廢物管理規(guī)章制度、A.對管理人員和從事危險物收集、運輸、暫存、利用和處置等工作的人員進行了培訓(xùn)，有開展培訓(xùn)的圖片、文字或視頻等資料；B.制定了人員培訓(xùn)計劃，全年培訓(xùn)材料涵

21、蓋危險廢物管理的所有制度、本單位危險廢物規(guī)章制度、工作流程；C.對培訓(xùn)人員進行了考核，有培訓(xùn)人員簽到記錄；D.參加培訓(xùn)人員對危險廢物管理制度、相應(yīng)崗位危險廢物的管理要求、工作流程較熟悉。資料檢查（查看培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄）、現(xiàn)場詢問檢查項目檢查主要內(nèi)容分數(shù)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細則檢查方法備注滿分得分工作流程和應(yīng)急預(yù)案等各項要求；掌握危險廢物分類收集、運輸、暫存、利用和處置的正確方法和操作程序。以上每項符合得0.5分。十、記錄和報告經(jīng)營情況制度（固體法第五十七條、第六十四條；許可辦法第十八條）25.參照危險廢物經(jīng)營單位記錄和報告經(jīng)營情況指南（環(huán)境保護部公告2009年第55號）建立危險廢物經(jīng)營情況記錄簿，如實記載收集、貯存、處置危險廢物的類另1、來源去向和啟尢事故等事項。2建立了經(jīng)營情況記錄簿，能如實記載危險廢物經(jīng)營情況。1 .建立了經(jīng)營情況記錄簿，涵蓋了危險廢物詳細分析記錄、接收記錄、利用處置記錄、新產(chǎn)生危險廢物記錄（不新產(chǎn)生危險廢物的單位除外）、內(nèi)部檢查記錄、設(shè)施運行及環(huán)境監(jiān)測記錄、人員培訓(xùn)記