債券托管結算業(yè)務考試題庫

1、債券托管結算業(yè)務第1講一一債券市場托管結算體系選擇題（正確答案為一項或多項）：1. 金融市場基礎設施包括哪些？ A重要支付系統B中央托管機構C證券結算機構D中央對手方E 交易平臺正確答案：ABCD2. 托管結算機構的目標是什么？ A安全B高效C盈利D低成本正確答案：ABD3. 在2010年國際金融組織對我國進行金融穩(wěn)定性評估時，把以下哪家機構列入“系統重要性機構”的名單中？ A外匯交易中心B中央結算公司C上海清算所D交易商協會正確答案：B4中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構是哪家？A中央結算公司B外匯交易中心C上海清算所D中證登正確答案：A二、判斷題5.2001年由CPSS和IOSCO聯

2、合發(fā)布的證券結算系統推薦標準中，有一條標準是 “出于安全與 效率的原因，應在可能的最大范圍內實現中央托管”。正確錯誤答案：正確6出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結算機構 則應是集中、統一的。正確錯誤答案：正確債券托管結算業(yè)務第2講一一我國債券市場法律法規(guī)、判斷題1. 企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。答案：正確。2. 目前銀行間債券市場采用的債券結算方式包括券款對付和純券過戶兩種。答案：錯誤3. 國債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題1. 證券法規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的

3、條件有哪些？A股份有限公司凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣六千 萬元； B累計債券余額不得超過凈資產的百分之四十；C 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； D 債券利率不超過國務院限定的利率水平；正確答案： ABCD2. 下列哪些屬于中國人民銀行規(guī)定的市場準入中的法人機構投資者？A商業(yè)銀行及其授權分行B非金融機構法人C 基金管理公司特定資產管理組合D人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）正確答案： ABD3. 在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（） A 換券B 現金交割C 提前贖回D 延長回購期限。正確答案： A

4、BCD4. 在進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的 ，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總量的。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正確答案： B5. 保監(jiān)會發(fā)行的保險資金投資債券暫行辦法規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？A 政府債券B 準政府債券C 金融企業(yè)（公司）債券 D 非金融企業(yè)（公司）債券正確答案： ABCD6. 企業(yè)債券的發(fā)行由哪個機構負責審批？ A 發(fā)改委 B 交易商協會C 人民銀行D 證監(jiān)會正確答案： A7. 發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通 ,單個投資

5、人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A30%B40%C33%D50%正確答案： A債券托管結算業(yè)務第 3 講債券賬戶管理1關于開戶的名稱說法正確的是（）。 A.最長是35個漢字B.最長是30個漢字C.包括數字、字母和 符號D.可以使用引號正確答案是 BC2.聯網方式是（）。A.PSTN/ISDN撥號B.DDN專線C.數字電 路專線正確答案是 ABC4. 變更賬戶名稱時需向（）備案。A.中國人民銀行B.中國人民銀行上?？偛緾.中央結算公司正確答 案是 B5. 超過（）月未交服務費要暫停賬戶。A.個B.兩個C.三個正確答案是C債券托管結算業(yè)務第 4講債券發(fā)行業(yè)務1計劃派購階段，發(fā)行對象為（）。A

6、.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中央銀行D.投資銀行正確答案是A2. 目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種（）:A.招標發(fā)行B.協議定向發(fā)行C.簿記建檔發(fā)行D.計劃派購發(fā)行正確答案是 ABC3. 按債券期限劃分，債券有（）。A.超短期債B.短期債C.中期債D.長期債正確答案是BCD4. 數量招標的投標標的是（）。A.承銷數量B.債權價格C.票面利率D.利差正確答案是A正確答案是 C6. 下列關于多重價位中標正確的表述為。A又被稱作美國式中標B 如果有效投標總量大于發(fā)行總量，有效投標量全部中標 C 承銷商分別以各自出價中標 ,并計算相 應繳款金額 D 所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格正確答案

7、:ACD7. 投標人已經通過應急方式投標，若需要修改標書，可以在發(fā)行系統里進行修改。正確/ 錯誤正確答案:錯誤債券托管結算業(yè)務第 5 講債券登記托管業(yè)務1債券代碼是證券在中央證券業(yè)務系統中的一個唯一識別碼。A正確B 錯誤2. 不同債券的債權確認日不同（如中央銀行票據，招標次日為債權確認日）。A 正確B 錯誤2. 應急分銷為應急辦理確認時，這種情況下只需要要對手方給中央結算公司提交一份應急憑單。A正確B 錯誤3.如果起息日 31 日，則兌付日可能為（）日A28B29C30D31正確答案： ABCD4. 計息年度天數是指一年的計息天數基數，分 365天/ 年（閏年為 366天或 365天）和 36

8、0天/ 年兩 種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數。 A 正確B 錯誤5. 利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券執(zhí)行利率的最高點，是對發(fā)行人的一種保護機制。A 正確B 錯誤6. 基準利率一旦變動，本計息期執(zhí)行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準利率生效方式？A 年度生效 B 當期生效C 計息期有效 D 準利率變動后固定時間生效正確答案： B7. 以下哪些是辦理債務繼承的條件？ A 發(fā)行人更名 B 發(fā)行人重組或分拆C 發(fā)行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務 D 發(fā)行人死亡正確答案： ABC8. 代理總賬戶是指二級托管機構以及分托管機構在國債公司開立的（）賬戶。A 自營B 一級C 二級正確答案： B9

9、. 目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。 A 一B 二C三C六正確答案： A10. 當到期兌付日或付息日遇到法定節(jié)假日，則資金支付日相應順延下一個工作日，但結息日并不 變化，且順延期間沒有利息。 A 正確B 錯誤債券托管結算業(yè)務第 6 講銀行間市場特殊類債券管理1. 按權利賦予給誰來劃分，含權類特殊債券可以劃分為： A 單權債券和多權債券B 含投資人選擇債券和含發(fā)行人選擇債券 C 規(guī)則債券和不規(guī)則債券 D 順序行權債券和交叉行權債 券2以下屬于提前還本類債券特點的有：A有投資人選擇是否行權B還本時按固定比例和金額C債券本金在持續(xù)期內提前償還 D 到期一次性還本付息3. 如果在行權日，

10、 發(fā)行人選擇將債券全部贖回， 以下哪些會發(fā)生變化？ A 截止過戶日 B 債權債務登 記日 C 公告日 D 到期兌付日4. 對于含投資人回售選擇權債券，若債券持有人在申請截止日日終，可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統自動進行足額凍結處理 A 正確 B 錯誤5. 在債券存續(xù)期內，投資人有權選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價格轉讓給擔保機構、再擔保機 構、主承銷商等第三方機構的權利是： A 投資人回售選擇權 B 投資人調換選擇權 C 投資人回售選 加發(fā)行人強制贖回權 D 投資人定向轉讓選擇權6以下哪些權利屬于發(fā)行人選擇權？ A上調票面利率選擇B調換選擇權C合并選擇權D延期兌付 選擇權7對于投資人

11、回售選擇權，以下說法正確的有：A投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業(yè)務平臺客戶端發(fā)送投資人選擇提前贖回指令 B投資人回售選擇權是將債券轉讓給第三方機構 C投資人 回售一般和發(fā)行人上調票面利率選擇權復合行使 D 投資人回售指令多次發(fā)送到以累加額度為準債券托管結算業(yè)務第 7講債券結算業(yè)務選擇題：1、 交易前臺與結算后臺（）是銀行間市場的一項基本風控安排。A相互倚靠B相互分離C相互制 約 D 相互作用正確答案： B2、 以下符合全額結算機制的是：A分批處理B實時處理C沖抵軋差D逐筆、全額，無透支正確答 案： BD3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（）結算機制為主導。A 全額結

12、算 B 凈額結算正確答案： A4、（）是最古老、最公平的結算方式，也是國際公認的、最安全高效的證券結算標準。A 逾期返券 B 券款對付C 現券正確答案 B5、結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理：A 自動轉回可用科目，第二天可用于其它交易。 B 繼續(xù)凍結，并根據交易雙方的協商或司法判決進行違約處理。正確答案： A6、結算失敗是指：A 日終時因結算指令未確認導致作廢。 B 日終時因券不足或款不足導致結算合同失敗。正確答案： AB債券托管結算業(yè)務第 8 講客戶端與應急業(yè)務一、判斷題1. 客戶端，是中央債券綜合業(yè)務系統的對外服務平臺，由中央結算公司開發(fā)、運行和管理。A 正確B 錯誤

13、正確。2. 三種客戶端中，直聯客戶端的功能最全面。 A 正確 B 錯誤錯誤。3. 網上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務。A 正確 B 錯誤錯誤。4. 電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當于機構公章，具有法律效力。A 正確 B 錯誤正確。5. 一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。誤。二、選擇題1. 桌面客戶端具有的功能有： A業(yè)務辦理B 賬務查詢 C 信息服務D 一些定制化功能正確答案： ABCD2. 以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員？A 桌面客戶端B 網上客戶端C 直聯客戶端正確答案： B3. 密押器應用微電

14、子技術和非對稱密鑰算法，對業(yè)務明碼要素計算后生成一組10位B12位C16 位A 正確 B 錯誤錯數字.AD18 位正確答案： C4. 關于應急業(yè)務營業(yè)時間，以下說法正確的是：A 營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。B 結算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個營業(yè)日。C業(yè)務辦理時間為9: 0017: 00, 17點以后僅提供業(yè)務查詢。D 丙類成員辦理應急業(yè)務時，可自行填寫應急憑單。正確答案: BC債券托管結算業(yè)務第 9 講賬務管理與查詢1. 一筆買斷式回購業(yè)務的某一方能提供一支保證券,保證券記錄在（）科目。A. 可用B.質押C待回購正確答案是 B2以下交易類型可以使用保證券的是哪個？A.買

15、斷式回購B.質押式回購C.遠期交易D.債券借貸E.現券交易正確答案是 ACD3. 可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？A.司法扣劃B.贈與C抵債D.機構合并拆分E.破產清償正確答案是 ABCDE4. 對于質押式回購而言，當正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP 賬戶資金余額足夠， 回購首期的賬務處理流程為（）A正回購方可用-正回購方待付-逆回購方可用B. 正回購方承分銷額度-正回購方承分銷額度待付-逆回購方承分銷額度 C.正回購方可用- 正回購方待付-逆回購方質押式回購待購回 D 正回購方可用-正回購方待付-正回購方質押式 回購待購回正確答案是 D5. 依照新版回購主協議要求，以下哪

16、種合同狀態(tài)可以進行提前終止（）A. 首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正確答案是BCD6. 當付券方發(fā)送分銷指令后沒有生成合同，是應為付券方承分銷額度債余額不足（）正確答案是錯誤7. 當質押式回購到期正回購方DVP 賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統進行自動劃轉（）正確答案是錯誤8. 申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現金了結且未選擇付款方的，系統默認為由逆回購 方支付對價（）正確答案是錯誤9. 在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細對賬單（）正確答 案是錯誤10. 在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方可以

17、分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬 （）正確答案是正確債券托管結算業(yè)務第 10 講質押券管理服務簡介1. 優(yōu)質的擔保品必須滿足哪些條件？ A較高的流動性B價值穩(wěn)定C價值易于確定D成本較低正確答案是 ABCD2. 債券本身幾乎滿足了優(yōu)質擔保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優(yōu)質的擔保品。A正確B 錯誤3. 雙邊質押類業(yè)務是指業(yè)務標的和質押券的面額要求、條件都由質押雙方一對一協商確定的質押業(yè)務。 A 正確B 錯誤4. 雙邊質押類業(yè)務的質押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質押解押和期間管理四個部分。 A 委托受理 B 敞口管理 C 簽約對手方管理 D 質押解押E 期間管理正確答案是 ABD

18、E5. 固定敞口指質押券覆蓋的標的金額在質押期間內固定不變的風險敞口。A正確B 錯誤6. 雙邊質押類業(yè)務中，哪些可以通過置換指令來實現？A置換B 增補C 調減正確答案是 ABC7. 中央質押類業(yè)務指質權方和潛在出質方一對一協商確定的質押業(yè)務。A正確B 錯誤8. 質押券價值計算基礎值有哪些？ A 面額B 發(fā)行價格C 估值D 本金值正確答案是 ABCD9. 敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質押券擔保價值的變化而發(fā)生變化。A 正確B 錯誤10. 中央質押類業(yè)務質押券的增補或減少可以通過置換指令來實現。A 正確B 錯誤債券托管結算業(yè)務第 11 講債券資金業(yè)務1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電

19、子密押器必須要具備資金業(yè)務的權限，否則會被系統 拒絕。A. 正確B.錯誤2、【單選題】以下關于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是：A.印鑒卡上面的債券賬號是11位數字B.開戶行的行號是 12位數字C. 債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產品的全稱D.開戶行的行名是與行號一一對應的正確答案是C3、【單選題】 DVP 的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為 ；一種是通過在中央結算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為A. 直參DVP ;直參DVPB.直參DVP;專戶DVPC.專戶DVP ;直參DVPD.專戶DVP;專戶DVP正確答案是 B4、 【單選題】如果成員未在大額支付系統開立清算賬戶

20、，則 DVP 的結算方式可以選擇哪種方式？A. 可以使用清算賬戶參與 DVP結算，即直參DVPB. 在我司開立結算資金專戶辦理 DVP結算，即專戶DVPC. 以上兩者都可以D .以上兩者都不行正確答案是 B5、 【多選題】資金業(yè)務印鑒卡按照業(yè)務類型不同，分成三類，相應的印鑒卡名稱分別是：A.債 券自營賬戶印鑒與資金清算資料表B.DVP結算資金清算資料印鑒卡C.債券結算資金賬戶印 鑒卡D.公開市場業(yè)務印鑒卡正確答案是 ABCD6、【多選題】以下哪些是 DVP的業(yè)務種類。A.現券買賣B.質押式回購C.買斷式回購D.債券遠期E. 債券借貸到期F.債券分銷正確答案是 ABCDEF7、【多選題】專戶DV

21、P需要結算成員提交哪些資料？ A.券款對付結算業(yè)務協議簽署聲明頁 1B. 中央國債登記結算有限責任公司資金賬戶使用協議簽署聲明頁1份C. 法定代表人授權書（面交時提供，1份）D. 債券結算資金賬戶開戶申請書1份E. 債券結算資金賬戶印鑒卡1份正確答案是 ABCDEF債券托管結算業(yè)務第 1 2講中債綜合業(yè)務平臺業(yè)務操作1. 【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？正確答案是 ABCDE2. 【多選題】接入中央債券綜合業(yè)務系統的網絡途徑有哪兩種？A. 私有網絡B.個人網絡C.公共網絡D.公開網絡正確答案是 AC3. 【判斷題】 CA 證書以機構為單位進行申請，每個機構可以申請多張證書，同一客戶編號的多張

22、 證書具有相同的功能。A. 正確B.錯誤4. 【單選題】CA證書的有效期是多長？A. 半年B.1年C.2年D.3年正確答案是 B5. 【多選題】結算成員客戶及用戶基礎信息在“統一用戶管理系統（UAP） ”中集中管理。主要包括哪三類關系？A.客戶B.賬戶C用戶D.銀行正確答案是ABC6. 【多選題】“統一用戶管理系統（UAP） ”中，用戶的操作需要經歷哪三個步驟？A.創(chuàng)建用戶B.注冊用戶C.用戶授權D.用戶與賬戶關聯正確答案是 ACD7. 【多選題】指令按照發(fā)送方式可以分為哪兩大類？A.單邊指令B.雙邊指令C.三邊指令D.多邊指令正確答案是AB8. 【單選題】合同生成時，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均

23、為：A.待履行B.應履行C.未檢查D.已檢查正確答案是 C9. 【單選題】如合同狀態(tài)為“等款”，表示處于哪個階段？ A.提示付券方補足債券B.根據結算方式進行相關操作 C.收券方發(fā)“付款確 認” D.本次結算完成正確答案是B10. 【多選題】數據批量下載的文件類型有哪些？11. 【單選題】如果客戶端的TrustStore失效，是什么原因導致？A. 證書已被注銷B. 客戶端PC機時間不在證書的有效日期內 C.電話線故障D.網絡故障正確答案是B12. 【多選題】如證書環(huán)節(jié)報錯“登錄失敗”,有可能是哪些原因導致？ A.新證書的起始時間有可能晚于本機時間，因此仍舊顯示老證書B證書 被連續(xù)兩次更新C.

24、某一臺機器進行了證書更新，其他機器將提示該錯誤D.電話線、網絡等出現故障正確答案是 ABC13. 【單選題】證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗簽錯誤（ 9991）”報錯，是什么原因導致？ A.證書過期B. 網絡處于外網狀態(tài)C. 證書信息中含有中文，需要操作系統字符集支持D.證書處于測試狀態(tài)正確答案是 CA. 網絡設置問題B.電話線設置問題C.證書狀態(tài)異常D.機器不兼容正確答案是 A15.【多選題】訪問發(fā)行系統、公開市場、證書系統等嵌入IE 的系統時，報無法找到網站的錯誤。應如何解決？正確答案是 ABCD債券托管結算業(yè)務第 14講中債信息產品介紹（上）1、中債價格指標產品體系的構成包括：（）A.中債收益率曲線

25、B.中債估值C.中債指數D.中債VaR正確答案 ABCD2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：A.到期收益率曲線B.即期收益率曲線C.遠期收益率曲線D.信用收益率曲線正確答案 ABC3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現法？A. 即期收益率貼現法B. 公允的遠期利率判斷法 C.理性預期法D. 公允的到期收益率貼現法正確答案 D4、 在銀監(jiān)會建議的三種 VaR的計算方法中，中央結算公司采用的是哪種方法？A.歷史模擬法B. 方差-協方差法C.蒙特卡羅模擬法正確答案 A5、 新一代客戶端中可查詢到以下信息產品A.我的統計B. 中債價格指標產品C.債券行情D.統計月報正確答案 ABCD6對于規(guī)模

26、統計，除了特殊的說明以外，統計全部都是按照什么為債券業(yè)務的數據？A.美元B.人民幣C.歐元D.港幣正確答案B7、中債信息網的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進行登錄才能看到。A.正確B. 錯誤正確答案正確8如果在信息網上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回？A.輸入綁定的手機號B輸入登記時的郵箱地址 C.輸入注冊時的用戶名D.無法找回正確答案BC10“公共統計”的統計內容包括：A.市場規(guī)模B.市場趨勢C. 業(yè)績考核指標D.個體私密統計正確答案 AB債券托管結算業(yè)務第 1 5講中債信息產品介紹（下）1 、以下哪個中債價格產品平臺無法查詢到中債收益率明細數據A.深證通B.新一代客戶端C.中

27、國債券信息網D.數據信息商正確答案 C2、管理員需將哪個業(yè)務資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標以及公共統計數據？ A.資金業(yè)務資格B.擔保品自營業(yè)務資格C.市場數據下載資格D .托管賬戶總對賬單自營資格正確答案 C3、 開通中債數據功能的前提是簽署中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務協議并交費。A.正確B.錯誤正確答案 A4、 在哪個系統上進行中債信息產品的授權操作？A.網上客戶端B.桌面客戶端C.直聯客戶端D. 中央結算公司信息網正確答案 B5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A.未與中央國債公司簽署協議 B.未付費C. 未交納歷史數據費用D.未注冊中央結算

28、公司信息網正確答案 ABC6在“業(yè)務操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里，放著全部發(fā)行相關的文件，包括：A.發(fā)行的文件B.發(fā)行結果C.繳款提示D.付息兌付與行權公告正確答案 ABCD7、 “業(yè)務操作”下的“柜臺業(yè)務”包括哪些業(yè)務？A.記賬式國債、儲蓄式國債 B.國家開發(fā)銀行、 農發(fā)行C.進出口行D.政府支持機構債正確答案 ABCD8、 統計數據中，按照數據的時效性，可以將結算行情分為：A.實時行情和歷史行情B.現券C. 質押式回購、買斷式回購 D.債券借貸、遠期交易正確答案 A9、 “中債培訓”里主要發(fā)布的內容有：A.培訓通知、報道事宜B培訓計劃、成績查詢C.培訓交流D. 圖書資料推薦正確答案

29、ABCD10、 每個月定期發(fā)布的統計月報，包括哪些內容：A.級市場的發(fā)行B.二級市場的交易結算量 C.交易結算量的排名D.承銷量的排名 正確答案 AB債券托管結算業(yè)務第 16 講債券柜臺業(yè)務1、 債券柜臺系統當前有哪些種業(yè)務類型？（多選題）A.儲蓄式國債B.記賬式國債C.政策金融債D. 鐵路債正確答案 ABC2、 債券柜臺系統業(yè)務有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種業(yè)務屬于不可流通類型？（單選）A. 儲蓄式國債B.記賬式國債C.政策金融債正確答案 A3、債券柜臺業(yè)務的運作需要得到哪些部門的支持？（多選）A. 柜臺市場部B.發(fā)行部C.托管部D.資金部E.信息部F.軟件部G.系統部正確答案 ABCDEFG4、債券柜臺系統處理邏輯以柜臺中心系統為核心。這個系統設計有個特點，它是一個（）的系統。（單