供應(yīng)商質(zhì)量管理辦法

1、WI-70-07-E0 供應(yīng)商質(zhì)量管理辦法 受控標(biāo)識(shí) 部門 制定:審核:核準(zhǔn): 日期:2016-11-供應(yīng)商質(zhì)量管理辦法 1 .目的 供應(yīng)商所提供的零部件質(zhì)量在很大程度上直接決定著企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量和成本， 影響著顧客對(duì)企業(yè)的滿意程度，供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)于企業(yè)的發(fā)展起著十分重要的作用。因此，在互利共贏的關(guān)系原則下加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量控制已經(jīng)成為企業(yè)質(zhì)量管理創(chuàng)新的重要途徑。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績?cè)u(píng)定是企業(yè)進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量控制的重要內(nèi)容，也是對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理的依據(jù)和前提。通過科學(xué)公正的業(yè)績?cè)u(píng)定，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績分級(jí)，并采取相應(yīng)措施鼓勵(lì)優(yōu)秀供應(yīng)商、淘汰不合格供應(yīng)商，這對(duì)于促進(jìn)供應(yīng)商提高產(chǎn)品質(zhì)量和供貨積極

2、性，建立完善、穩(wěn)固的供應(yīng)商關(guān)系十分重要。 本標(biāo)準(zhǔn)從供應(yīng)商質(zhì)量管理的角度，對(duì)于供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，建立起一套供應(yīng)商業(yè)績考核制度。本標(biāo)準(zhǔn)旨在通過穩(wěn)步提高供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量，降低公司采購風(fēng)險(xiǎn)，逐步建立與供應(yīng)商的穩(wěn)定、長期、良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系。 2 .適用范圍 適用于公司對(duì)全部供應(yīng)商或向公司提供勞務(wù)服務(wù)的供應(yīng)商的選擇、認(rèn)定、評(píng)估、 考核和激勵(lì)。 3 .術(shù)語定義 3.1 供應(yīng)商 提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織或個(gè)人（例如：制造商、批發(fā)商、零售商等）。 3.2 外購件 本公司根據(jù)行業(yè)或其他企業(yè)提供的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格采購的市場成熟產(chǎn)品。 3.3 外協(xié)件 本公司提供設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求，委托其他企業(yè)加工的產(chǎn)品。 3.4 采購部

3、門 本公司內(nèi)負(fù)責(zé)物資供應(yīng)的服務(wù)部門，包括供應(yīng)機(jī)械外協(xié)件的生產(chǎn)部，其余物資供應(yīng)的綜合辦公室。 3.5 售后部門 本公司內(nèi)負(fù)責(zé)售后管理的服務(wù)部門，銷售部是產(chǎn)品的售后部門，質(zhì)量部是公司其余項(xiàng)目的售后部門。當(dāng)產(chǎn)品需要現(xiàn)場服務(wù)時(shí)，產(chǎn)品開發(fā)部門向生產(chǎn)部申請(qǐng)派遣售后調(diào)試人員。從這層意義上講，生產(chǎn)部門也是售后部門之一。 3.6 產(chǎn)品研發(fā)部門 本公司內(nèi)負(fù)責(zé)新產(chǎn)品研制和開發(fā)的項(xiàng)目部門， 4 .職責(zé) 4.1 副總經(jīng)理 負(fù)責(zé)對(duì)研發(fā)采購需求的審批。 確定現(xiàn)場審核組成員，任命審核組組長。 4.2 采購部門 負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商初選，參與供應(yīng)商的業(yè)績?cè)u(píng)定； 負(fù)責(zé)采購工作的實(shí)施。 4.3 產(chǎn)品開發(fā)部門 負(fù)責(zé)編制采購物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)

4、助采購人員進(jìn)行供應(yīng)商初選，編制研發(fā)采購需 求； 參加產(chǎn)品相關(guān)供應(yīng)商的現(xiàn)場審核和供應(yīng)商評(píng)定工作。 4.4 生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)下達(dá)生產(chǎn)采購計(jì)劃和對(duì)計(jì)劃實(shí)施的考核； 參加供應(yīng)商產(chǎn)品現(xiàn)場審核和供應(yīng)商評(píng)定工作； 參與供應(yīng)商的日常業(yè)績?cè)u(píng)定。 4.5 品保部 負(fù)責(zé)對(duì)候選供應(yīng)商的審批和合格供應(yīng)商的申請(qǐng)； 參與供應(yīng)商產(chǎn)品現(xiàn)場審核和供應(yīng)商評(píng)定工作； 編制并對(duì)合格供應(yīng)商名錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理、建立供應(yīng)商檔案； 負(fù)責(zé)樣品試驗(yàn)、檢驗(yàn)和供應(yīng)商考核的組織管理工作； 負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收工作。 4.6 供應(yīng)商 應(yīng)按產(chǎn)品要求提供合格產(chǎn)品，對(duì)生產(chǎn)制造產(chǎn)品負(fù)責(zé)，并及時(shí)處理產(chǎn)品質(zhì)量問題,實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。 5 主要內(nèi)容 5.4 供應(yīng)商的重要性分類 根據(jù)

5、外購?fù)鈪f(xié)零部件質(zhì)量控制管理辦法的規(guī)定，零部件可以分為 I、n、 出類。相應(yīng)的，供應(yīng)商劃分為 I 類、II 類和田類物資供應(yīng)商。 5.5 供應(yīng)商的業(yè)績?cè)u(píng)定 根據(jù)采購物資對(duì)產(chǎn)品的重要程度，目前只對(duì)供應(yīng)商按照供應(yīng)的 I 類和 n 類物資 進(jìn)行業(yè)績?cè)u(píng)定。 供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)定的目的在于對(duì)供應(yīng)商滿足企業(yè)要求的結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，及時(shí)肯定優(yōu)秀供應(yīng)商、淘汰不合格供應(yīng)商。利用與供應(yīng)商合作過程中積累的數(shù)據(jù)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期的綜合評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績分級(jí)。 5) 供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)定的主要指標(biāo) 供應(yīng)商業(yè)績的評(píng)定指標(biāo)共分為 5 大類，滿分為 100 分，減分項(xiàng)累計(jì)超出本項(xiàng)得分以零分計(jì)算。按季度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)每一年度至少進(jìn)行一

6、次評(píng)定。在考核期內(nèi)沒有發(fā)生扣分的指標(biāo)以滿分計(jì)。 表 1 供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)定細(xì)則 業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指 標(biāo) 滿 分 扣分項(xiàng) 打分部門 質(zhì)量管理水 平 40 無零件自檢記錄，一次扣 1 分； 無廠品合格證或標(biāo)識(shí)，一次扣 1 分； 包裝不符合要求，一次扣 1 分； 驗(yàn)收和生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不合格品，一次扣 (100*發(fā)現(xiàn)數(shù)量*/批次數(shù)量)分，每次最高 扣 20 分； 辦理讓步接收，一次扣 2 分； 出現(xiàn)批次不合格，一次扣 3 分； 用戶處使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，一次扣 0.5 分； 供應(yīng)商組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整/企業(yè)名 稱、性質(zhì)發(fā)生重大變更而未通知我公司的， 品保部 一次扣 3 分。 9)對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)中提出的問題在下次進(jìn)貨

7、檢驗(yàn)中仍未整改，每次 2 分； 父貨滿息度 20 根據(jù)到貨日期每拖 T 扣 1 分，總分 10 分； 供應(yīng)商發(fā)貨與采購訂單不一次扣 2 分，總分 10 分。 采購部門 返件售后服 務(wù) 20 返件維修不及時(shí)影響我方三包周轉(zhuǎn)的， 催語一次，扣 3 分； 維修返件經(jīng)測試，仍然不合格，一次 1 分，總分 6 分； 采購部門 顧客反饋 20 對(duì)我方或我方用戶在產(chǎn)品使用中不能 及時(shí)提供服務(wù)并處理問題的，每次 2 分； 未按質(zhì)量部要求對(duì)我用戶廠進(jìn)行零件 更換及維修不及時(shí)或者技術(shù)支持不及時(shí)，影 響到用戶正常使用的，每次 3 分； 售后部門 5.6 供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)定方法 1)每個(gè)季度每次評(píng)估時(shí)，各打分部門按照表

8、1 評(píng)定細(xì)則，對(duì)每個(gè)供方的扣分項(xiàng) 進(jìn)行記錄，形成部門級(jí)供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)記錄表； 2)每個(gè)季度末，各打分部門將本部門匯總后的供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)記錄表發(fā)給質(zhì)量部； 3)質(zhì)量部根據(jù)各打分部門提供的扣分記錄，完成統(tǒng)計(jì)，匯總完成公司級(jí)的供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)記錄表。在整理過程中當(dāng)發(fā)現(xiàn)扣分情況與實(shí)際情況偏差較大時(shí), 質(zhì)量部有權(quán)與相關(guān)打分部門進(jìn)行確認(rèn)核實(shí) 4)根據(jù)記錄表的得分，即可以對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)評(píng)定，做到動(dòng)態(tài)管理。 5)每個(gè)年度，各部門針對(duì)每個(gè)供方按照供方年度綜合評(píng)分表進(jìn)行評(píng)審，評(píng) 審的記錄歸檔到質(zhì)量部。 供應(yīng)商的業(yè)績動(dòng)態(tài)分級(jí) 根據(jù)對(duì)供應(yīng)商的業(yè)績?cè)u(píng)定，可以將所有供應(yīng)商劃為 A、EkCD 四級(jí)。 A 級(jí)供應(yīng)商： 業(yè)績?cè)u(píng)定分?jǐn)?shù)

9、 A9g，是優(yōu)秀供應(yīng)商。 可作為公司發(fā)展“戰(zhàn)略合作伙伴”的供應(yīng)商，具有長期穩(wěn)定提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的能力。對(duì)于田類優(yōu)秀供應(yīng)商，可以通過增大訂單比例、 采用更短的付款周期等措施來鼓勵(lì)該類供應(yīng)商繼續(xù)保持或改進(jìn)供貨業(yè)績水平；對(duì)于 I 類和部分 II 類優(yōu)秀供應(yīng)商，有條件的話，將從業(yè)務(wù)流程整體優(yōu)化的角度尋求與供應(yīng)商進(jìn)一步合作和改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 B 級(jí)供應(yīng)商：業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)分?jǐn)?shù) 8090 分，是良好供應(yīng)商?？梢暂^好地滿足企業(yè)要求，具有較穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品能力。如果 I 類供應(yīng)商，其業(yè)績至少應(yīng)達(dá)到 B 級(jí)；對(duì)于II 類供應(yīng)商，應(yīng)保證同一種產(chǎn)品至少有一家供應(yīng)商達(dá)到 B 級(jí)。 C 級(jí)供應(yīng)商：業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)分?jǐn)?shù) A7g，是合格供應(yīng)商。能

10、滿足合同約定的當(dāng)前運(yùn)作要求，具有較穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品能力。如果 I 類供應(yīng)商的業(yè)績只有 C 級(jí)，暫停供貨，但可以作為應(yīng)急備選供應(yīng)商；如果 II 類供應(yīng)商的業(yè)績?yōu)?C 級(jí)，其供貨比例維持在 40%Z 下。 D 級(jí)供應(yīng)商：業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)70 分，是不合格供應(yīng)商。不能滿足企業(yè)的基本 采購需求。將選擇中止與不合格供應(yīng)商的合作，并代之以更好的供應(yīng)商。 供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)管理 針對(duì)供應(yīng)商的不同業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)定，再根據(jù)企業(yè)的供應(yīng)商的定點(diǎn)個(gè)數(shù)，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。具體實(shí)施方案見表 2。 表 2 基于供應(yīng)商定點(diǎn)個(gè)數(shù)的訂單/管理對(duì)策表 定點(diǎn)個(gè)數(shù)為 1 供應(yīng)商 類別 訂單分配 管理對(duì)策 A 100% 繼續(xù)與之維持緊密的

11、合作關(guān)系 B 100% 需開發(fā)該外購件的新供應(yīng)商 C 100% 盡快更換供應(yīng)商 D 100% 盡快更換供應(yīng)商 7E點(diǎn)個(gè)數(shù) 為 2 AB 60%40% 繼續(xù)維持與這兩家供應(yīng)商的關(guān)系 AC 80%20% 促進(jìn)聯(lián)供應(yīng)商提高質(zhì)量 AA 55%45% 根據(jù)兩家供應(yīng)商的排名分配訂單 BB 55%45% 根據(jù)兩家供應(yīng)商的排名分配訂單，同時(shí)督促供 應(yīng)商提局質(zhì)量 BC 70%30% 在督促供應(yīng)商提高質(zhì)量的同時(shí)，尋求更好的供 應(yīng)商 CC 55%45% 根據(jù)兩家供應(yīng)商的排名暫時(shí)分配訂單，同時(shí)盡 快尋求優(yōu)秀供應(yīng)商 定點(diǎn)個(gè)數(shù)AB、C 55%:30%15% 維持與這三家供應(yīng)商關(guān)系，促進(jìn) CB 供應(yīng)商的 提高 AA、A 4

12、0%:33%27% 對(duì)這三家供應(yīng)商進(jìn)行比較排名，按名次分配訂 單 AA、B 45%:40%15% 對(duì)兩家族供應(yīng)商進(jìn)行排名，按名次分配訂單 為 AA、C 48%:42%10% 對(duì)兩家族供應(yīng)商進(jìn)行排名，按名次分配訂單， 促進(jìn) Ct 供應(yīng)商的提高 AB、B 50%:25%25% 維持與這二家供應(yīng)商的關(guān)系 AC、C 70%:15%15% 促進(jìn) CB 供應(yīng)商的提高，同時(shí)考察新的供應(yīng)商 BB、B 40%:33%27% 對(duì)二家供應(yīng)商進(jìn)行排名，按名次分配訂單，在 促進(jìn)供應(yīng)商的提高同時(shí)，尋求更好的供應(yīng)商 BB、C 40%:40%20% 米取有力 t 昔施促進(jìn)供應(yīng)商的提高，尋求優(yōu)秀的 供應(yīng)商 BC、C 50%:2

13、5%25% 盡快選定優(yōu)秀供應(yīng)商 CC、C 40%:33%27% 對(duì)二家供應(yīng)商進(jìn)行排名，按名次分配訂單，說明該產(chǎn)品的供應(yīng)商缺乏競爭力，企業(yè)應(yīng)檢討供應(yīng)商的管理工作，并盡快更換供應(yīng)商 無論定點(diǎn)情況多少，掾供應(yīng)商都應(yīng)被及時(shí)淘汰。 對(duì)于在評(píng)定期間隔內(nèi)出現(xiàn)以下情況的供應(yīng)商，相關(guān)部門都可以向質(zhì)量部提出申 請(qǐng)，要求對(duì)其進(jìn)行淘汰。 1）供應(yīng)商對(duì)提出的質(zhì)量反饋問題在 2 個(gè)工作日內(nèi)沒有響應(yīng)，不采取任何措施； 2）產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失； 3）供貨質(zhì)量急劇惡化，或出現(xiàn)重大質(zhì)量事故； 4）不能嚴(yán)格履行采購合同。 上述情況發(fā)生后，經(jīng)品保部核實(shí)后，報(bào)經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，品保部發(fā)出供方撤銷通知單，取

14、消其供貨資格，通知采購部門、生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門執(zhí)行。并在 ER於業(yè)資源管理程序中給予刪除。淘汰結(jié)果納入供應(yīng)商考核檔案記錄。 供應(yīng)商檔案 從供應(yīng)商初選、到供應(yīng)商評(píng)價(jià)再到供應(yīng)商業(yè)績考核，形成如下質(zhì)量記錄，這些記錄將由質(zhì)量部負(fù)責(zé)整理并保管。財(cái)務(wù)人員付款前，可以向質(zhì)量部確認(rèn)有無相應(yīng)供應(yīng)商的相關(guān)信息，否則可以暫緩執(zhí)行付款計(jì)劃，直至相關(guān)材料的備齊。 1）合格供方名錄 2）供方調(diào)查申請(qǐng)表，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)介紹、資格證書復(fù)印件等 3）供方樣品檢驗(yàn)報(bào)告 4）供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)記錄表（可以有多份） 5）供方產(chǎn)品現(xiàn)場審核計(jì)劃（如果有） 6）供方產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告（如果有） 7）供方業(yè)績?cè)u(píng)定扣分記錄表（可以

15、有多份） 8）出廠檢測報(bào)告（首批送貨時(shí)） 9）供方撤銷通知單（如果有） 供方年度綜合評(píng)分表 其他相關(guān)資料 供應(yīng)商質(zhì)量責(zé)任 按照國家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任相關(guān)規(guī)定，供需雙方簽訂供需方產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書，明確產(chǎn)品內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、質(zhì)量責(zé)任等條例。 供應(yīng)商對(duì)其生產(chǎn)制造產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)，并及時(shí)處理和解決產(chǎn)品的質(zhì)量問題， 包括最終用戶發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題。并按質(zhì)量責(zé)任承擔(dān)質(zhì)量損失賠償。 因供應(yīng)商的供貨質(zhì)量發(fā)生嚴(yán)重問題而發(fā)生的返工或處置費(fèi)用，經(jīng)查實(shí)確為 供應(yīng)商緣由，則該供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。 供應(yīng)商對(duì)提供產(chǎn)品不能滿足合同質(zhì)量要求時(shí)，原則一律退貨，并根據(jù)質(zhì)量 損失大小和影響程度，采用質(zhì)量折扣、質(zhì)量賠償、質(zhì)量處

16、罰三種方式進(jìn)行考核， 必要時(shí)依據(jù)法律程序處理。相關(guān)處罰規(guī)定按照外購?fù)鈪f(xié)零部件質(zhì)量控制管理辦 法執(zhí)行。 各項(xiàng)質(zhì)量折扣、質(zhì)量賠償、質(zhì)量處罰依據(jù)不合格品處理單，經(jīng)不合格品程 序評(píng)審后執(zhí)行，并由采購人員通知供應(yīng)商。 供應(yīng)商質(zhì)量管理方式 供應(yīng)商要嚴(yán)格按照質(zhì)量檢驗(yàn)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交驗(yàn)前的檢驗(yàn)，產(chǎn)品供貨時(shí)應(yīng)提 供完工檢驗(yàn)記錄，無檢驗(yàn)記錄或出廠合格證明的交驗(yàn)批次，不予辦理驗(yàn)收手續(xù)。 供應(yīng)商檢驗(yàn)記錄必須真實(shí)客觀，對(duì)提供檢驗(yàn)記錄的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得提供虛假記錄。產(chǎn)品驗(yàn)收時(shí)由公司檢驗(yàn)驗(yàn)收人員，對(duì)供應(yīng)商提供檢驗(yàn)記錄進(jìn)行核實(shí)。 對(duì)于質(zhì)量不穩(wěn)定、有差距的供應(yīng)商，質(zhì)量部及時(shí)將處理意見以質(zhì)量問題信息反饋單形式通知供應(yīng)商。 對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品在安裝和使用期間內(nèi)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或重復(fù)性質(zhì)量問題 時(shí)，質(zhì)量部書面通知采購部門暫停供應(yīng)商業(yè)務(wù)，限期整改，并按文件規(guī)定給予相應(yīng) 經(jīng)濟(jì)處罰。 供應(yīng)商優(yōu)惠政策 供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量存在一般缺陷，應(yīng)做出如實(shí)檢驗(yàn)記錄并主動(dòng)告知驗(yàn)收人員。 經(jīng)評(píng)審確認(rèn)后，原則上可讓步接收，不進(jìn)行質(zhì)量折扣和罰分處罰。 對(duì) A 級(jí)供應(yīng)商根據(jù)其生產(chǎn)能力狀況，企業(yè)優(yōu)先考慮滿足其供貨，供貨量一 般不低于采購計(jì)劃 50%勺比例。新產(chǎn)品試制時(shí)，優(yōu)先考慮 A 級(jí)供應(yīng)商。 對(duì) B 級(jí)供應(yīng)商供貨量一般不高于采購計(jì)劃 50%勺比例。對(duì) C 級(jí)供應(yīng)商供貨量一般不高于采購計(jì)劃 30%勺比例。 對(duì) A 級(jí)供應(yīng)商實(shí)行財(cái)務(wù)優(yōu)先付款制度，預(yù)留的質(zhì)量保證金在