工程項目風(fēng)險控制(powerpoint 65頁)

1、工程項目風(fēng)險(fngxin)控制第一頁，共六十七頁。本章學(xué)習(xí)本章學(xué)習(xí)(xux)(xux)要點要點A工程項目風(fēng)險(fngxin)的含義B全面(qunmin)風(fēng)險管理的基本概念C風(fēng)險識別的方法D風(fēng)險應(yīng)對策略第二頁，共六十七頁。工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)控制控制1工程項目風(fēng)險管理的理論(lln)2工程項目風(fēng)險(fngxin)識別與評價3風(fēng)險應(yīng)對計劃和風(fēng)險控制第三頁，共六十七頁。1.1.工程項目風(fēng)險管理的理論工程項目風(fēng)險管理的理論(lln)(lln) 詩經(jīng)中有一篇標(biāo)題為鴟鶚 的詩，有一段意思是趁著天還沒有下 雨的時候，趕快用桑根的皮把鳥巢的空隙纏緊，只有把巢堅固了才不怕人

2、的侵害。后來，大家把這幾句詩引申為“未雨綢繆未雨綢繆”意思是說做任何事情都應(yīng)該事先準(zhǔn)備，防患于未然。 宋朝呂蒙正的破窯賦中也有“天有不測風(fēng)云，人有旦夕禍福天有不測風(fēng)云，人有旦夕禍福”的說法。不測風(fēng)云與旦夕禍福都意味著人生的風(fēng)險(Risk)。 可以說，風(fēng)險涉及社會風(fēng)險涉及社會(shhu)(shhu)生活的方方面面，無處不在，無時不有生活的方方面面，無處不在，無時不有。 第四頁，共六十七頁。1.1.工程項目風(fēng)險管理的理論工程項目風(fēng)險管理的理論(lln)(lln) 工程項目由于建設(shè)周期長、施工工藝復(fù)雜(fz)、參建單位多等特征，也面臨著各種各樣的風(fēng)險。這就要求各參建單位合理規(guī)劃，研究有效的防范對策，

3、把風(fēng)險的負(fù)面影響降至最低，以實現(xiàn)工程建設(shè)管理的目標(biāo)。第五頁，共六十七頁。1.1.工程項目風(fēng)險管理的理論工程項目風(fēng)險管理的理論(lln)(lln)1.1 1.1 工程項目風(fēng)險的含義工程項目風(fēng)險的含義1.工程項目風(fēng)險的概念l工程項目的構(gòu)思、目標(biāo)(mbio)設(shè)計、可行性研究、設(shè)計和計劃都是基于對將來情況（政治、經(jīng)濟(jì)、社會、自然等）的預(yù)測之上的，基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的，而在工程建設(shè)以及運行過程中，這些因素都有可能發(fā)生變化，在各個方面都存在著不確定性。這些變化會使得原定的計劃和方案受到干擾，既定的目標(biāo)(mbio)不能實現(xiàn)。我們將這些不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素稱之為風(fēng)險將這些不能確定

4、的內(nèi)部和外部的干擾因素稱之為風(fēng)險。 第六頁，共六十七頁。 1. 1.工程項目風(fēng)險管理的理論工程項目風(fēng)險管理的理論(lln)(lln) 1.1 1.1 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的含義的含義 2.工程項目風(fēng)險的特點無論是自然界的風(fēng)暴、地震、滑坡(hup)災(zāi)害還是與人們活動緊密相關(guān)的施工技術(shù)、施工方案不當(dāng)造成的風(fēng)險損失，都是不以人都是不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實們意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實。因自然界的物體運動以及人類社會的運動規(guī)律都是客觀存在的，表明項目風(fēng)險的發(fā)生也是客觀必然的。 客觀性與必然性即在一個工程項目中有許多種類的風(fēng)險存在，如政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、自然風(fēng)險

5、、合同風(fēng)險、合作者風(fēng)險等。這些風(fēng)險之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。 多樣性第七頁，共六十七頁。 1. 1.工程項目風(fēng)險管理的理論工程項目風(fēng)險管理的理論(lln)(lln) 1.1 1.1 工程項目風(fēng)險的含義工程項目風(fēng)險的含義(hny)(hny) 2.工程項目風(fēng)險的特點例如，在項目的目標(biāo)設(shè)計中，可能存在構(gòu)思的錯誤、重要邊界條件的遺漏(ylu)、目標(biāo)優(yōu)化的錯誤；在可行性研究中，可能有方案的失誤、調(diào)查不完全、市場分析錯誤；在設(shè)計中存在專業(yè)不協(xié)調(diào)、地質(zhì)不確定、圖紙和規(guī)范錯誤等。 存在于整個項目生命期風(fēng)險影響常常不是局部的、某一段時間或某一個方面，而是全局性的。例如，反常的氣候條件造成工程的停滯，會影響整個工程項

6、目的后期計劃，影響后期所有參與者的工作。它不僅會造成工期延長，而且會造成費用的增加，造成對工程質(zhì)量的危害。 影響的全局性第八頁，共六十七頁。1.2 1.2 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的分類及其管理程序的分類及其管理程序 1. 1. 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的分類的分類自然風(fēng)險自然風(fēng)險社會風(fēng)險社會風(fēng)險經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)(jngj)風(fēng)險風(fēng)險法律風(fēng)險法律風(fēng)險政治風(fēng)險政治風(fēng)險可管理風(fēng)險可管理風(fēng)險不可管理風(fēng)險不可管理風(fēng)險局部風(fēng)險局部風(fēng)險總體風(fēng)險總體風(fēng)險第九頁，共六十七頁。1.2 1.2 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的分類及其

7、管理程序的分類及其管理程序 1. 1. 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的分類的分類 業(yè)主的風(fēng)險業(yè)主的風(fēng)險 人為風(fēng)險人為風(fēng)險 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 自然風(fēng)險自然風(fēng)險 承包商的風(fēng)險承包商的風(fēng)險 決策錯誤風(fēng)險決策錯誤風(fēng)險 締約和履約風(fēng)險締約和履約風(fēng)險 責(zé)任風(fēng)險責(zé)任風(fēng)險第十頁，共六十七頁。 1.2 1.2 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的分類及其管理程序的分類及其管理程序 2. 2. 工程項目風(fēng)險管理程序工程項目風(fēng)險管理程序 工程項目風(fēng)險管理是指風(fēng)險管理主體通過風(fēng)險管理主體通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評價去認(rèn)識項目的風(fēng)險，并以此(y c)為基礎(chǔ)，合理地使用風(fēng)險規(guī)避

8、、風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等管理方法、技術(shù)和手段對項目的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制有效的控制，妥善理風(fēng)險事件造成的不利后果，以合理的成本保證項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的以合理的成本保證項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的管理過程管理過程。第十一頁，共六十七頁。 1.2 1.2 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)的分類及其管理程序的分類及其管理程序 2. 2.工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)管理程序管理程序項目風(fēng)險管理程序是指對項目風(fēng)險進(jìn)行管理的一個系統(tǒng)的、循環(huán)的工作流程。第十二頁，共六十七頁。 2.2.工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)管理程序管理程序 (1

9、)風(fēng)險(fngxin)識別 風(fēng)險識別是風(fēng)險管理中的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事件并加以適當(dāng)歸類，并記錄每個風(fēng)險因素所具有的特點的過程。必要時，還需對風(fēng)險事件的后果進(jìn)行定性估計。第十三頁，共六十七頁。 2.2.工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)管理程序管理程序 (2)風(fēng)險分析與評估 風(fēng)險分析與評估是將項目風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。該過程在系統(tǒng)地識別項目風(fēng)險與合理地作出風(fēng)險應(yīng)對策略的決策(juc)之間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險分析與評估的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對項目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如項目投資

10、增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。 第十四頁，共六十七頁。 2. 2.工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)管理程序管理程序 (3)風(fēng)險應(yīng)對策略的決策 風(fēng)險應(yīng)對策略的決策是確定項目風(fēng)險事件最佳對策組合的過程。一般來說，風(fēng)險管理中所運用的對策有以下四種：風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。這些風(fēng)險對策的適用對象各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果(ji gu)，對不同的風(fēng)險事件選擇最適宜的風(fēng)險對策，從而形成最佳的風(fēng)險對策組合。第十五頁，共六十七頁。 2.2.工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)管理程序管理程序 (4)風(fēng)險對策的實施 對風(fēng)險應(yīng)對策略所作出的決策(j

11、uc)還需要進(jìn)一步落實到具體的計劃和措施。例如，在決定進(jìn)行風(fēng)險控制時，要制定預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃等；在決定購買工程保險時，要選擇保險公司，確定恰當(dāng)?shù)谋ｋU險種、保險范圍、免賠額、保險費等。這些都是實施風(fēng)險對策決策(juc)的重要內(nèi)容。 第十六頁，共六十七頁。2.2.工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)管理程序管理程序 (5)風(fēng)險對策實施的監(jiān)控 在項目實施過程中，要不斷地跟蹤檢查各項風(fēng)險應(yīng)對策略的執(zhí)行情況，并評價各項風(fēng)險對策的執(zhí)行效果。當(dāng)項目實施條件發(fā)生變化時，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險應(yīng)對策略。隨著項目的不斷進(jìn)展和相關(guān)措施的實施，影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的各種因素都在發(fā)生變

12、化，只有適時地對風(fēng)險對策的實施進(jìn)行(jnxng)監(jiān)控，才能發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素，并及時對風(fēng)險管理計劃和措施進(jìn)行(jnxng)修改和完善。第十七頁，共六十七頁。1.3 1.3 全面全面(qunmin)(qunmin)風(fēng)險管理風(fēng)險管理 在現(xiàn)代項目管理中，風(fēng)險管理問題已經(jīng)成為研究的熱點之一。無論在學(xué)術(shù)領(lǐng)域還是在應(yīng)用領(lǐng)域，人們對風(fēng)險都做了很多研究。起初人們用概率論、數(shù)理統(tǒng)計方法研究風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律，后來又將風(fēng)險引入網(wǎng)絡(luò)，提出不確定型網(wǎng)絡(luò)；并研究提出決策樹方法，在計算機上采用仿真技術(shù)等，研究風(fēng)險的規(guī)律?，F(xiàn)在它們?nèi)允秋L(fēng)險管理的基本方法。 全面風(fēng)險管理首先是在軟件開發(fā)等項目管理中應(yīng)用的。直至近十幾年，才在項目管理

13、系統(tǒng)中應(yīng)用。全面風(fēng)險管理是用系統(tǒng)的、動態(tài)(dngti)的方法進(jìn)行風(fēng)險控制，以減少項目過程中的不確定性。 1） 全過程的風(fēng)險管理 2） 全方位的風(fēng)險管理第十八頁，共六十七頁。 1.3 1.3 全面全面(qunmin)(qunmin)風(fēng)險管理風(fēng)險管理 1.全過程的風(fēng)險管理 (l)風(fēng)險管理強調(diào)事前的識別、評價和預(yù)防措施事前的識別、評價和預(yù)防措施。在項目目標(biāo)設(shè)計階段就應(yīng)開展風(fēng)險識別工作，對影響項目目標(biāo)的重大風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測，提出應(yīng)對措施。 (2)在可行性研究中，對風(fēng)險的分析在可行性研究中，對風(fēng)險的分析(fnx)(fnx)必須細(xì)化必須細(xì)化，進(jìn)一步預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性和規(guī)律性，同時必須研究各風(fēng)險事件對項目目標(biāo)

14、的影響程度，這即為項目的敏感性分析。第十九頁，共六十七頁。 1.3 1.3 全面全面(qunmin)(qunmin)風(fēng)險管理風(fēng)險管理 1.全過程的風(fēng)險管理 (3)在設(shè)計和計劃過程中在設(shè)計和計劃過程中，隨著技術(shù)設(shè)計的不斷深入，實施方案也逐步細(xì)化，項項目的結(jié)構(gòu)分析逐漸清晰目的結(jié)構(gòu)分析逐漸清晰。這時風(fēng)險分析不僅要針對風(fēng)險的種類，而且必須細(xì)化（落實(lush)）到各項目結(jié)構(gòu)單元直到最低層次的工作包上。要考慮對風(fēng)險的防范措施，例如風(fēng)險準(zhǔn)備金的計劃、備選技術(shù)方案，在招標(biāo)文件（合同文件）中應(yīng)明確規(guī)定工程實施中的風(fēng)險的分擔(dān)。第二十頁，共六十七頁。 1.3 1.3 全面全面(qunmin)(qunmin)風(fēng)險管

15、理風(fēng)險管理 1.全過程的風(fēng)險管理 (4)在工程實施中加強風(fēng)險的控制在工程實施中加強風(fēng)險的控制，包括以下工作： 1)建立風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，能及早地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及早作出反應(yīng)。 2)及早采取預(yù)定的措施，控制風(fēng)險的影響范圍和影響量，以減少項目的損失。 3)在風(fēng)險發(fā)生情況下采取有效措施保證工程正常實施，維護(hù)正常的施工秩序，及時修改方案、調(diào)整計劃，以恢復(fù)正常的施工狀態(tài)，減少損失。 4)在階段性計劃調(diào)整過程中，需加強對近期風(fēng)險的預(yù)測，并納入近期計劃中，同時要考慮到計劃的調(diào)整和修改所帶來的新的問題和風(fēng)險。 (5)項目結(jié)束后應(yīng)對整個項目的風(fēng)險及其管理效果進(jìn)行評價項目結(jié)束后應(yīng)對整個項目的風(fēng)險及其管理效果進(jìn)行評價，以此作

16、為以后(yhu)同類項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)。 第二十一頁，共六十七頁。 1.3 1.3 全面全面(qunmin)(qunmin)風(fēng)險管理風(fēng)險管理 2.全方位的風(fēng)險管理 在實施全過程的風(fēng)險管理的同時，在每一階段都要開展全方位的風(fēng)險管理，羅列出各種可能產(chǎn)生的風(fēng)險，做風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)，并將它們作為管理對象，盡量避免遺漏和疏忽。 (1)要分析風(fēng)險對各方面的影響要分析風(fēng)險對各方面的影響。例如，對整個項目，對項目的工期、成本、施工過程、合同、技術(shù)和計劃等各個方面，甚至對工程全壽命期的影響。 (2)采用的對策措施也必須考慮綜合手段對策措施也必須考慮綜合手段，從合同、經(jīng)濟(jì)(jngj)、組織、技術(shù)和管理等方面確定

17、解決方法。第二十二頁，共六十七頁。 1.3 1.3 全面全面(qunmin)(qunmin)風(fēng)險管理風(fēng)險管理 2.全方位的風(fēng)險管理 (3)對各種風(fēng)險進(jìn)行全過程管理對各種風(fēng)險進(jìn)行全過程管理，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險文檔管理、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制等。 (4)對已被確認(rèn)的有重要影響的風(fēng)險，應(yīng)落實專人負(fù)責(zé)風(fēng)險管理，并賦予相對已被確認(rèn)的有重要影響的風(fēng)險，應(yīng)落實專人負(fù)責(zé)風(fēng)險管理，并賦予相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)利和資源應(yīng)的職責(zé)、權(quán)利和資源。在組織上全面落實風(fēng)險控制責(zé)任，建立風(fēng)險控制體系，將風(fēng)險管理作為項目各層次管理人員的任務(wù)之一。讓大家都有風(fēng)險意識，都參與(cny)風(fēng)險的監(jiān)控工作。第二十三頁，共六十七頁。2.2.工

18、程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)識別與評價識別與評價 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險識別工程項目風(fēng)險識別 在項目建設(shè)中會面臨許多潛在的風(fēng)險。風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查(dio ch)研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。 風(fēng)險識別的主要內(nèi)容是： 識別引起風(fēng)險的主要因素， 識別風(fēng)險的性質(zhì)， 識別風(fēng)險可能引起的后果。第二十四頁，共六十七頁。 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)識別識別 1.風(fēng)險(fngxin)識別方法第二十五頁，共六十七頁。 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險工程項目

19、風(fēng)險(fngxin)(fngxin)識別識別 1.風(fēng)險識別方法 (1)頭腦風(fēng)暴法 Brainstorming 常翻譯為集 中思考法，諸葛亮?xí)h等。 是一種通用(tngyng)的激發(fā)想象力和 創(chuàng)造性的方法，即召集一批項目組織成員或具體問題專家集體 獻(xiàn)計獻(xiàn)策，找出各種風(fēng)險、主意或解決問題的辦法。第二十六頁，共六十七頁。第二十七頁，共六十七頁。 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)識別識別 1.風(fēng)險識別方法 (2)德爾菲法 依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名反饋函詢的方法，即專家之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能(zh nn)與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，通過多輪次凋查專家對問卷

20、所提問題的看法經(jīng)過反復(fù)征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預(yù)測的結(jié)果。這種方法具有廣泛的代表性，較為可靠。第二十八頁，共六十七頁。 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)識別識別 1.風(fēng)險識別方法 (3)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)各類已建工程風(fēng)險管理的資料來識別擬建工程的風(fēng)險。這些統(tǒng)計資料中記載了工程中的風(fēng)險因素、各類風(fēng)險事件發(fā)生的過程(guchng)以及風(fēng)險事故所造成的損失等方面的信息，這些信息對于工程風(fēng)險識別是非常有用的。第二十九頁，共六十七頁。第三十頁，共六十七頁。 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fn

21、gxin)識別識別 1.風(fēng)險識別方法 (4)圖解法 流程圖法流程圖法 將項目實施的全過程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失和對項目全過程造成的影響有多大。 事故樹分析法事故樹分析法 根據(jù)工程實施的先后順序，對每一階段工作中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行羅列(luli)，然后結(jié)合該工程的具體情況，確定本工程中存在哪些工程。第三十一頁，共六十七頁。工程工程(gngchng)承包項目風(fēng)險識別流程圖承包項目風(fēng)險識別流程圖 1第三十二頁，共六十七頁。工程承包工程承包(chngbo)項目風(fēng)險識別流程圖

22、項目風(fēng)險識別流程圖 2 第三十三頁，共六十七頁。造成爆破事故造成爆破事故(shg)的事故的事故(shg)樹分析圖樹分析圖第三十四頁，共六十七頁。 2.1 2.1 工程項目風(fēng)險工程項目風(fēng)險(fngxin)(fngxin)識別識別 2.風(fēng)險識別的成果 風(fēng)險識別的成果是進(jìn)行風(fēng)險分 析與評估的重要基礎(chǔ)。風(fēng)險識別的 最主要成果是風(fēng)險清單。風(fēng)險清單 是記錄和控制(kngzh)風(fēng)險管理過程的一種方法，并且在作出決策時具有不可替代的作用。風(fēng)險清單最簡單的作用是描述存在的風(fēng)險并記錄可能減輕風(fēng)險的行為。 風(fēng)險清單格式參見下表。第三十五頁，共六十七頁。項目風(fēng)險清單項目風(fēng)險清單(qngdn)(qngdn) 風(fēng)險清單

23、編號： 日期： 項目名稱： 審核： 批準(zhǔn)： 序號風(fēng)險因素 可能造成的后果 可能采取的措施 123第三十六頁，共六十七頁。 2.2 2.2 風(fēng)險分析風(fēng)險分析(fnx)(fnx)與評價與評價 風(fēng)險分析與評價是指在定 性識別風(fēng)險因素(yn s)的基礎(chǔ)上，進(jìn) 一步分析和評價風(fēng)險因素發(fā)生 的概率、影響的范圍、可能造 成損失的大小以及多種風(fēng)險因 素對項目目標(biāo)的總體影響等， 達(dá)到更清楚地辨識主要風(fēng)險因素，有利于項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風(fēng)險對項目目標(biāo)的不利影響。第三十七頁，共六十七頁。 2.2 2.2 風(fēng)險分析風(fēng)險分析(fnx)(fnx)與評價與評價 風(fēng)險分析與評價的任務(wù)風(fēng)險分析與評價的

24、任務(wù)包括： 確定單一風(fēng)險因素發(fā)生的概率； 分析單一風(fēng)險因素影響范圍大?。?分析各個風(fēng)險因素的發(fā)生時間； 分析各個風(fēng)險因素的風(fēng)險結(jié)果， 探討這些風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的影響程度； 在單一風(fēng)險因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的綜合(zngh)影響、評估風(fēng)險的程度并提出可能措施作為管理決策的依據(jù)。第三十八頁，共六十七頁。 2.2 2.2 風(fēng)險風(fēng)險(fngxin)(fngxin)分析與評價分析與評價 1.風(fēng)險的度量 風(fēng)險事件發(fā)生(fshng)的概率及概率分布風(fēng)險事件發(fā)生的概率（可能性）說明簡單描述等級指數(shù)經(jīng)常很可能頻繁的出現(xiàn)，在所關(guān)注的期間多次出現(xiàn)4很可能在所關(guān)注的期間出現(xiàn)幾次3偶然在所關(guān)

25、注的期間偶爾出現(xiàn)2極小不太可能但還有可能在所關(guān)注的期間出現(xiàn)1不可能由于不太可能發(fā)生所以假設(shè)它不會出現(xiàn)或不可能出現(xiàn)0第三十九頁，共六十七頁。 2.2 2.2 風(fēng)險風(fēng)險(fngxin)(fngxin)分析與評價分析與評價 2.風(fēng)險(fngxin)的評定 (1)風(fēng)險后果的等級劃分項目風(fēng)險的后果等級簡單描述等級災(zāi)難性的人員死亡、項目失敗、犯罪行為、破產(chǎn)4關(guān)鍵的人員嚴(yán)重受傷、項目目標(biāo)無法完全達(dá)到，超過風(fēng)險準(zhǔn)備費用3嚴(yán)重的時間損失、耗費的意外費用、需要保險索賠2次重要的需要處理的損傷或疾病，能接受的工期拖延，需要部分意外費用或是保險費過多1可忽略的損失很小，可認(rèn)為沒有損失后果0第四十頁，共六十七頁。 2.

26、2 2.2 風(fēng)險風(fēng)險(fngxin)(fngxin)分析與評價分析與評價 2.風(fēng)險(fngxin)的評定 (2)項目風(fēng)險重要性評定項目風(fēng)險重要性可能性災(zāi)難性的關(guān)鍵的嚴(yán)重的次重要的可忽略的43210經(jīng)常41612840很可能3129630偶然的286420極小143210不可能000000等級(dngj)等級第四十一頁，共六十七頁。 2.2 2.2 風(fēng)險分析風(fēng)險分析(fnx)(fnx)與評價與評價 2.風(fēng)險(fngxin)的評定 (3)項目風(fēng)險的可接受性評定風(fēng)險可接受性后果可能性災(zāi)難性的關(guān)鍵的嚴(yán)重的次重要的可忽略的經(jīng)常不可接受的不可接受的不可接受的不希望有的不希望有的很可能不可接受的不可接受的不

27、希望有的不希望有的可接受的偶然的不可接受的不希望有的不希望有的可接受的可接受的極小不希望有的不希望有的可接受的可接受的可忽略的不可能不希望有的可接受的可接受的可忽略的可忽略的第四十二頁，共六十七頁。 2.2 2.2 風(fēng)險分析風(fēng)險分析(fnx)(fnx)與評價與評價 3.風(fēng)險分析和評價(pngji)的方法 第四十三頁，共六十七頁。 3.風(fēng)險分析和評價的方法 (1)調(diào)查打分(d fn)法 又稱綜合評估法或主觀評分法，是指將識別出的項目可能遇到的所有風(fēng)險，列成項目風(fēng)險表，將項目風(fēng)險表提交給有關(guān)專家、利用專家的經(jīng)驗，對可能的風(fēng)險因素的等級和重要性進(jìn)行評估，確定出項目的主要風(fēng)險因素。 這是一種最常見的、

28、最簡單且易于應(yīng)用的風(fēng)險評估方法。第四十四頁，共六十七頁。 【例4-1】某大型集團(tuán)公司承攬一國際工程項目，但由于金融危機肆虐全球，并且該項目涉及一些新技術(shù)的應(yīng)用，項目決策者為了評價這些風(fēng)險，計劃采用專家打分法對項目各類風(fēng)險進(jìn)行分析，確定風(fēng)險控制順序。 具體實施步驟如下。 首先，項目單位聘請8位專家，人選包括金融專家、技術(shù)經(jīng)濟(jì)專家、工程項目管理專家等，對項目的融資方案、技術(shù)方案等風(fēng)險因素進(jìn)行評價，對每個風(fēng)險因素按危害程度在O10之間進(jìn)行打分，0為無危害，10為危害性最大。然后考慮專家的權(quán)威性，給每個專家一個權(quán)重(qun zhn)值，范圍在15之間，權(quán)威最高取5，權(quán)威最低取1，然后把每個風(fēng)險因素的評

29、價值計算出來，進(jìn)行排序。 專家打分、權(quán)重值和計算結(jié)果如表4-1所示。第四十五頁，共六十七頁。根據(jù)計算結(jié)果，風(fēng)險排序如下：技術(shù)風(fēng)險、融資風(fēng)險、環(huán)境影響風(fēng)險、政治(zhngzh)風(fēng)險，也就意味著對于該項目實施應(yīng)首先考慮技術(shù)風(fēng)險和融資風(fēng)險，最后考慮環(huán)境影響風(fēng)險和政治(zhngzh)風(fēng)險。第四十六頁，共六十七頁。 3.風(fēng)險分析和評價(pngji)的方法 (2)決策樹法 決策樹是一種直觀的圖解方法，常常用于對不同方案的選擇。第四十七頁，共六十七頁。 3.風(fēng)險分析和評價的方法 【例】某建筑企業(yè)承擔(dān)了一項緊急工程，因工期緊急，且若延誤工期需對業(yè)主方進(jìn)行賠償(pichng)5萬元，當(dāng)然如工期提前將獲得一定補償

30、。該建筑企業(yè)對此項工程規(guī)劃了兩套施工組織計劃A方案和B方案，A方案有70%的概率提前完工，但需要花費趕工費10萬元；B方案有80%的概率提前完工，需要趕工費15萬元。企業(yè)主管計劃對兩方案進(jìn)行比選。 首先構(gòu)建目標(biāo)決策樹，如下圖所示。第四十八頁，共六十七頁。第四十九頁，共六十七頁。 3.風(fēng)險分析和評價的方法 (2)決策樹法 根據(jù)決策樹分析，在不考慮提前完工所獲得獎勵的基礎(chǔ)上，方案A可能造成的損失(snsh)為8.5萬元，方案B可能造成的損失(snsh)為13萬元。所以決策者按照最小損失(snsh)原則會選擇A方案，將風(fēng)險損失(snsh)降到最低。 第五十頁，共六十七頁。 3.風(fēng)險(fngxin)分

31、析和評價的方法 (3)蒙特卡洛模擬法 蒙特卡洛模擬方法又稱抽樣技巧或者統(tǒng)計實驗法，是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計實驗、隨機模擬求得近似解的數(shù)學(xué)方法，特點是以概率統(tǒng)計理論為其主要理論基礎(chǔ)，以隨機抽樣（隨機變量的抽樣）為其主要手段，對可能發(fā)生的風(fēng)險規(guī)律進(jìn)行模擬。 第五十一頁，共六十七頁。3.3.風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對(yngdu)(yngdu)計劃和風(fēng)險控制計劃和風(fēng)險控制 3.1 3.1 風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃 1.風(fēng)險應(yīng)對計劃 風(fēng)險應(yīng)對計劃是研究和選擇消除、減小或轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法，或做接受風(fēng)險的決定。它是項目計劃的一部分，應(yīng)與項目的其他計劃，如進(jìn)度計劃、成本計劃、組織計劃和實施方案等通盤考慮，在此必須考慮

32、風(fēng)險對其他計劃的不利(bl)影響。第五十二頁，共六十七頁。3.3.風(fēng)險風(fēng)險(fngxin)(fngxin)應(yīng)對計劃和風(fēng)險應(yīng)對計劃和風(fēng)險(fngxin)(fngxin)控制控制 3.1 3.1 風(fēng)險風(fēng)險(fngxin)(fngxin)應(yīng)對計劃應(yīng)對計劃 2.風(fēng)險應(yīng)對策略 風(fēng)險應(yīng)對策略是項目實施策略的一部分，對風(fēng)險，特別是對重大的風(fēng)險，在選擇風(fēng)險應(yīng)對措施前必須進(jìn)行專門的策略研究。 工程項目風(fēng)險的應(yīng)對策略包括風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留。第五十三頁，共六十七頁。 3.1 3.1 風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃 2.風(fēng)險應(yīng)對策略 (1)風(fēng)險回避 風(fēng)險回避是指在完成項目風(fēng)險分析與評價

33、后，如果發(fā)現(xiàn)項目風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)采取放棄項目，放棄原有計劃或改變目標(biāo)等方法使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。通常，當(dāng)遇到下列(xili)情形時，應(yīng)考慮風(fēng)險回避的策略： 1)風(fēng)險事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的項目； 2)發(fā)生損失的概率并不大，但當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補的。第五十四頁，共六十七頁。 3.1 3.1 風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃 2.風(fēng)險應(yīng)對策略 (2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移 當(dāng)有些風(fēng)險無法回避、必須直接面對，而以自身的承受能力又無法有效地承擔(dān)時，風(fēng)險轉(zhuǎn)移就是一種十分有效的選擇。必須注意的是，風(fēng)險轉(zhuǎn)

34、移是通過某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。 轉(zhuǎn)移的本身并不能消除風(fēng)險，只是將風(fēng)險管理的責(zé)任和可能從該風(fēng)險管理中所能獲得的利益(ly)移交給了他人，項目管理者不再直接地面對被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險。 第五十五頁，共六十七頁。 3.1 3.1 風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃 2.風(fēng)險應(yīng)對策略 (2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移 風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法有很多，主要包括非保險轉(zhuǎn)移非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移保險轉(zhuǎn)移兩大類。 l)非保險轉(zhuǎn)移 非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。 2)保險轉(zhuǎn)移 保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為工程保險工程保險。通過購買保險，業(yè)主或承包商作為投

35、保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的項目風(fēng)險（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險公司，從而(cng r)使自己免受風(fēng)險損失。 第五十六頁，共六十七頁。 3.1 3.1 風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃 2.風(fēng)險應(yīng)對策略 (3)風(fēng)險自留 風(fēng)險自留是指項目風(fēng)險保留在風(fēng)險管理主體內(nèi)部，通過采取內(nèi)部控制措施等來化解風(fēng)險。 風(fēng)險自留可分為非計劃性風(fēng)險自留非計劃性風(fēng)險自留和計劃性風(fēng)險自留計劃性風(fēng)險自留兩種。 1)非計劃性風(fēng)險自留。由于風(fēng)險管理人員沒有意識到項目某些風(fēng)險的存在，或者不曾有意識地采取有效措施，以致風(fēng)險發(fā)生后只好保留在風(fēng)險管理主體內(nèi)部。 2)計劃性風(fēng)險自留。計劃性風(fēng)險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風(fēng)險管理人員在經(jīng)過

36、正確的風(fēng)險識別和風(fēng)險評價(pngji)后制定的風(fēng)險應(yīng)對策略。第五十七頁，共六十七頁。 3.2 3.2 工程實施中的風(fēng)險控制工程實施中的風(fēng)險控制 風(fēng)險監(jiān)測與控制貫穿于項目的全過程及工程全壽命期中，體現(xiàn)在項目的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制和合同控制等過程中。 1.1.對已經(jīng)識別對已經(jīng)識別(shbi)(shbi)的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警 這是項目控制的主要內(nèi)容之一。在項目中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風(fēng)險出現(xiàn)的信號，判斷項目的預(yù)定條件是否仍然成立，了解項目的原有狀態(tài)是否已經(jīng)改變，并進(jìn)行趨勢分析。同時，在工程實施過程中定期召開風(fēng)險分析會議。 在工程中通過工期和進(jìn)度的跟蹤、成本的跟蹤分

37、析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量監(jiān)控、現(xiàn)場情況報告等手段，及時了解工程現(xiàn)場的風(fēng)險。第五十八頁，共六十七頁。 3.2 3.2 工程實施中的風(fēng)險控制工程實施中的風(fēng)險控制 2.2.風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施 風(fēng)險一經(jīng)發(fā)生就應(yīng)積極地采取控制措施，執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對計劃，及時控制風(fēng)險的影響，降低損失，防止風(fēng)險的蔓延，保證工程的順利實施。 風(fēng)險控制工作可分為預(yù)防損失和減少損失預(yù)防損失和減少損失兩個方面。 在采用風(fēng)險控制對策時，所制定的風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)形成一個周密的、完整的塤失控制計劃系統(tǒng)。該計劃系統(tǒng)一般(ybn)應(yīng)由預(yù)防計劃預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組成。第五十九頁，共六十七頁。 3.2 3.2

38、工程實施中的風(fēng)險控制工程實施中的風(fēng)險控制 2.2.風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施 (1)預(yù)防計劃 預(yù)防計劃的目的在于有針對性地預(yù)防損失(snsh)的發(fā)生，其主要作用是降低損失(snsh)發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失(snsh)的嚴(yán)重性。 在損失控制計劃系統(tǒng)中，預(yù)防計劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施、技術(shù)措施組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施、技術(shù)措施。第六十頁，共六十七頁。 3.2 3.2 工程實施中的風(fēng)險控制工程實施中的風(fēng)險控制 2.2.風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施 (2)災(zāi)難計劃 災(zāi)難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供(t

39、gng)明確的行動指南，使其在災(zāi)難性的風(fēng)險事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應(yīng)對措施，可以做到從容不迫、及時妥善地處理風(fēng)險事故，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。第六十一頁，共六十七頁。 3.2 3.2 工程實施中的風(fēng)險控制工程實施中的風(fēng)險控制 2.2.風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施 (3)應(yīng)急計劃 應(yīng)急計劃就是事先準(zhǔn)備好若干種替代計劃方案，當(dāng)遇到某種風(fēng)險事件時，能夠根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對項目原有計劃的范圍和內(nèi)容作出及時的調(diào)整，使中斷的項目能夠盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至最小。 應(yīng)急計劃應(yīng)包括的內(nèi)容內(nèi)容有：調(diào)整整個項目的實施進(jìn)度計劃、材料與設(shè)備的采購計劃、供應(yīng)計劃；全面審查可使用(shyng)的資金情況；準(zhǔn)備保險索賠依據(jù)；確定保險索賠的額度；起草保險索賠報告；必要時需調(diào)整籌資計劃等。第六十二頁，共六十七頁。 3.2 3.2 工程實施中的風(fēng)險控制工程實施中的風(fēng)險控制 3.3.進(jìn)一步加強風(fēng)險管理進(jìn)一步加強風(fēng)險管理 在工程申還會出現(xiàn)新的風(fēng)險，如： (1)出現(xiàn)了風(fēng)險分析表中未曾預(yù)料到的新的風(fēng)險； (2)由于風(fēng)險發(fā)生，實施某些應(yīng)對措施時而產(chǎn)生新的風(fēng)險，如工程變更會引發(fā)新風(fēng)險或?qū)е乱炎R別的風(fēng)險發(fā)生變化； (3)發(fā)生的風(fēng)險的影響(yngxing)與預(yù)期不同，出現(xiàn)了比預(yù)期更嚴(yán)重的后果； (4)在采取風(fēng)險應(yīng)對措施之后仍然存在殘余風(fēng)險。第六十三頁，共六十