XXX公司管理權(quán)限手冊(試行)

1、- 1 -XXX省XXX投資有限公司總部管理權(quán)限手冊（試行）第一章 總 則第一條 為科學(xué)合理地界定 XXXXXX 省 XXXXXX 投資有限公司總部各部門的關(guān) 鍵權(quán)限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進(jìn) XXXXXX 集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展， 根據(jù) XXXXXX 集團(tuán)的實(shí)際情況，制定本手冊。第二條 正文表述中，除非特別聲明，“集團(tuán)”代表 XXXX 省 XXXXXX 投資有限 有限公司及控股子公司”，“集團(tuán)總部”代表“X X 省 XXXXXX 投資有限公司”，“子公 司”代表 XXXXXX 省 XXXXX X投資有限公司的子公司”。第三條 本手冊與 XXXXXX 集團(tuán)管理規(guī)程相配套，從更細(xì)致地層面界定

2、了XXXXXX 集團(tuán)各部門及高管的權(quán)限劃分。第四條 在編制過程中我們考慮了內(nèi)部程序與法定程序的結(jié)合，一般按 照法定程序需要子公司董事會(huì) / /執(zhí)行董事核決的相關(guān)事項(xiàng)在本手冊中將先通 過集團(tuán)總部總裁辦公會(huì)審議。在實(shí)際子公司的相關(guān)事項(xiàng)管理過程中，總裁辦 公會(huì)審議代表集團(tuán)內(nèi)部核決權(quán)， 審議的最終結(jié)果通過子公司董事會(huì) / /執(zhí)行董事 進(jìn)行法定核決。第五條 本權(quán)限手冊內(nèi)容主要界定集團(tuán)總部各職能部門及以上職位的權(quán)限，包括集團(tuán)總部內(nèi)部事務(wù)的權(quán)限及對子公司審核核決的權(quán)限。權(quán)限表列示 了管理活動(dòng)類別、 內(nèi)容、經(jīng)辦部門、 以及該項(xiàng)管理活動(dòng)所涉及的部門或職位， 并描述了部門或職位在- 2 -管理活動(dòng)中的權(quán)限。第六條

3、 權(quán)限表權(quán)限分類：第七條 提案代表編制方案或組織編制方案或建議；第八條 審核代表對提案的內(nèi)容、方式等進(jìn)行審查；第九條 審議代表集體審核及研討、建議，以會(huì)議的形式進(jìn)行；第十條 核決代表批準(zhǔn)；第十一條 備案代表知情、監(jiān)督權(quán)力。第十二條 本手冊權(quán)限主要從投資發(fā)展類、經(jīng)營管理類、審計(jì)監(jiān)察類、 行政管理類、人力資源類、財(cái)務(wù)管理類和后勤保障類分別界定關(guān)鍵事項(xiàng)的權(quán) 限。第十三條 關(guān)于審核的先后順序請參見相關(guān)流程。第十四條 如果權(quán)限表所涉及崗位空缺，如無特別授權(quán)，則該崗位權(quán)限 上移，即由直接上級執(zhí)行該權(quán)力。第十五條 本手冊是公司管理活動(dòng)過程中各層級權(quán)限分配的重要指導(dǎo)性 文件，是公司流程系統(tǒng)文件制定的基本性文件

4、。手冊一經(jīng)確定，各部門和下- 3 -應(yīng)向主管部門提出修訂需求和意見， 但文件沒有修改之前一律按現(xiàn)行文件執(zhí) 行。 管理過程中需特別授權(quán)的，應(yīng)報(bào)請權(quán)限部門 / /職位批準(zhǔn)。第十六條 集團(tuán)總部企業(yè)管理部應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展，原則上每年 4 4 月份組 織對本手冊所規(guī)定的權(quán)責(zé)分配的適用性、有效性做出評價(jià)，并根據(jù)運(yùn)行評估 結(jié)論適時(shí)提出調(diào)整修訂方案。手冊確定后在一定階段內(nèi)應(yīng)保持相對的穩(wěn)定。第十七條 當(dāng)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂本手 冊，修訂工作由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)組織，集團(tuán)企業(yè)管理部負(fù)責(zé)子公司權(quán)限分配 具體調(diào)整建議和修訂。屬公司必須嚴(yán)格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權(quán)限在執(zhí)行過程中有問題，-4 -第二

5、章權(quán)限表第十八條經(jīng)營管理類內(nèi)容編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng) 辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā) 展部企業(yè)管 理部副總裁 （財(cái)務(wù)）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁戰(zhàn)略管理 委員會(huì)董事會(huì)/董事長1.1集團(tuán)總部管理 權(quán)限手冊修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制疋子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.4集團(tuán)年度經(jīng)營目標(biāo)的確 定與調(diào)整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃制定 與調(diào)整企業(yè)管理部提案審核審核核決1.6戰(zhàn)略調(diào)整方案投資發(fā)展部提案審議審議核決-5 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā) 展部企業(yè)管

6、 理部副總裁 （財(cái)務(wù)）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁戰(zhàn)略管理 委員會(huì)董事會(huì)/董事長1.7月度計(jì)劃編制企業(yè)管理部分管領(lǐng)導(dǎo) 審核分管部門分管領(lǐng)導(dǎo) 審核分管部門審議核決1.8子公司年度經(jīng)營目標(biāo)的 確定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審議核決1.9子公司年度經(jīng)營計(jì)劃制定子公司總經(jīng) 理提案審核審議核決1.10子公司總經(jīng)理年度經(jīng)營 目標(biāo)責(zé)任書簽訂企業(yè)管理部提案審議核決1.11總部部門內(nèi)部制度修改申請部門備案申請部門 分管副總 核決申請部門 分管副總 核決1.12集團(tuán)（跨部門）制度流程 制定修改制度主管部 門審核審核審核審議核決-6 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā) 展部企業(yè)管理部副

7、總裁 （財(cái)務(wù)）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁戰(zhàn)略管理 委員會(huì)董事會(huì)/董事長1.13子公司董事表決意見子公司董事備案核決1.14水電投資方案三岔溝提案備案核決1.15水電建設(shè)方案制訂與調(diào) 整三岔溝提案備案審議核決-7 -第十九條投資發(fā)展類內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā) 起/經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理 部 投資發(fā) 展部財(cái)務(wù)管理部后勤保 障部副總裁 （投資）副總裁 （財(cái)務(wù)）總裁辦 公會(huì)投資決策 委員會(huì)董事會(huì)/董事長2.1集團(tuán)總部項(xiàng)目投 資方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項(xiàng)目 投資方案子公司總 經(jīng)理提案備案審核審核審核審核審議審議核決2.3子公司產(chǎn)權(quán)或股 權(quán)的變動(dòng)、

8、轉(zhuǎn)讓、 劃撥方案投資發(fā)展部備案審核審核審核核決2.4集團(tuán)總部固定資 產(chǎn)的購置和處置后勤保障部審核提案核決2.5集團(tuán)投資項(xiàng)目內(nèi) 部立項(xiàng)投資發(fā)展部提案審核審核核決-8 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部投資發(fā) 展部財(cái)務(wù)管 理部后勤保 障部副總裁 （投資）副總裁 （財(cái)務(wù)）總裁辦 公會(huì)投資決策 委員會(huì)董事會(huì)/董事長2.6投資項(xiàng)目建設(shè)方 案 外部設(shè)計(jì)公 司備案審核審核審核審核核決2.7投資項(xiàng)目股權(quán)設(shè)置投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.8投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組 建方案投資發(fā)展部備案提案審核核決2.9投資項(xiàng)目實(shí)施重 大調(diào)整方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.10

9、投資項(xiàng)目資本運(yùn) 作方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決-9 -第二十條審計(jì)監(jiān)察類內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司重事會(huì)或 執(zhí)行董事集團(tuán)總部審計(jì)監(jiān)察部總裁董事長3.1對集團(tuán)總部的內(nèi)部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決備案3.2對子公司的內(nèi)部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對集團(tuán)總部經(jīng)營班子的外部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）董事/監(jiān)事/ 董事會(huì)/監(jiān)事 會(huì)提起核決3.4對集團(tuán)總部部門的外部審計(jì)（例行 /專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決3.5對子公司的外部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決備案-10 -第二十一條行政管理類內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公 司子公司 總經(jīng)理集

10、團(tuán)總部申請人申請部門 經(jīng)理行政管理 部副總裁 （財(cái)務(wù)）副總裁 （行 政）總裁辦 公會(huì)總裁4.1集團(tuán)總部信息的對外公 開披露（提交給政府相 關(guān)部門）行政管理部提案按照分 管部門 核決按照分管 部門核決4.2子公司重大災(zāi)害、重大 事故預(yù)案子公司總經(jīng) 理提案備案審議核決4.3集團(tuán)總部品牌建設(shè)方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設(shè)方案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制申請部門提案審核審核按照分 管部門 核決按照分管 部門核決4.6印章使用申請申請部門提案審核復(fù)核按照分 管部門 核決按照分管 部門核決-11 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部申請人申請部 門經(jīng)理

11、行政管理 部副總裁 （財(cái)務(wù)）副總裁 （投 資） 總裁辦公 會(huì)總裁4.7印章借出申請部門提案審核復(fù)核按照分 管部門 審核按照分管 部門審核、 行政副總 核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核決4.9公文發(fā)文申請部門提案審核審核相關(guān)部門 領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽核決4.10檔案借閱申請部門提案審核復(fù)核按照檔 案涉密 級別核決按照檔案 涉密級別 核決按照檔案 涉密級別 核決4.11大型活動(dòng)組織方案申請部門提案申請部門 分管副總 審核核決-12 -第二十二條人力資源類內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管 理部財(cái)務(wù)管理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁董

12、事會(huì)5.1集團(tuán)總部年度人力資源 規(guī)劃人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī) 劃子公司總經(jīng) 理提案審核審核核決5.3集團(tuán)總部總裁、財(cái)務(wù)負(fù) 責(zé)人任免董事長提名核決5.4集團(tuán)總部副總裁任免總裁提案核決5.5集團(tuán)總部中層人員任免相關(guān)副總備案提案（分 管） 提案（分 管）核決5.6集團(tuán)總部基層人員任免各部門經(jīng)理備案申請部門 分管領(lǐng)導(dǎo) 核決申請部門 分管領(lǐng)導(dǎo) 核決-13 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管 理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁董事會(huì)5.7子公司的產(chǎn)權(quán)代表委 派、集團(tuán)外派董事、監(jiān) 事、監(jiān)事會(huì)召集人、外派高

13、層經(jīng)營管理人員總裁備案備案審議提案核決5.8集團(tuán)總部組織結(jié)構(gòu)的制 定與調(diào)整人力資源部提案審核審議核決5.9集團(tuán)總部的薪酬、考核 制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團(tuán)總部薪酬總額及分 配方案人力資源部提案審核審議核決5.11集團(tuán)總部年度獎(jiǎng)金總額 及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.12集團(tuán)總部總裁和財(cái)務(wù)負(fù) 責(zé)人考核方案董事長提案核決5.13集團(tuán)總部副總裁考核方 案總裁提案審核核決5.14集團(tuán)總部定崗與定編人力資源部提案審核審議核決-14 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管 理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁董

14、事會(huì)5.15總部員工定新、調(diào)新（經(jīng) 理以下）部門經(jīng)理提 案審核審核分管 提案最 終核決審核分管 提案5.16總部經(jīng)理級定薪、調(diào)薪副總按照分 管進(jìn)行提案審核審核核決5.17總部經(jīng)理以下人員崗位 異動(dòng) 部門經(jīng)理提 案審核核決5.18總部經(jīng)理級人員崗位異 動(dòng)副總按照分 管提案審核審核核決5.19總部經(jīng)理級以下人員獎(jiǎng) 罰部門經(jīng)理提 案審核核決5.20總部經(jīng)理級人員獎(jiǎng)罰副總按照分 管提案審核審核核決5.21總部經(jīng)理級以上人員獎(jiǎng) 罰總裁備案提案核決-15 -內(nèi)容編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā) 起/經(jīng)辦 部門子公司子公 司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管 理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁董事

15、會(huì)5.22子公司總經(jīng)理任免子公司董 事會(huì)備案提案核決5.23子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任免財(cái)務(wù)副總 裁備案提案核決5.24子公司咼層人員（含副總、總工、總助）的任免子公司總 經(jīng)理提案備案審核核決5.25子公司中層及骨干人員任 免/異動(dòng)子公司副 總/總助副總/總 助提案核決備案5.26子公司獎(jiǎng)金分配辦法和發(fā)放方式子公司總 經(jīng)理提案備案核決5.27子公司咼層人員（含副總、總工、總助）和財(cái)務(wù)經(jīng)理的薪酬方案子公司提案審核核決5.28子公司其他人員的薪酬方 案子公司備案5.29子公司總經(jīng)理考核方案人力資源 部備案提案審核審議核決-16 -內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公 司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管 理

16、部財(cái)務(wù)管 理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會(huì)總裁董事會(huì)5.30子公司總經(jīng)理年終考核企業(yè)管理部提案備案審核審核核決5.31子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理考核方 案財(cái)務(wù)管理部審核提案審核核決5.32子公司高層人員（含副 總、總工、總助）考核方 案提案核決審核審核5.33子公司組織結(jié)構(gòu)的確定 和調(diào)整子公司總經(jīng) 理提案審核審核核決5.34子公司定崗和定編子公司提案核決備案5.35子公司經(jīng)理及骨干人員 以上的培訓(xùn)規(guī)劃子公司審核審核核決-17 -第二十三條財(cái)務(wù)管理類內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理 部財(cái)務(wù)管理 部 副總裁 （財(cái)務(wù)）總裁辦公會(huì)預(yù)算管理 委員會(huì)董

17、事長6.1集團(tuán)年度預(yù)算財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.2集團(tuán)預(yù)算調(diào)整財(cái)務(wù)管理部提案審核審議:核決6.3子公司年度預(yù)算子公司財(cái)務(wù) 部提案審核審核審核核決審議6.4子公司預(yù)算調(diào)整子公司財(cái)務(wù) 部提案審核審核審核核決審議內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理 部財(cái)務(wù)管理部直接上級/分管副總副總裁（財(cái) 務(wù)）總裁辦公 會(huì)董事長6.5集團(tuán)會(huì)計(jì)核算原則 和政策財(cái)務(wù)管理部提案核決6.6子公司財(cái)務(wù)制度子公司財(cái)務(wù) 部提案審核備案審核核決6.7集團(tuán)月度資金使用計(jì)劃財(cái)務(wù)管理部提案審核審議/核決-18 -內(nèi)容編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng) 辦部門子公 司子公司 總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部直

18、接上級/分管副總副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會(huì)董事長6.8子公司月度資金使用計(jì)劃子公司財(cái)務(wù)部提案審核備案審核審核審議/ 核決6.9子公司資金申請劃撥子公司財(cái)務(wù)部提案審核審核核決6.10籌資計(jì)劃財(cái)務(wù)管理部提案審核核決6.11籌資方案財(cái)務(wù)管理部提案核決6.12集團(tuán)總部費(fèi)用報(bào)銷報(bào)銷人1 萬（含）下核決（直接上級和分管副總審核）1 萬上核決6.13集團(tuán)總部借款申請借款人審核/核決權(quán)限 在單筆小于 2 萬，累計(jì)小于 5 萬（直接上級和分管副總審核）核決（單筆超 過2 萬，累計(jì)大于 5 萬）6.14集團(tuán)貸款、借款、融 資、擔(dān)保、資產(chǎn)質(zhì)押、 抵押、處置財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.15子公司重大關(guān)聯(lián)交易子公司總經(jīng)理提案審核審核審核核決-19 -第二十四條 后勤保障及其他類內(nèi)容 編號(hào)內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司集團(tuán)總部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（后勤）總裁/辦公會(huì)7.1集團(tuán)來訪