ESI數(shù)據(jù)庫用于高校科技水平與學(xué)科發(fā)展分析研究

1、https:/ESI 數(shù)據(jù)庫用于高?？萍妓脚c學(xué)科發(fā)展分析研究數(shù)據(jù)庫用于高校科技水平與學(xué)科發(fā)展分析研究摘 要：文章利用 ESI 數(shù)據(jù)庫，選擇清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)和蘭州大學(xué)等國內(nèi)四所“985 工程”重點(diǎn)建設(shè)高校近 11 年的科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，比較了這些高校的國際排名、論文總數(shù)、總引用頻次、篇均被引次數(shù)和高影響論文等各項(xiàng)指標(biāo)；了解各校各學(xué)科在世界范圍內(nèi)的位置、在本學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展和影響；分析各校的學(xué)科發(fā)展優(yōu)勢和不足，為促進(jìn)高?？茖W(xué)研究的發(fā)展和創(chuàng)建國際一流科研型大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)提供科學(xué)依據(jù)。關(guān)鍵詞：ESI 數(shù)據(jù)庫 985 高校 科研文獻(xiàn) 科技水

2、平一、ESI 數(shù)據(jù)庫簡介ESI 數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators），即基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，是在 Thomson Reuters 公司的 SCIE/SSCI 引文索引庫（Web of Science）所收錄的 10000 多種科技期刊里的學(xué)術(shù)論文和所引參考文獻(xiàn)基礎(chǔ)上建立起來的分析型數(shù)據(jù)庫，是一個(gè)專門研究全球科學(xué)研究發(fā)展動(dòng)態(tài)信息的數(shù)據(jù)庫，自美國科技信息所 2001 年推出以來，近年來逐漸得到重視，可用于分析全球最新科學(xué)發(fā)展動(dòng)態(tài)，評價(jià)科研績效成果，追蹤科學(xué)研究發(fā)展的趨勢和熱點(diǎn)。作為 ISI Web of Knowledge 的重要組成部分，它把全世界基礎(chǔ)科學(xué)的研究成果

3、放在同一個(gè)數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行客觀地分析，打破以往單純對某個(gè)國家在某個(gè)領(lǐng)域發(fā)表的論文的引用分析，比較科學(xué)合理地打破了“文”“理”壁壘。這對于科學(xué)客觀地分析和評價(jià)世界科技進(jìn)展、識(shí)別相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的重要發(fā)展趨勢、了解研究領(lǐng)域內(nèi)的研究影響、評估個(gè)人的研究實(shí)績和科研競爭力有重要意義。基于引文數(shù)據(jù)庫的分析逐漸成為對個(gè)人和機(jī)構(gòu)的科研成果創(chuàng)新力、影響力、競爭力進(jìn)行量化評估的有效手段。國際文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)專家認(rèn)為被 SCI/SSCI 等數(shù)據(jù)庫收錄的學(xué)術(shù)論文代表著自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域最重要的科研成果，ESI 數(shù)據(jù)庫則是在該基礎(chǔ)上的統(tǒng)計(jì)和凝

4、練。ESI 數(shù)據(jù)庫僅對 SCIE/SSCI 中的 articles、review、research notes 三種類型學(xué)術(shù)論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，按 22 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，分別對世界各個(gè)國家、地區(qū)、研究機(jī)構(gòu)、論文及個(gè)人近 11 年的總被引頻次進(jìn)行滾動(dòng)統(tǒng)計(jì)和排序，統(tǒng)計(jì)結(jié)果每 2個(gè)月公布一次。二、ESI 對高校機(jī)構(gòu)科技水平的衡量國家重點(diǎn)建設(shè)的大學(xué)在科學(xué)研究中起著非常重要的作用。一直以來我國很多“985”工程重點(diǎn)高校相繼提出了在一段時(shí)間內(nèi)將本校建成為國際知名或一流的高水平大學(xué)的目標(biāo)。顯然，這種高水平包括了人才培養(yǎng)的高水平和科學(xué)研究的高水平。但這些目標(biāo)中，對于科學(xué)研究的

5、高水平目標(biāo)，基本上還只是一個(gè)模糊的描述，缺乏量化的、客觀的參考標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到一個(gè)科研機(jī)構(gòu)發(fā)https:/表的科研論文數(shù)量的多少以及被引用頻率的高低，可考察和評價(jià)其在某學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)研究能力和國際影響力，本文嘗試?yán)?ESI 數(shù)據(jù)庫的多項(xiàng)客觀指標(biāo)進(jìn)行分析，使我國高校了解本機(jī)構(gòu)在世界上的相對位置，發(fā)揮自身優(yōu)勢并根據(jù)實(shí)際情況制定對策，提高或促進(jìn)科研發(fā)展。本文選擇國內(nèi)實(shí)力較強(qiáng)的四所不同區(qū)域的“985”工程重點(diǎn)高校 清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)和蘭州大學(xué)，根據(jù) 2015 年 4 月 30 日ESI 公布數(shù)據(jù)，對這些高校的論文數(shù)、總引次數(shù)和篇均引用次數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

6、。需要說明的是，本次 ESI 公布的數(shù)據(jù)是基于對 2005 年 1 月 1 日至 2015 年 4 月30 日近十年期間被 SCIE/SSCI 收錄的 articles、review、research notes 三種類型論文的統(tǒng)計(jì)和分析，因此本文中所涉及的各項(xiàng)指標(biāo)也是對該時(shí)間段內(nèi)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析。（一）四所高校的 ESI 綜合數(shù)據(jù)分析ESI 數(shù)據(jù)庫收錄的論文總數(shù)是評價(jià)和衡量各高?？蒲猩a(chǎn)力和對世界科學(xué)研究的貢獻(xiàn)的主要指標(biāo)。被 ESI 數(shù)據(jù)庫收錄的論文均是經(jīng)過同行評議后發(fā)表的論文，得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，具有較高的質(zhì)量?？傄么螖?shù)的高低可反映機(jī)構(gòu)論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，而入選 ESI 數(shù)據(jù)庫排名的學(xué)科數(shù)越

7、多，表明該機(jī)構(gòu)的科研影響面越大，學(xué)術(shù)輻射范圍越廣，引起的關(guān)注越多。因而，ESI 數(shù)據(jù)庫的論文數(shù)、總引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、ESI 優(yōu)勢學(xué)科數(shù)和機(jī)構(gòu)排名情況等指標(biāo)可大體反映被分析高校的科研水平。從 ESI 數(shù)據(jù)庫中所顯示的四所“985”高校的各項(xiàng)指標(biāo)來看，清華大學(xué) 14 個(gè)學(xué)科入選 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，在 4796 個(gè)機(jī)構(gòu)中排名 180 位。入選的論文數(shù) 50186 篇，總引用次數(shù) 487640 次，高影響論文 773 篇，這幾項(xiàng)數(shù)據(jù)在四所高校中均位列榜首，顯示出很強(qiáng)的科研實(shí)力和科研影響力。上海交通大學(xué) 16個(gè)學(xué)科入選 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，在 4796 個(gè)機(jī)構(gòu)中

8、排名 211 位。入選的論文數(shù)49776 篇，總引用次數(shù) 423066 次，高影響論文 502 篇，這幾項(xiàng)數(shù)據(jù)在四所高校中均略低于清華大學(xué)。中山大學(xué) 16 個(gè)學(xué)科入選 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，在 4796 個(gè)機(jī)構(gòu)中排名 346 位。入選的論文數(shù) 28311 篇，總引用次數(shù) 283026 次，高影響論文 342 篇，這幾項(xiàng)數(shù)據(jù)在四所高校中均次于清華大學(xué)和上海交通大學(xué)。蘭州大學(xué) 11 個(gè)學(xué)科入選 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，在 4796 個(gè)機(jī)構(gòu)中排名 568 位。入選的論文數(shù)15455 篇，總引用次數(shù) 144995 次，高影響論文 155 篇，這幾項(xiàng)數(shù)據(jù)在四所高校中偏低。這些數(shù)據(jù)說明這四所高校在科研論文產(chǎn)出量上有

9、一定的整體優(yōu)勢；同時(shí)也表明經(jīng)過不斷的努力， 代表我國較高水平的這些高校的科研論文產(chǎn)出量近年來已逐年提高，科研實(shí)力也逐步增強(qiáng)，具有很好的發(fā)展態(tài)勢，但各校間發(fā)展極不平衡。（二）四所高校的各學(xué)科數(shù)據(jù)分析ESI 數(shù)據(jù)庫以選取 SCI 和 SSCI 數(shù)據(jù)庫中過去 11 年里被收錄文獻(xiàn)的總引用https:/次數(shù)的排名前 1%的學(xué)科文獻(xiàn)。因此能進(jìn)入 ESI 數(shù)據(jù)庫排名的機(jī)構(gòu)顯示出在某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具備較高學(xué)術(shù)科研水平。在數(shù)據(jù)庫中排名的位置，間接地反映出這些機(jī)構(gòu)及其進(jìn)入 ESI 優(yōu)勢學(xué)科在世界范圍內(nèi)的科研水平。下面通過對比四所“985”高校進(jìn)入 ESI 優(yōu)勢學(xué)科在總被引次

10、數(shù)排名中的不同表現(xiàn)，可以看出各高校各學(xué)科的具體優(yōu)勢和不足，找出與世界一流水平的機(jī)構(gòu)和學(xué)科之間的差距。 上海交通大學(xué)高影響論文 502 篇，其中高被引論文 501 篇、熱點(diǎn)論文 20 篇，分布在 20 個(gè)學(xué)科中。PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY 和 SPACESCIENCE 兩個(gè)學(xué)科沒有高影響論文。ECONOMICS & BUSINESS、MICROBIOLOGY、MULTIDISCIPLINARY 和 GEOSCIENCES 這 4 個(gè)學(xué)科雖然沒有進(jìn)入 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，但是卻有 9 篇高影響論文。14 個(gè)學(xué)科的高被引論文數(shù)高于全球所有機(jī)構(gòu)的平均數(shù)。中山大學(xué)高影響論文

11、 342 篇，其中高被引論文 341 篇、熱點(diǎn)論文 16 篇，分布 在19個(gè) 學(xué) 科 中 。 NEUROSCIENCE&BEHAVIOR 、MULTIDISCIPLINARY 和 SPACE SCIENCE 三 個(gè) 學(xué) 科 沒 有 高 影 響 論 文 。GEOSCIENCES 、 ECONOMICS & BUSINESS 、 MICROBIOLOGY 和PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY 這 4 個(gè)學(xué)科雖然沒有進(jìn)入 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，但是卻有 10 篇高影響論文，熱點(diǎn)論文 1 篇。10 個(gè)學(xué)科的高被引論文數(shù)高于全球所有機(jī)構(gòu)的平均數(shù)。NEUROSCIENC

12、E & BEHAVIOR 學(xué)科雖然進(jìn)入了 ESI優(yōu)勢學(xué)科，但是卻沒有高水平的高被引論文和熱點(diǎn)論文。蘭州大學(xué)高影響論文 155 篇，其中高被引論文 155 篇、熱點(diǎn)論文 2 篇，分布 在 14 個(gè) 學(xué) 科 中 。 IMMUNOLOGY 、 MOLECULAR BIOLOGY &GENETICS 、 NEUROSCIENCE & BEHAVIOR 、 PHARMACOLOGY&TOXICOLOGY 、 MICROBIOLOGY 、 MULTIDISCIPLINARY 、PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY 和 SPACE SCI

13、ENCE 八個(gè)學(xué)科沒有高影響論文。BIOLOGY & BIOCHEMISTRY、COMPUTER SCIENCE、SOCIALSCIENCES， GENERAL 和 ECONOMICS & BUSINESS 這 4 個(gè)學(xué)科雖然沒有進(jìn)入 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，但是卻有 7 篇高影響論文，熱點(diǎn)論文 1 篇。8 個(gè)學(xué)科的高被引論文數(shù)高于全球所有機(jī)（下轉(zhuǎn)第 227 頁）（上接第 225 頁）構(gòu)的平均數(shù)。PHARMACOLOGY & TOXICOLOGY 學(xué)科雖然進(jìn)入了 ESI 優(yōu)勢學(xué)科，但是卻沒有高水平的高被引論文和熱點(diǎn)論文。蘭州大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科的高被引論文在四

14、校中最多。四校高被引論文數(shù)量都高于平均數(shù)的學(xué)科有生物、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、工程、環(huán)境、材料等 6 個(gè)學(xué)科，說明四所高校這 6 個(gè)學(xué)科發(fā)展勢頭都不錯(cuò)?？傊?amp;ldquo;985”高校為代表的中國高校經(jīng)過近十多年發(fā)展，科研論文產(chǎn)出量已經(jīng)具有比較好的整體實(shí)力，我國高校論文被引頻次、篇均被引次數(shù)、高影響論文數(shù)等也取得了較大的進(jìn)步，表明科研能力和國際化水平整體明顯提高，但與世界一流大學(xué)相比仍顯得數(shù)量比較少，排名相對落后，科研影響力和科研創(chuàng)新力都有待提高。https:/三、ESI 對高校機(jī)構(gòu)學(xué)科評價(jià)和科技發(fā)展趨勢的影響ESI 數(shù)據(jù)庫是一種綜合性科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具，它的引文分析功能和

15、科研評價(jià)體系都非常強(qiáng)大。通過該數(shù)據(jù)庫的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以相對客觀地進(jìn)行科研成果評價(jià)和科技人才評價(jià)。近年來隨著數(shù)據(jù)庫的推廣和應(yīng)用，我國教育主管部門組織的相關(guān)評估和項(xiàng)目申報(bào)開始將 ESI 數(shù)據(jù)庫相關(guān)指標(biāo)作為評審要求，高等院校也將 ESI 學(xué)科建設(shè)納入高校學(xué)科發(fā)展規(guī)劃中。本文試圖以 ESI 數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)， 按國際分析標(biāo)準(zhǔn)來評估我國這四所“985”高校的科研競爭實(shí)力，明確各校在國際學(xué)術(shù)界的位置，以便各校充分發(fā)揮自身科研優(yōu)勢、制定中長期發(fā)展策略，提高國際競爭力和影響力，促進(jìn)科研快速發(fā)展。建設(shè)國際一流大學(xué)，我們不能只站在本機(jī)構(gòu)、本地區(qū)甚至本國的角度去比較同類學(xué)校的優(yōu)劣，而應(yīng)該積極地和世界高水平大學(xué)比較，找出差距尋求達(dá)到世界先進(jìn)水平的途徑和方法。ESI 數(shù)據(jù)庫恰給我們提供了這樣一個(gè)與世界交流和對話的平臺(tái)，我們要充分合理地利用這個(gè)平臺(tái)，對 ESI數(shù)據(jù)庫評價(jià)量化的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行積極有效的研究，為我國科技事業(yè)的發(fā)展提供全面的服務(wù)和參考。參考文獻(xiàn)：1 華中科技大學(xué)圖書館.華中科技大學(xué) ESI 排名情況分析報(bào)告R.20142 黨亞茹.基于海量數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究新特點(diǎn) J.圖書情報(bào)工作，2004（6）：26-313 王穎鑫，劉德洪，劉清.Essential Science Ind