《法規(guī)》全真測試題(1)new

1、期貨法規(guī)仿真模擬測試題（1）共155題，單選60題，多選60題，判斷20題，綜合15題。請在100分鐘內(nèi)完成。一、單選：（60題，每題0.5分）在以下各題給出的4個選項中，只有1個選項最符合題意，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。1.對因經(jīng)營風險而經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（ ）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A2B5C10D15參考答案：A答題思路：期貨交易管理條例第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措

2、施。故A選項正確。（第15 頁）說明：在每道練習題答案解釋之后的括號內(nèi)，標有中國期貨業(yè)協(xié)會2009 年1 月編寫的全國期貨從業(yè)人員資格考試用書期貨市場教程中對應(yīng)內(nèi)容所在頁碼。但從以往的考試經(jīng)驗來看，考題范圍以考試大綱為準，不完全拘泥于教材內(nèi)容，所以本習題中也有少部分內(nèi)容在教材中沒有直接的解釋。2.下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。A期貨交易所負責人任免B安排期貨合約上市C保證期貨合約履行D監(jiān)督期貨交割參考答案：A答題思路：期貨交易管理條例第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。故A

3、 選項符合題意。第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。故B、C、D 選項不符合題意。（第45 頁）3.期貨保證金按期存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金按期實施監(jiān)控，進行（ ）稽核。A每季B每月C每周D每日參考答案：D答題思路：期貨交易管理條例第五十六條規(guī)

4、定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。故D 選項符合題意。（第14 頁）4.期貨公司可以接受（ ）的委托進行期貨交易。A事業(yè)單位B企業(yè)法人C期貨交易所工作人員D國際機關(guān)參考答案：B答題思路：期貨交易管理條例第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

5、不得從事期貨交易的其他單位和個人。故A、C、D 選項不符合題意，選項符合題意。（第9 頁）5.設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。A證券交易所B中國期貨業(yè)協(xié)會C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派參考答案：D答題思路：期貨交易管理條例第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。故D 選項符合題意。（第4 頁）6.根據(jù)期貨交易管理條例規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以期貨或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A85B75C50D35參考答案：A答題思路：根據(jù)期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，

6、并具備一定條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故A選項正確。（第67 頁）7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A2B3C5D10參考答案：C答題思路：期貨交易管理條例第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制

7、人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。故C 選項正確。（第16 頁）8.申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A2000萬元B3000萬元C5000萬元D1億元參考答案：B答題思路：根據(jù)期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000 萬元。故B 選項符合題意。（第6 頁）9.期貨交易所會向會員收取的保證金，屬于（ ）所有。A客戶B會員C期貨交易所D保證金存管機構(gòu)參考答案：B答題思路：期貨交易管理條例第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。故B 選項符合題意。（

8、第9 頁）10.期貨交易的計算，由（ ）統(tǒng)一組織進行。A中國證監(jiān)會B期貨交易所C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國期貨保證金監(jiān)控中心參考答案：B答題思路：期貨交易管理條例第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。故B 選項符合題意。（第10 頁）11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，（ ）有權(quán)要求期貨公司予以改進或更換。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B期貨交易所C期貨保證金監(jiān)控中心D期貨保證金存管銀行參考答案：A答題思路：期貨交易管理條例第六十三條規(guī)定，期貨公司的交

9、易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。故A 選項符合題意。（第16 頁）12.有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由（ ）規(guī)定。A期貨交易所B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C期貨公司D中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B答題思路：期貨交易管理條例第三十二條規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

10、機構(gòu)規(guī)定。故B 選項符合題意。（第10 頁）13.境內(nèi)單位或個人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應(yīng)當由（ ）進行核準。A中國證監(jiān)會B中國銀監(jiān)會C國務(wù)院商務(wù)主管部門D國家外匯管理局參考答案：C答題思路：期貨交易管理條例第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。故C 選項符合題意。（第1112 頁）14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做成批準或者不批準的決定。A20天B1個月C3個月D6個月參考答案：D答題思路：期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請

11、之日起6 個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。故D 選項符合題意。（第7 頁）15.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A1萬元以上3萬元以下B1萬元以上5萬元以下C3萬元以上5萬元以下D3萬元以上10萬元以下參考答案：B答題思路：期貨交易管理條例第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3 萬元以上10 萬元以下的罰款。

12、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款。故B 選項符合題意。（第21 頁）16.我國期貨交易所是（ ）。A行業(yè)自律性非法人社團B行業(yè)自律性法人社團C按章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人單位D按章程和交易規(guī)則實行自律管理的非法人單位參考答案：C答題思路：期貨交易所管理辦法第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照期貨交易管理條例和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行期貨交易管理條例和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。故C 選項符合題意。（第31 頁）17.會員制期貨交易所的會員大會每年召開（ ）次。A1B2C3D4參考答案：A答題思路

13、：期貨交易所管理辦法第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。故A 選項正確。（第34 頁）18.期貨交易所的法人代表是（ ）。A理事長B董事長C監(jiān)事長D總經(jīng)理參考答案：D答題思路：期貨交易所管理辦法第三十三條規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。故D 選項符合題意。（第37頁）19.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事因故不能出現(xiàn)理事會會議的說法，不正確的是（ ）。A因故可以委托其他理事代為出席B應(yīng)明確授權(quán)范圍C每位理事只能接受一位理事的委托代為出席理事會會議D可以采用口頭委托形式參考答案：D答題思路：期貨交易所管理辦法第三十一條規(guī)定，理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因

14、故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。故A、B、C 選項說法正確，D 選項說法不正確。（第36 頁）20.客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（ ）。A需催促客戶盡快確認B客戶不能建立新的交易頭寸C視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議D視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認參考答案：D答題思路：期貨公司管理辦法第六十一條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認?？蛻艏任磳灰捉Y(jié)算報告

15、的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。故D選項符合題意。（第62 頁）21.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收義務(wù)收入，單處或并處（ ）萬元以下罰款。A1B3C5D10參考答案：B答題思路：期貨公司管理辦法第九十三條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3 萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3 萬元以下罰款。故B

16、 選項正確。（第67 頁）22.期貨公司股東涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，別有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當在5日內(nèi)向（ ）提出書面報告。A中國證監(jiān)會B期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨公司股東參考答案：B答題思路：根據(jù)期貨公司管理辦法第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。故B 選項符合題意。（第58頁）23.期貨公司變更住所，應(yīng)當向（ ）提交申請材料。A擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會參考

17、答案：A答題思路：根據(jù)期貨公司管理辦法第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。故A 選項符合題意。（第55 頁）24.期貨公司應(yīng)當設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A董事長B首席風險官C風險管理部負責人D監(jiān)事長參考答案：B答題思路：期貨公司管理辦法第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。故B 選項符合題意。（第59 頁）25.（ ）發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。A董事長B總經(jīng)理C財

18、務(wù)負責人D首席風險官參考答案：D答題思路：期貨公司管理辦法第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。故D 選項符合題意。（第59 頁）26.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（ ）年。A1B5C10D20參考答案：D答題思路：期貨公司管理辦法第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20 年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20 年

19、。故D 選項正確。（第62 頁）27.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在做成決定前（ ）個工作日將免職理由及履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A10B15C20D30參考答案：A答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10 個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。故A 選項正確。（第77 頁）28.下列關(guān)于期貨公司從業(yè)人員兼職的做法，正確的是（ ）。A期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司董事B期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司總經(jīng)理C期貨公司董事在黨政機關(guān)兼職

20、D期貨公司營業(yè)部負責人兼任其他營業(yè)部負責人參考答案：A答題思路：根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（根據(jù)該辦法第二條，高級管理人員包括期貨公司總經(jīng)理）不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。故A 選項說法正確，B、C、D 選項說法不正確。（第77 頁）29.期貨公司的獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A1B2C3D4參考答案：B答題

21、思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。故B 選項正確。（第77 頁）30.下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是期貨公司（ ）。A財務(wù)負責人B監(jiān)事會主席C獨立董事D董事長參考答案：A答題思路：根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第八條、第十條和第十四條規(guī)定，期貨公司獨立董事、董事長和監(jiān)事會主席不必具有期貨從業(yè)人員資格，而財務(wù)負責人必須具有期貨從業(yè)人員資格。故A 選項符合題意。（第7172 頁）31.若期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官失蹤，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A12B6C3D2參考

22、答案：B答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6 個月。公司應(yīng)當在6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。故B 選項正確。（第79 頁）32.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公

23、司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A10B20C25D30參考答案：D答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。故D選項正確。（第77 頁）33.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過（ ）申請從業(yè)資格。A所在期貨公司B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨交易所參考答案：A答題思路：期貨從業(yè)人員管理辦法第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。故A 選項符合題意。（第84 頁）34.協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)

24、人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在（ ）公示。A中國證監(jiān)會網(wǎng)站B中國證監(jiān)會指定報刊C中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D期貨交易所參考答案：C答題思路：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。故C 選項符合題意。（第87 頁）35.通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得（ ）。A中國證監(jiān)會頒發(fā)的考試合格證明B中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書C中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的考試合格證明D中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書參考答案：C答題思路：期貨從業(yè)人員管理辦法第八條規(guī)

25、定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。故C 選項符合題意。（第84 頁）36.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A6個月B1年C18個月D2年參考答案：D答題思路：期貨從業(yè)人員管理辦法第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2 年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。故D 選項符合題意。（第85 頁）37.期貨投資者保障基金的籌集原則是（ ）。A不得超出財政收入范圍B不得超出交易手續(xù)費范圍C取之于民，用之于民D取之于市場，用之于市

26、場參考答案：D答題思路：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。故D 選項符合題意。（第27 頁）38.期貨投資者保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則是（ ）。A對每位機構(gòu)投資者保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90補償B對每位機構(gòu)投資者保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80補償C對每位機構(gòu)投資者保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90補償D對每位機構(gòu)投資者保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部

27、分按80補償參考答案：D答題思路：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10 萬元以下（含10 萬元）的部分全額補償，超過10 萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10 萬元以下（含10 萬元）的部分全額補償，超過10 萬元的部分按百分之八十補償。故D 選項符合題意。（第2930 頁）39.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法中，要求證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需要配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格

28、的業(yè)務(wù)人員。A2、5B5、2C2、2D5、5參考答案：B答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故B 選項正確。（第112 頁）40.在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（ ）。A具備期貨從業(yè)資格B具備代理人從業(yè)資格C具備銀行從業(yè)資格D經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準參考答案：A答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

29、從事介紹業(yè)務(wù)。故A 選項符合題意。（第114 頁）。期貨從業(yè)資格是由中國期貨業(yè)協(xié)會認定的，并非通過中國證監(jiān)會批準的資格，故D 選項不符合題意。（第84 頁）41.根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于（ ）億元。A12B10C8D4參考答案：A答題思路：根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條和第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項風險控制指標應(yīng)當符合規(guī)定標準，其中包括凈資本不低于12 億元。故A 選項正確。（第112 頁）42.證券公司不得接受（ ）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A其全資擁有的期貨公司

30、B其控股的期貨公司C與證券公司受同一機構(gòu)控制的期貨公司D非A、B、C選項中的期貨公司參考答案：D答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。故D 選項符合題意。（第114 頁）43.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（ ）個工作日內(nèi)報告各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A1B3C5D10參考答案：C答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5

31、 個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。故C 選項正確。（第113114 頁）44.根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（ ）年。A15B10C5D3參考答案：C答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。故C 選項正確。（第115 頁）45.在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（

32、）的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。A中國證監(jiān)會規(guī)定B期貨交易所規(guī)定C中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定D結(jié)算協(xié)議規(guī)定參考答案：D答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。故D 選項符合題意。（第100 頁）46.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間必須在（ ）年以上。A5B4C3D2參考答案：A答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從業(yè)時間在5

33、 年以上，其中至少2 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年以上等條件。故A 選項正確。（第97 頁）47.期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（ ）。A在期貨交易所約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出B在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出C在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出D在期貨交易所約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出參考答案：B答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全

34、面結(jié)算會員期貨公司提出異議。故B 選項符合題意。（第101 頁）48.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A20日B1個月C2個月D3個月參考答案：D答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3 個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。故D 選項符合題意。（第98 頁）49.期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計（ ）。A每日風險監(jiān)管報表B每周風險監(jiān)管報表C月度風險監(jiān)管報表D年度風險監(jiān)管報表參考答案：D答題思路：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第五條規(guī)

35、定，期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。故 D 選項符合題意。（第104 頁）50.期貨公司保留有相關(guān)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（ ）年。A2B3C4D5參考答案：D答題思路：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第二十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5 年。故D正確。（第108 頁）51.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場

36、檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限（ ）。A不得超過10個工作日B由期貨公司申報備案C不得超過20個工作日D根據(jù)指標狀態(tài)確定參考答案：C答題思路：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第三十四條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2 個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。故C 選項符合題意。（第109 頁）52.根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準不包括（ ）。A凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6B凈資本月凈

37、資產(chǎn)的比例不得高于40C負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150D流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100參考答案：B答題思路：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1,500 萬元；（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40；（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100；（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。故B 選項符合題意。（第106107 頁）53.處于風險預警期的

38、期貨公司，風險監(jiān)管指標（ ），風險預警期結(jié)束。A與上月相比變動超過20B達到規(guī)定標準的120C達到規(guī)定標準的80D優(yōu)于預警標準且連續(xù)保持3個月參考答案：D答題思路：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第三十三條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3 個月的，風險預警期結(jié)束。故D 選項符合題意。（第109 頁）54.小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（ ）。A發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，及時向客戶進行披露B提供服務(wù)時，充分揭示交易風險，承諾保障客戶收益C以自己名義從事期貨交易D以朋友小周的名義自己從事期貨交易參考答案：A答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第九條規(guī)定，從業(yè)人

39、員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。故A 選項做法正確。第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。故C、D 選項做法不正確。第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。故B 選項做法不正確。（第120122 頁）55.除（ ）同意外

40、，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生視覺或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C所在機構(gòu)D中國證監(jiān)會參考答案：C答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。故C 選項符合題意。（第123 頁）56.在期貨交易中，應(yīng)當提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。A期貨公司規(guī)定B交易所規(guī)定C中國證監(jiān)會規(guī)定D經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準參考答案：D答題思路：根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平

41、競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。故D 選項符合題意。（第122 頁）57.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標準（修訂）是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（ ）的主要依據(jù)。A法律處分B司法處分C行政處罰D紀律懲戒參考答案：D答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。（第119 頁）58.根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定的規(guī)定，在期貨公司的

42、分支機構(gòu)進行期貨交易的，（ ）為合同履行地。A投資者住所地B分支機構(gòu)住所地C期貨公司住所地D期貨交易所住所地參考答案：B答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。故B 選項符合題意。（第136 頁）59.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（ ）承擔。A客戶B期貨公司C期貨交易所D客戶與期貨公司共同參考答案：C答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十三條規(guī)定，期貨公

43、司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。故C 選項符合題意。（第139140 頁）60.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（ ）確定管轄。A期貨公司住所地B當事人選擇的訴由C被侵權(quán)人住所地D違約人住所地參考答案：B答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。故B 選項符合題意。（第136 頁）二、多

44、選：（60題，每題0.5分）在以下各題給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。61.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責包括（ ）。A制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理C制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施D設(shè)計合約，安排合約上市參考答案：ABC答題思路：期貨交易管理條例第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對品種的上市、交

45、易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。故A、B、C 選項符合題意。設(shè)計合約，安排合約上市是期貨交易所的職責，故D 選項不符合題意。（第

46、1213 頁）62.下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有（ ）。A權(quán)利機構(gòu)是理事會B是自律性組織，是社會團體法人C負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作D中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定參考答案：BC答題思路：期貨交易管理條例第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。故 B 選項說法正確。第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。故A、D 選項說法不正確。第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以

47、及撤銷工作。故C 選項說法正確。（第12 頁）63.根據(jù)期貨交易管理辦法的規(guī)定，期貨交割的交割倉庫（ ）。A有期貨交易所指定B其實物交割總量由期貨交易所限制C應(yīng)當與期貨交易所簽訂協(xié)議D可將與期貨相關(guān)的交易信息告知與其關(guān)系密切的投資機構(gòu)參考答案：AC答題思路：期貨交易管理條例第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與

48、期貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。故A、C 選項符合題意。（第1011 頁）64.期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營風險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)定運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在別國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，限制其（ ）。A自由資金的使用B發(fā)放紅利C向普通員工支付報酬D轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)參考答案：ABD答題思路：根據(jù)期貨交易管理條例第五十九條規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營風險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措

49、施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；（七）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。故A、B、D 選項符合題意。（第15 頁）65.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施包括（ ）。A進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B進行現(xiàn)場檢查C對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

50、D在調(diào)查操作期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易參考答案：ABCD答題思路：期貨交易管理條例第五十一條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨

51、交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15 個交易日；案情復雜的，可以延長至30 個交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。故A、B、C、D 選項均符合題意。（第13 頁）66.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采?。?）等緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A提供保證金

52、B調(diào)整漲跌停板幅度C限制會員或者客戶的最多持倉量D暫時停止交易參考答案：ABCD答題思路：期貨交易管理條例第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。故A、B、C、D 選項均符合題意。（第 5 頁）67.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備（ ）等條件。A主要股東有期貨投資經(jīng)驗B從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D注冊資本最低限

53、額為人民幣3000萬元參考答案：BCD答題思路：期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3,000 萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3 年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故B、C、D 選項符合題意。（第6 頁）68.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者

54、出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取（ ）等監(jiān)管措施。A提示B記入信用記錄C談話D降職參考答案：ABC答題思路：期貨交易管理條例第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。故A、B、C 選項符合題意。（第15 頁）69.期貨公司（ ）的，責令改正，予以警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A未將客戶交易指令下達到期貨交易所B接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托C變相從事期貨自營業(yè)務(wù)D進行混碼交易參考答案：BCD答題思路：根據(jù)期貨交易管理條例第七十條和第七十一條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托、從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)、進行混碼交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款。故B、C、D 選項符合題意。期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款。故A 選項不符合題意。（第1819頁）70.期貨公司辦理（ ）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)