社會(huì)責(zé)任內(nèi)審和管理評(píng)審報(bào)告全套

1、XXX有限公司社會(huì)責(zé)任內(nèi)審報(bào)告2017年度XXX有限公司社會(huì)責(zé)任內(nèi)審計(jì)劃1、審核目的：評(píng)價(jià)新建立的社會(huì)責(zé)任管理體系符合社會(huì)責(zé)任行為守則的程度及有效性、適宜性；2、審核范圍：公司所有中工及其在廠區(qū)內(nèi)之活動(dòng)區(qū)域；3、審核準(zhǔn)則：公司社會(huì)責(zé)任體系文件、適用的法律法規(guī)、相關(guān)方之要求。4、審核時(shí)間： 2017 年 6 月 30 日 5、審核組長(zhǎng)：XXX 組 員：XXX6、日程安排月 日時(shí)間項(xiàng)目備注2017/6/30 8：30-9：00全體員工會(huì)議9：00-10：30下料、針車(chē)車(chē)間隨機(jī)抽談10：30-11：00成型、包裝車(chē)間隨機(jī)抽談14：00-16：00 內(nèi)審會(huì)議，發(fā)布改正方法與措施隨機(jī)抽談附：審核內(nèi)容一覽

2、表。注：以上被審核人員不一定指該部門(mén)負(fù)責(zé)人，可以是隨機(jī)抽問(wèn)該部門(mén)的員工。制作：XXX 日期：2017-5-10 核準(zhǔn)：XXX 日期：2017-5-10 社會(huì)責(zé)任內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告審核目的驗(yàn)證社會(huì)責(zé)任管理體系符合性審核依據(jù)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件審核范圍社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的全部范圍審核部門(mén)各部門(mén)審核時(shí)間2017-06-30審核組長(zhǎng)XXX審核組員XXX審核過(guò)程綜述及評(píng)價(jià)：2017-06-30內(nèi)審組對(duì)本公司社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性，實(shí)施、保持情況進(jìn)行了一次全面審核。本次審核在公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)的積極支持和配合下順利進(jìn)行。通過(guò)1天審核活動(dòng)，大部分條款均能到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)要求，但也有發(fā)現(xiàn)不符合點(diǎn)： 1、發(fā)現(xiàn)成型車(chē)間使

3、用的膠水、部分沒(méi)有配備二次容器。 2、發(fā)現(xiàn)針車(chē)車(chē)間的一個(gè)藥箱藥品不足。 3、針車(chē)車(chē)間、包裝車(chē)間、成型車(chē)間員工月加班超36小時(shí) 4、沒(méi)有為所有員工購(gòu)買(mǎi)社保五險(xiǎn)審核組一致認(rèn)為：本公司建立的社會(huì)責(zé)任管理體系符合社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際。公司的社會(huì)責(zé)任管理體系文件符合要求，并正在有效實(shí)施，員工社會(huì)責(zé)任意識(shí)提高，社會(huì)責(zé)任管理工作得到規(guī)范和有效提高。 糾正措施要求：請(qǐng)各部門(mén)立即提交整改計(jì)劃，并在1個(gè)月內(nèi)完成改善。 審核組長(zhǎng)：XXX糾正與預(yù)防措施實(shí)施表 填單部門(mén)： 生產(chǎn)部日期：2017-06-30不合格信息來(lái)源： 內(nèi)部突擊審核不合格內(nèi)容異常描述： 1、發(fā)現(xiàn)成型車(chē)間使用的膠水，部分沒(méi)有配備二次容器。 2、發(fā)

4、現(xiàn)針車(chē)車(chē)間的一個(gè)藥箱藥品不足 3、針車(chē)車(chē)間、包裝車(chē)間、成型車(chē)間月加班超36小時(shí) 4、沒(méi)有為所有員工購(gòu)買(mǎi)社保五險(xiǎn)不合格分析原因分析： 1、車(chē)間管理缺失，員工沒(méi)有培訓(xùn)如何進(jìn)行化學(xué)品安全作業(yè) 2、車(chē)間健康安全管理負(fù)責(zé)人沒(méi)有及時(shí)檢查藥品的使用情況 4、訂單生產(chǎn)有波動(dòng)，無(wú)法確保加班有效控制。 5、部分員工不愿意在工廠繳納社保。整改計(jì)劃實(shí)施部門(mén)措施預(yù)防內(nèi)容預(yù)訂完成日期負(fù)責(zé)人/日期成型車(chē)間1、 立即給所有化學(xué)品配備二次容器2、 給接觸化學(xué)品的員工提供化學(xué)品安全知識(shí)培訓(xùn)，教導(dǎo)正確的使用二次容器2017-07-30XXX針車(chē)車(chē)間1、 立即補(bǔ)齊缺失的藥品2、 要求藥箱管理人員定期檢查、及時(shí)補(bǔ)充藥品、并做好藥品檢查

5、記錄、使用記錄2017-07-30 XXX生產(chǎn)部1、 盡量合理安排生產(chǎn)計(jì)劃，減少加班時(shí)間2、 制定社保繳納計(jì)劃，盡量為更多的員工繳納社保2017-07-30XXX確認(rèn)糾正措施實(shí)施結(jié)果確認(rèn)預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果確認(rèn) 符合要求 確認(rèn)人： XXX 日期 2017-7-28符合要求確認(rèn)人：XXX 日期 2017-7-28此單由不合格發(fā)現(xiàn)部門(mén)或不合格接收部門(mén)發(fā)出，經(jīng)不合格發(fā)現(xiàn)部或不合格接收部門(mén)復(fù)核生效。此單需存檔。XXX有限公司社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審報(bào)告2017年度社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審計(jì)劃評(píng)審目的：就本公司社會(huì)責(zé)任的現(xiàn)狀及持續(xù)的適宜性、充分性、有效性。評(píng)審時(shí)間安排： 2017 年 7月 15日在公司會(huì)議室進(jìn)行。評(píng)審組織

6、：主持： 總經(jīng)理出席：管理者代表、各部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容：1.童工及未成年工政策2.非強(qiáng)迫勞動(dòng)和禁止歧視騷擾政策3結(jié)社自由及集體談判權(quán)的落實(shí)4.重大質(zhì)量事故的處理情況；5.全廠的的健康與安全環(huán)境6.關(guān)于工資工時(shí)7.公司的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、法律法規(guī)或其他要求；8.供應(yīng)商與分包商的管理與政策9.糾正預(yù)防措施的管理與落實(shí)10.對(duì)外溝通流程及落實(shí)情況評(píng)審準(zhǔn)備工作要求：各部門(mén)根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求，請(qǐng)于 2017 年7月15日前準(zhǔn)備好以下資料：健康安全程序、記錄本部門(mén)人員名單上班考勤記錄加班 請(qǐng)假 記錄社會(huì)責(zé)任手冊(cè)、程序文件等編制：XXX 審核：XXX社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審報(bào)告評(píng)審日期：2017/07/15201

7、3 & f, R2 $ 4 q2 n . z評(píng)審地點(diǎn)：公司會(huì)議室 4 ?7 F7 W H! 8 N. H5 B7 b2 主持人：XXX/ N2 c& d% lt8 eH參加人：各部門(mén)負(fù)責(zé)人、管理者代表、健康安全代表、員工代表、內(nèi)審組全體成員、各車(chē)間主管 % C; p! R4 L7 C: J% O% m! f: t5 p. R/ R& 一、評(píng)審目的：驗(yàn)證本公司社會(huì)責(zé)任管理體系的充分性、適宜性和有效性。 二、評(píng)審方式：通過(guò)舉行中高層管理人員會(huì)議，根據(jù)社會(huì)責(zé)任體系的運(yùn)行情況，從資源投入、管理績(jī)效等方面來(lái)實(shí)現(xiàn)評(píng)審目的。 , U6 q3 i# t2 P3 N. l8 D三、評(píng)審內(nèi)容： $ w1 a9 w

8、1 w6 b H$ Z1社會(huì)責(zé)任政策 O4 f. 0 m$ u& n. B2內(nèi)審報(bào)告和不符合項(xiàng)整改情況 ; S m9 L4 O3守法情況 0 n m o0 T4 e4 y9 r* r1 - j4體系運(yùn)行績(jī)效 9 J( G7 q. _) H! C四、評(píng)審概述 # Z! I/ O6 u; P8 2 i5 k% f（一）社會(huì)責(zé)任政策 ( i2 X1 H) ?% B* N/ l- A0 G+ Y我公司的社會(huì)責(zé)任政策為：遵守國(guó)家法規(guī)和社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)改進(jìn)（二）內(nèi)審報(bào)告和不符合項(xiàng)整改情況見(jiàn)內(nèi)審報(bào)告(見(jiàn)附件)。 & m9 T) k- a% i, q3 r: g& M9 i（三）守法情況 9 u5 5 J!

9、 tH社會(huì)勞動(dòng)保障局等相關(guān)政府主管部門(mén)對(duì)本公司作了例行檢查，出具了具有法律意見(jiàn)的書(shū)面資料，認(rèn)為我公司的消防設(shè)施和消防管理制度、勞動(dòng)保障方面均符合法律或地方要求。 : Z4 f+ 0 GM. （四）體系運(yùn)行績(jī)效 3 c2 d( F% E- y4 G- s1本公司根據(jù)國(guó)家和地方的法律法規(guī)、職業(yè)健康有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、消防安全標(biāo)準(zhǔn)的要求、參考職業(yè)健康安全管理體系的管理思想，結(jié)合本公司的實(shí)際情況和行業(yè)的特點(diǎn)，經(jīng)過(guò)周密的策劃，建立一套較為完善的文件體系，從社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)、管理文件及其記錄表式，保證本公司的社會(huì)責(zé)任管理體系有制度可依。 & k- E1 2用工情況 ( x1 h6 q L0 N6 U g/ O童工：

10、本公司嚴(yán)格把好招工的關(guān)，禁止招用童工，通過(guò)認(rèn)真識(shí)別身份證的真?zhèn)?、招工面談、員工舉報(bào)等方式來(lái)防止誤用童工，本公司通過(guò)員工嚴(yán)格排查，未發(fā)現(xiàn)童工。 8 r f- O+ a5 p% S! N; I未成年工：無(wú)。如果特殊情況下招聘未成年工時(shí)，我公司將對(duì)使用的未成年工建立未成年工檔案，并向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局備案，對(duì)其身心健康按規(guī)定進(jìn)行定期跟蹤檢查，并按規(guī)定不得安排其從事危險(xiǎn)的、有害的崗位工作。 # _. n% ); P) L3 R3強(qiáng)迫勞動(dòng)、懲戒措施和申訴 . a( O e) G5 P( q公司制定的員工手冊(cè)和獎(jiǎng)懲條例，對(duì)員工的違紀(jì)情況作了規(guī)定，嚴(yán)禁管理人員體罰員工或進(jìn)行精神上的脅迫和辱罵，為了防止管理人員有令不

11、守，欺上瞞下，公司行政部以還公平選舉的方式組織各車(chē)間員工選舉了員工代表，同時(shí)在公司區(qū)域內(nèi)設(shè)立意見(jiàn)箱，公開(kāi)管理者代表、健康安全代表、員工代表的電話(huà)，保證員工的申訴渠道暢通無(wú)阻。 - |/ C9 J# S4 f+ ?4. 宣傳與公開(kāi) $ g* m3 e. h* 2 7 公司的社會(huì)責(zé)任政策、薪酬管理規(guī)定、勞動(dòng)法法規(guī)、最低工資規(guī)定、員工行為規(guī)范、健康知識(shí)宣傳等資料分別在公司廠區(qū)宣傳欄和各車(chē)間張貼，力求每個(gè)員工基本了解社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家的法律法規(guī)。5.員工健康與安全管理 0 a SK% 3 K c- Y) / D公司參考職業(yè)健康與安全管理體系的管理思路，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果列出重大危險(xiǎn)源，利用制度、警示、加強(qiáng)防

12、護(hù)等方式融合于公司的日常管理中，并在以下幾個(gè)方面加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理： - J9 d T( y) KQ) j0 1）培訓(xùn)：公司對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行了公司管理制度的培訓(xùn)和三級(jí)安全教育，培訓(xùn)合格率達(dá)100%。 ) 公司消防安全、滅火培訓(xùn)、緊急疏散演習(xí)，公司所有員工均有參加。 . O m4 q0 i% O) b2）消防 5 XP; A/ Y- K) Z2 x9 HD; z: H% t公司制定了消防管理網(wǎng)絡(luò)，成立消防安全委員會(huì)，配置滅火器，應(yīng)急燈，警鈴和藥箱等設(shè)施和管理制度經(jīng)過(guò)法定管理部門(mén)年檢合格。 : f A- G3 ft% M8 / J$ 3）設(shè)備：公司對(duì)生產(chǎn)設(shè)備制定了相應(yīng)的操作規(guī)程，對(duì)機(jī)器進(jìn)行定期檢查

13、，未發(fā)現(xiàn)有不合格。 ; M$ i3 fl2 _& v; X, U3 x# S4飲用水：公司提供了充足和清潔的飲用水，水質(zhì)經(jīng)檢驗(yàn)合格，員工可以隨意飲用。 * P8 u* 5廁所：辦公區(qū)域和生產(chǎn)車(chē)間均有配置男女廁所，蹲位足夠。 & v9 k+ . x% 6)化學(xué)品管理：公司對(duì)每種化學(xué)品建立MSDS，對(duì)人體有害的化學(xué)品，公司為使用工人配備了防護(hù)用品。 : Z; i / n L c, o+ j- c7)傷害防護(hù)：在各車(chē)間設(shè)置了急救箱，配置基本藥品，車(chē)間配置經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并認(rèn)可的急救人員一名，以對(duì)受輕傷或微傷的員工進(jìn)行及時(shí)救治。 * o, f+ 8)警示標(biāo)識(shí)：對(duì)所有車(chē)間的疏散通道、消防設(shè)備、電氣設(shè)

14、備、 重大危險(xiǎn)源均進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。5 # N% , _7 Z) X6.工會(huì) % q- s2 |+ M7 Y/ ! Q本公司未成立工會(huì)，但已經(jīng)選舉了員工代表2名，員工代表會(huì)認(rèn)真履行員工代表的職責(zé)、協(xié)調(diào)管理層于員工之間的利益關(guān)系。 / F, O. * V- a; G& O7.工作時(shí)間 4 ( X9 h& c. j- & * _公司為了樹(shù)立生產(chǎn)型企業(yè)社會(huì)責(zé)任的典范，加強(qiáng)質(zhì)量管理，提高生產(chǎn)效率，降低了工人的工作時(shí)間，公司實(shí)施了周48個(gè)小時(shí)工作制，目前工人加班時(shí)間暫時(shí)無(wú)法滿(mǎn)足月加班不超36小時(shí)的規(guī)定。 v8、工資福利 e! n- p& z0 V6 l公司實(shí)施以年為單位綜合計(jì)算工時(shí)制，采用基本工資+加班工資的

15、計(jì)薪方式，工人月工資符合市當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。員工自愿不參加保險(xiǎn)的，公司有尊重員工意愿。9 k- ! b9 # B& F o* o* Y+ k8 _7 Y3 d9 r+ S# s2 五、評(píng)審結(jié)論 / F2 s1 v4 b( w: t總經(jīng)理聽(tīng)取了相關(guān)部門(mén)的匯報(bào)，認(rèn)為本公司的社會(huì)責(zé)任管理體系經(jīng)過(guò)推進(jìn)部門(mén)行政部與其他配合部門(mén)的共同努力下，所取得的成績(jī)顯著，與會(huì)人員也一致認(rèn)為，本公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是充分、適宜和有效的，但也存在以下不足： 2 / T2 O& y9 w( Q. E6 % q一些支持性部門(mén)對(duì)社會(huì)責(zé)任管理體系的認(rèn)識(shí)不夠，配合力度不強(qiáng)，要求加強(qiáng)培訓(xùn)和宣傳。雖然在體系建立后，公司對(duì)工廠管理人員

16、進(jìn)行多次相關(guān)的培訓(xùn)，由于偏重于完成生產(chǎn)任務(wù)，對(duì)社會(huì)責(zé)任相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的真正涵義和實(shí)施意義理解尚不夠透徹，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。六、改進(jìn)需求 ) . e- d6 S/ Q# ?7 p由管理者代表，組織各部門(mén)主管進(jìn)行學(xué)習(xí)，并對(duì)學(xué)習(xí)效果進(jìn)行考核。/ M2 4 Y; h% oU編制：XXX 審核：XXX 社會(huì)責(zé)任體系審核檢查表審核員XXXXXX審核日期2017-06-301. 童工序號(hào)審核內(nèi)容符合不符合不適用問(wèn)題描述1.1工廠是否有禁止使用童工方面的程序文件?1.2有要求每個(gè)員工出示能證明其年齡的原始文件1.3工廠現(xiàn)在是否沒(méi)有聘用低于16周歲的員工?1.4過(guò)去1年內(nèi)，核查工廠沒(méi)有聘用過(guò)低于16周歲的員工?1.5是否有

17、員工使用虛假身份證或借用他人身價(jià)證入職？1.6員工的入職檔案是否完整？1.7員工的身份證應(yīng)是否在有效期內(nèi)？1.8事檔案內(nèi)填寫(xiě)的出生日期是否與身價(jià)證一致1.9未成年工是否有到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)登記嗎？1.10 是否安排未成年工到有毒有害崗位及夜間工作、加班1.11是否按規(guī)定對(duì)未成年工定期進(jìn)行健康檢查？2. 強(qiáng)廹勞動(dòng)2.1是否有禁止使用強(qiáng)迫勞動(dòng)，禁止使用囚工、以及將生產(chǎn)工序分包給使用囚工的工廠或監(jiān)獄的政策及/或程序文件2.2員工的行動(dòng)自由沒(méi)有受到不合理的限制2.3工廠沒(méi)有使用抵債工? 2.4辭工通知期限是否應(yīng)遵循法律規(guī)定2.5保安人員以及管理人員沒(méi)有強(qiáng)迫或恐嚇員工2.6聘用員工時(shí)沒(méi)有收押金，沒(méi)有扣押?jiǎn)T工

18、身份證2.7員工可自由選擇是否加班，不加班不會(huì)受到處罰。2.8工廠與分承包商均未使用囚工3.0 歧視3.1是否有一套使用當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言編制的關(guān)于歧視問(wèn)題的書(shū)面政策和/或程序文件3.2工廠在招聘，升職，分獎(jiǎng)金等情況中未有歧視存在4.0 常規(guī)紀(jì)律 4.1是否有一套禁止使用精神及肉體虐待的程序文件。4.2工廠是否就紀(jì)律程序與員工溝通，且員工已基本了解其內(nèi)容4.3未對(duì)員工使用體罰以及身體脅迫4.4未有任何威脅性行為4.5采取紀(jì)律措施應(yīng)通過(guò)正常的管理措施來(lái)執(zhí)行4.6未罰款的方式處分員工5.0 工作時(shí)數(shù) 5.1是否有關(guān)工作時(shí)間和加班時(shí)間的書(shū)面政策和/或程序文件。5.2每日正常工作時(shí)間不多于8小時(shí)，周工作時(shí)間不得

19、多于60小時(shí)。5.3每月加班時(shí)間是否超過(guò)36小時(shí)?生產(chǎn)車(chē)間一線(xiàn)員工月加班超過(guò)36小時(shí)5.4是否對(duì)每個(gè)勞動(dòng)者的工作時(shí)間進(jìn)行準(zhǔn)確而又完整的記錄5.5員工是否每七日應(yīng)有一天休息5.6員工的入職日期，離職日期，請(qǐng)假條，離職單及生產(chǎn)記錄等文件應(yīng)與員工考勤記錄是否保持一致。 5.7員工在每個(gè)班次內(nèi)都是否都有一次用餐時(shí)間6.0 工資與薪酬 6.1是否有中文編寫(xiě)關(guān)于工資與補(bǔ)貼的工廠政策和/或程序？6.2正常班與加班的工資和補(bǔ)貼是否符合法律法規(guī)要求？6.3是否有執(zhí)行法律規(guī)定的代扣代繳項(xiàng)目嗎？6.4員工聘前是否被告知工資中代扣代繳款項(xiàng)和其他應(yīng)扣款項(xiàng)6.5從工資中扣減伙食與住宿費(fèi)是否合理合法6.6提供的諸如勞保用品

20、、制服、工作證等，未收取押金6.7是否有向員工提供法定的福利嗎未給所有員工繳納社保五險(xiǎn)6.8是否有向員工提供工資清單6.9工資支付周期是否超過(guò)30日6.1停工待料，返工是否給足工資嗎？7.0 結(jié)社自由 7.1是否有員工自由選舉產(chǎn)生的員工代表7.2是否有指定管理代表就相關(guān)問(wèn)題與員工代表面對(duì)面溝通7.3是否有關(guān)注并審議員工涉及到有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)8.0 設(shè)施8.1是否有高層管理代表負(fù)責(zé)健康、安全、福利以及常規(guī)設(shè)施的事宜8.2是否為員工提供安全的生產(chǎn)環(huán)境?8.3是否有一定數(shù)量且經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)的人員負(fù)責(zé)機(jī)器故障或緊急事件時(shí)的保養(yǎng)維修工作?8.4工作區(qū)是否保持通風(fēng)?8.5所有工作場(chǎng)所均是否充足照明8.6電梯，

21、叉車(chē)等特種設(shè)備是否經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)認(rèn)證,相關(guān)人員持有上崗證8.7是否提供適宜飲用的飲水8.8是否提供充足的衛(wèi)生設(shè)施，衛(wèi)生間數(shù)量8.9洗手設(shè)施是否保證其功能和衛(wèi)生條件9.0 消防9.1是否制定火災(zāi)危險(xiǎn)和應(yīng)急準(zhǔn)備總體計(jì)劃書(shū)9.2所有預(yù)警系統(tǒng)以及消防系統(tǒng)均是否定期保養(yǎng)與檢測(cè)9.3緊急疏散路途應(yīng)是否應(yīng)急照明燈9.4緊急路線(xiàn)的疏散圖是否張貼在墻上9.5每樓層至少是否有兩個(gè)出口9.6緊急出口門(mén)及撤離通道是否明確標(biāo)示9.7所有出口門(mén)都是否易于朝外開(kāi)啟9.8每年是否進(jìn)行緊急疏散演習(xí)9.9存放易燃物品的容器是否貼有以中文標(biāo)識(shí)及危險(xiǎn)警告標(biāo)識(shí)9.10 是否標(biāo)示并張貼有“禁止吸煙”標(biāo)志9.11便攜式加熱器、馬達(dá)、烤箱等發(fā)熱設(shè)備是否遠(yuǎn)離易燃物9.12空貨盤(pán)是否擺放在安全、平穩(wěn)的專(zhuān)門(mén)區(qū)域9.13所有電氣布線(xiàn)是否妥善定位、支承與防護(hù)9.14