第九章市場經(jīng)濟運行中的市場機制和市場制度

1、l911 市場的買方與賣方 l1 市場的內(nèi)涵市場的內(nèi)涵l 市場作為商品經(jīng)濟范疇，包括兩層含義：l一是指商品交換場所；l二是指商品交換關(guān)系總和；l前者著眼于商品交換的空間載體形式，后者著眼于商品交換得以實現(xiàn)的經(jīng)濟關(guān)系。市場是商品交換場所和商品交換經(jīng)濟關(guān)系的統(tǒng)一，是通過商品的買方和賣方的交互作用決定其價格和產(chǎn)量的一種制度安排。l2 市場的買方和賣方市場的買方和賣方l市場上從事商品交換活動的當事人是由供求雙方即賣方和買方構(gòu)成的。l市場的買方的構(gòu)成市場的買方的構(gòu)成 l買方可以是個人、居民戶、企業(yè)等組織體，也可以是政府。個人和居民戶購買各種消費品，企業(yè)購買各種生產(chǎn)要素，非經(jīng)營性的組織體購買各種物資，政府

2、購買各種辦公用品以及軍事物資等。在各種市場主體購買的商品中，既包括有形物品，也包括無形商品。l賣方的構(gòu)成賣方的構(gòu)成 l作為市場的買方的各種經(jīng)濟活動主體，如個人、居民戶、企業(yè)和政府等，都可以成為市場的賣方。作為市場的賣方，不僅可以出售工業(yè)制成品和農(nóng)產(chǎn)品，而且可以出售各種生產(chǎn)要素。個人和居民戶不僅可以向市場提供勞動力，而且可以提供儲蓄和其它生產(chǎn)要素；企業(yè)購買生產(chǎn)要素從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營，是各種商品的生產(chǎn)者和供給者或出售者。l買賣雙方的中介買賣雙方的中介 l除了最終的買者和賣者之外，還有一些中間媒介組織，如各種商業(yè)貿(mào)易公司、批發(fā)商和零售商等，它們既是買者又是賣者，是最終買者和賣者之間的媒介，是完善的市

3、場所不可缺少的。l市場運行是供求雙方相互影響和作用的過程。供求即供給與需求，具有特定的涵義。馬克思指出：“說到供給和需求，那么供給等于某種商品的賣者或生產(chǎn)者的總和。需求等于這同一種商品的買者或消費者（包括個人消費和生產(chǎn)消費）的總和。而且，這兩個總和是作為兩個統(tǒng)一體，兩個集合力量來互相發(fā)生作用的?！保R克思：資本論第3卷，第216頁）馬克思：資本論第3卷，第216頁）l 一方面 需求不等于需要，是不同的經(jīng)濟變量：l需要是人們基于生理活動和心理活動而產(chǎn)生的消費某種物質(zhì)品和精神品的欲望。饑渴的行人有對食品和飲水的客觀需要，身處寒冷冬天的人客觀上需要保暖的衣服，精神孤獨的人需要與人交往、參加娛樂活動，

4、這些都是需要。但是，對某種物品有需要的人卻不一定能提供市場需求，因為需求是有現(xiàn)實的貨幣支付能力的從而可以實現(xiàn)的需要，是人們在一定時期內(nèi)愿意并能夠購買的某種商品和勞務的數(shù)量。l另一方面，需要與需求是相互依存的。l需求的產(chǎn)生必須具備兩個條件：l第一，需要或購買欲望。沒有需要或者購買欲望，即使具有貨幣支付能力，也不會形成需求，儲蓄就是有支付能力而沒有需要的結(jié)果。l第二，現(xiàn)實的可以支配的貨幣。沒有貨幣支付能力的需要只是基于生理活動或心理活動而產(chǎn)生的客觀欲望，是不能實現(xiàn)的愿望，不能轉(zhuǎn)化為對商品和勞務的現(xiàn)實需求。l需求可以分為個人需求和市場需求兩種：l個人需求是一個人在某個特定時期內(nèi)并在既定的某種價格水平

5、條件下將購買的某種商品或勞務的數(shù)量；l市場需求是在某一特定市場和特定時期內(nèi)所有購買者在特定的價格水平條件下將購買的某種商品或勞務的數(shù)量。l個人需求是市場需求的基礎，市場需求是個人需求的總和。l第一，消費者的客觀需要。第一，消費者的客觀需要。l需要是需求產(chǎn)生的基礎，消費者對各種商品的需要強度是不同的，一般生活必需品對任何消費者都是必要的，有些商品則只對某些消費者是需要的，不同的消費者對不同的商品有不同的需要。l 第二，購買者的貨幣收入水平或可支配的資產(chǎn) 和收入水平或數(shù)量。在商品價格既定的條件下，可支配的資產(chǎn)與收入數(shù)量決定了可購買的商品或勞務的最大數(shù)量，這既適合個人也適合于整個市場。l第三，特定商

6、品或勞務的市場價格第三，特定商品或勞務的市場價格。l無論是個人需求還是市場需求，都是在某種價格水平條件下實現(xiàn)的。商品價格不同，需求就不同，商品價格是影響需求的基本因素，也是最重要的因素。l第四，相關(guān)商品或勞務的價格。第四，相關(guān)商品或勞務的價格。l市場上可供消費者購買的商品有很多，它們之間有的可能相互替代，例如不同款式的西裝等，叫做替代品，有些商品可能相互補充，如汽車與汽油等，稱為互補品。無論是替代品還是互補品，一種商品的價格變動對相應的商品需求都有影響。一般地說，一種商品或勞務的價格變動，會引起其替代品的需求同方向變動，并使互補品的需求按反方向變動。l第五，收入分配的狀況。第五，收入分配的狀況

7、。l收入分配的狀況主要是指收入分配的集中程度。如果社會收入分配集中程度比較高，少數(shù)人在社會收入分配中占有較大比例，就可能將較多的社會收入用于購買奢侈品，同時，低收入階層用于購買基本生活資料的社會收入就較少，從而基本生活資料的市場需求就會受到限制；相反，如果收入分配的集中程度較低，收入分配范圍較大，低收入階層得到較多的社會收入，基本生活必需品的需求就會較大。因此，收入分配的狀況會影響到這種商品或勞務的市場總需求。l第六，預期。第六，預期。l預期至少從兩個方面影響市場需求:l首先，消費者對特定品的價格預期明顯地影響需求。例如，在消費者預期價格將上升時會迅速購買，增加當前的需求，預期價格將下降時會延

8、遲購買減少當前的需求；在企業(yè)預期原料價格將上升時會增加當前的購買，預期原料價格將下降時會延遲購買減少需求。l其次，對某種特定商品特別是耐用消費品而言，消費者對該商品的市場前景的評價對該商品的需求具有顯著的影響。例如，如果消費者斷定某耐用消費品將被新產(chǎn)品替代，勢必延期購買，以等待購買新產(chǎn)品。l第七，廣告宣傳與消費示范。第七，廣告宣傳與消費示范。l消費者只能對已經(jīng)認識、信任和喜愛的商品產(chǎn)生需求，因此，對于新產(chǎn)品和具有替代性的商品而言，廣告宣傳和消費示范對市場需求具有巨大的影響。l第八，政治、法律、宗教和風俗習慣等非經(jīng)濟第八，政治、法律、宗教和風俗習慣等非經(jīng)濟因素，對某些特殊商品和服務具有特殊的影響

9、。因素，對某些特殊商品和服務具有特殊的影響。l如宗教信徒對宗教用品具有需要，不同的民族也有一些特殊需要，都會形成一些特殊的需求，而政治法律制度則會強制地改變某些消費習慣，從而改變需求結(jié)構(gòu)等等l在影響需求的各種因素中，最重要的因素是商品的價格。需求與價格存在反向變動的關(guān)系，即某種商品的價格愈高，其需求量愈低，反之亦然。l商品的需求量與其價格水平呈反方向變化，是由于兩個基本原因：l第一，收入效應。第一，收入效應。價格的變化意味著貨幣購買力的變動，如商品價格降低，在貨幣收入既定的條件下，意味著實際收入的增加，從而使商品需求量增加；反之，商品價格上升，既定的貨幣收入的購買力減小，從而使商品的需求量減少

10、。l第二，替代效應。第二，替代效應。具有替代關(guān)系的商品之間，當一種商品的價格發(fā)生升降變動時，會出現(xiàn)替代效應。例如，在鐵路運價不變時，公路運價下降，會使一些貨物運輸棄鐵路而選公路，增加對公路運輸?shù)男枨螅愤\價上升，就會使有些貨物由公路運輸轉(zhuǎn)為鐵路運輸，減少對公路運輸?shù)男枨?。l不同的商品，其需求受各種因素影響的強度是不同的，有的大些，有的則小些。需求彈性表示影響需求的各種因素的變動對需求量變動的影響程度，或者需求量對其影響因素變動的反應程度。最主要的需求彈性有價格彈性、收入彈性和交叉彈性等三種。l需求價格彈性是需求量對商品和勞務自身價格變動的反映程度。若以Qd 和Qd分別表示需求量及其變化量，

11、以P 和P表示商品或勞務自身的價格及其變化量，以Ed表示需求價格彈性，則：l Ed=(Qd/Qd) /(P/P)l 商品需求的價格彈性一般用于區(qū)分商品類型并作為市場預測和經(jīng)營決策的根據(jù)。根據(jù)需求彈性的大小，可以將商品區(qū)分為富有彈性和缺乏彈性等類型。對于彈性較強的商品，企業(yè)可以通過價格調(diào)整明顯地影響銷售量，實行薄利多銷的策略，而對于彈性較小的商品來說，企業(yè)不能通過降價而明顯地擴大銷售量，而應確定穩(wěn)定和合適的市場價格。l需求的收入彈性是商品需求量對收入變動的反應程度。設Em為收入彈性系數(shù)，M為收入，M為收入變動量，則：lEm（Qd/M）（M/Qd）l 根據(jù)商品需求的收入彈性大小，可以將商品區(qū)分為奢

12、侈品、必需品和劣等品三大類，在實踐中可以據(jù)此預測商品需求的變動趨勢，進行經(jīng)濟決策，包括企業(yè)的生產(chǎn)和銷售決策，制定宏觀產(chǎn)業(yè)政策。l需求的交叉價格彈性是某種商品需求量的相對變動或變動比率比另一種相關(guān)商品價格的相對變動或變動比率，反映一種商品需求量變動對另一種商品價格變動反應的敏感程度。如果以X、Y分別表示兩種相關(guān)商品（替代品或互補品）,以表示商品對商品的交叉價格彈性，則：l Exd=(Qxd/Py)(Py/Qxd)l根據(jù)價格交叉彈性的大小，可以判斷相關(guān)產(chǎn)品之間是競爭性的還是非競爭性的，為反不正當競爭提供科學依據(jù)。l1 供給的內(nèi)涵：供給的內(nèi)涵：l與需要對應的是生產(chǎn)。生產(chǎn)是各種有用物品和服務的創(chuàng)造過程

13、。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，生產(chǎn)的從事者一般是企業(yè)。在市場運行分析中，企業(yè)的生產(chǎn)行為表現(xiàn)為商品或服務的供給。l供給：一般是指生產(chǎn)者或銷售者在一定時期內(nèi)愿意并能夠提供給市場的商品或勞務的數(shù)量。l與需求一樣，供給也可分為單個企業(yè)的供給單個企業(yè)的供給與市場供給市場供給兩種。l單個企業(yè)的供給：是指在某一特定時期內(nèi)，單個企業(yè)在某種既定的或各種可能的價格水平下愿意并能夠提供或出售的某種商品或勞務的數(shù)量。l市場供給：是指在某一特定時期內(nèi)，在某種特定價格或各種可能的價格水平條件下，某種商品的所有生產(chǎn)者愿意并能夠提供的該種商品的數(shù)量。市場供給是單個企業(yè)供給的加總或總和。l單個企業(yè)的供給是市場供給的基礎，影響市場供給的因素歸

14、根到底是影響單個企業(yè)供給的因素。由供給的界定可以推論出單個企業(yè)的供給主要受兩個因素的制約。l第一，供給的愿望；l第二，供給的能力。供給能力取決于在一定時期內(nèi)可用于生產(chǎn)的各種資源，包括具有一定質(zhì)量的勞動力數(shù)量、可使用的土地數(shù)量、可投入的資本量和可用的技術(shù)等。無論是對一個企業(yè)來說，還是對一個社會來說，這些經(jīng)濟資源在一定時期內(nèi)和一定經(jīng)濟條件下都是有限的，因此，供給量都是有限的。從供給愿望來說，主要不是人的主觀愿望，而是取決于供給是否有利可圖。因此，供給的成本與收益的比較狀態(tài)是供給愿望的主要約束。具體地說，商品供給的主要決定或影響因素是：l第一，商品或勞務自身的價格。在第一，商品或勞務自身的價格。在一

15、般情況下，假定其它條件不變或既定，一種商品或勞務的價格越高，生產(chǎn)者供給商品越有利可圖，其供給就越多。因此，商品供給與其自身價格水平成正相關(guān)關(guān)系。l 第二，相關(guān)商品的價格。第二，相關(guān)商品的價格。無論是替代品的價格變動還是互補品的價格變動，都會影響商品的供給。例如，替代品價格下降，意味著特定商品自身價格的相對上升，從而使其商品的需求減少，進而使該商品價格回落，供給減少；互補品價格上升，需求減少，也會使其商品需求減少，抑制供給的增加。 l第三，生產(chǎn)費用。第三，生產(chǎn)費用。生產(chǎn)費用增減在其它條件不變的條件下會改變供給的成本收益比較狀態(tài)，從而影響供給的愿望。例如，在其它條件不變時，生產(chǎn)費用的增加必然使供給

16、的效益下降，從而降低供給的愿望，導致供給的減少；相反，生產(chǎn)費用的減少，由于可以提高供給的效益水平從而增強供給的愿望使供給增加。l第四，技術(shù)水平。第四，技術(shù)水平。技術(shù)水平?jīng)Q定經(jīng)濟資源的利用效率，從而決定在既定的投入條件下的供給能力。技術(shù)水平的提高，可使既定的投入實現(xiàn)更多的供給；反之，技術(shù)水平的下降，會使既定的投入所提供的供給減少。l第五，企業(yè)對商品價格的預期等因素。第五，企業(yè)對商品價格的預期等因素。預期價格上升會刺激供給增加，反之，預期價格下降必然使商品供給減少。l要揭示影響商品供給的各種因素對供給影響的強度，可以計算商品的供給彈性。供給彈性比較重要的有價格彈性、成本彈性和交叉彈性等三種：l供給

17、的價格彈性供給的價格彈性是供給量變動的速率與價格變動速率的比率，反映的是供給量對商品自身價格變動的反應程度或敏感程度。如果以Es表示供給的價格彈性，根據(jù)定義，其計算公式為：lEs(Qs/ Qs)/(P /P) l影響供給價格彈性的因素主要有三個方面：l第一，生產(chǎn)周期的長短。一般地說，某種商品的生產(chǎn)周期越長，供給的價格彈性就越??；生產(chǎn)周期越短，其供給價格的彈性就越大；l第二，生產(chǎn)的技術(shù)條件。如果商品采用勞動密集型技術(shù)，則供給的價格彈性就較大；如果采用資本密集型和技術(shù)密集型技術(shù)，則供給的價格彈性就較??；l第三，生產(chǎn)的規(guī)模限制。商品生產(chǎn)所需要的規(guī)模大，其供給的價格彈性就小,如果商品生產(chǎn)的規(guī)模要求小,

18、其供給的價格彈性就比較大?？傊?，生產(chǎn)技術(shù)難度大、規(guī)模限制嚴、生產(chǎn)周期長，供給彈性就小，反之，供給的價格彈性就大。l供給的成本彈性供給的成本彈性是商品供給量變動速率與其成本變動速率的比率，它反映供給量變動對成本變動的反應程度或敏感程度。如果以Ecs表示商品的供給成本彈性，以C表示商品成本，則商品的成本彈性為l Ecs（Qs/C）（C/Qs） l了解供給的成本彈性，有助于從量上把握供給量變動對成本變動的影響，使企業(yè)根據(jù)供給量變動對成本變動的反映程度，進行科學的生產(chǎn)經(jīng)營決策。l供給交叉彈性供給交叉彈性 相關(guān)商品的價格是商品供給量的重要影響因素，供給交叉彈性就是一種商品供給量的變動比率與另一種商品的價

19、格變動比率的比值，反映的是一種商品供給量的變動對另一種商品價格變動反映的敏感程度。如果以Ers表示x商品供給對于i商品價格Pi的交叉彈性，那么，Ers的一般計算公式為：l Ers（Qxs/Pi）（Pi/Qxs）l了解供給的交叉彈性，有助于從量上把握一種商品價格的變動對另一種商品供給量變動產(chǎn)生的影響，對于政府制定正確的經(jīng)濟政策具有重要意義。政府如要通過稅收、補貼、支持價格或限制價格等政策增加或減少某種商品的生產(chǎn)，必須充分考慮這些政策對相關(guān)商品供給量的影響，注意到某種商品的價格變動會影響相關(guān)商品的供給量。l 921價值與價格價值與價格l l1 價格與價值的關(guān)系 l價值是價格的基礎，價格是價值的貨幣

20、表現(xiàn)。l主要表現(xiàn)在以下四個方面：l第一，價格的確定與變動取決于價值的確定與變動。l價值不是一成不變的，它會隨著生產(chǎn)商品的勞動生產(chǎn)率的變化呈反比例變化。在其他條件不變的情況下，勞動生產(chǎn)率的提高，單位商品的價值就會下降，價格也會隨之下降；反之，勞動生產(chǎn)率下降，價格就會隨著單位商品價值的上升而上升。l第二，價格是商品的相對價值形式。l作為相對的價值形式，價格只能把包含在商品中的價值相對地而不是絕對的表現(xiàn)出來。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，價格表現(xiàn)價值，可以等于價值，也可以大于或者小于它所表現(xiàn)的商品價值。l第三，價格的變動，既取決于商品本身價值量和市場供求關(guān)系的變動，也取決于貨幣價值的變動。l第四，價格的構(gòu)成取決

21、于價值的構(gòu)成。l價值可以分割成三個部分：一是已經(jīng)消耗并轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去的生產(chǎn)資料價值C；二是工人必要勞動創(chuàng)造的價值V；三是工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值m。l在價格構(gòu)成中，C+V部分表現(xiàn)為成本價格K，是企業(yè)用于生產(chǎn)資料和勞動力等生產(chǎn)要素的資金消耗，m表現(xiàn)為利潤P。作為價值的貨幣表現(xiàn)，價格構(gòu)成K+P是價值構(gòu)成C+V+m的貨幣表現(xiàn)。其中，成本價格K對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有重要意義。l2 成本價格是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中最重要的概念。l首先，它是企業(yè)盈虧的重要標志。l其次，它是同類企業(yè)相互競爭的重要條件。l1 公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品與準公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品與準公共產(chǎn)品l依消費是否具有排他性和競爭性，可以將產(chǎn)

22、品區(qū)分為公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品兩大類。l私人產(chǎn)品是在消費上具有競爭性和排他性的產(chǎn)品，而公共產(chǎn)品則是在消費上具有非競爭性和非排他性的產(chǎn)品。l所謂非竟爭性，是指對于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，額外增加一個人消費該產(chǎn)品，不會引起產(chǎn)品成本的任何增加。例如，航標燈是典型的公共產(chǎn)品，當其建起后，增加過往船只并不會增加維持成本。l所謂非排他性，是指只要某一社會存在公共產(chǎn)品，就不能排斥該社會任何人消費該種產(chǎn)品，從而任一消費者都可以免費消費公共產(chǎn)品。介于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的是準公共產(chǎn)品，即在消費飽和前具有非競爭性并需要支付一定費（比較低廉）用的來消費的公共產(chǎn)品，又稱“俱樂部產(chǎn)品”。（最早使用“公共產(chǎn)品”一詞的是

23、瑞典經(jīng)濟學家倫德爾，但真正把“私人產(chǎn)品”和“公共產(chǎn)品”分開來使用的是美國經(jīng)濟學家保羅 薩繆爾森。公共產(chǎn)品分為“純公共產(chǎn)品”（如國防）和“準公共物品”（如圖書館）等所謂的公用基礎設施。）l2 公共產(chǎn)品的供給主體l公共產(chǎn)品不能象私人產(chǎn)品一樣生產(chǎn)和供給，一般只能無償提供，通常，公共產(chǎn)品是由公共開支安排生產(chǎn)的。當然，并非所有由公共開支所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是公共產(chǎn)品，也并非只有政府才提供公共產(chǎn)品。例如，郵政可能僅僅由公共開支維持，但由于郵政業(yè)務既不具有非抗爭性，又不具有非排他性，因此并不是純粹公共產(chǎn)品；同時，除政府以外某些社會團體也可以提供公共產(chǎn)品。l 3 公共品價格的形成公共品價格的形成l由于公共產(chǎn)品具有非

24、市場性和公益性質(zhì)，不能通過一般的市場形成價格，其價格形成過程表現(xiàn)為政府等公共產(chǎn)品的提供者根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展的實際需要和消費者的承受能力確定公共產(chǎn)品的供給數(shù)量和價格。一般來講，公共品的價格將按照邊際收益等于邊際成本來定價。因此，盡管公共產(chǎn)品價格不是在市場中形成的，但它需要考慮市場供求關(guān)系和成本收益關(guān)系。 4 非公共產(chǎn)品價格的形成非公共產(chǎn)品價格的形成 非公共產(chǎn)品價格是在市場競爭中形成的。價格的漲跌主要取決于市場供求關(guān)系以及由供求變動所引起的競爭。當商品供過于求時，賣方之間的競爭迫使價格低于價值，使價值少實現(xiàn)，其結(jié)果將導致供給量減少和需求量增加，推動供給與需求在一定的價格水平上趨于平衡；當商品供不應求

25、時，買方之間的競爭迫使價格高于價值，使價值多實現(xiàn)，結(jié)果將導致需求量減少和供給量增加，進而推動供給與需求在一定的價格水平上趨于平衡。價格在供求關(guān)系和競爭的作用下圍繞價值上下波動貫徹價值規(guī)律的要求。恩格斯明確指出：“只有通過競爭的波動，從而通過價格的波動，商品生產(chǎn)的價值規(guī)律才能得到貫徹，社會必要勞動時間決定商品價值這一點才能成為現(xiàn)實”。l1 價格調(diào)節(jié)機制的內(nèi)涵價格調(diào)節(jié)機制的內(nèi)涵l所謂價格調(diào)節(jié)機制，就是通過價格的升降調(diào)節(jié)商品和生產(chǎn)要素的供給量和需求量，引導生產(chǎn)、經(jīng)營和消費的經(jīng)濟運行機制。通常所說的市場機制，主要指價格機制。l價格之所以對生產(chǎn)、經(jīng)營和消費具有廣泛的調(diào)節(jié)作用，根源在于價格本身所具有的客觀

26、經(jīng)濟功能。概括說來，價格具有三個基本功能。l第一，傳遞生產(chǎn)和消費等經(jīng)濟信息。l第二，調(diào)節(jié)經(jīng)濟利益關(guān)系。l第三，核算和比較經(jīng)濟效益。l價格體系是商品價格關(guān)系的總和。l價格機制的自身調(diào)節(jié)作用是通過同種商品價格的差價關(guān)系和不同商品價格的比價關(guān)系展開的。l前者形成不同商品價格之間的縱向聯(lián)系，后者形成不同種商品不同價格之間的橫向關(guān)系，二者構(gòu)成價格體系。 l商品差價商品差價是指同種商品由于流通環(huán)節(jié)、季節(jié)時間和質(zhì)量差別的不同所形成的價格差價，主要有購銷差價、地區(qū)差價、批零差價、季節(jié)差價以及質(zhì)量差價等。l商品的差價關(guān)系反映著商品生產(chǎn)和流通過程中各方面的經(jīng)濟關(guān)系，關(guān)系到生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者之間的經(jīng)濟利益。保持

27、合理的差價，對于促進生產(chǎn)，改善經(jīng)營，疏通流通渠道，調(diào)節(jié)供求，指導消費，都具有重要的作用與意義。 l商品比價商品比價是指同一時期同一市場上不同類商品價格之間的比例關(guān)系，主要有工農(nóng)產(chǎn)品比價、農(nóng)產(chǎn)品比價和工業(yè)品比價等。l其中，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品比價是指在同一時期同一市場上農(nóng)民購買工業(yè)品的價格與國家和工業(yè)企業(yè)收購農(nóng)民的農(nóng)副食品的價格之間的比例關(guān)系。如果農(nóng)產(chǎn)品價格低于其價值，工業(yè)品價格高于其價值，二者就會在交換中形成剪刀狀的比價，這就是人們通常所說的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格剪刀差。工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差是工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品比價不合理以及工農(nóng)業(yè)比較經(jīng)濟利益不合理的突出表現(xiàn)。l農(nóng)產(chǎn)品比價農(nóng)產(chǎn)品比價是指同一時期同一市場上不同農(nóng)產(chǎn)品價格之間的

28、比例關(guān)系。它既包括農(nóng)產(chǎn)品、牧產(chǎn)品、林產(chǎn)品、副業(yè)產(chǎn)品、漁業(yè)產(chǎn)品之間的比價關(guān)系，也包括糧食與經(jīng)濟作物的比價關(guān)系。l工業(yè)品比價關(guān)系是指同一時期同一市場上各種不同工業(yè)品價格之間的比例關(guān)系。包括輕、重工業(yè)產(chǎn)品比價關(guān)系，原材料工業(yè)產(chǎn)品與加工工業(yè)產(chǎn)品的比價關(guān)系，也包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的比價關(guān)系。比價關(guān)系的調(diào)整，不僅影響有關(guān)生產(chǎn)者的經(jīng)濟利益關(guān)系，而且影響資源在不同部門的配置，進而影響產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。l一般說來，政府實行的價格政策主要有兩種：l一種是價格干預政策。即對政府選定的特定商品實行價格干預，主要是制定支持價格和限制價格。l支持價格是政府為了支持某一行業(yè)的發(fā)展而規(guī)定的該行業(yè)的最低價格。例

29、如，各國政府一般對農(nóng)產(chǎn)品都實行支持價格政策，通過支持價格提高農(nóng)民經(jīng)營農(nóng)產(chǎn)品的收入，以穩(wěn)定農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)。l限制價格是政府為了防止物價上漲而規(guī)定的某種產(chǎn)品的最高價格。限制價格主要是為了防止通貨膨脹而對一些基礎產(chǎn)品實行的限價政策。例如，為了防止產(chǎn)成品價格的普遍上漲，政府往往限制原材料、燃料等基礎產(chǎn)品價格的上漲。有時，限制價格也作為限制某個行業(yè)發(fā)展的政策手段使用。l另一種是價格管制政策。這是對部分商品實行的由政府定價的政策。在市場經(jīng)濟中，政府有時也對某些商品實行有限的價格管制，其目的是穩(wěn)定經(jīng)濟運行或應付自然災害、戰(zhàn)爭等特殊情況。l931 市場競爭及其功能l1 競爭的含義 l競爭，就是相互爭勝。莊子齊物論

30、曾有“有競有爭”的說法。郭象注為“并逐曰競，對辯曰爭”。 在經(jīng)濟學中，競爭是指商品生產(chǎn)者或其它經(jīng)濟利益主體，為了爭取有利的生產(chǎn)、銷售等條件，為了獲取更多的經(jīng)濟利益而進行的角逐。競爭是商品經(jīng)濟與生俱來的重要機制。l首先，具有廣泛性。首先，具有廣泛性。在商品經(jīng)濟中，各微觀主體是自主的經(jīng)濟主體，在經(jīng)濟活動中并不以占有或獲得某種實物形態(tài)的財富為目標，而是以獲得價值形態(tài)的財富為目的。這使幾乎全部微觀主體都具有直接的和間接的、顯見的和隱蔽的、現(xiàn)實的和可能的競爭關(guān)系，使競爭達到最廣泛的程度。l其次，具有深刻性。其次，具有深刻性。商品經(jīng)濟的競爭主體最后追逐的不是一時一刻的成敗得失，也不是某種表面的短期利益，而

31、是一種由于在競爭性資源的占有和利用上具有顯著的優(yōu)勢而獲得的生存和發(fā)展能力。因此，商品經(jīng)濟的競爭雖然也有許多具體目標和行為，但從根本上說是增強或提高生存和發(fā)展的能力。l最后，具有強制性。最后，具有強制性。在市場經(jīng)濟中競爭是不可回避的。任何一個經(jīng)濟主體都不能因不愿競爭而回避競爭，競爭是所有經(jīng)濟活動主體都必然要主動地或被動地參與的利益角逐。消極被動的競爭比積極主動的競爭成功的可能性要小得多，要想在競爭中取勝，實現(xiàn)利益目標，微觀主體必須主動地競爭。l第一，根據(jù)市場結(jié)構(gòu)特征，可以從理論上把競爭區(qū)分為完全競爭與不完全競爭。不完全競爭包括寡頭壟斷與壟斷競爭；l第二，根據(jù)競爭主體所在的領域，可以把競爭區(qū)分為同

32、一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭及不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的競爭；l第三，從競爭主體關(guān)系的角度，可以把競爭區(qū)分為賣方之間的競爭、買方之間的競爭、買者雙方之間的競爭；l第四，根據(jù)競爭的手段，可以把競爭區(qū)分為價格競爭與非價格競爭。l競爭對于商品經(jīng)濟的發(fā)展和市場經(jīng)濟的完善，具有特殊的功能和作用。l競爭為經(jīng)濟利益主體實現(xiàn)經(jīng)濟利益提供了一種公平的機制，排斥或弱化了利用競爭以外的手段謀求經(jīng)濟利益的可能性。由于市場經(jīng)濟只承認競爭這個權(quán)威，也就可以使各種經(jīng)濟利益主體在競爭中去實現(xiàn)經(jīng)濟利益，維護和實現(xiàn)市場公平。l競爭在整個社會范圍內(nèi)形成了優(yōu)勝劣汰的機制，有利于稀缺資源的優(yōu)化配置。l競爭壓力激勵各經(jīng)濟行為主體努力提高勞動生產(chǎn)率，

33、改善管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展。l（1）競爭在市場經(jīng)濟條件下的作用是不可或缺的，但是競爭超過了一定的限度也會有損資源的優(yōu)化配置。過度競爭就是如此。過度競爭是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。l（2）判斷一個產(chǎn)業(yè)是否存在過度競爭狀態(tài)的標準：一是企業(yè)過度進入該產(chǎn)業(yè)；二是該產(chǎn)業(yè)中過度進入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閑置或造成產(chǎn)品的大量積壓。l第一，過度競爭使生產(chǎn)者進入過密，高估或低估市場需求，難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。過度競爭一方面使有效需求被高估導致生產(chǎn)能力過剩，造成生產(chǎn)者損失；另一方面，在下一個生產(chǎn)過程，需求又可能因前一個過度競爭過程被低估，而減少

34、供給，導致難以滿足市場需求。l第二，過度競爭阻礙了價格機制的正常作用。在過度競爭的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)數(shù)過多，消費者的搜尋次數(shù)過多，結(jié)果是其所能接受的價格始終在市場平均價格之下。因此，過度競爭對生產(chǎn)者來說必然是庫存增加，或者只能通過“降價”來減少庫存，從而給生產(chǎn)者造成損失。l第三，過度競爭會加大競爭成本，從而導致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并損害了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。影響企業(yè)利潤率的因素既有外部的，也有內(nèi)部的。外部因素主要是市場競爭環(huán)境，內(nèi)部因素主要是企業(yè)創(chuàng)新動力是否充足。具體來說，企業(yè)的市場份額、集中度、企業(yè)的廣告行為以及新設立企業(yè)的數(shù)量都對利潤率的大小有影響。企業(yè)利潤率水平的高低與產(chǎn)業(yè)的集中度

35、水平密切相關(guān)。美國經(jīng)濟學家認為如果特定產(chǎn)業(yè)中的集中度水平較低，企業(yè)的市場份額過小，且企業(yè)數(shù)過多，則企業(yè)的利潤率水平較低，甚至會出現(xiàn)虧損的狀態(tài)，因而也嚴重影響了企業(yè)的創(chuàng)新能力。l過度競爭在資源配置中的缺陷表明，競爭在市場經(jīng)濟條件下的積極作用是有條件的。企業(yè)在市場競爭中一直試圖努力尋找的一種使競爭有效發(fā)揮作用的機制，并因而致力于資本積累、技術(shù)進步和擴大生產(chǎn)規(guī)模，謀求超額利潤。競爭的結(jié)果是使生產(chǎn)、資本日趨集中，在某些產(chǎn)業(yè)部門甚至出現(xiàn)高度壟斷的格局。這在很大程度上改變了企業(yè)間過度競爭的狀況，增強了大企業(yè)之間、大企業(yè)與市場之間的協(xié)調(diào)能力。這在一定程度上可以克服過度競爭現(xiàn)象。l1 壟斷的含義：壟斷的含義：

36、l壟斷是指少數(shù)經(jīng)營主體或其聯(lián)合體為獲得高額收入而排他性地占有或控制某種產(chǎn)品或某個部門的生產(chǎn)和市場。l在市場運行中，競爭是基礎和主要的方面，但是也有形成壟斷的趨勢和可能。在競爭比較充分的市場運行過程中，經(jīng)營績效較好的經(jīng)營主體會擴大經(jīng)營規(guī)模，而經(jīng)營績效不好的經(jīng)營主體則可能被淘汰出市場。優(yōu)者勝劣者汰，會使生產(chǎn)要素逐漸集中在少數(shù)比較成功的經(jīng)營主體；生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段或程度，就會自然而然地走向壟斷；壟斷是市場競爭的自然趨勢。l在經(jīng)濟學中，壟斷是一個十分復雜的概念，從不同的角度可以作不同的分類：l首先，按照壟斷主體存在的不同領域，可以把壟斷區(qū)分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷。l經(jīng)濟壟斷是經(jīng)濟行為主體在市場競爭過

37、程中形成的較強控制力或可以采取的排他性的行為。如作為競爭結(jié)果的特定產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)企業(yè)控制；城市煤氣、自來水等產(chǎn)業(yè)部門由一家企業(yè)經(jīng)營；企業(yè)或個人擁有的品牌、技術(shù)專利等知識產(chǎn)權(quán)等。經(jīng)濟壟斷有時是自發(fā)形成的，有些則是政府許可或法律保障的結(jié)果。l行政壟斷是與行政控制相聯(lián)系的排他性行為。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制國家或體制轉(zhuǎn)型國家，行政壟斷屬于常態(tài)的經(jīng)濟現(xiàn)象。例如我國改革開放前存在的對非公有制經(jīng)濟市場準入限制，而由國有企業(yè)壟斷經(jīng)營的狀況；轉(zhuǎn)軌時期出現(xiàn)的為維護地方利益阻止其它地方產(chǎn)品流入本地市場的地方保護主義等，都屬于行政壟斷行為。l其次，就經(jīng)濟壟斷而言，從壟斷產(chǎn)生的根源來看，可以區(qū)分為自然壟斷、技術(shù)壟斷、市場壟

38、斷及由產(chǎn)品差別而形成的壟斷。l自然壟斷一般是指城市供水、煤氣、電力等產(chǎn)業(yè)部門中，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品和服務比由兩家以上企業(yè)共同提供產(chǎn)品、服務成本更低的情形。它決定著某些行業(yè)由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營的合理性，并由政府的市場準入管制加以保障。l技術(shù)壟斷是指經(jīng)濟主體對技術(shù)專利的排他性占有和使用的權(quán)利。這種壟斷權(quán)利受到國家法津的界定與保護。l市場壟斷是少數(shù)企業(yè)或經(jīng)濟組織排他性的控制要素和產(chǎn)品市場。由產(chǎn)品差別引起的壟斷是指由于企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的差別化（相對于其它企業(yè)的產(chǎn)品都是獨一無二的），而在事實上形成排他性的生產(chǎn)、經(jīng)營，如不同企業(yè)生產(chǎn)不同品牌的同類產(chǎn)品，彼此在生產(chǎn)經(jīng)營上就是排他的。l最后，從壟斷行為看，可以

39、區(qū)分為價格壟斷行為、非價格壟斷行及組織壟斷行為等等。l價格壟斷行為是指具有市場勢力的壟斷企業(yè)高于邊際成本定價，企業(yè)間通過公開、暗地里的協(xié)調(diào)，以壟斷高價獲取高額利潤，或者以壟斷低價購買其它企業(yè)原材料的行為。l非價格壟斷行為是指具有某種市場勢力的企業(yè)通過廣告，研究與開發(fā)（R & D）、構(gòu)筑營銷及售后服務體系等旨在 提高產(chǎn)品差別化水平，謀求壟斷優(yōu)勢的行為。l組織壟斷行為是指企業(yè)通過購并等手段消滅競爭為手、擴大自身優(yōu)勢，提高生產(chǎn)和資本集中水平的行為，等等。l競爭引起壟斷，但壟斷的形成并不會完全消除競爭，而只是改變了競爭的具體目的、手段、形式和后果，具體地說：l1、壟斷組織是以壟斷高額利潤等特殊

40、利益為競爭目標，而不是一般的平均利潤甚至不是一般的超額利潤。l2、壟斷條件下的競爭，不僅采用一般的和傳統(tǒng)的經(jīng)濟手段，如加強內(nèi)部管理、提高生產(chǎn)技術(shù)水平和商品質(zhì)量、改善經(jīng)營服務等，更重要的是利用經(jīng)濟以外的手段，如政治的和軍事的特殊手段，通過控制和利用政府等辦法實現(xiàn)特殊的壟斷利益。l3、在競爭的主體上，分散的中小企業(yè)之間的自由競爭已經(jīng)讓位于壟斷組織之間的競爭；l4、壟斷條件下的競爭內(nèi)容，主要是壟斷組織內(nèi)部圍繞市場份額、利潤分配和領導權(quán)的爭奪，以及壟斷組織之間對市場份額、原料來源、科技成果等方面的壟斷權(quán)的角逐，壟斷組織與非壟斷組織之間的斗爭，等等。l5、由于壟斷組織力量強大，使競爭的強度更大、更為激烈

41、并具有更大的破壞性。l總之，競爭產(chǎn)生壟斷，而壟斷又加劇了競爭。對此，列寧曾指出，從自由競爭中成長起來的壟斷并不是消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突。l（1）市場結(jié)構(gòu)的概念）市場結(jié)構(gòu)的概念 市場結(jié)構(gòu)即企業(yè)的市場關(guān)系，也可以理解為市場結(jié)構(gòu)即企業(yè)的市場關(guān)系，也可以理解為企業(yè)間的壟斷抑或競爭的關(guān)系。企業(yè)間的壟斷抑或競爭的關(guān)系。l（2）市場結(jié)構(gòu)的類型）市場結(jié)構(gòu)的類型l根據(jù)市場競爭或壟斷的程度不同，可以將市場結(jié)構(gòu)區(qū)分為完全競爭、完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭等四種類型。l其中，完全競爭的市場結(jié)構(gòu)是競爭完全不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)，是在生產(chǎn)者和消費者眾多、產(chǎn)品具

42、有同質(zhì)性、生產(chǎn)要素完全自由流動、信息完全、交易自由等條件下所形成的特殊市場結(jié)構(gòu)，是理論分析的一種抽象狀態(tài)，一般現(xiàn)實生活中很難出現(xiàn)。l（3）壟斷的存在造成競爭不完全。不完全競爭市場，依壟斷程度差別，區(qū)分為完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭三種基本的類型或理論模型。l完全壟斷是指某個產(chǎn)業(yè)（市場）上，賣方只有一家企業(yè)，其產(chǎn)品沒有替代品，新企業(yè)進入為不可能的市場結(jié)構(gòu)。完全壟斷即一家企業(yè)對市場的獨占，它形成的基本原因是進入障礙。也就是說，某個市場之所以能夠保持為唯一壟斷者壟斷，是因為存在各種影響其它企業(yè)進入市場的障礙因素，主要是：l第一，關(guān)鍵性資源為一家企業(yè)所擁有，或者說，一個企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的

43、全部供給。l第二，政府給予一個人或一個企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品的權(quán)利。專利和版權(quán)法是法律保護下的完全壟斷的典型例證。l第三，自然壟斷。在某些公共事業(yè)中，如果一家企業(yè)的生產(chǎn)成本比二家以上的大量生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本更低廉，就形成了自然壟斷。自然壟斷的形成與技術(shù)條件、市場規(guī)模等因素密切相關(guān)，同時也是政府鑒于成本收益分析實施進入管制的結(jié)果。隨著技術(shù)進步、市場規(guī)模擴大及政府進入管制放松，一些部門的自然壟斷也正在逐步失去合理性。l完全壟斷除了仍存在于某些公共事業(yè)中的自然壟斷外，越來越難以在現(xiàn)實中找到例證。這使得完全壟斷越來越成為關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的一種純粹理論假說。l一家企業(yè)控制關(guān)鍵性資源形成完全壟斷的比較典型的例子

44、是南非的鉆石公司德比爾。德比爾控制了世界鉆石生產(chǎn)的80%左右。雖然它的市場份額不足100%，但已經(jīng)大到足以對世界鉆石價格產(chǎn)生重大影響的程度。德比爾的市場勢力取決有沒有鉆石的替代品。如果說人們認為翡翠、紅寶石和藍寶石都是鉆頭的良好的替代品，那么德比爾任何想提高鉆石價格的努力都會使人們把目光轉(zhuǎn)向其它寶石。事實上，就物理屬性和珍貴程度而言，鉆石并無良好替代品，而且德比爾又通過“鉆石永恒”的廣告在消費者心目中把鉆石與其它寶石區(qū)開來，這又進一步強化了德比爾的壟斷地位 。l資料來源：曼昆；經(jīng)濟學原理（上），三聯(lián)書店，北京大學出版社 1999年。 寡頭壟斷是由提供相似或相同產(chǎn)品的少數(shù)幾家企業(yè)組成的市場結(jié)構(gòu)，

45、主要有兩種情況：一是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品；二是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)有差別但可以替代的產(chǎn)品。 寡頭壟斷的形成是競爭的必然結(jié)果，也是某些產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)經(jīng)濟特點使然，是客觀的經(jīng)濟現(xiàn)象。l首先，長期競爭導致某些產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)企業(yè)存續(xù)而首先，長期競爭導致某些產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)企業(yè)存續(xù)而絕大多數(shù)企業(yè)退出的結(jié)果，必然形成寡頭壟斷的格局。絕大多數(shù)企業(yè)退出的結(jié)果，必然形成寡頭壟斷的格局。在許多產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展過程中，最初是少數(shù)先驅(qū)企業(yè)出現(xiàn)，市場供給量有限；而后是大量的模仿者進入市場展開激烈的競爭，市場供給量不斷增加，企業(yè)也在競爭中不斷分化。在眾多企業(yè)競爭過程中，少數(shù)先進企業(yè)運用股份公司制度和購并等手段使生產(chǎn)

46、與資本日益向自己的手里集中，大多數(shù)企業(yè)則或者因虧損退出市場，或者為先進企業(yè)購并，最終形成少數(shù)企業(yè)控制整個產(chǎn)業(yè)部門大部分供給的狀態(tài)。這也是相對于新興產(chǎn)業(yè)而言的一些傳這也是相對于新興產(chǎn)業(yè)而言的一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)往往更容易呈現(xiàn)寡頭壟斷特征的原因。統(tǒng)產(chǎn)業(yè)往往更容易呈現(xiàn)寡頭壟斷特征的原因。第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點決定了某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點決定了某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效果，導致該產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)大企業(yè)進行大規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效果，導致該產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)大企業(yè)進行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營的合理性。規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營的合理性。規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)通過大量生產(chǎn)和銷售，實現(xiàn)的單位產(chǎn)品成本下

47、降和收益遞增。范圍經(jīng)濟則是指企業(yè)運用共通的生產(chǎn)經(jīng)營條件，拓寬生產(chǎn)經(jīng)營的品種、范圍而產(chǎn)生的成本降低和收益增加。在某些產(chǎn)品如制鋁、石油、鋼鐵、汽車等的生產(chǎn)經(jīng)營中，隨著大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的運用，在達到最適規(guī)模以前，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模越大、產(chǎn)量越多，單位產(chǎn)品成本越低，產(chǎn)品越有價格競爭力。在這類產(chǎn)業(yè)部門，由數(shù)量不多的規(guī)模巨大的企業(yè)來提供全產(chǎn)業(yè)的供給，不僅使企業(yè)獲得較高的利潤，而消費者也能從價格低廉的消費中受益。經(jīng)濟技術(shù)方面的合理性決定了諸如石油、汽車、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)規(guī)模巨大企業(yè)形成寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的必要性。第三，寡頭壟斷也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在需求約束下自覺地調(diào)節(jié)供給與第三，寡頭壟斷也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在需求約束下自

48、覺地調(diào)節(jié)供給與需求矛盾的結(jié)果。需求矛盾的結(jié)果。隨著生產(chǎn)技術(shù)進步，大規(guī)模生產(chǎn)方式在許多產(chǎn)業(yè)部門得到運用。在大規(guī)模生產(chǎn)方式成為可能的條件下，如果企業(yè)都開足馬力生產(chǎn)出使產(chǎn)品平均總成本、單位產(chǎn)品成本最低的產(chǎn)量，結(jié)果只能是產(chǎn)品相對過剩，給企業(yè)造成損失，也導致對社會資源的濫用。在這種情況下，優(yōu)勢企業(yè)在競爭中開始自覺通過購并、重組等手段消滅競爭對手，減少行業(yè)供給總量，或者使供給量變成一個可以調(diào)節(jié)與控制的數(shù)量，而不再幻想完全競爭條件下每個企業(yè)都可以在既定價格下賣出所有的產(chǎn)品。這一過程對少數(shù)有市場勢力的企業(yè)而言，也經(jīng)歷了一個從不自覺到自覺的過程，但其結(jié)果是只有少數(shù)規(guī)模較大的優(yōu)勢企業(yè)得以存續(xù)下來。l壟斷競爭是一種

49、介于壟斷與競爭之間，既具有某些競爭的特點，又具有某些壟斷特征的市場結(jié)構(gòu)。之所以具有競爭特點，是因為企業(yè)數(shù)量多，而且進入與退出市場容易；之所以又具有壟斷特征，是因為產(chǎn)品差別使企業(yè)的產(chǎn)品都在某種程度上與眾不同，具有對于差別化產(chǎn)品的排他性權(quán)利。l1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量多；l2、存在著產(chǎn)品差別，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)雖然生產(chǎn)同類產(chǎn)品，但每一個企業(yè)的產(chǎn)品對其它的企業(yè)的產(chǎn)品而言都略有不同，在品牌、品質(zhì)等許多方面具有獨特性；l3、企業(yè)可以不受任何限制進入或退出一個產(chǎn)業(yè)。l企業(yè)數(shù)量眾多、自由進入和退出，使壟斷競爭更類似于一個完全競爭的市場結(jié)構(gòu)；產(chǎn)品差別造成的排他性，使壟斷競爭又具有了某種壟斷的特征，但這種壟斷不是完全壟

50、斷，也不是寡頭壟斷，而是一種對自己生產(chǎn)的產(chǎn)品本身一種排他性的獨占，這種獨占并沒有消除競爭，而是使競爭的方式發(fā)生了根本性的改變，即主要不再是價格競爭，而主要采取非價格競爭的樣式。產(chǎn)品差別是壟斷競爭的最主要的原因。在企業(yè)數(shù)量多、進入與退出很少受到限制的產(chǎn)業(yè)部門，如果能夠很好地回答了產(chǎn)品差別的成因，也就回答了壟斷競爭的成因。l所謂產(chǎn)品差別就是同類產(chǎn)品由買方的偏好而形成的具有不完全替代關(guān)系的狀態(tài)。造成買者偏愛某一種產(chǎn)品，而冷落另一種同類產(chǎn)品的原因主要有：l第一，產(chǎn)品的物理差異。第一，產(chǎn)品的物理差異。同類產(chǎn)品可能在用途上相同，但是質(zhì)量、性能、結(jié)構(gòu)、設計等方面都存在差異，并因此直接影響使用效果，從而同類產(chǎn)

51、品具有不完全的替代關(guān)系。l第二，買方的知識的差異。第二，買方的知識的差異。一般說來，買方，特別是消費者對產(chǎn)品的本質(zhì)特征和質(zhì)量都缺乏了解、缺乏足夠的商品知識，或者說只是對產(chǎn)品的質(zhì)量、性能等有一個大概的了解。在這種情況下，購買者可能會依據(jù)商品的外觀感受、賣者的聲望等來決定購買，造成對同類產(chǎn)品的不同偏好程度。l第三，買方主觀差異。第三，買方主觀差異。一般說來，購買者對特定商品的偏好受到企業(yè)促銷活動，特別是廣告的影響。利用廣告、宣傳等勸導性的銷售活動，會使購買者對特殊的商標、品牌商品產(chǎn)生強烈的偏好，從主觀上把同類產(chǎn)品區(qū)別開來。l第四，服務方面的差異。第四，服務方面的差異。賣方可以通過提供有關(guān)商品信息及

52、發(fā)送、保修、購物貸款等快捷、周到的服務來贏得消費者對本企業(yè)產(chǎn)品的青睞，強化產(chǎn)品差別。l第五，特殊銷售活動第五，特殊銷售活動，如贈送禮品、配送附件、有獎銷售等造成的產(chǎn)品差別。l第六，銷售地理位置的差異。第六，銷售地理位置的差異。企業(yè)通過選擇有利的地理位置，在競爭中處于優(yōu)勢比位，也會造成一定的產(chǎn)品差別等。在多種因素中，企業(yè)研究與開發(fā)、銷售活動是造成產(chǎn)品差別的最基本的原因。 重要觀點 在壟斷競爭條件下，如何擴大產(chǎn)品差別、維護產(chǎn)品差別，是企業(yè)間競爭重要手段 企業(yè)數(shù)量？壟斷自來水有線電視壟斷競爭小說電影寡頭原油鋼鐵完全競爭小麥牛奶產(chǎn)品類型相同產(chǎn)品有差別產(chǎn)品幾家企業(yè)一家企業(yè)許多企業(yè)l自由競爭發(fā)展到壟斷，對

53、社會生產(chǎn)力的發(fā)展具有雙重作用:l首先，壟斷在一定程度上推動了生產(chǎn)力發(fā)展。生產(chǎn)和資本的集中，提高了資本的社會化程度，在一定程度上適應了生產(chǎn)社會化的要求；壟斷在一定程度上減輕了社會生產(chǎn)的盲目性；壟斷增強了單個資本的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高了資本經(jīng)營的規(guī)模效益水平。l其次，壟斷也具有限制生產(chǎn)發(fā)展的作用。l壟斷會使某些商品的生產(chǎn)和供給停留在壟斷組織可以獲取高額利潤的水平，而這種高額利潤的供給水平可能是非充分供給水平；l壟斷會改變市場運行的規(guī)則和機制，如使商品價格形成非市場化，主要由壟斷組織控制，從而弱化市場機制的作用；l壟斷組織具有足夠的力量阻止技術(shù)的更新，有可能延緩新技術(shù)的采用等。l壟斷價格會阻斷價格在合

54、理配置資源過程中的作用，造成資源配置損失，主要表現(xiàn)在：l第一，過剩生產(chǎn)能力的存在，即存在著供過于求的狀第一，過剩生產(chǎn)能力的存在，即存在著供過于求的狀況。況。例如，假定彩電產(chǎn)業(yè)的市場規(guī)模只能容納5條處于最佳規(guī)模的生產(chǎn)線，這些生產(chǎn)線又分布于若干企業(yè)。但實際上這個產(chǎn)業(yè)的若干企業(yè)中存在著5個以上的生產(chǎn)線（6個或7個）。生產(chǎn)線的數(shù)目超過了市場的相對規(guī)模（市場容量/最佳規(guī)模）。如果這些企業(yè)都沒有控制價格的企圖，在市場上競爭，則必然使這個產(chǎn)業(yè)的價格下跌，利潤減少，進而使一部分資源從這個產(chǎn)業(yè)退出去。但由于該產(chǎn)業(yè)是一個寡頭壟斷的產(chǎn)業(yè)，可以公開地、暗地里達成價格協(xié)議，限制產(chǎn)量、避免競爭，就會使這些企業(yè)安然無恙地生

55、存下去，不出現(xiàn)資源轉(zhuǎn)移的情況。但是，各企業(yè)的開工率都要下降，使設備、資金、人力都得不到充分的利用，這顯然是社會資源的浪費。l第二，產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)能力不足，即存在著供不應求的狀況第二，產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)能力不足，即存在著供不應求的狀況，譬如，彩電生產(chǎn)線的數(shù)目小于市場的相對規(guī)模。如果價格機制充分發(fā)揮作用，資源應向這個產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移，增加生產(chǎn)線的數(shù)目。但在壟斷存在的條件下，由于種種進入壁壘的存在，新企業(yè)難以進入，原有寡頭企業(yè)又可安享超額利潤，而缺乏增加生產(chǎn)線的動力。l第三，第三，一旦壟斷價格形成，企業(yè)間的價格競爭就不存在，寡頭企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的地位就會相對穩(wěn)定下來，競爭的壓力也會大大減小，改善經(jīng)營管理和推動技

56、術(shù)革新的動力也相應減弱改善經(jīng)營管理和推動技術(shù)革新的動力也相應減弱。列寧曾指出：“既然規(guī)定了（雖然只暫時地）壟斷價格，于是那些推動技術(shù)，因而也推動其他的一切進步和前進的動因，也就在相當?shù)某潭壬舷Я?；于是進而形成一種人為地阻礙技術(shù)進步的經(jīng)濟力量?！保袑幦?2卷，人民出版社，1985年版，第268269頁）。l由于壟斷對社會經(jīng)濟的發(fā)展具有雙重作用，特別是具有弱化市場的作用，政府對壟斷一般采取限制政策。l市場競爭風險的內(nèi)涵市場競爭風險的內(nèi)涵 在市場競爭中，競爭的基本動機和目標是實現(xiàn)最大化收入。但是，競爭者的預期利益目標并不是總能實現(xiàn)的。 競爭本身也會使競爭者面臨不能實現(xiàn)其預期利益目標的危險，甚

57、至在經(jīng)濟利益上受到損失。這種實際實現(xiàn)的利益與預期利益目標發(fā)生背離的可能性，就是競爭者面對的風險。風險是由不確定性因素而造成的損失的可能性。 在市場競爭中，不確定性因素很多，雖然每個競爭者都期望實現(xiàn)其預期利益目標，但總不能全都成功，必然會有某些競爭者在競爭中敗下陣來，承受競爭的損失。l市場主體在競爭中面對的風險可以區(qū)分為兩大類。l一是自然和社會風險。一是自然和社會風險。l自然災害、個人或社會團體的某些行為，如水災、火災、偷盜、戰(zhàn)爭等，都可能給某些市場主體造成重大的經(jīng)濟損失，形成自然或社會風險。l二是經(jīng)營風險或市場風險。二是經(jīng)營風險或市場風險。l企業(yè)在投資、生產(chǎn)和銷售等市場經(jīng)濟活動中，都會因為決策

58、依據(jù)的信息不完全、決策手段不完善、決策執(zhí)行不及時和不充分、以及競爭的加劇等原因而蒙受經(jīng)濟損失，形成經(jīng)營風險。自然或社會風險一般地說是可以運用概率方法進行預測的，是屬于可保險的風險，能通過投保而節(jié)制和轉(zhuǎn)移；經(jīng)營風險與經(jīng)營者的主觀因素和市場運行狀態(tài)相關(guān)，其可能的損失及其程度無法測算，是不可保險的風險，從而不能通過投保而轉(zhuǎn)移，只能通過改善經(jīng)營決策和經(jīng)營活動而降低損失的可能程度。 市場風險的大小主要取決于三個基本因素：l第一，市場競爭的規(guī)模。第一，市場競爭的規(guī)模。競爭雙方投入的競爭力量和成本越大，競爭規(guī)模越大，市場風險就越大。l第二，市場競爭的激烈程度。第二，市場競爭的激烈程度。市場競爭的激烈程度主要

59、表現(xiàn)為企業(yè)間在爭奪市場占有率、提高銷售額和盈利率等方面的抗衡狀態(tài)。市場競爭越激烈，競爭雙方所面臨的風險就越大。l第三，市場競爭的方式。第三，市場競爭的方式。競爭方式是競爭雙方在競爭時所采取的手段和策略，一般可以劃分為價格競爭和非價格競爭兩類。一般地說，價格競爭較為激烈，特別是競爭雙方輪番降價，經(jīng)常造成兩敗俱傷。l風險的存在對于市場競爭者具有雙重意義：l首先，風險意味著損失的可能性首先，風險意味著損失的可能性，對于市場競爭主體來說，必然會形成巨大的和現(xiàn)實的經(jīng)營壓力，促使企業(yè)等競爭主體為避免損失而盡力提高決策水平，改善企業(yè)的經(jīng)營管理，規(guī)避風險損失，提高經(jīng)營效益；l其次，風險也意味著獲取高額收入的可

60、能性。其次，風險也意味著獲取高額收入的可能性。具有大風險的事業(yè)往往是少有問津的事業(yè)，由于從者過少甚至沒有，一旦成功，便會有較高的收獲。所以，風險的存在不僅會形成一種壓力機制，而且還會形成一種動力機制，從兩個方面促進企業(yè)發(fā)展。l 市場競爭的意義市場競爭的意義l競爭是商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟所特有的能推動社會經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，也是市場機制形成并發(fā)揮作用的制度基礎。在市場經(jīng)濟的形成和完善過程中，必須大力促進競爭，一方面通過限制壟斷行為以保護競爭，另一方面通過確認優(yōu)勝劣汰以激勵競爭，使競爭成為社會經(jīng)濟運行的基礎。l實現(xiàn)公平競爭的條件實現(xiàn)公平競爭的條件l競爭要合理地發(fā)揮其積極作用，必須保持公平性和正當性。公平的和正