服務(wù)貿(mào)易(WTO組織規(guī)則及運(yùn)行-四川師范大學(xué),潘路佳)

1、1 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定General Agreement Trade in Service2我們所接觸的服務(wù)n零售和批發(fā)零售和批發(fā)n交通運(yùn)輸、配送和儲(chǔ)存交通運(yùn)輸、配送和儲(chǔ)存n酒店、快餐、娛樂(lè)酒店、快餐、娛樂(lè)n銀行和保險(xiǎn)、信托投資銀行和保險(xiǎn)、信托投資n房地產(chǎn)、物業(yè)管理房地產(chǎn)、物業(yè)管理n新聞媒體、廣播電視新聞媒體、廣播電視n通訊和信息服務(wù)通訊和信息服務(wù)n公用事業(yè)水電氣、政府和防務(wù)公用事業(yè)水電氣、政府和防務(wù)n衛(wèi)生保健衛(wèi)生保健n商業(yè)和私人服務(wù)，如旅游、會(huì)務(wù)、保安商業(yè)和私人服務(wù)，如旅游、會(huì)務(wù)、保安n教育教育n社會(huì)服務(wù)與政府服務(wù)社會(huì)服務(wù)與政府服務(wù)n專業(yè)服務(wù)：牙醫(yī)、律師專業(yè)服務(wù)：牙醫(yī)、律師3一、服務(wù)的概念一、服

2、務(wù)的概念n服務(wù)：服務(wù)：行動(dòng)、過(guò)程和表現(xiàn)。包括所有產(chǎn)出為非有形產(chǎn)品或構(gòu)建品的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通常在生產(chǎn)時(shí)被消費(fèi)，并以快捷、愉悅、省時(shí)、舒服或健康的形式提供附加價(jià)值。食食鹽鹽飲飲料料空空調(diào)調(diào)化化妝妝品品汽汽車車快快餐餐航航空空投投資資管管理理咨咨詢?cè)兘探逃裏o(wú)形化無(wú)形化4二、服務(wù)的特征二、服務(wù)的特征 包含所有四個(gè)服務(wù)特征的連續(xù)譜包含所有四個(gè)服務(wù)特征的連續(xù)譜5二、服務(wù)的特征二、服務(wù)的特征n無(wú)形性無(wú)形性n不可儲(chǔ)存，沒有專利，不易展示和溝通，難以定價(jià)！n異質(zhì)性異質(zhì)性n取決于員工行為，質(zhì)量不可控因素多。n生產(chǎn)與消費(fèi)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)與消費(fèi)同時(shí)進(jìn)行n顧客參與并影響，服務(wù)提供者很重要，顧客間相互影響，小眾生產(chǎn)與分權(quán)n

3、易逝性易逝性n不能退貨，生產(chǎn)能力確定？！6 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展動(dòng)因國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展動(dòng)因n國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展主要建立在迅速增長(zhǎng)的以高新技術(shù)為載體的服務(wù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上。n國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是伴隨著國(guó)際貨物貿(mào)易發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的。n各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和發(fā)展中心向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移是促進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的另一個(gè)重要因素。n不少國(guó)家意識(shí)到促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要性，并先后確定了以服務(wù)業(yè)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策。7國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀及特征國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀及特征n國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的平均增長(zhǎng)率超過(guò)貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易額已占到全球貿(mào)易額的25。n發(fā)展中國(guó)家的服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)速度低于發(fā)達(dá)國(guó)家，但應(yīng)是服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步自由化的最大受惠者。n中國(guó)

4、服務(wù)貿(mào)易的出口列居全球第11位，進(jìn)口列居全球第9位。n發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平和結(jié)構(gòu)差別仍然很明顯。n國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的特殊性使其顯示出很強(qiáng)的壟斷性。8服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景n發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)達(dá)國(guó)家n積極倡導(dǎo)服務(wù)貿(mào)易自由化。n發(fā)展中國(guó)家發(fā)展中國(guó)家n對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化由堅(jiān)決抵制到逐步接受。 9烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判 整個(gè)談判過(guò)程分為三個(gè)階段整個(gè)談判過(guò)程分為三個(gè)階段n第一階段第一階段 1986.10.27至至1988.12中期審議前為止中期審議前為止n談判內(nèi)容：服務(wù)貿(mào)易的定義和統(tǒng)計(jì)方法、服務(wù)貿(mào)易總的原則與規(guī)則、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易多邊框架的范圍

5、、與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的現(xiàn)存國(guó)際規(guī)則或協(xié)議等。n分歧主要集中在對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的定義10 烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判n第二階段：從中期審議至第二階段：從中期審議至1990.6-實(shí)質(zhì)性階段實(shí)質(zhì)性階段n集中對(duì)基本原則的談判，對(duì)特定服務(wù)部門的驗(yàn)證談判和服務(wù)貿(mào)易多邊協(xié)議的草擬，以發(fā)現(xiàn)蒙特利爾中期評(píng)審所確定的有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的概念、原則和規(guī)則是否適用具體的服務(wù)部門。n第三階段：第三階段：1990.7至至1993.12-最后階段最后階段n進(jìn)入關(guān)于開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)具體承諾的談判，并達(dá)成GATS的最終文本。n19941994年，該協(xié)議作為烏拉圭回合一攬子協(xié)議的一部年，該協(xié)議作為烏拉圭回合一攬

6、子協(xié)議的一部分，于分，于19951995年年1 1月月1 1日生效。日生效。11服務(wù)貿(mào)易自由化的后續(xù)談判和成果服務(wù)貿(mào)易自由化的后續(xù)談判和成果 世貿(mào)組織自1995年1月1日成立以來(lái)，一直致力于繼續(xù)烏拉圭回合談判的未盡議題，其中，關(guān)于服務(wù)貿(mào)易具體部門的分項(xiàng)談判是這些議題中的重頭戲。n目前，世貿(mào)組織已在金融服務(wù)、基礎(chǔ)電信和信息技術(shù)三方面實(shí)現(xiàn)了歷史性突破，取得了重要成果。 12GATS對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的價(jià)值對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的價(jià)值n為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)立了可資遵循的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)n將在更大程度上推進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的全面增長(zhǎng)n主要準(zhǔn)則沿用了GATT的規(guī)定，使各成員對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的保護(hù)與對(duì)立轉(zhuǎn)向開放與合作n為

7、發(fā)展中國(guó)家所帶來(lái)的機(jī)遇與其所面臨的挑戰(zhàn)并存13GATS的法律特征的法律特征n最惠國(guó)待遇、透明度、發(fā)展中國(guó)家的更多參與、經(jīng)濟(jì)一體化、緊急保障措施和一般例外等。n只有成員作出承諾后才承擔(dān)的義務(wù)，只適用于成員承諾開放的服務(wù)部分，主要體現(xiàn)在市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇方面。n按照服務(wù)貿(mào)易的特殊性，將開放市場(chǎng)的義務(wù)作為成員具體承諾，欲通過(guò)后續(xù)談判逐漸加大開放幅度，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。14 GATS的基本結(jié)構(gòu)的基本結(jié)構(gòu)n框架協(xié)定序言和6個(gè)部分共29條構(gòu)成，規(guī)定適用于所有成員的基本權(quán)利和義務(wù)。8個(gè)，旨在處理特定服務(wù)部門及服務(wù)提供方式所引起的特殊問(wèn)題。n成員的具體義務(wù)承諾表n每一成員應(yīng)制定一項(xiàng)承擔(dān)特定義務(wù)的具體承諾表，

8、說(shuō)明市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的范圍、條件、限制及承諾生效時(shí)間等。15:目標(biāo)、宗旨及原則目標(biāo)、宗旨及原則。: :范圍和定義范圍和定義( (scope and definition) 一般義務(wù)與紀(jì)律一般義務(wù)與紀(jì)律(general obligations and disciplines):具體承諾具體承諾(specific commitments) 市場(chǎng)準(zhǔn)入市場(chǎng)準(zhǔn)入(market access) 國(guó)民待遇國(guó)民待遇(national treatment) :逐步自由化逐步自由化(progressive liberalization):組織條款組織條款(institutional provisions):最后

9、條款最后條款(final provisions)16 GATS的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容n1. 跨境交付（Cross-border supply）n2. 境外消費(fèi)（Consumption abroad）n3. 商業(yè)存在（Commercial presence）n4. 自然人流動(dòng)（Movement of natural persons）17GATS的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容n一、商業(yè)性服務(wù)一、商業(yè)性服務(wù)n1. 專業(yè)性服務(wù)n2. 計(jì)算機(jī)及相關(guān)服務(wù)n3. 研究和開發(fā)服務(wù)n4. 房地產(chǎn)服務(wù)n5. 設(shè)備租賃服務(wù)n6. 其他服務(wù)18n二、通訊服務(wù)二、通訊服務(wù)n三、建筑和相關(guān)工程服務(wù)三、建筑和相關(guān)工程服務(wù)n四、銷售服務(wù)

10、四、銷售服務(wù)n五、教育服務(wù)五、教育服務(wù)n六、環(huán)境服務(wù)六、環(huán)境服務(wù)n七、金融服務(wù)七、金融服務(wù)n八、與健康相關(guān)的服務(wù)和社會(huì)服務(wù)八、與健康相關(guān)的服務(wù)和社會(huì)服務(wù)19n十、文化、娛樂(lè)及體育服務(wù)十、文化、娛樂(lè)及體育服務(wù)n十一、交通運(yùn)輸服務(wù)十一、交通運(yùn)輸服務(wù)n十二、其他服務(wù)十二、其他服務(wù)20最惠國(guó)待遇最惠國(guó)待遇n每一成員方給予任何其他成員方的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇，應(yīng)立即無(wú)條件地以不低于前述待遇給予其他任何成員方相同的服務(wù)或服務(wù)提供者。 n兩個(gè)例外: 一成員可保持一項(xiàng)與第l款不相符合的措施 邊境貿(mào)易 21透明度原則透明度原則 n各成員方在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中的各種法律與管制措施應(yīng)具有透明度。 n 立即公布相關(guān)措施

11、。 n 每年向理事會(huì)報(bào)告新的或更改的措施。 n 設(shè)立咨詢點(diǎn)(inquiry points)。n “緊急狀態(tài)下”的豁免 n不要求成員方提供保密材料(confidential information) 22發(fā)展中國(guó)家更多參與發(fā)展中國(guó)家更多參與 希望有助于發(fā)展中國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易中更多的參與和擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的出口，特別是通過(guò)提高其國(guó)內(nèi)服務(wù)的能力、效率和競(jìng)爭(zhēng)力。 著重通過(guò)商業(yè)基礎(chǔ)上的技術(shù)準(zhǔn)入方式提高發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)服務(wù)能力及其效率和競(jìng)爭(zhēng)力；改進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的銷售渠道和信息網(wǎng)絡(luò)；對(duì)于發(fā)展中國(guó)家具有出口利益的各部門和供給方式給予市場(chǎng)準(zhǔn)入的自由化。 23促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化原則促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化原則 對(duì)一體化協(xié)定的要求 允許

12、成員方可以參加雙邊或多邊服務(wù)貿(mào)易自由化協(xié)議允許成員方可以參加雙邊或多邊服務(wù)貿(mào)易自由化協(xié)議 a.a.從服務(wù)部門的數(shù)量、涉及的貿(mào)易總量及服務(wù)提供方式從服務(wù)部門的數(shù)量、涉及的貿(mào)易總量及服務(wù)提供方式衡量，這類協(xié)議必須適用于眾多的服務(wù)部門，并不得事先衡量，這類協(xié)議必須適用于眾多的服務(wù)部門，并不得事先規(guī)定排除某一提供方式；規(guī)定排除某一提供方式； b.b.在市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇方面實(shí)質(zhì)性取消歧視，包括現(xiàn)在市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇方面實(shí)質(zhì)性取消歧視，包括現(xiàn)行的任何歧視措施，并禁止采用新的歧視措施行的任何歧視措施，并禁止采用新的歧視措施經(jīng)濟(jì)一體化組織的成員負(fù)有的義務(wù) 對(duì)成員方的義務(wù)對(duì)成員方的義務(wù)- - 對(duì)于服務(wù)貿(mào)易理事

13、會(huì)的義務(wù)對(duì)于服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)的義務(wù)- - 24國(guó)內(nèi)規(guī)章國(guó)內(nèi)規(guī)章n保證各種有關(guān)服務(wù)的一般適用措施以合理、客觀和公正的方保證各種有關(guān)服務(wù)的一般適用措施以合理、客觀和公正的方式實(shí)施。式實(shí)施。n維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序以便應(yīng)有關(guān)服務(wù)提維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序以便應(yīng)有關(guān)服務(wù)提供者的請(qǐng)求及時(shí)審查影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定，并為服務(wù)提供者的請(qǐng)求及時(shí)審查影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定，并為服務(wù)提供者提供公正、適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。供者提供公正、適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。 n當(dāng)一項(xiàng)具體承諾中的服務(wù)供應(yīng)需經(jīng)授權(quán)時(shí)，成員方應(yīng)在合理當(dāng)一項(xiàng)具體承諾中的服務(wù)供應(yīng)需經(jīng)授權(quán)時(shí)，成員方應(yīng)在合理的期間內(nèi)，如認(rèn)為服務(wù)提供者的申請(qǐng)符合國(guó)內(nèi)法律或規(guī)

14、章，的期間內(nèi)，如認(rèn)為服務(wù)提供者的申請(qǐng)符合國(guó)內(nèi)法律或規(guī)章，將其決定通知申請(qǐng)者。將其決定通知申請(qǐng)者。n成員方有關(guān)資格與程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)照不對(duì)服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成成員方有關(guān)資格與程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)照不對(duì)服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成不必要的障礙。不必要的障礙。n在涉及服務(wù)方面已作出具體承諾的領(lǐng)域，應(yīng)制定核實(shí)任何其在涉及服務(wù)方面已作出具體承諾的領(lǐng)域，應(yīng)制定核實(shí)任何其他成員方職業(yè)人員能力的適當(dāng)程序。他成員方職業(yè)人員能力的適當(dāng)程序。25對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的約束對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的約束 n對(duì)壟斷及專營(yíng)服務(wù)的規(guī)范 n a. a.各成員方應(yīng)確保在其境內(nèi)的壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供各成員方應(yīng)確保在其境內(nèi)的壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供者在有關(guān)市場(chǎng)提供壟斷和專營(yíng)服務(wù)

15、時(shí)，不得背離其根據(jù)者在有關(guān)市場(chǎng)提供壟斷和專營(yíng)服務(wù)時(shí)，不得背離其根據(jù)最惠國(guó)待遇條款及其具體承諾所承擔(dān)的義務(wù)。最惠國(guó)待遇條款及其具體承諾所承擔(dān)的義務(wù)。n b.b.成員方還應(yīng)確保其境內(nèi)的壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供者成員方還應(yīng)確保其境內(nèi)的壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供者在從事其壟斷權(quán)范圍之外而又屬于該成員方具體承諾之在從事其壟斷權(quán)范圍之外而又屬于該成員方具體承諾之內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性服務(wù)時(shí)，不濫用其壟斷和專營(yíng)地位而進(jìn)行與內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性服務(wù)時(shí)，不濫用其壟斷和專營(yíng)地位而進(jìn)行與該成員方特定義務(wù)承諾不一致的活動(dòng)。該成員方特定義務(wù)承諾不一致的活動(dòng)。n c.c.成員方還應(yīng)確保壟斷和專營(yíng)服務(wù)的透明度，即通成員方還應(yīng)確保壟斷和專營(yíng)服務(wù)的透明度，即通知

16、和報(bào)告義務(wù)。知和報(bào)告義務(wù)。 26對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的約束對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的約束n對(duì)限制性商業(yè)慣例和其他限制競(jìng)爭(zhēng)行為n 未作嚴(yán)格規(guī)定，第未作嚴(yán)格規(guī)定，第9 9條雖然對(duì)條雖然對(duì) 商業(yè)慣例商業(yè)慣例 專專門進(jìn)行了規(guī)范，但對(duì)如何消除這種慣例未作門進(jìn)行了規(guī)范，但對(duì)如何消除這種慣例未作強(qiáng)制性規(guī)定，只要求成員方對(duì)限制性商業(yè)慣強(qiáng)制性規(guī)定，只要求成員方對(duì)限制性商業(yè)慣例進(jìn)行雙邊或多邊磋商來(lái)加以解決。例進(jìn)行雙邊或多邊磋商來(lái)加以解決。27世貿(mào)組織成員可援引的例外世貿(mào)組織成員可援引的例外 n緊急保障措施 n在由于沒有預(yù)見到的變化，或由于某一具體承諾而使某一在由于沒有預(yù)見到的變化，或由于某一具體承諾而使某一服務(wù)進(jìn)口數(shù)量太大，以至

17、于對(duì)本國(guó)的服務(wù)提供者造成嚴(yán)重服務(wù)進(jìn)口數(shù)量太大，以至于對(duì)本國(guó)的服務(wù)提供者造成嚴(yán)重?fù)p害或產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害的威脅時(shí)，可以部分或全部地中止此損害或產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害的威脅時(shí)，可以部分或全部地中止此承諾以減緩或消除損害。承諾以減緩或消除損害。n但僅為初步規(guī)范，只對(duì)各成員方采取緊急保障措施進(jìn)行談但僅為初步規(guī)范，只對(duì)各成員方采取緊急保障措施進(jìn)行談判的期限提出了要求，即規(guī)定基于無(wú)歧視原則的緊急保障判的期限提出了要求，即規(guī)定基于無(wú)歧視原則的緊急保障措施問(wèn)題須以多邊方式進(jìn)行談判，談判應(yīng)在世貿(mào)組織協(xié)定措施問(wèn)題須以多邊方式進(jìn)行談判，談判應(yīng)在世貿(mào)組織協(xié)定生效后三年內(nèi)生效后三年內(nèi)( (即即19971997年底之前年底之前) )付諸

18、實(shí)施。而在這三年過(guò)付諸實(shí)施。而在這三年過(guò)渡期內(nèi)，任何成員采取臨時(shí)性的緊急保障措施。渡期內(nèi)，任何成員采取臨時(shí)性的緊急保障措施。28世貿(mào)組織成員可援引的例外世貿(mào)組織成員可援引的例外n為保障國(guó)際收支平衡的例外條款n允許成員在其國(guó)際收支嚴(yán)重失調(diào)和對(duì)外財(cái)政困難或因此允許成員在其國(guó)際收支嚴(yán)重失調(diào)和對(duì)外財(cái)政困難或因此受到威脅的情況下，就其作出具體承諾開放市場(chǎng)的服務(wù)受到威脅的情況下，就其作出具體承諾開放市場(chǎng)的服務(wù)貿(mào)易采取限制性措施，或?qū)εc這種服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的支付貿(mào)易采取限制性措施，或?qū)εc這種服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的支付或貨幣轉(zhuǎn)移作出限制?；蜇泿呸D(zhuǎn)移作出限制。n實(shí)質(zhì)性條件實(shí)質(zhì)性條件n程序性條件程序性條件29世貿(mào)組織成員可援

19、引的例外世貿(mào)組織成員可援引的例外n政府采購(gòu)與補(bǔ)貼 n原則上該協(xié)定有關(guān)國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入的各項(xiàng)規(guī)則不適用原則上該協(xié)定有關(guān)國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入的各項(xiàng)規(guī)則不適用于成員方涉及政府采購(gòu)的法律、規(guī)章和要求；于成員方涉及政府采購(gòu)的法律、規(guī)章和要求；n不過(guò)政府采購(gòu)只能是為政府的目的，用于商業(yè)轉(zhuǎn)賣或服務(wù)不過(guò)政府采購(gòu)只能是為政府的目的，用于商業(yè)轉(zhuǎn)賣或服務(wù)提供中商業(yè)銷售的政府采購(gòu)不在其內(nèi)。提供中商業(yè)銷售的政府采購(gòu)不在其內(nèi)。n成員方應(yīng)在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效之日起兩年內(nèi)就服務(wù)貿(mào)成員方應(yīng)在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效之日起兩年內(nèi)就服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中的政府采購(gòu)問(wèn)題進(jìn)行多邊談判。易協(xié)定中的政府采購(gòu)問(wèn)題進(jìn)行多邊談判。 n承認(rèn)補(bǔ)貼對(duì)發(fā)展中成員

20、方在其發(fā)展計(jì)劃中的作用，應(yīng)靈活承認(rèn)補(bǔ)貼對(duì)發(fā)展中成員方在其發(fā)展計(jì)劃中的作用，應(yīng)靈活考慮成員方特別是發(fā)展中成員方的需要?？紤]成員方特別是發(fā)展中成員方的需要。n應(yīng)避免補(bǔ)貼對(duì)貿(mào)易造成的扭曲效果。應(yīng)避免補(bǔ)貼對(duì)貿(mào)易造成的扭曲效果。 30世貿(mào)組織成員可援引的例外世貿(mào)組織成員可援引的例外n一般例外和安全例外 n為維護(hù)公共道德或維持公共秩序；為維護(hù)公共道德或維持公共秩序；n為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命和健康；為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命和健康；n為防止欺詐與假冒行為或處理合同的違約事情；為防止欺詐與假冒行為或處理合同的違約事情；n保護(hù)個(gè)人隱私和有關(guān)個(gè)人資料的處理與擴(kuò)散，以及保護(hù)保護(hù)個(gè)人隱私和有關(guān)個(gè)人資料的處理與擴(kuò)散，以

21、及保護(hù)個(gè)人記錄和賬戶的秘密及安全問(wèn)題，不得要求任何成員個(gè)人記錄和賬戶的秘密及安全問(wèn)題，不得要求任何成員方提供公開后會(huì)使其基本安全利益遭受不利的資料；方提供公開后會(huì)使其基本安全利益遭受不利的資料；n不得阻止任何成員為保護(hù)其基本安全利益而有必要采取不得阻止任何成員為保護(hù)其基本安全利益而有必要采取的行動(dòng)，如直接或間接地為軍事設(shè)施供應(yīng)而提供的服務(wù)；的行動(dòng)，如直接或間接地為軍事設(shè)施供應(yīng)而提供的服務(wù)；n有關(guān)裂變或聚變材料或提煉這些材料的服務(wù)；有關(guān)裂變或聚變材料或提煉這些材料的服務(wù)；n在戰(zhàn)時(shí)或國(guó)際關(guān)系中其他緊急情況期間采取的行為；在戰(zhàn)時(shí)或國(guó)際關(guān)系中其他緊急情況期間采取的行為；n不阻止任何成員為履行聯(lián)合國(guó)憲章

22、下的維護(hù)國(guó)際和平與不阻止任何成員為履行聯(lián)合國(guó)憲章下的維護(hù)國(guó)際和平與安全的義務(wù)而采取的行動(dòng)。安全的義務(wù)而采取的行動(dòng)。 31市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾n各成員須根據(jù)列入減讓表的承諾，對(duì)服務(wù)和服務(wù)提供者給予相應(yīng)的待遇。n除非承諾表中有明確規(guī)定，成員不得保持或采用除非承諾表中有明確規(guī)定，成員不得保持或采用下列下列6種措施：種措施：n1. 1. 以配額和經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試的方式限制服務(wù)提供者的數(shù)量以配額和經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試的方式限制服務(wù)提供者的數(shù)量n2. 2. 限制服務(wù)交易或資產(chǎn)總值；限制服務(wù)交易或資產(chǎn)總值；n3. 3. 限制到該國(guó)特定服務(wù)部門提供服務(wù)的人數(shù)；限制到該國(guó)特定服務(wù)部門提供服務(wù)的人數(shù)；n4. 4. 限制服

23、務(wù)網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)或服務(wù)產(chǎn)出總量；限制服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)或服務(wù)產(chǎn)出總量；n5. 5. 限制或要求通過(guò)特定類型的法律實(shí)體提供服務(wù)；限制或要求通過(guò)特定類型的法律實(shí)體提供服務(wù)；n6. 6. 限制外國(guó)資本參與的比例或投資總額限制外國(guó)資本參與的比例或投資總額32在承諾開放的服務(wù)部門給予國(guó)民待遇在承諾開放的服務(wù)部門給予國(guó)民待遇n每一成員方應(yīng)在其具體承諾表所列的部門中，依照表內(nèi)所每一成員方應(yīng)在其具體承諾表所列的部門中，依照表內(nèi)所述的各種條件和資格給予其他成員方的服務(wù)和服務(wù)提供者述的各種條件和資格給予其他成員方的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。的待遇。n就影響服務(wù)提供者的所有規(guī)定來(lái)說(shuō)，不應(yīng)低于給予其給予就影響服務(wù)提供者的所有規(guī)定來(lái)

24、說(shuō)，不應(yīng)低于給予其給予本國(guó)相同的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。這種待遇可以形式本國(guó)相同的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。這種待遇可以形式上相同，也可以形式上不同。但如果形式上相同或不同待上相同，也可以形式上不同。但如果形式上相同或不同待遇改變了競(jìng)爭(zhēng)條件，與任何其他成員的同類服務(wù)或服務(wù)者遇改變了競(jìng)爭(zhēng)條件，與任何其他成員的同類服務(wù)或服務(wù)者相比，有利于該成員的服務(wù)或服務(wù)提供者，則此類待遇應(yīng)相比，有利于該成員的服務(wù)或服務(wù)提供者，則此類待遇應(yīng)被視為對(duì)其他成員歧視的待遇。被視為對(duì)其他成員歧視的待遇。n成員給予國(guó)民待遇的部門覆蓋范圍由一個(gè)正列清單決定。成員給予國(guó)民待遇的部門覆蓋范圍由一個(gè)正列清單決定。n適用上的限制：適用

25、上的限制：1.1.要求給予國(guó)民待遇的服務(wù)部門必須時(shí)成要求給予國(guó)民待遇的服務(wù)部門必須時(shí)成員的具體承諾表所載的服務(wù)部門；員的具體承諾表所載的服務(wù)部門；2.2.成員可在其具體承諾成員可在其具體承諾表中列舉一些對(duì)國(guó)民待遇的限制。表中列舉一些對(duì)國(guó)民待遇的限制。33部部 門門市場(chǎng)準(zhǔn)入限制市場(chǎng)準(zhǔn)入限制國(guó)民待遇原則國(guó)民待遇原則 其他承諾其他承諾稅稅 收收服服 務(wù)務(wù)1 沒有限制沒有限制2 沒有限制沒有限制3 僅限于合資企業(yè)形式，僅限于合資企業(yè)形式，允許外資擁有多數(shù)股權(quán)。允許外資擁有多數(shù)股權(quán)。中國(guó)加入后中國(guó)加入后6年內(nèi)，取消年內(nèi)，取消限制，外國(guó)公司將被允許限制，外國(guó)公司將被允許設(shè)立外資獨(dú)資子公司。設(shè)立外資獨(dú)資子公

26、司。4 除水平承諾中內(nèi)容外，除水平承諾中內(nèi)容外，不作承諾不作承諾1 沒有限制沒有限制2 沒有限制沒有限制3 沒有限制沒有限制4 除水平承諾中除水平承諾中內(nèi)容外，不作承內(nèi)容外，不作承諾諾34服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化n一、服務(wù)貿(mào)易自由化的談判n在GATS生效后，成員應(yīng)分輕重緩急，對(duì)各種服務(wù)貿(mào)易分別進(jìn)行談判，以制定逐步減少直至最后消除對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生的不利措施，并逐步完善服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則內(nèi)容，最終實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。n新一輪談判在2000年1月1日前進(jìn)行，針對(duì)減少或消除服務(wù)貿(mào)易措施的各種扭曲效果作為提高有效市場(chǎng)準(zhǔn)入的手段。35二、具體承諾減讓表n成員應(yīng)根據(jù)GATS對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民

27、待遇的要求，對(duì)于其承擔(dān)的服務(wù)貿(mào)易自由化的義務(wù)以及條件在承諾表中詳細(xì)列明。n包括：具體承諾開放的服務(wù)部門；承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的內(nèi)容限制和條件；國(guó)民待遇的條件和要求；各項(xiàng)承諾實(shí)施的時(shí)間框架；各項(xiàng)承諾生效的實(shí)際。n成員只要將一個(gè)服務(wù)部門或分部分寫入承諾表，就表明其將在該部分的服務(wù)貿(mào)易中履行市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的義務(wù)。但該成員可列明它根據(jù)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的四種提供方式給予市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制。36三、承諾表的修改n成員可在具體承諾表生效之日起滿3年后，修改或撤銷，改變具體承諾的請(qǐng)求至少提前3個(gè)月提出。n受此等修改或撤銷影響的成員可請(qǐng)求修改或撤銷的成員給予必要的補(bǔ)償；達(dá)成的補(bǔ)償應(yīng)維護(hù)各方的權(quán)利義務(wù)不低于談判前具

28、體承諾表中所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；各項(xiàng)具體的補(bǔ)償措施應(yīng)遵循最惠國(guó)待遇。n若修改成員與受影響的成員在談判規(guī)定的期限結(jié)束前未達(dá)成協(xié)議，受影響的成員可申請(qǐng)仲裁。除非修改成員作出與仲裁相符的補(bǔ)償性調(diào)整，否則不得修改或撤銷具體承諾。反之，受影響成員可修改或撤銷相應(yīng)程度的義務(wù)。37 n當(dāng)一成員方就影響本協(xié)議執(zhí)行的任何事項(xiàng)的一成員提出請(qǐng)求時(shí)，該成員方應(yīng)給予同情的考慮并給予適當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)進(jìn)行磋商。爭(zhēng)端解決諒解(DSU)應(yīng)適用于這類磋商 。n可向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)申訴，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)則成立一個(gè)單一的專家小組來(lái)審核投訴。 38n著名的香蕉案既涉及貨物貿(mào)易又涉及服務(wù)貿(mào)易，特別是歐共體香蕉進(jìn)口許可體制與GATS是否協(xié)調(diào)。這里提出的一個(gè)問(wèn)題

29、時(shí)，某以措施，如分銷措施，既是貨物貿(mào)易行為，優(yōu)勢(shì)服務(wù)貿(mào)易行為。對(duì)這樣的措施，其適用的法律應(yīng)如何確定，是適用貨物貿(mào)易規(guī)則還是適用服務(wù)貿(mào)易規(guī)則。具體的說(shuō)，是適用GATT還是適用GATS，抑或同時(shí)適用二者，二者之間有無(wú)沖突、重合之處？n歐共體認(rèn)為，GATS不涉及與貨物貿(mào)易有關(guān)的措施對(duì)提供服務(wù)的間接影響，一措施不能既為GATT包括又為GATS包括，因?yàn)檫@兩個(gè)協(xié)定的范圍是互相排斥的。n但專家組否認(rèn)了這個(gè)觀點(diǎn)。關(guān)于批發(fā)貿(mào)易服務(wù)，GATS并不存在批發(fā)貿(mào)易服務(wù)的例外，原則上GATS包括了所有的批發(fā)貿(mào)易服務(wù)。服務(wù)貿(mào)易的分類基于聯(lián)合國(guó)核心產(chǎn)品分類制度（CPC）。但專家組否認(rèn)了這個(gè)觀點(diǎn)。關(guān)于批發(fā)貿(mào)易服務(wù)，GATS并

30、不存在批發(fā)貿(mào)易服務(wù)的例外，原則上GATS包括了所有的批發(fā)貿(mào)易服務(wù)。服務(wù)39n貿(mào)易的分類基于聯(lián)合國(guó)核心產(chǎn)品分類制度（CPC）。該制度將批發(fā)貿(mào)易服務(wù)描述為經(jīng)銷貿(mào)易服務(wù)中的次一層次。批發(fā)貿(mào)易服務(wù)通過(guò)商業(yè)存在提供。n專家組認(rèn)為，就通過(guò)商業(yè)存在提供服務(wù)來(lái)講，成員據(jù)GATS的義務(wù)包括服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。同時(shí)，歐共體沒有在最活國(guó)待遇例外清單上列入該例外，因而應(yīng)受到最活國(guó)待遇原則的約束。對(duì)于第17條的具體承諾，歐共體在批發(fā)貿(mào)易服務(wù)部門也作出了承諾。n因此，專家組建議DSB要求歐共體將其香蕉進(jìn)口體制驚醒修改，以便與其所承擔(dān)的GATS的義務(wù)相一致。n從上述的裁決結(jié)果看，歐共體的香蕉體制被裁定同時(shí)違反了GATT

31、和GATS。這表明WTO制度下的法律義務(wù)是并存的、累計(jì)的，違反了某一協(xié)議并不排除對(duì)其他協(xié)議的違反。 40n新一輪WTO談判于2001年11月啟動(dòng)。n談判內(nèi)容主要分為兩方面：即規(guī)則的制定和具體承諾的要價(jià)與出價(jià)。n在規(guī)則制定方面主要涉及到緊急保障措施、政府采購(gòu)、補(bǔ)貼等問(wèn)題。n關(guān)于具體承諾的談判，各成員已向有關(guān)成員提交要求對(duì)方開放服務(wù)業(yè)的清單。41關(guān)于緊急保障措施關(guān)于緊急保障措施（ESM）的談判的談判 成員對(duì)此問(wèn)題分歧很大。 美國(guó) 一直對(duì)ESM談判的“需要性”進(jìn)行置疑，認(rèn)為GATS規(guī)則工作組無(wú)法有效證明在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)需要建立一個(gè)保障機(jī)制。 大部分發(fā)達(dá)成員包括部分發(fā)展中成員 對(duì)緊急保障機(jī)制是否可行和

32、如何運(yùn)用也心存疑慮，認(rèn)為由于服務(wù)貿(mào)易提供方式的復(fù)雜性和保障措施本身的貿(mào)易限制性，各成員應(yīng)慎重處理。 以東盟為首的一些發(fā)展中成員 對(duì)ESM談判非常積極，認(rèn)為發(fā)展中成員由于國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)相對(duì)落后，又必要利用一套保障機(jī)制對(duì)此進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，同時(shí)也確保他們?cè)诮窈蠓?wù)貿(mào)易談判中，由于有保障機(jī)制可資補(bǔ)救，將可以更加放心的作出新的減讓。42自主自由化問(wèn)題自主自由化問(wèn)題n發(fā)展中成員認(rèn)為，對(duì)自主自由化措施作出約束性承諾不應(yīng)成為獲得獎(jiǎng)勵(lì)的前提。成員應(yīng)可以逐步的、部分的作出約束性承諾。發(fā)達(dá)國(guó)家成員的市場(chǎng)本來(lái)就比較開放，不象發(fā)展中國(guó)家那樣有較大的余地來(lái)進(jìn)行自主自由化，因此他們強(qiáng)調(diào)只有作出約束性的自主自由化才能獲得同樣具有約束性的獎(jiǎng)勵(lì)，否則發(fā)展中國(guó)家可以隨意撤銷其減讓，這種獎(jiǎng)勵(lì)也就失去了意義。n處理“自主自由化”問(wèn)題時(shí)必須兼顧發(fā)展中成員與發(fā)達(dá)成員的利益，各成員就在多邊談判項(xiàng)下實(shí)行的單邊自由化措施的服務(wù)貿(mào)易自主自由化待遇的方式達(dá)成一致。43國(guó)內(nèi)管制的涵蓋范圍及透明度國(guó)內(nèi)管制的涵蓋范圍及透明度