第二章公共物品與公共選擇理論

1、第一節(jié)第一節(jié) 公共物品理論公共物品理論回回 顧顧: : 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的四種物品：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的四種物品：私私人物品、公共物品、自然壟斷物品人物品、公共物品、自然壟斷物品和共有資源和共有資源 私人物品私人物品特征：特征： 舉例舉例電視機(jī)電視機(jī) 競爭性競爭性新增消費(fèi)者發(fā)生額外成本；新增消費(fèi)者發(fā)生額外成本； 排他性排他性存在將沒有支付價格者排除在存在將沒有支付價格者排除在消費(fèi)之外的現(xiàn)實(shí)手段。消費(fèi)之外的現(xiàn)實(shí)手段。純公共物品純公共物品特征：特征： 舉例舉例路燈路燈 非競爭性非競爭性 非排他性非排他性即技術(shù)上很難將那些不愿付即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外?？钫吲懦诠伯a(chǎn)品的受益

2、范圍之外。具有公共產(chǎn)品部分特征具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品：的產(chǎn)品： 自然壟斷產(chǎn)品自然壟斷產(chǎn)品（mixed goods)mixed goods)-非競爭性非競爭性-排他性排他性- 如：電力、石油如：電力、石油 公共資源公共資源 (public resources) (public resources) -競爭性競爭性- -非排他性非排他性- 如：海中的魚如：海中的魚公共物品公共物品public goods- -國防國防- -基礎(chǔ)科學(xué)基礎(chǔ)科學(xué)- -不擁擠的不收費(fèi)的道路不擁擠的不收費(fèi)的道路共有資源共有資源common resources- -海洋里的魚海洋里的魚- -環(huán)境環(huán)境- -擁擠的不收費(fèi)的道路

3、擁擠的不收費(fèi)的道路否否自然壟斷自然壟斷natural monopoly- -水電水電- -有線電視有線電視- -不擁擠的收費(fèi)的道路不擁擠的收費(fèi)的道路私人物品私人物品private goods- -冰激凌雪糕冰激凌雪糕- -衣服衣服- -擁擠的收費(fèi)的道路擁擠的收費(fèi)的道路是是否否是是排排 他他 性性? ?競競 爭爭 性性? ?一個人使用某種物品就減少一個人使用某種物品就減少了他人使用這種物品的機(jī)會了他人使用這種物品的機(jī)會有不讓別人使有不讓別人使用的權(quán)利（排用的權(quán)利（排斥的方法一般斥的方法一般是收費(fèi)）是收費(fèi)）一、全面理解公共產(chǎn)品的概念及特征一、全面理解公共產(chǎn)品的概念及特征（一）定義：（一）定義：那些

4、可供一定數(shù)目的社會成員集體分那些可供一定數(shù)目的社會成員集體分享具有非排他性和非競爭性的物品或服務(wù)。往往享具有非排他性和非競爭性的物品或服務(wù)。往往由政府（公共部門）生產(chǎn)和提供。與私人物品相由政府（公共部門）生產(chǎn)和提供。與私人物品相對應(yīng)，私人物品只能由個人分割消費(fèi)或獨(dú)享。對應(yīng)，私人物品只能由個人分割消費(fèi)或獨(dú)享。（二）分類：（二）分類： （1）一般而言，公共產(chǎn)品分為）一般而言，公共產(chǎn)品分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品。1、純公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品的兩大特征：的兩大特征： 非排他性非排他性無法排除他人從公共物品獲得利益。無法排除他人從公共物品獲得利益。 非競爭性非競爭性生產(chǎn)水平既定情況下

5、，增加一個消生產(chǎn)水平既定情況下，增加一個消費(fèi)者不會減少其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量。費(fèi)者不會減少其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量。邊際生產(chǎn)邊際生產(chǎn)成本成本和和邊際擁擠成本邊際擁擠成本為零。為零。 國防就是典型的純公共產(chǎn)品。國防就是典型的純公共產(chǎn)品。2、準(zhǔn)公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征：的特征：A.A.消費(fèi)中具競爭性但不具有排他性：消費(fèi)中具競爭性但不具有排他性：即一個人對某即一個人對某物品的消費(fèi)可能會減少其它人對該物品的消費(fèi)物品的消費(fèi)可能會減少其它人對該物品的消費(fèi)（質(zhì)量和數(shù)量），如免費(fèi)的博物館。（質(zhì)量和數(shù)量），如免費(fèi)的博物館。B.B.消費(fèi)中不具競爭性但有排他性：消費(fèi)中不具競爭性但有排他性： 即只有那些按價付款的人才能享受

6、該物品，如：即只有那些按價付款的人才能享受該物品，如：收費(fèi)的不擁擠的公用廁所，非義務(wù)階段的高等學(xué)收費(fèi)的不擁擠的公用廁所，非義務(wù)階段的高等學(xué)校教育。校教育。 俱樂部產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品是一類是一類特殊的準(zhǔn)公共物品特殊的準(zhǔn)公共物品。特征是在。特征是在一定限度內(nèi)，消費(fèi)上具有非競爭性，同時，排他一定限度內(nèi)，消費(fèi)上具有非競爭性，同時，排他又是可行的。又是可行的。 如：劇院、私人會所、游泳池、高速公路如：劇院、私人會所、游泳池、高速公路 特性：特性：A.A.具備規(guī)定資格者才能消費(fèi)這類物品，并具備規(guī)定資格者才能消費(fèi)這類物品，并且每個成員都必須遵守俱樂部的內(nèi)部規(guī)章制度。且每個成員都必須遵守俱樂部的內(nèi)部規(guī)章制度。 B

7、.B.分享此類物品的人較少。分享此類物品的人較少。3、知識作為公共物品、知識作為公共物品知識是一種非常重要的資源，但只有那些知識是一種非常重要的資源，但只有那些公公開傳播且未申請專利保護(hù)開傳播且未申請專利保護(hù)的知識才具有公共的知識才具有公共物品的特點(diǎn)。物品的特點(diǎn)。 （2 2）從受益范圍來劃分，公共物品分為）從受益范圍來劃分，公共物品分為 國家公共物品和地方公共物品國家公共物品和地方公共物品A.A.國家公共物品：全國受益國家公共物品：全國受益 如：國防、醫(yī)療保健、義務(wù)教育、環(huán)境如：國防、醫(yī)療保健、義務(wù)教育、環(huán)境 主要由中央政府支出主要由中央政府支出B.B.地方公共物品：地方受益地方公共物品：地方

8、受益 如：路、橋、地方環(huán)境、地方圖書館如：路、橋、地方環(huán)境、地方圖書館 主要由地方政府支出主要由地方政府支出C.C.國際公共物品：國際區(qū)域甚至全世界國際公共物品：國際區(qū)域甚至全世界 如：全球環(huán)保、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)組織服務(wù)、如：全球環(huán)保、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)組織服務(wù)、NATONATO防衛(wèi)、人類基因組計劃、全球共享災(zāi)害信息計防衛(wèi)、人類基因組計劃、全球共享災(zāi)害信息計劃。劃。 主要由國家間的合作來實(shí)現(xiàn)主要由國家間的合作來實(shí)現(xiàn)（三）公害品（三）公害品 公害品可以看作是具有負(fù)效用的非競爭性與非排公害品可以看作是具有負(fù)效用的非競爭性與非排他性的物品。他性的物品。 如：如：環(huán)境污染、病毒傳播、四害、黑社會環(huán)境

9、污染、病毒傳播、四害、黑社會 非排他性：非排他性：人們很難避開人們很難避開 非競爭性：非競爭性：一個人受害，并不減少其他人受害的一個人受害，并不減少其他人受害的機(jī)會機(jī)會 公害品的消除：公害品的消除：政府的義務(wù)政府的義務(wù)二、公共物品的有效供給二、公共物品的有效供給 公共的悲劇公共的悲劇(tragedy of the commons)(tragedy of the commons) 大衛(wèi)大衛(wèi)休謨在休謨在1740年提出，在一個經(jīng)年提出，在一個經(jīng) 濟(jì)社會中，若有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存濟(jì)社會中，若有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存 在，在，“免費(fèi)搭便車者免費(fèi)搭便車者”的出現(xiàn)就不可的出現(xiàn)就不可避避 免，但如果所有的社會成員都成

10、為免免，但如果所有的社會成員都成為免費(fèi)搭便車者，最后的結(jié)果則是沒有一個能享受到公費(fèi)搭便車者，最后的結(jié)果則是沒有一個能享受到公共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。 結(jié)論：結(jié)論：由于由于“免費(fèi)搭便車免費(fèi)搭便車”效應(yīng)的存在，效應(yīng)的存在，消費(fèi)者會隱瞞或從低申報自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)者會隱瞞或從低申報自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的真實(shí)收益，使得公共產(chǎn)品的消費(fèi)中獲得的真實(shí)收益，使得公共產(chǎn)品的實(shí)際供給水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。實(shí)際供給水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。 所以要所以要揭示人們的真實(shí)偏好，是實(shí)現(xiàn)公共揭示人們的真實(shí)偏好，是實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品有效供給的前提條件產(chǎn)品有效供給的前提條件，也是公共產(chǎn)品，也是公共產(chǎn)品理論的重要課題之

11、一（理論的重要課題之一（公共物品著名的偏公共物品著名的偏好難題好難題）。）。（四）如何解決偏好難題（四）如何解決偏好難題 私人物品偏好的顯示：私人物品偏好的顯示：購物行為、廣告反應(yīng)、市購物行為、廣告反應(yīng)、市場調(diào)查、反饋場調(diào)查、反饋 公共物品偏好的顯示：公共物品偏好的顯示： 1 1、以手投票：、以手投票：選舉和投票（聽證會）選舉和投票（聽證會） 2 2、以腳投票：、以腳投票：人們通過選擇離開或放棄人們通過選擇離開或放棄 3 3、模擬市場機(jī)制：、模擬市場機(jī)制：收取使用費(fèi)收取使用費(fèi) 準(zhǔn)確揭示公民偏好并轉(zhuǎn)化為社會偏好，技術(shù)和制準(zhǔn)確揭示公民偏好并轉(zhuǎn)化為社會偏好，技術(shù)和制度上存在極大困難。度上存在極大困難

12、。 較合理的方法：較合理的方法： 成本效益分析法；成本效益分析法；公共選擇理論公共選擇理論二、公共物品的市場供應(yīng)與非市場二、公共物品的市場供應(yīng)與非市場供應(yīng)供應(yīng)（一）純公共物品的提供方式（一）純公共物品的提供方式 提供方式提供方式：政府（主）、捐贈等慈善方式：政府（主）、捐贈等慈善方式（次）（次） 提供基礎(chǔ)：提供基礎(chǔ)：征稅征稅 ( (公眾享用的量與納稅額并不是對稱的公眾享用的量與納稅額并不是對稱的) ) 關(guān)鍵問題：關(guān)鍵問題：財政支出規(guī)模財政支出規(guī)模（二）準(zhǔn)公共物品的提供方式（二）準(zhǔn)公共物品的提供方式提供方式：提供方式：政府提供政府提供 市場提供市場提供 混合提供（政府提供混合提供（政府提供+ +

13、市場提供）市場提供）案例案例1 1：誰來建橋？政府還是私人？誰來建橋？政府還是私人？ 分析：分析：若是政府提供若是政府提供，靠稅收來彌補(bǔ)成本，會存，靠稅收來彌補(bǔ)成本，會存在征稅成本和繳納成本。在征稅成本和繳納成本。 若是市場提供若是市場提供，收費(fèi)要設(shè)置管理設(shè)施和管理人員，收費(fèi)要設(shè)置管理設(shè)施和管理人員，要花費(fèi)成本。（因?yàn)榕潘怯谐杀镜?，例如，高速要花費(fèi)成本。（因?yàn)榕潘怯谐杀镜?，例如，高速公路的收費(fèi)站、收費(fèi)橋等構(gòu)成的整個價格管理體系公路的收費(fèi)站、收費(fèi)橋等構(gòu)成的整個價格管理體系所需的成本。）所需的成本。） 關(guān)鍵是對關(guān)鍵是對征稅成本和收費(fèi)成本進(jìn)行比較。征稅成本和收費(fèi)成本進(jìn)行比較。 若收費(fèi)成本更低，但

14、是當(dāng)橋的容量充分大的時候，若收費(fèi)成本更低，但是當(dāng)橋的容量充分大的時候，這樣的收費(fèi)是不需要的。（如下圖這樣的收費(fèi)是不需要的。（如下圖3-4）從各國的實(shí)踐來看，準(zhǔn)公共物品的有效提供從各國的實(shí)踐來看，準(zhǔn)公共物品的有效提供方式有：方式有：（1 1）政府授權(quán)經(jīng)營）政府授權(quán)經(jīng)營自然壟斷產(chǎn)業(yè)自然壟斷產(chǎn)業(yè)（2 2）政府參股）政府參股初始投資很大的基礎(chǔ)設(shè)施初始投資很大的基礎(chǔ)設(shè)施（3 3）政府補(bǔ)助）政府補(bǔ)助教育衛(wèi)生及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的民教育衛(wèi)生及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的民營企業(yè)營企業(yè)政府公共工程的實(shí)例政府公共工程的實(shí)例 美國西部的哥倫比亞適宜進(jìn)行水電開發(fā)，但首先需要在上美國西部的哥倫比亞適宜進(jìn)行水電開發(fā)，但首先

15、需要在上游建設(shè)一個蓄水庫（餓馬水壩）。這個水庫可以貯存雨季的水游建設(shè)一個蓄水庫（餓馬水壩）。這個水庫可以貯存雨季的水供旱季使用，也可以貯存多雨年度的水供旱年度使用。當(dāng)水庫供旱季使用，也可以貯存多雨年度的水供旱年度使用。當(dāng)水庫防閘時，可以流經(jīng)下游的防閘時，可以流經(jīng)下游的1212個水壩，每個水壩都可以發(fā)電，而個水壩，每個水壩都可以發(fā)電，而且且3/43/4的電力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿開發(fā)餓的電力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿開發(fā)餓馬水壩的，因?yàn)樗拇蟛糠质找鎸w其它私人電力公司。結(jié)果馬水壩的，因?yàn)樗拇蟛糠质找鎸w其它私人電力公司。結(jié)果餓馬水壩就成為美國的一項(xiàng)公共工程，通過政

16、府來建設(shè)。餓馬水壩就成為美國的一項(xiàng)公共工程，通過政府來建設(shè)。在這里，雖然政府干預(yù)是必要的，但公有制或政府的公共在這里，雖然政府干預(yù)是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解決辦法。政府也可以允許私人公司通過法律提供并非唯一的解決辦法。政府也可以允許私人公司通過法律授權(quán)向餓馬水壩的收益者征收費(fèi)用；政府還可以付給私人公司授權(quán)向餓馬水壩的收益者征收費(fèi)用；政府還可以付給私人公司一種補(bǔ)助金，以補(bǔ)償因修建餓馬水壩而受到的利益損失。下游一種補(bǔ)助金，以補(bǔ)償因修建餓馬水壩而受到的利益損失。下游的收益人也可以自愿組織起來修建餓馬水壩；或設(shè)計一個公私的收益人也可以自愿組織起來修建餓馬水壩；或設(shè)計一個公私混合的組

17、織，在這個組織的指揮下，政府負(fù)責(zé)修建水壩，發(fā)電混合的組織，在這個組織的指揮下，政府負(fù)責(zé)修建水壩，發(fā)電設(shè)備則由私營企業(yè)提供。但是，在美國，政府不喜歡付給大公設(shè)備則由私營企業(yè)提供。但是，在美國，政府不喜歡付給大公司補(bǔ)助金或賦予私人公司征收費(fèi)用的權(quán)利，并且這種自愿組成司補(bǔ)助金或賦予私人公司征收費(fèi)用的權(quán)利，并且這種自愿組成的組織因?yàn)榇嬖诶鏇_突不易組織起來。因此，在這種情況下，的組織因?yàn)榇嬖诶鏇_突不易組織起來。因此，在這種情況下，政府常常舉辦公共工程。政府常常舉辦公共工程。 分析：分析：公共工程在各國的歷史上或當(dāng)代都是由政府公共工程在各國的歷史上或當(dāng)代都是由政府投資的主要對象，這受政府活動范圍的直接

18、影響，投資的主要對象，這受政府活動范圍的直接影響，政府活動的范圍是什么，這是每一個國家都要面對政府活動的范圍是什么，這是每一個國家都要面對的問題。的問題。 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)斯密把政府的活動斯密把政府的活動范圍歸納為三點(diǎn)：防務(wù)、司法裁判和一些公共工程。范圍歸納為三點(diǎn)：防務(wù)、司法裁判和一些公共工程。這種劃分在自由資本主義時期表現(xiàn)突出。在現(xiàn)代市這種劃分在自由資本主義時期表現(xiàn)突出。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度下，公共工程仍然是政府投資的主要對場經(jīng)濟(jì)制度下，公共工程仍然是政府投資的主要對象。這與許多公共工程通常是私人無力提供或不愿象。這與許多公共工程通常是私人無力提供或不愿意提供，或由

19、政府來提供可以起到更加積極的作用意提供，或由政府來提供可以起到更加積極的作用有關(guān)。餓馬水壩成為一項(xiàng)公共工程，應(yīng)當(dāng)說較為典有關(guān)。餓馬水壩成為一項(xiàng)公共工程，應(yīng)當(dāng)說較為典型的反映了這些原因。型的反映了這些原因。 （三）特別奉獻(xiàn)：關(guān)于公共物品（三）特別奉獻(xiàn)：關(guān)于公共物品私人提供的研究和實(shí)踐私人提供的研究和實(shí)踐 1 1、下面這個故事說明什么、下面這個故事說明什么? ? 前天去郵一個光驅(qū)前天去郵一個光驅(qū).我用一個厚紙箱裝好又填充我用一個厚紙箱裝好又填充了不少東西。裝得結(jié)結(jié)實(shí)實(shí)了不少東西。裝得結(jié)結(jié)實(shí)實(shí).到了郵政所營業(yè)員到了郵政所營業(yè)員看看看看.開始說不給郵開始說不給郵.說怕摔壞說怕摔壞.后來又說郵后來又說郵

20、可以必須用木箱裝！我暈可以必須用木箱裝！我暈.郵個光驅(qū)用木郵個光驅(qū)用木箱郵！太夸張了吧！怒箱郵！太夸張了吧！怒.不郵了！快不郵了！快遞遞. 郵政郵政.你虧損純屬活該你虧損純屬活該.如果是真正的企業(yè)如果是真正的企業(yè)早就應(yīng)該倒閉了！早就應(yīng)該倒閉了！ 資料來源：洛陽信息港資料來源：洛陽信息港2 2、政府在公共物品供給方面也會存在諸多缺陷，主、政府在公共物品供給方面也會存在諸多缺陷，主要有：要有： a a、公共物品的政府供給在總體上不足；、公共物品的政府供給在總體上不足； b b、公共物品的種類和數(shù)量無法滿足公眾對公共物、公共物品的種類和數(shù)量無法滿足公眾對公共物品的多元化需求；品的多元化需求； c c

21、、公共物品的供給效率低下；、公共物品的供給效率低下； d d、容易滋生尋租與腐敗，從而加大了公共物品的、容易滋生尋租與腐敗，從而加大了公共物品的成本，造成資源的浪費(fèi)和公共物品質(zhì)量下降等。成本，造成資源的浪費(fèi)和公共物品質(zhì)量下降等。 3 3、公共物品私人提供的前提條件：、公共物品私人提供的前提條件： 在技術(shù)上或法律上實(shí)現(xiàn)排他成為可能在技術(shù)上或法律上實(shí)現(xiàn)排他成為可能 可能排他的實(shí)例：收費(fèi)的路橋、電影、有線電視可能排他的實(shí)例：收費(fèi)的路橋、電影、有線電視 難以排他的實(shí)例：社區(qū)滅蚊的好處、燈塔難以排他的實(shí)例：社區(qū)滅蚊的好處、燈塔 如果技術(shù)上難以排他，必須借助如果技術(shù)上難以排他，必須借助法律手段法律手段，如

22、：，如：電腦軟件，音像制品等。電腦軟件，音像制品等。 結(jié)論：結(jié)論：不同的公共物品，其排他的難度是不同的，不同的公共物品，其排他的難度是不同的，排他難度越小，越趨向于私人提供；排他難度越排他難度越小，越趨向于私人提供；排他難度越大，越趨向于公共提供。大，越趨向于公共提供。 正是由于正是由于 “知識知識”( (包括藝術(shù)，如文學(xué)、音樂、包括藝術(shù)，如文學(xué)、音樂、電影等）具有很強(qiáng)的外部性，具有公共物品的特電影等）具有很強(qiáng)的外部性，具有公共物品的特征，為了保證其供給，在市場經(jīng)濟(jì)中必須用法征，為了保證其供給，在市場經(jīng)濟(jì)中必須用法律律專利和知識產(chǎn)權(quán)來保護(hù)這些公共物品的創(chuàng)專利和知識產(chǎn)權(quán)來保護(hù)這些公共物品的創(chuàng)造者

23、的利益。只有這樣，造者的利益。只有這樣，“知識知識”的供給才會越的供給才會越來越豐富。知識產(chǎn)權(quán)，就是實(shí)現(xiàn)了在法律上實(shí)現(xiàn)來越豐富。知識產(chǎn)權(quán)，就是實(shí)現(xiàn)了在法律上實(shí)現(xiàn)排他。要使用受專利或知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公共物品，排他。要使用受專利或知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公共物品，必須得到必須得到 “轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓”。 常見的轉(zhuǎn)讓方式有：常見的轉(zhuǎn)讓方式有： 獨(dú)占許可獨(dú)占許可(Exclusive License)(Exclusive License) 排他實(shí)施許可排他實(shí)施許可(Sole License) (Sole License) 普通實(shí)施許可普通實(shí)施許可(Simple License)(Simple License) 從屬許可（從

24、屬許可（dependent licensedependent license）獨(dú)占許可獨(dú)占許可Exclusive License 許可方許可方受讓方受讓方 第三方第三方專利專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)獨(dú)占許可費(fèi)再許可再許可自己使用自己使用 排他許可排他許可 普通實(shí)施許可普通實(shí)施許可 從屬許可從屬許可排他許可排他許可Sole License 許可方許可方受讓方受讓方 第三方第三方專利專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)獨(dú)占許可費(fèi)再許可再許可自己使用自己使用 獨(dú)占許可獨(dú)占許可 普通實(shí)施許可普通實(shí)施許可 從屬許可從屬許可普通實(shí)施許可普通實(shí)施許可(Simple License) 許可方許可

25、方受讓方受讓方 第三方第三方專利專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)獨(dú)占許可費(fèi)再許可再許可自己使用自己使用 獨(dú)占許可獨(dú)占許可 排他許可排他許可 從屬許可從屬許可 從屬許可從屬許可dependent license許可方許可方受讓方受讓方 第三方第三方專利專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)獨(dú)占許可費(fèi)再許可再許可 獨(dú)占許可獨(dú)占許可 排他許可排他許可 普通實(shí)施許可普通實(shí)施許可案例研究（一）：張學(xué)友演唱會賠案例研究（一）：張學(xué)友演唱會賠8 8萬詞曲費(fèi)萬詞曲費(fèi) 20072007年年4 4月月7 7日，張學(xué)友在日，張學(xué)友在南京五臺山體育場舉行演唱南京五臺山體育場舉行演唱會，結(jié)果大獲成功，主辦方會，結(jié)

26、果大獲成功，主辦方賺了個盆滿缽滿。但隨后中賺了個盆滿缽滿。但隨后中國音樂著作權(quán)協(xié)會（以下簡國音樂著作權(quán)協(xié)會（以下簡稱稱“音著協(xié)音著協(xié)”）找過來了，）找過來了，讓主辦方支付音樂作品使用讓主辦方支付音樂作品使用費(fèi)近費(fèi)近3131萬元。哪有這種道理？萬元。哪有這種道理？我請的著名歌星唱自己的歌，我請的著名歌星唱自己的歌，為什么還要給你為什么還要給你“音著協(xié)音著協(xié)”這筆冤枉錢呢？這筆冤枉錢呢？于是于是“音著協(xié)音著協(xié)”將主辦方告到了將主辦方告到了法院，要求支付歌曲使用費(fèi)法院，要求支付歌曲使用費(fèi)3131萬元。主辦方最終賠償萬元。主辦方最終賠償8 8萬萬元。元。 電影也好、電影也好、CDCD也好、視頻講座也好

27、，其實(shí)也好、視頻講座也好，其實(shí)在電驢的作用下，這些在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)下在電驢的作用下，這些在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的私人物品逐漸變得具有了公共物品的特的私人物品逐漸變得具有了公共物品的特性了。在這種共享的沖擊之下，性了。在這種共享的沖擊之下，“聰明聰明”的的人或會刻錄的人再也找到動力去買正版軟人或會刻錄的人再也找到動力去買正版軟件、正版件、正版DVDDVD碟片、正版碟片、正版CDCD、正版書籍、正版書籍（因?yàn)殡娮訒卜簽E了）（因?yàn)殡娮訒卜簽E了），我甚至看，我甚至看到過有的老師直接從網(wǎng)上把課件一下，就當(dāng)作是自己備課到過有的老師直接從網(wǎng)上把課件一下，就當(dāng)作是自己備課了。了。共享，正在使很多本應(yīng)私有的資源變得

28、既無排他性也共享，正在使很多本應(yīng)私有的資源變得既無排他性也無競爭性。無競爭性。請根據(jù)上面的資料，請你談?wù)勀愕目捶ǎ赫埜鶕?jù)上面的資料，請你談?wù)勀愕目捶ǎ弘娮淤Y料共享是不是一種新的公共物品的提供方式電子資料共享是不是一種新的公共物品的提供方式？案例研究（二）：電驢與公共物品案例研究（二）：電驢與公共物品思考與討論思考與討論 大型國有企業(yè)（大型國有企業(yè)（esp.esp.央企）都具有一定的壟央企）都具有一定的壟斷性，壟斷當(dāng)然導(dǎo)致市場失靈，斷性，壟斷當(dāng)然導(dǎo)致市場失靈，那么國有企那么國有企業(yè)應(yīng)控制哪些產(chǎn)業(yè)？業(yè)應(yīng)控制哪些產(chǎn)業(yè)？ 課后作業(yè)課后作業(yè)1.1.老式樓房的樓梯路燈怎么提供老式樓房的樓梯路燈怎么提供?

29、?2.2.關(guān)于電驢使數(shù)據(jù)公共化的思考關(guān)于電驢使數(shù)據(jù)公共化的思考. . 3. 3.新蘋果樹種是公共物品嗎？政府如新蘋果樹種是公共物品嗎？政府如 何保證新品種研發(fā)者的利益？何保證新品種研發(fā)者的利益？第二節(jié)第二節(jié) 公共選擇理論公共選擇理論一、一、”公共選擇公共選擇”的定義的定義 指與個別私人選擇相區(qū)別的集團(tuán)選擇。它是指人們選指與個別私人選擇相區(qū)別的集團(tuán)選擇。它是指人們選擇通過擇通過民主政治過程民主政治過程來決定公共物品的需求、供給和來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把個人選擇轉(zhuǎn)化為產(chǎn)量，是把個人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇集體選擇的一種過程或機(jī)的一種過程或機(jī)制，是對制，是對資源配置的非市場決策資源配置的非市

30、場決策。 公共選擇理論公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析；核心是是對政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析；核心是對投票及相關(guān)決策程序的研究；它用對投票及相關(guān)決策程序的研究；它用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具揭經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具揭示了公共產(chǎn)品供應(yīng)和分配的政治決策過程。示了公共產(chǎn)品供應(yīng)和分配的政治決策過程。 公共選擇理論的切入點(diǎn)是將決策環(huán)境分市場環(huán)境和非公共選擇理論的切入點(diǎn)是將決策環(huán)境分市場環(huán)境和非市場環(huán)境。（圖市場環(huán)境。（圖3-73-7） 圖3-7 市場環(huán)境和非市場環(huán)境示意圖決策環(huán)境決策環(huán)境市場環(huán)境市場環(huán)境非市場環(huán)境非市場環(huán)境價格反映偏好價格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品政府提供

31、公共產(chǎn)品企業(yè)企業(yè)政府政府個人個人選民選民市場決策與非市場決策的區(qū)別：市場決策與非市場決策的區(qū)別： 對前者，在自由競爭的條件下，企業(yè)和消費(fèi)對前者，在自由競爭的條件下，企業(yè)和消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力來改變市場行者基本上擁有同等的決策權(quán)力來改變市場行為；為； 對后者，政府擁有更多影響非市場行為的權(quán)對后者，政府擁有更多影響非市場行為的權(quán)力。力。二、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和政治交易二、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和政治交易（一）經(jīng)濟(jì)人和政治人（一）經(jīng)濟(jì)人和政治人表表3-1 3-1 政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的相對獨(dú)立性政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的相對獨(dú)立性公共選擇理論公共選擇理論顛覆了政治學(xué)關(guān)于人是政治人的假定，認(rèn)為顛覆了政治學(xué)關(guān)于人是政治人的假定，

32、認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)不是大公無私的集體，而是由一個一個以追求個政府機(jī)構(gòu)不是大公無私的集體，而是由一個一個以追求個人利益最大化的經(jīng)濟(jì)人組成。人利益最大化的經(jīng)濟(jì)人組成。對人的假對人的假設(shè)設(shè)分析單位分析單位 核心問題核心問題 該領(lǐng)域行該領(lǐng)域行為主體為主體政治學(xué)政治學(xué)政治人政治人集體（機(jī)集體（機(jī)構(gòu)）構(gòu)）權(quán)力權(quán)力政府、國政府、國家家經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)人個人個人需求和供需求和供給給生產(chǎn)者、生產(chǎn)者、消費(fèi)者消費(fèi)者（二）公共選擇理論中的交易（二）公共選擇理論中的交易 公共選擇理論認(rèn)為公共選擇理論認(rèn)為: :在政治活動領(lǐng)域里，重要的命在政治活動領(lǐng)域里，重要的命題不是社團(tuán)、黨派與國家，而是這些集團(tuán)之間與題不是社團(tuán)、黨派與

33、國家，而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個體之間，出于自利動機(jī)而進(jìn)行的一組成集團(tuán)的個體之間，出于自利動機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過程。系列交易過程。 進(jìn)言之，公共選擇是進(jìn)言之，公共選擇是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以個指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以個人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票和多數(shù)人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票和多數(shù)決策來實(shí)現(xiàn)的集體決策。決策來實(shí)現(xiàn)的集體決策。三、政治市場的三級結(jié)構(gòu)三、政治市場的三級結(jié)構(gòu) 英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿蘭英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿蘭皮科克提出了政治市場三皮科克提出了政治市場三級結(jié)構(gòu)的示意圖。級結(jié)構(gòu)的示意圖。政策選擇市場政策選擇市場政治家出售政策給選民政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策而支

34、付選票選民為購買合意的政策而支付選票政策供給市場政策供給市場行政官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段行政官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段政治家向行政官員提供預(yù)算政治家向行政官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場政策執(zhí)行市場行政官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)行政官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅選民向政府納稅四、民主決策與投票選舉四、民主決策與投票選舉 在西方民主政制中，投票是最重要的決策方式，投在西方民主政制中，投票是最重要的決策方式，投票行為及其過程構(gòu)成了公共選擇理論的重要研究內(nèi)票行為及其過程構(gòu)成了公共選擇理論的重要研究內(nèi)容。容。 西方民主決策兩種形式：西方民主決策兩種形式：直接

35、民主決策和代議制民直接民主決策和代議制民主決策。主決策。 直接民主：直接民主：主權(quán)由公意組成，不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，主權(quán)由公意組成，不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，也不可被代表，只能由人民集體直接行使。也不可被代表，只能由人民集體直接行使。直接民直接民主要求民眾的投票針對被選方案。主要求民眾的投票針對被選方案。 代議制民主代議制民主：現(xiàn)代國家實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)的制度安排，：現(xiàn)代國家實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)的制度安排，通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事務(wù)的通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事務(wù)的權(quán)力。權(quán)力。代議制民主要求民眾的投票針對人，即代表，代議制民主要求民眾的投票針對人，即代表，再由代表的活動來針對被選方案。再

36、由代表的活動來針對被選方案。 在兩種民主制度下，有多種投票原則：在兩種民主制度下，有多種投票原則：全體一致原則、全體一致原則、簡單多數(shù)原則、簡單多數(shù)原則、2/32/3多數(shù)原則等。多數(shù)原則等。 全體一致原則：全體一致原則：參加投票的選民一致同意某個方案或某參加投票的選民一致同意某個方案或某個代表，一致通過。個代表，一致通過。 簡單多數(shù)原則：簡單多數(shù)原則：參加投票的選民中至少有參加投票的選民中至少有1/21/2以上的選以上的選票支持某個方案或某個代表。票支持某個方案或某個代表。 2/32/3多數(shù)原則多數(shù)原則: :參加投票的選民中至少有參加投票的選民中至少有2/32/3以上的選票以上的選票支持某個方

37、案或某個代表。支持某個方案或某個代表。 在實(shí)際生活中，在實(shí)際生活中，全體一致原則全體一致原則盡管公平但效率低，幾乎盡管公平但效率低，幾乎不被采納，所以普遍采用的是不被采納，所以普遍采用的是簡單多數(shù)原則和簡單多數(shù)原則和2/32/3多數(shù)多數(shù)原則。原則。五、公共選擇中的行政官僚五、公共選擇中的行政官僚（一）官僚的特點(diǎn)（一）官僚的特點(diǎn) 官僚，即行政官員，是公共選擇中的重要參與方，它官僚，即行政官員，是公共選擇中的重要參與方，它存在的意義是為了維持公共產(chǎn)品的供給，是公共決策存在的意義是為了維持公共產(chǎn)品的供給，是公共決策的直接執(zhí)行者。的直接執(zhí)行者。 官僚機(jī)構(gòu)提供公共產(chǎn)品的特點(diǎn)：官僚機(jī)構(gòu)提供公共產(chǎn)品的特點(diǎn)：

38、 缺乏競爭性缺乏競爭性 缺乏激勵機(jī)制缺乏激勵機(jī)制 非利潤化非利潤化 缺乏敏感性缺乏敏感性 個人影響力大個人影響力大 官僚作為經(jīng)濟(jì)人，也是為了獲得個人的最大利益，并官僚作為經(jīng)濟(jì)人，也是為了獲得個人的最大利益，并且官僚追求個人利益的行為與政府支出之間存在某種且官僚追求個人利益的行為與政府支出之間存在某種聯(lián)系，官僚有不斷擴(kuò)大本部門的權(quán)限的趨勢，導(dǎo)致政聯(lián)系，官僚有不斷擴(kuò)大本部門的權(quán)限的趨勢，導(dǎo)致政府規(guī)模的擴(kuò)大。府規(guī)模的擴(kuò)大。表表3-2 3-2 政府總支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（政府總支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（%） 從表中可以看出，除了英國，其他主要西方發(fā)達(dá)從表中可以看出，除了英國，其他主要西方發(fā)達(dá)國家政府總支出在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重總體呈國家政府總支出在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重總體呈上升趨勢。上升趨勢。19801980年年19901990年年1995199