關(guān)于成立半導(dǎo)體硅片公司商業(yè)計劃書（模板范本）

1、泓域咨詢/關(guān)于成立半導(dǎo)體硅片公司商業(yè)計劃書關(guān)于成立半導(dǎo)體硅片公司商業(yè)計劃書xxx有限公司報告說明8英寸硅片主要用于制造功率器件、電源管理器、MEMS、非易失性存儲器、顯示驅(qū)動芯片與指紋識別芯片等；12英寸硅片主要用于制造存儲芯片、圖像處理芯片、通用處理器芯片等。雖然12英寸硅片自2005年被大規(guī)模使用以來已十五年，但受益于汽車電子、工業(yè)電子和物聯(lián)網(wǎng)等應(yīng)用領(lǐng)域的強勁需求，對應(yīng)的功率器件、傳感器需求旺盛，8英寸硅片仍然占據(jù)相對較大的市場份額。目前我國8英寸硅片的國產(chǎn)化率僅約10%，國內(nèi)廠商面臨廣闊的8英寸硅片市場空間。xxx有限公司主要由xx公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xx公司出資

2、825.50萬元，占xxx有限公司65%股份；xxx投資管理公司出資445萬元，占xxx有限公司35%股份。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資7080.26萬元，其中：建設(shè)投資5858.34萬元，占項目總投資的82.74%；建設(shè)期利息85.66萬元，占項目總投資的1.21%；流動資金1136.26萬元，占項目總投資的16.05%。項目正常運營每年營業(yè)收入12300.00萬元，綜合總成本費用10680.67萬元，凈利潤1176.16萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率10.92%，財務(wù)凈現(xiàn)值-22.67萬元，全部投資回收期7.02年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。通過分析，該項目經(jīng)

3、濟效益和社會效益良好。從發(fā)展來看公司將面向市場調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改變工藝條件以高附加值的產(chǎn)品代替目前產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產(chǎn)業(yè)背景、市場分析、技術(shù)方案、風(fēng)險評估等內(nèi)容基于公開信息；項目建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報告可用于學(xué)習(xí)交流或模板參考應(yīng)用。目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經(jīng)營范圍8五、 主要股東8公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)9公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11六、 項目概況11第二章 市場分析15一、 行業(yè)發(fā)展面臨的

4、機遇與挑戰(zhàn)15二、 半導(dǎo)體硅片行業(yè)發(fā)展情況18三、 行業(yè)未來發(fā)展趨勢22第三章 公司籌建方案25一、 公司經(jīng)營宗旨25二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)25三、 公司組建方式26四、 公司管理體制26五、 部門職責(zé)及權(quán)限27六、 核心人員介紹31七、 財務(wù)會計制度33第四章 項目建設(shè)背景及必要性分析40一、 半導(dǎo)體行業(yè)市場情況40二、 半導(dǎo)體硅片行業(yè)市場情況41三、 半導(dǎo)體行業(yè)概況42四、 構(gòu)建有陽江特色的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系43第五章 發(fā)展規(guī)劃44一、 公司發(fā)展規(guī)劃44二、 保障措施48第六章 法人治理51一、 股東權(quán)利及義務(wù)51二、 董事55三、 高級管理人員61四、 監(jiān)事64第七章 選址方案66一、 項

5、目選址原則66二、 建設(shè)區(qū)基本情況66三、 全面對接融入粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)建設(shè)68四、 項目選址綜合評價69第八章 項目風(fēng)險評估70一、 項目風(fēng)險分析70二、 項目風(fēng)險對策72第九章 環(huán)境保護方案74一、 環(huán)境保護綜述74二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析75三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析78四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析78五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析78六、 環(huán)境影響綜合評價79第十章 項目經(jīng)濟效益分析81一、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算81營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表81綜合總成本費用估算表82固定資產(chǎn)折舊費估算表83無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表84利潤及利潤分配表86二、 項目盈利能力分

6、析86項目投資現(xiàn)金流量表88三、 償債能力分析89借款還本付息計劃表90第十一章 項目實施進度計劃92一、 項目進度安排92項目實施進度計劃一覽表92二、 項目實施保障措施93第十二章 投資方案分析94一、 編制說明94二、 建設(shè)投資94建筑工程投資一覽表95主要設(shè)備購置一覽表96建設(shè)投資估算表97三、 建設(shè)期利息98建設(shè)期利息估算表98固定資產(chǎn)投資估算表99四、 流動資金100流動資金估算表101五、 項目總投資102總投資及構(gòu)成一覽表102六、 資金籌措與投資計劃103項目投資計劃與資金籌措一覽表103第十三章 項目總結(jié)105第十四章 附表107主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表107建設(shè)投資估算表108

7、建設(shè)期利息估算表109固定資產(chǎn)投資估算表110流動資金估算表111總投資及構(gòu)成一覽表112項目投資計劃與資金籌措一覽表113營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表114綜合總成本費用估算表114固定資產(chǎn)折舊費估算表115無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表116利潤及利潤分配表117項目投資現(xiàn)金流量表118借款還本付息計劃表119建筑工程投資一覽表120項目實施進度計劃一覽表121主要設(shè)備購置一覽表122能耗分析一覽表122第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx有限公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊資本1270萬元三、 注冊地址xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事半導(dǎo)體硅片相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自

8、主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xxx有限公司主要由xx公司和xxx投資管理公司發(fā)起成立。（一）xx公司基本情況1、公司簡介公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。公司始終堅持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導(dǎo)向、顧客為中心”

9、的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2334.381867.501750.79負債總額1027.78822.22770.84股東權(quán)益合計1306.601045.28979.95公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入7546.276037.025659.70營業(yè)利潤1168.77935.02876.58利潤總額997.43797.94748.07凈利潤748.07583.49538.61歸屬于母公司所有者的凈利潤

10、748.07583.49538.61（二）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司秉承“誠實、信用、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規(guī)經(jīng)營”作為企業(yè)的核心理念，不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險控制能力。公司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2334.381867.501750.79負債總額1027.78822.22770.84股東權(quán)益合計1

11、306.601045.28979.95公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入7546.276037.025659.70營業(yè)利潤1168.77935.02876.58利潤總額997.43797.94748.07凈利潤748.07583.49538.61歸屬于母公司所有者的凈利潤748.07583.49538.61六、 項目概況（一）投資路徑xxx有限公司主要從事關(guān)于成立半導(dǎo)體硅片公司的投資建設(shè)與運營管理。（二）項目提出的理由半導(dǎo)體硅片行業(yè)除受宏觀經(jīng)濟影響，亦受到具體終端市場的影響。過去二十年，消費電子以及汽車電子等行業(yè)的快速發(fā)展，構(gòu)成推動硅片市場需求提升的重要因素

12、。截至目前，手機和計算機已成為半導(dǎo)體行業(yè)終端最大的應(yīng)用市場，并且仍將保持一定的增速，汽車電子未來的增長主要源于傳統(tǒng)車輛電子功能的擴展以及自動駕駛技術(shù)的不斷成熟。（三）項目選址項目選址位于xx（待定），占地面積約15.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx片半導(dǎo)體硅片的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項目建筑面積17078.88，其中：生產(chǎn)工程11426.80，倉儲工程1907.36，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施2192.40，公共工程1552.32。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資708

13、0.26萬元，其中：建設(shè)投資5858.34萬元，占項目總投資的82.74%；建設(shè)期利息85.66萬元，占項目總投資的1.21%；流動資金1136.26萬元，占項目總投資的16.05%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：12300.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：10680.67萬元。3、凈利潤（NP）：1176.16萬元。4、全部投資回收期（Pt）：7.02年。5、財務(wù)內(nèi)部收益率：10.92%。6、財務(wù)凈現(xiàn)值：-22.67萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。（九）項目綜合評價項目建設(shè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，具有前瞻性；項目產(chǎn)品技術(shù)及工藝成熟，達到大批量生產(chǎn)的條件

14、，且項目產(chǎn)品性能優(yōu)越，是推廣型產(chǎn)品；項目產(chǎn)品采用了目前國內(nèi)最先進的工藝技術(shù)方案；項目設(shè)施對環(huán)境的影響經(jīng)評價分析是可行的；根據(jù)項目財務(wù)評價分析，經(jīng)濟效益好，在財務(wù)方面是充分可行的。第二章 市場分析一、 行業(yè)發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)1、行業(yè)發(fā)展面臨的機遇（1）國家政策的大力支持半導(dǎo)體行業(yè)屬于國家鼓勵并重點支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，是支撐經(jīng)濟社會發(fā)展和保障國家安全的戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。近年來，國務(wù)院及各相關(guān)部委相繼出臺了多項政策以支持行業(yè)發(fā)展，包括但不限于：國務(wù)院2020年7月發(fā)布的新時期促進集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策以及財政部、稅務(wù)總局2020年5月發(fā)布的關(guān)于集成電路設(shè)計企業(yè)和軟件企業(yè)2019年

15、度企業(yè)所得稅匯算清繳適用政策的公告，工信部2019年11月發(fā)布的重點新材料首批次應(yīng)用示范指導(dǎo)目錄（2019年版），國家發(fā)改委2019年11月發(fā)布的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2019年本），國家統(tǒng)計局2018年11月發(fā)布的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018年版），科技部2017年4月發(fā)布的“十三五”先進制造技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新專項規(guī)劃，以及2018年至2020年政府工作報告等。在我國半導(dǎo)體行業(yè)追趕國際先進水平的過程中，國務(wù)院及各相關(guān)部委的相關(guān)政策支持降低了行業(yè)內(nèi)公司在發(fā)展過程中的阻礙，為行業(yè)的快速發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。（2）下游應(yīng)用市場高速發(fā)展半導(dǎo)體硅片行業(yè)除受宏觀經(jīng)濟影響，亦受到具體終端市場的影響。過去二十年

16、，消費電子以及汽車電子等行業(yè)的快速發(fā)展，構(gòu)成推動硅片市場需求提升的重要因素。截至目前，手機和計算機已成為半導(dǎo)體行業(yè)終端最大的應(yīng)用市場，并且仍將保持一定的增速，汽車電子未來的增長主要源于傳統(tǒng)車輛電子功能的擴展以及自動駕駛技術(shù)的不斷成熟。2017年開始，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、新能源汽車、區(qū)塊鏈、5G技術(shù)等新興終端應(yīng)用的出現(xiàn)，半導(dǎo)體行業(yè)進入了多種新型需求同時爆發(fā)的新一輪上行周期，下游應(yīng)用終端未來的爆發(fā)式增長，將會極大推動半導(dǎo)體硅片市場的發(fā)展。（3）全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)向中國大陸轉(zhuǎn)移從上世紀70年代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在美國形成規(guī)模以來，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)歷兩次大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。第一次是在1970年至1990年，由美

17、國向日本轉(zhuǎn)移；第二次是在1990年至2010年，由美國、日本向韓國、中國臺灣、新加坡等轉(zhuǎn)移，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)每一次轉(zhuǎn)移的過程，都帶動了當(dāng)?shù)乜萍寂c經(jīng)濟的飛速發(fā)展。隨著全球電子化進程的開展以及我國經(jīng)濟發(fā)展水平的快速提升，我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)下游發(fā)展興旺，消費電子、新能源汽車、物聯(lián)網(wǎng)、5G技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的興起，給我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)帶來了大量的需求，在下游產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長的推動下，我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)整體高速發(fā)展，同時帶動全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)加速向中國大陸轉(zhuǎn)移，形成全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的第三次轉(zhuǎn)移。（4）國產(chǎn)替代空間廣闊根據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)計，2020年我國集成電路進口額位居進口商品第一位，貿(mào)易逆差額達到2,347億美元。隨著國家政策的大力支持

18、及行業(yè)內(nèi)公司的持續(xù)努力，目前已經(jīng)取得了一定成果，相關(guān)產(chǎn)業(yè)存在巨大的國產(chǎn)替代空間。2、行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)（1）國內(nèi)缺少行業(yè)相關(guān)的高精尖技術(shù)人才半導(dǎo)體硅片制造行業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型行業(yè)，由于我國在相關(guān)產(chǎn)業(yè)起步較晚，對于從業(yè)人員的培養(yǎng)無法滿足企業(yè)對于高端技術(shù)人才的知識背景、研發(fā)能力和經(jīng)驗積累的較高要求，短時間內(nèi)突破技術(shù)封鎖及實現(xiàn)技術(shù)趕超存在較大難度。（2）需要大量的前期資金投入半導(dǎo)體硅片制造行業(yè)屬于典型的資金密集型行業(yè)，前期廠房建設(shè)、設(shè)備購置等均需要投入大量資金，特別是行業(yè)內(nèi)對于產(chǎn)品技術(shù)水平、質(zhì)量穩(wěn)定性及一致性的高要求，使得行業(yè)內(nèi)公司產(chǎn)品認證周期長、認證環(huán)節(jié)復(fù)雜，普遍投資回收周期較長。行業(yè)內(nèi)公司需

19、要拓寬融資渠道以補充資金供應(yīng)，從而實現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)研發(fā)投入與可持續(xù)發(fā)展。（3）上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展在供應(yīng)商方面，目前全球僅有少數(shù)海外企業(yè)可以批量供應(yīng)高品質(zhì)半導(dǎo)體多晶硅等必備原材料，而在下游客戶及終端產(chǎn)品方面，中國大陸外延廠商、晶圓代工企業(yè)、功率器件企業(yè)、集成電路制造企業(yè)以及為該類企業(yè)提供設(shè)備或原材料的行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)，都處在快速發(fā)展及追趕世界先進水平階段。硅片行業(yè)內(nèi)公司發(fā)展會受到我國大陸上下游相關(guān)企業(yè)發(fā)展進程及相關(guān)產(chǎn)品國產(chǎn)化程度的影響，行業(yè)內(nèi)公司需要加大技術(shù)研發(fā)投入，提升自身技術(shù)與工藝水平，隨上下游企業(yè)共同發(fā)展，切實提高我國在半導(dǎo)體領(lǐng)域的國際競爭力。二、 半導(dǎo)體硅片行業(yè)發(fā)展情況1、半導(dǎo)體硅片行業(yè)概況

20、當(dāng)前全球范圍內(nèi)的半導(dǎo)體材料主要包括以硅、鍺等為代表的第一代元素半導(dǎo)體材料、以砷化鎵、磷化銦等為代表的第二代化合物半導(dǎo)體材料和以碳化硅、氮化鎵等為代表的第三代寬禁帶半導(dǎo)體材料。在眾多半導(dǎo)體原材料中，硅具有明顯的優(yōu)勢，如與鍺相比，硅熔點高、禁帶寬度大，可廣泛運用于高溫、高壓器件；與砷化鎵相比，硅安全無毒、無污染。此外，硅具有天然氧化特性，在晶圓制造時可免去沉積絕緣體工序，從而減少了生產(chǎn)步驟并降低了生產(chǎn)成本。硅在自然界中的儲量相當(dāng)豐富，在地殼中約占27%，豐富程度僅次于氧元素，另外還有大量的硅元素以二氧化硅和硅酸鹽的形式存在于沙子、巖石、礦物之中，硅材料的成本顯著低于其他類型半導(dǎo)體材料。由于硅的技術(shù)

21、和成本優(yōu)勢，硅基半導(dǎo)體成為了目前產(chǎn)量最大、應(yīng)用范圍最廣的半導(dǎo)體材料，占據(jù)了全部產(chǎn)品的90%以上。（1）硅片的制備過程硅片的制造過程主要分為：脫氧提純、提煉多晶硅、單晶硅棒制備、滾磨、切片、研磨、拋光、清洗、測試、包裝等。其中單晶硅棒制備方法分為直拉法（市場占比約85%）和區(qū)熔法（市場占比約為15%）。（2）硅片產(chǎn)品分類目前市場上硅片主要包括應(yīng)用范圍最廣、最基礎(chǔ)的硅拋光片，以拋光片為基礎(chǔ)進行二次加工以獲得特殊性能的外延片、退火片以及SOI硅片。其中硅拋光片約占硅片出貨量的65%-70%，其余為外延片、退火片、SOI硅片等特殊性能硅片。對硅片進行拋光處理得到的硅拋光片，滿足了集成電路特征線寬和光刻

22、機景深不斷縮小情況下對硅片平整度的嚴苛要求，去除了表面殘留的損傷層，實現(xiàn)了硅片表面平坦化，減小了表面粗糙度，不僅可以直接用于半導(dǎo)體器件制造，也可以作為外延片、SOI硅片的襯底材料。對硅拋光片進行特定工藝處理可得到具有特殊性能的硅片。外延片，降低硅片的含氧量、含碳量、缺陷密度，提高柵氧化層的完整性，減少了漏電現(xiàn)象，從而提升了集成電路的穩(wěn)定性；退火片，表面氧含量大幅減少，擁有更好的晶體完整性；SOI硅片，具有氧化層，減少了硅片的寄生電容及漏電現(xiàn)象。退火片、外延片、SOI硅片等特殊性能硅片，可以滿足復(fù)雜的應(yīng)用場景需求，是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中不可或缺的一部分。2、半導(dǎo)體硅片技術(shù)發(fā)展情況根據(jù)戈登摩爾博士于196

23、5年提出的摩爾定律，集成電路上集成的晶體管數(shù)量每18個月提升一倍，性能隨之提升一倍。自此以后，集成電路技術(shù)和硅片迎來快速發(fā)展期，由最初的0.75英寸逐漸發(fā)展至4英寸、6英寸、8英寸、12英寸，當(dāng)前市場以12英寸硅片為主。生產(chǎn)成本系推動大尺寸硅片發(fā)展的重要推動力，硅片尺寸擴大能有效降低成本。以6英寸和8英寸硅片為例，8英寸硅片較6英寸硅片在面積上提升約1.78倍，由于硅片面積擴大，使得單硅片芯片產(chǎn)出數(shù)量也成倍增加；并且硅片實際利用的面積主要集中在中間部分，因為邊緣部分不夠平整以及存在缺陷，大尺寸硅片能夠用于制造芯片的區(qū)域會更大。此外，在芯片生產(chǎn)過程中由于產(chǎn)出更高，使得設(shè)備使用率提升。因此，無論是

24、從產(chǎn)量，還是從設(shè)備使用率角度，大尺寸硅片能使芯片生產(chǎn)成本下降。硅片作為基礎(chǔ)襯底，必須具備高純凈度、平整度、清潔度和低雜質(zhì)污染度等特征，才能完美保持芯片原本設(shè)計的功能。隨著制程微縮，芯片制造對硅片缺陷密度與缺陷尺寸的容忍度不斷降低，質(zhì)量控制更嚴格，大尺寸硅片可以更好的滿足芯片制造的相關(guān)需求，但隨尺寸增加，硅片質(zhì)量控制和制造難度也成倍增加。硅片向大尺寸發(fā)展為必然趨勢，但終端市場的實際需要催生了對不同尺寸硅片的需求。近年來，我國主要硅片廠商已陸續(xù)掌握8英寸硅片生產(chǎn)技術(shù)，但下游的晶閘管、整流橋、二極管等功率器件領(lǐng)域由于下游產(chǎn)業(yè)鏈長，整體更新迭代緩慢，仍然停留在6英寸產(chǎn)線。此外，雖然我國6英寸硅片技術(shù)已

25、經(jīng)成熟，但國內(nèi)下游廠商仍采用一定比例的進口6英寸硅片，未來幾年，6英寸硅片國產(chǎn)替代方面仍將有一定機會。短期內(nèi)我國硅片廠商所面臨的6英寸硅片市場需求不會急劇萎縮。8英寸硅片主要用于制造功率器件、電源管理器、MEMS、非易失性存儲器、顯示驅(qū)動芯片與指紋識別芯片等；12英寸硅片主要用于制造存儲芯片、圖像處理芯片、通用處理器芯片等。雖然12英寸硅片自2005年被大規(guī)模使用以來已十五年，但受益于汽車電子、工業(yè)電子和物聯(lián)網(wǎng)等應(yīng)用領(lǐng)域的強勁需求，對應(yīng)的功率器件、傳感器需求旺盛，8英寸硅片仍然占據(jù)相對較大的市場份額。目前我國8英寸硅片的國產(chǎn)化率僅約10%，國內(nèi)廠商面臨廣闊的8英寸硅片市場空間。三、 行業(yè)未來發(fā)

26、展趨勢1、半導(dǎo)體硅片市場逐步回暖2016年至2018年，全球半導(dǎo)體硅片市場穩(wěn)步提升，2018年全球半導(dǎo)體硅片出貨量達到12,733兆平方英寸。2019年全球半導(dǎo)體硅片出貨量卻有所下降，主要受對終端市場的需求預(yù)期放緩和存貨調(diào)整影響。伴隨著5G技術(shù)的提升、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、車聯(lián)網(wǎng)和新能源汽車行業(yè)的高速發(fā)展，市場對于半導(dǎo)體硅片的需求逐步增加，市場行情將回暖。2020年初，受新冠疫情影響，硅片行業(yè)市場需求有所下降，但隨著新冠疫情逐步得到控制，半導(dǎo)體硅片市場逐步好轉(zhuǎn)。2、半導(dǎo)體硅片尺寸的提升速度放緩半導(dǎo)體制程的逐漸縮小使得芯片生產(chǎn)工藝變得越發(fā)復(fù)雜，大尺寸硅片優(yōu)勢愈發(fā)明顯，并且大尺寸硅片還具備明顯成本優(yōu)勢，這使

27、得行業(yè)對于硅片的生產(chǎn)研發(fā)重心向大尺寸方向傾斜。然而，半導(dǎo)體硅片尺寸越大，對于技術(shù)和設(shè)備的要求就越高，生產(chǎn)工藝的難度也隨之提升；預(yù)計未來相當(dāng)長一段時間，市場上能夠量產(chǎn)的最大尺寸硅片仍將以12英寸為主，同時4至8英寸硅片仍將持續(xù)占據(jù)一定的市場份額。3、中國大陸半導(dǎo)體硅片行業(yè)快速發(fā)展近年來，在政府的高度重視和大力扶持之下，我國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)都得到了長足的進步。2020年7月，國務(wù)院出臺了新時期促進集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展若干政策（國發(fā)20208號），從財稅、投融資、研發(fā)、進出口、人才、知識產(chǎn)權(quán)、市場應(yīng)用、國際合作等方面提出37條具體政策措施，進一步加大力度支持集成電路

28、和軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展。伴隨著國家政策的大力支持和全球芯片制造產(chǎn)能向中國大陸轉(zhuǎn)移，我國半導(dǎo)體硅片企業(yè)技術(shù)水平和市場份額將會快速提升。4、國產(chǎn)替代任重而道遠盡管我國半導(dǎo)體行業(yè)近年來取得了高速發(fā)展，但以硅片為代表的半導(dǎo)體材料行業(yè)仍較為薄弱，對于進口的依賴程度依然較高。目前，我國6英寸硅片的國產(chǎn)化率剛超過50%；8英寸產(chǎn)品則剛實現(xiàn)了小部分國產(chǎn)替代，與國際先進水平相比仍有較大差距，具體表現(xiàn)為重摻硅片與輕摻硅片的市場需求約為1：3，而國內(nèi)8英寸產(chǎn)品當(dāng)前以重摻為主，主要應(yīng)用于功率器件領(lǐng)域，對于技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量要求更高的集成電路用輕摻硅片基本依賴進口。目前，8英寸硅片的國產(chǎn)化率在10%左右，12英寸硅片基本仍依賴

29、進口。未來幾年，8英寸產(chǎn)品的全面國產(chǎn)替代將成為國內(nèi)主要硅拋光片生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展重點。第三章 公司籌建方案一、 公司經(jīng)營宗旨公司通過整合資源，實現(xiàn)產(chǎn)品化、智能化和平臺化。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡(luò)。遠期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進管理

30、水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、半導(dǎo)體硅片行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)

31、整。三、 公司組建方式xxx有限公司主要由xx公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xx公司出資825.50萬元，占xxx有限公司65%股份；xxx投資管理公司出資445萬元，占xxx有限公司35%股份。四、 公司管理體制xxx有限公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展。總經(jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)

32、量負責(zé)；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體

33、系審核。3、負責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實施員工培訓(xùn)計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財務(wù)部1、參與制定本公司財務(wù)制度及相應(yīng)的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務(wù)分析工作。3、負責(zé)董事會及總經(jīng)理所需的財務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責(zé)對財務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財政局、銀行、會計事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報告公司經(jīng)營情況。6、負責(zé)銷售統(tǒng)計、復(fù)核工作，每月負責(zé)編制銷售應(yīng)收款

34、報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責(zé)銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責(zé)公司總長及所有明細分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應(yīng)收、應(yīng)付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責(zé)公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責(zé)銀行財務(wù)管理，負責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負責(zé)先進管理，審核收付原始憑證。13、負責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負

35、責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責(zé)投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責(zé)經(jīng)董事會批準(zhǔn)的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負責(zé)具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)

36、展?fàn)顩r等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設(shè)計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合

37、格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預(yù)算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責(zé)對部門員工進行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、楊xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、廖xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長

38、；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。3、鄒xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。4、萬xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今

39、任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。5、彭xx，中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。6、唐xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。7、杜xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。8、姜xx，中國國籍，無

40、永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。七、 財務(wù)會計制度（一）財務(wù)會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務(wù)會計制度。上述財務(wù)會計報告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上

41、的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的

42、虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配原則：公司的利潤分配應(yīng)重視對社會公眾股東的合理投資回報，以維護股東權(quán)益和保證公司可持續(xù)發(fā)展為宗旨，保持利潤分配的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；（2）利潤分配決策程序：公司年度的利潤分配方案由董事會結(jié)合公司的經(jīng)營數(shù)據(jù)、盈利情況、資金需求等擬訂，董事會審議現(xiàn)金分紅方案時，應(yīng)當(dāng)認真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序等事項。公司也

43、可根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應(yīng)對利潤分配方案發(fā)表明確的獨立意見，利潤分配方案須經(jīng)董事會過半數(shù)以上表決通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事表決通過后，方可提交股東大會審議；股東大會審議現(xiàn)金分紅方案時，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現(xiàn)金分紅方案的，董事會應(yīng)當(dāng)做出詳細說明，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見。提交股東大會審議時，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便股東參與股東大會表決。此外，公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金

44、留存公司的用途；監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策的情況及決策程序進行監(jiān)督，對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議，并經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事通過，在公告董事會決議時應(yīng)同時披露獨立董事、監(jiān)事會的審核意見；公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經(jīng)全體董事過半通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應(yīng)當(dāng)對利潤分配政策的制定或修改發(fā)表獨立意見；公司利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過；對章程確定的現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過論證后履行相應(yīng)的決策程序

45、，并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過；公司如因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而需要調(diào)整分紅政策，應(yīng)以股東權(quán)益保護為出發(fā)點，詳細論證和說明原因。有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案由獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見，經(jīng)公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。（3）現(xiàn)金分紅的條件公司該年度實現(xiàn)的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值，并且現(xiàn)金流充裕，實施現(xiàn)金分紅不影響公司的持續(xù)經(jīng)營；審計機構(gòu)對公司該年度財務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；（4）現(xiàn)金分紅政策公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列

46、情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。重大資金支出是指需經(jīng)公司股東大會審議通過，達到以下情形之一：交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以上；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個

47、會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現(xiàn)金支出須由董事會審議后提交股東大會審議批準(zhǔn)。（5）利潤分配時間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現(xiàn)金分紅比例：公司利潤

48、分配不得超過累計可分配利潤的范圍；公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的10%，最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%；（7）存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其所占用的資金。（8）公司在依據(jù)公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規(guī)劃以及本章程的規(guī)定，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅方式將優(yōu)先于其他各類非現(xiàn)金分紅方式。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。審計負責(zé)人向董事會負責(zé)并報

49、告工作。第三節(jié)會計師事務(wù)所的聘任3、公司聘用會計師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務(wù)所。4、公司保證向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務(wù)所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所時，提前30天事先通知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，允許會計師事務(wù)所陳述意見。會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。第四章 項目建設(shè)背景及必要性分析一、 半導(dǎo)體行業(yè)市場情況1、全球半導(dǎo)體行業(yè)市場情況伴隨著全球科技進步，5G技術(shù)、人工智能

50、、新能源汽車等概念及技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，全球半導(dǎo)體市場持續(xù)增長。根據(jù)MarketLine的研究數(shù)據(jù)，全球半導(dǎo)體市場規(guī)模從2015年的3,921億美元增長至2019年的4,849億美元。2018年后，受到全球經(jīng)濟形勢與半導(dǎo)體下游產(chǎn)業(yè)景氣度降低的影響，半導(dǎo)體行業(yè)市場規(guī)模有所下降。但社會向智能化發(fā)展的整體趨勢保持不變，隨著終端市場的回暖，全球半導(dǎo)體市場仍然有望快速增長，預(yù)計至2024年，全球半導(dǎo)體市場規(guī)模將達到5,622億美元。半導(dǎo)體行業(yè)主要包括集成電路、功率器件、傳感器以及光電子等，其中集成電路的市場銷售規(guī)模占比在80%以上，功率器件的市場銷售規(guī)模占比約為10%，其余為傳感器以及光電子。2、我國半導(dǎo)

51、體行業(yè)市場情況根據(jù)MarketLine統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2015年至2019年，中國大陸半導(dǎo)體市場規(guī)模從1,017億美元增長至1,432億美元。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)目前具有全球化及國際化的特征，我國半導(dǎo)體市場規(guī)模與全球半導(dǎo)體市場規(guī)模變化趨勢基本保持一致。2019年我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)受到全球市場的影響而有所下滑，但是伴隨著5G技術(shù)、人工智能、新能源汽車等下游產(chǎn)業(yè)在全世界范圍內(nèi)的高速發(fā)展，以及全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)向中國大陸轉(zhuǎn)移，我國將繼續(xù)保持全球最大半導(dǎo)體市場地位。近年來，我國半導(dǎo)體市場規(guī)模持續(xù)擴張，但由于起步晚、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，國產(chǎn)化程度仍然較低，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)嚴重依賴進口。根據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)計，2020年我國集成電路進口額位居進

52、口商品第一位。我國半導(dǎo)體行業(yè)仍然存在巨大的進口替代空間，在半導(dǎo)體行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時期，掌握核心技術(shù)、加快國產(chǎn)化進程是我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段的主要目標(biāo)。二、 半導(dǎo)體硅片行業(yè)市場情況1、全球硅片市場規(guī)模情況2013年至2016年，全球硅片市場營業(yè)額基本保持平穩(wěn)，從硅片出貨量來看，2014年有較大幅度的漲幅，其他年份基本保持穩(wěn)定。2017年以及2018年，受5G、新能源汽車、車聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等終端市場需求預(yù)期增強影響，全球硅片市場出貨量有顯著提升，而產(chǎn)品單價變動相較于銷量變化有一定的滯后性，因此帶動硅片價格在2018年有顯著提升。2018年全球硅片出貨量及產(chǎn)品單價均有較大幅度提升，硅片營業(yè)額有

53、較大幅度的增長。2019年全球硅片市場出貨量及營業(yè)額均有一定幅度下滑，但2020年以來硅片出貨量已經(jīng)企穩(wěn)回升，即使受新冠疫情影響，2020年全球硅片出貨量相較于2019年增長約5.06%。2、8英寸及12英寸硅片市場情況根據(jù)SUMCO統(tǒng)計及預(yù)測數(shù)據(jù)，2019年全球8英寸及12英寸硅片需求量分別為490萬片/月以及580萬片/月，其中12英寸硅片需求主要來自于存儲器及邏輯芯片，對應(yīng)主要終端領(lǐng)域手機和服務(wù)器等，8英寸硅片需求主要來自于功率器件、模擬IC、指紋識別、顯示驅(qū)動，對應(yīng)主要終端領(lǐng)域汽車電子和物聯(lián)網(wǎng)等。三、 半導(dǎo)體行業(yè)概況半導(dǎo)體是指常溫下導(dǎo)電性質(zhì)介于導(dǎo)體和絕緣體之間的材料。作為諸多電子產(chǎn)品的

54、核心，半導(dǎo)體行業(yè)在支撐信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展、保障國家安全、促進國民經(jīng)濟增長的過程中起到了基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的作用。半導(dǎo)體行業(yè)呈垂直化分工布局，具有技術(shù)難度高、投資規(guī)模大、產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)長、產(chǎn)品種類多、更新迭代快、下游應(yīng)用廣泛的特點。半導(dǎo)體硅拋光片行業(yè)屬于半導(dǎo)體材料環(huán)節(jié)，與半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)共同構(gòu)成半導(dǎo)體制造產(chǎn)業(yè)的支撐性行業(yè)。半導(dǎo)體制造產(chǎn)業(yè)鏈主要包含設(shè)計、制造和封裝測試等環(huán)節(jié)。半導(dǎo)體行業(yè)的下游產(chǎn)業(yè)包括移動通信、計算機、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、航空航天行業(yè)等。四、 構(gòu)建有陽江特色的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系按照“比較優(yōu)勢+龍頭企業(yè)”模式，以實體經(jīng)濟為根基，依托珠江口西岸先進裝備制造產(chǎn)業(yè)帶等平臺，落實我省培育發(fā)展戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新

55、興產(chǎn)業(yè)集群部署，大力發(fā)展沿海臨港產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)全鏈?zhǔn)健⒓菏桨l(fā)展，突出中高端制造關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，打造特色產(chǎn)業(yè)集聚地。到2025年，形成2-3個超千億產(chǎn)業(yè)集群，27家產(chǎn)值規(guī)模超百億企業(yè)。第五章 發(fā)展規(guī)劃一、 公司發(fā)展規(guī)劃（一）公司未來發(fā)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。未來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進一步鞏固公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術(shù)發(fā)展方向

56、進一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。（二）擴產(chǎn)計劃經(jīng)過多年的發(fā)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升計劃是實現(xiàn)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè)持續(xù)發(fā)展及逐漸向中國轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，提高市場占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司計劃在擴寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時，不斷豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭地位。（三）技術(shù)研發(fā)計劃公司未來將繼續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進先進的設(shè)計、測試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)品開發(fā)效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)能力和技術(shù)競爭實力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)動力。公司將本著中長期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)研究和產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原則，以研發(fā)中心為平臺，以市場為導(dǎo)向，進行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善